張 狄，李 穎

（吉林煙草工業(yè)有限責(zé)任公司，長(zhǎng)春 130000）

淺談制度理論在創(chuàng)業(yè)研究中的應(yīng)用

張 狄，李 穎

（吉林煙草工業(yè)有限責(zé)任公司，長(zhǎng)春 130000）

本文首先介紹了制度的內(nèi)涵和制度理論的基礎(chǔ)，進(jìn)而總結(jié)了制度理論在創(chuàng)業(yè)研究中的應(yīng)用，最后提出轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)下的中國(guó)創(chuàng)業(yè)的現(xiàn)狀，以期對(duì)中國(guó)創(chuàng)業(yè)的發(fā)展提供啟示。

制度；理論；創(chuàng)業(yè)

歷史上，資源基礎(chǔ)觀(guān)是創(chuàng)業(yè)研究的關(guān)鍵理論之一，因?yàn)橘Y源獲取是新企業(yè)成功的核心。雖然資源是至關(guān)重要的，但應(yīng)更加清楚地認(rèn)識(shí)到，一些問(wèn)題如文化、法律環(huán)境，一個(gè)行業(yè)的歷史與傳統(tǒng)以及經(jīng)濟(jì)激勵(lì)，都能夠影響一個(gè)行業(yè)，反過(guò)來(lái)，也影響創(chuàng)業(yè)成功。制度理論為識(shí)別和檢查這些問(wèn)題提供了一個(gè)理論透鏡。

1 制度理論

1.1 制度的內(nèi)涵

制度即“游戲的規(guī)則”。North認(rèn)為，制度是人為設(shè)計(jì)的決定人們相互關(guān)系的約束，包括正式約束和非正式約束。制度關(guān)系到一個(gè)組織的生存及合法性，社會(huì)學(xué)、組織理論、政治科學(xué)和經(jīng)濟(jì)學(xué)等多個(gè)領(lǐng)域都識(shí)別出影響組織的制度力量。Scott總結(jié)了制度框架的3個(gè)支柱，分別是管制支柱、規(guī)范支柱和認(rèn)知支柱。

管制支柱是通過(guò)法律法規(guī)等強(qiáng)制性的條款，對(duì)組織施加影響；規(guī)范支柱來(lái)源于社會(huì)價(jià)值觀(guān)和道德，通常包括價(jià)值（什么是首選或適當(dāng)?shù)模┖鸵?guī)范（事情如何去做，如何符合這些價(jià)值），進(jìn)一步建立人們自覺(jué)遵循的基本規(guī)則；認(rèn)知支柱描繪了更多個(gè)體層面上的文化和語(yǔ)言，以及人們理所當(dāng)然和潛意識(shí)的行為。

1.2 制度理論

（1）經(jīng)濟(jì)學(xué)視角。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，制度環(huán)境決定組織的經(jīng)濟(jì)效率。制度經(jīng)濟(jì)學(xué)經(jīng)歷了由老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)到新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的演變，不同于老制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的一味描述，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派接受新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)的技術(shù)方法，以實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)最大化為企業(yè)目標(biāo)，從微觀(guān)角度研究制度和制度變遷對(duì)資源配置效率的影響。North認(rèn)為，影響企業(yè)的制度環(huán)境包括正式制度和非正式制度。在新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)中，交易成本理論、產(chǎn)權(quán)理論、企業(yè)理論和制度變遷理論構(gòu)成了其4個(gè)基本理論。

（2）組織社會(huì)學(xué)視角。組織社會(huì)學(xué)中的制度理論關(guān)注“合法性機(jī)制”，所謂合法性機(jī)制，是指企業(yè)為了生存和發(fā)展，必須要采取符合所處社會(huì)環(huán)境的法律法規(guī)、社會(huì)規(guī)范和價(jià)值觀(guān)的組織結(jié)構(gòu)和制度體系。不同于經(jīng)濟(jì)學(xué)所遵循的效用最大化，“合法性”強(qiáng)調(diào)企業(yè)的行為必須符合社會(huì)的期望，制度環(huán)境制約著企業(yè)的組織結(jié)構(gòu)和戰(zhàn)略選擇。組織社會(huì)學(xué)新制度學(xué)派以Scott為代表，提出了包括管制支柱、規(guī)范支柱和認(rèn)知支柱的制度框架，組織是制度環(huán)境的產(chǎn)物，其要求組織具有“合法性”，組織所采取的行為和活動(dòng)應(yīng)該與制度環(huán)境一致。

（3）戰(zhàn)略管理視角。新興經(jīng)濟(jì)的發(fā)展壯大，吸引了全世界的注目，新興經(jīng)濟(jì)與發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)的根本區(qū)別是制度環(huán)境的顯著差異。2002年，Mike W.Peng提出了制度基礎(chǔ)觀(guān)，成為繼產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)觀(guān)、資源基礎(chǔ)觀(guān)之后的，基于新興經(jīng)濟(jì)背景的第三大戰(zhàn)略觀(guān)。制度基礎(chǔ)觀(guān)認(rèn)為，制度不再是背景條件，而是直接決定一個(gè)企業(yè)在其發(fā)展中進(jìn)行制訂和實(shí)施戰(zhàn)略，從而創(chuàng)造競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的安排。將制度看作自變量或者解釋變量，戰(zhàn)略的制度基礎(chǔ)觀(guān)關(guān)注于制度與組織的動(dòng)態(tài)互動(dòng)，并且將戰(zhàn)略選擇視為這種互動(dòng)的結(jié)果。尤其是，戰(zhàn)略選擇不僅由產(chǎn)業(yè)條件和企業(yè)能力驅(qū)動(dòng)，而且還是管理者們面臨的，正式與非正式制度構(gòu)成的特殊制度框架的反映。

2 制度理論與創(chuàng)業(yè)

2.1 制度背景與創(chuàng)業(yè)

制度環(huán)境定義和限制創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)，從而影響新企業(yè)創(chuàng)建的比率和大小。良好的制度環(huán)境可以為企業(yè)的發(fā)展提供有利的市場(chǎng)激勵(lì)和可用性的資本，不完善的制度也會(huì)使新企業(yè)的發(fā)展陷入復(fù)雜，而一個(gè)帶有過(guò)分嚴(yán)格監(jiān)管的制度環(huán)境會(huì)阻礙公司的創(chuàng)始。

Baumol認(rèn)為，一個(gè)社會(huì)的創(chuàng)業(yè)水平，直接關(guān)系到?jīng)Q定管理報(bào)酬配置的社會(huì)法規(guī)和政策。政府可以通過(guò)去除進(jìn)入壁壘和不必要的令人窒息的監(jiān)管條件，來(lái)確保市場(chǎng)有效地運(yùn)行。一旦受到無(wú)效的執(zhí)行合同和產(chǎn)權(quán)法律的挫傷，私人企業(yè)家為尋求安全轉(zhuǎn)而依賴(lài)于非正式制度，通過(guò)建立與政府官員和其他管理者的關(guān)系而獲得資源，而這些非生產(chǎn)性活動(dòng)最終會(huì)阻礙新企業(yè)的發(fā)展。

如果沒(méi)有正式的制度結(jié)構(gòu)，企業(yè)家創(chuàng)辦新企業(yè)就易受阻。但是，如果被迫遵守太多的規(guī)則和程序要求，不得不花大量的時(shí)間和金錢(qián)去滿(mǎn)足文件要求，企業(yè)家也可能氣餒。例如，在俄羅斯開(kāi)始一個(gè)新的業(yè)務(wù)需要97天的成本，在美國(guó)只需要4天，而在香港商業(yè)登記通?；ㄙM(fèi)更少的時(shí)間。因此，制度環(huán)境可以推動(dòng)或阻礙一個(gè)國(guó)家(地區(qū))的創(chuàng)業(yè)。

2.2 合法性和創(chuàng)業(yè)

企業(yè)家不僅要?jiǎng)?chuàng)造新的產(chǎn)品和服務(wù)，也必須為他們的新公司尋求合法性。合法性指的是生存的權(quán)利和以一個(gè)特定的方式執(zhí)行一個(gè)活動(dòng)。創(chuàng)業(yè)組織在所處的社會(huì)系統(tǒng)中需要采取理想的或適當(dāng)?shù)姆绞?，否則將面臨偏離而接受規(guī)范的制裁。所以，合法性限制了創(chuàng)業(yè)組織戰(zhàn)略選擇的范圍和創(chuàng)辦新企業(yè)的程度。

如果想要獲取資源及得到利益相關(guān)者和社會(huì)的支持，一個(gè)企業(yè)必須通過(guò)從事合法活動(dòng)證明它的價(jià)值。社會(huì)評(píng)判一個(gè)組織的行為是否適當(dāng)，部分是憑借它過(guò)去的表現(xiàn)。已成立的組織通常使用它們的績(jī)效記錄來(lái)獲得合法性及獲取資源，然而新企業(yè)由于其有限的或不存在的績(jī)效記錄，所以需要設(shè)計(jì)合法性建設(shè)途徑。

制度環(huán)境幫助企業(yè)獲得認(rèn)知和道德合法性，每個(gè)制度支柱都影響公司的合法性。管制支柱包括規(guī)范個(gè)體和組織行為的法律、規(guī)則和執(zhí)法，組織的活動(dòng)必須要符合法律法規(guī)；規(guī)范支柱是不同的行業(yè)、職業(yè)和組織領(lǐng)域的標(biāo)準(zhǔn)行為和商業(yè)慣例，關(guān)心組織的活動(dòng)是否是適當(dāng)?shù)模碴P(guān)心有影響力的團(tuán)體與社會(huì)規(guī)范是否相一致；認(rèn)知支柱包括在特定的社會(huì)文化語(yǔ)境下，影響個(gè)體的腳本、模式及視為理所當(dāng)然的元素，關(guān)心組織與它的文化環(huán)境之間的一致性。這些制度因素對(duì)創(chuàng)業(yè)組織克服新進(jìn)入缺陷，以及增加它們的生存前景至關(guān)重要。

2.3 制度企業(yè)家

企業(yè)家經(jīng)常在一個(gè)有較低組織水平的領(lǐng)域，創(chuàng)建一個(gè)產(chǎn)品或服務(wù)，在這種環(huán)境下，企業(yè)間的協(xié)調(diào)行動(dòng)相對(duì)較少，存在很少的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)。企業(yè)家經(jīng)常面臨發(fā)展中的制度，他們可能通過(guò)合作來(lái)構(gòu)造有助于促進(jìn)他們的組織或領(lǐng)域的新制度，尤其在新興經(jīng)濟(jì)體中，法律制度軟弱，行業(yè)和商業(yè)規(guī)范只是剛剛被建立，幾乎沒(méi)有非政府組織的角色，且公民社會(huì)并沒(méi)有很好地發(fā)展。因此，企業(yè)家可能不得不扮演制度企業(yè)家的角色，來(lái)改善環(huán)境和創(chuàng)建制度，以幫助他們?cè)跇I(yè)務(wù)上的識(shí)別和提升。

因此，制度企業(yè)家代表這種活動(dòng)的行動(dòng)者，有興趣鼓勵(lì)特定制度的安排，并利用資源創(chuàng)造新的制度或改變現(xiàn)有的制度。制度企業(yè)家的概念，將注意力集中于制度企業(yè)家塑造他們的制度環(huán)境的勞動(dòng)和方式。例如，由專(zhuān)業(yè)協(xié)會(huì)說(shuō)服成員規(guī)范新的程序、公司游說(shuō)政府修訂或建立新的法規(guī)、制造商或服務(wù)提供商贊助新技術(shù)或服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)等。制度企業(yè)家通過(guò)努力識(shí)別政治機(jī)會(huì)、框架問(wèn)題及困難，動(dòng)員選民、帶頭集體，試圖對(duì)社會(huì)結(jié)構(gòu)注入新的信念、規(guī)范和價(jià)值觀(guān)。

3 轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)下的中國(guó)創(chuàng)業(yè)

中國(guó)是世界上最大的轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)體。改革開(kāi)放為創(chuàng)業(yè)提供了寶貴機(jī)會(huì)，隨著蓬勃發(fā)展的私人和小型企業(yè)，創(chuàng)業(yè)開(kāi)始為國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展做出重大貢獻(xiàn)。不斷完善的市場(chǎng)制度為創(chuàng)業(yè)的合法性提供了保障。例如，政府為分散治理的角色和增加創(chuàng)業(yè)活動(dòng)，在特定的產(chǎn)業(yè)和地區(qū)啟動(dòng)“引發(fā)計(jì)劃”和建設(shè)“高科技園區(qū)”，以及更新關(guān)于私營(yíng)企業(yè)的法律法規(guī)等。

盡管經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型為創(chuàng)業(yè)提供了巨大的機(jī)遇，但是市場(chǎng)制度并不完善，有些方面仍限制中國(guó)創(chuàng)業(yè)的發(fā)展和增長(zhǎng)。在改革初期，非國(guó)有部門(mén)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中只是一個(gè)輔助作用，這種狀況導(dǎo)致小型創(chuàng)業(yè)公司在獲得資源投入等方面受到歧視，為了能夠茁壯成長(zhǎng)，創(chuàng)業(yè)公司經(jīng)常被迫勾結(jié)地方政府。此外，中國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型的普遍特點(diǎn)是弱的資本市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、有限的法律保護(hù)產(chǎn)權(quán)和高制度不確定性，因此相比于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)，中國(guó)的創(chuàng)業(yè)可能呈現(xiàn)出不同的模式。

因此，制度環(huán)境與創(chuàng)業(yè)機(jī)會(huì)之間的關(guān)系，并不像它們看起來(lái)那樣簡(jiǎn)單。就中國(guó)而言，經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型雖然提供了真正的機(jī)會(huì)，但同時(shí)也嚴(yán)重限制了創(chuàng)業(yè)發(fā)展。

4 結(jié)語(yǔ)

經(jīng)過(guò)30多年的持續(xù)市場(chǎng)轉(zhuǎn)型，國(guó)內(nèi)創(chuàng)業(yè)組織已成為推動(dòng)中國(guó)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的最重要的一個(gè)驅(qū)動(dòng)力。不同與西方發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)，我們需要考察我國(guó)創(chuàng)業(yè)情境的獨(dú)特因素，而制度理論有潛力為創(chuàng)業(yè)和更廣泛的管理理論提供偉大的見(jiàn)解。

［1］尤號(hào).基于制度的戰(zhàn)略觀(guān)研究述評(píng)［J］.華東經(jīng)濟(jì)管理，2010（9）.

［2］汪秀瓊，吳小節(jié)，藍(lán)海林，等.企業(yè)戰(zhàn)略管理研究新進(jìn)展——基于制度經(jīng)濟(jì)學(xué)和組織社會(huì)學(xué)制度理論的視角［J］.河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)學(xué)報(bào)，2011（4）.

［3］張玉利，楊俊，戴燕麗.中國(guó)情境下的創(chuàng)業(yè)研究現(xiàn)狀探析與未來(lái)研究建議［J］.外國(guó)經(jīng)濟(jì)與管理，2012（1）.

10.3969/j.issn.1673-0194.2015.15.095

F121

A

1673-0194（2015）13-0169-03

2015-06-04