王洪生　張玉明

摘要：近年來(lái)，隨著中國(guó)新型工業(yè)化轉(zhuǎn)型的不斷推進(jìn)，自主創(chuàng)新研究已成為了學(xué)術(shù)界的熱點(diǎn)問(wèn)題之一。自主創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)中國(guó)低碳工業(yè)化水平提升的關(guān)鍵。本文運(yùn)用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論，在對(duì)自主創(chuàng)新系統(tǒng)作用機(jī)制進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)工業(yè)實(shí)際情況，構(gòu)建出了中國(guó)低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的理論模型。研究結(jié)果表明：低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)通過(guò)多個(gè)創(chuàng)新主體相互作用的復(fù)雜系統(tǒng)；創(chuàng)新系統(tǒng)與外部環(huán)境不斷地發(fā)生物質(zhì)流、信息流和能量流交換；良好的創(chuàng)新機(jī)制能夠激發(fā)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動(dòng)力，保障組織合作有條不紊地進(jìn)行；自主創(chuàng)新的目的是推動(dòng)中國(guó)傳統(tǒng)高碳產(chǎn)業(yè)的升級(jí)和新興低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)工業(yè)碳排放量減少。根據(jù)所得結(jié)果，本文提出應(yīng)努力營(yíng)造低碳創(chuàng)新文化環(huán)境，注重先進(jìn)低碳技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的引進(jìn)和吸收，加強(qiáng)創(chuàng)新主體、資源和環(huán)境的互動(dòng)等措施，以保證中國(guó)低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的穩(wěn)定健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：低碳工業(yè)化；自主創(chuàng)新；復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論

中圖分類(lèi)號(hào)：F4246文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000176X（2014）12002505

隨著中國(guó)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化與國(guó)際化進(jìn)程的不斷加快，傳統(tǒng)的工業(yè)化發(fā)展模式已無(wú)法滿足現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的需求，為實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化的成功轉(zhuǎn)型，中國(guó)工業(yè)企業(yè)必須要加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，走出一條低耗能、低污染和低排放的新型低碳工業(yè)化道路＼[1＼]。自主創(chuàng)新能力是中國(guó)工業(yè)化實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展，獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有效途徑。近年來(lái)，在一系列政策扶持下，中國(guó)低碳工業(yè)化發(fā)展迅速，自主創(chuàng)新能力明顯提升。為此，本文通過(guò)運(yùn)用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（Complex Adaptive System，后文簡(jiǎn)稱(chēng)CAS）理論，構(gòu)建出中國(guó)低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的理論模型，深入解析低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制，為中國(guó)工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新水平提升提供一定的理論指導(dǎo)。

一、文獻(xiàn)綜述

隨著全球能源危機(jī)和氣候變化問(wèn)題的日益突出，低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、低碳工業(yè)化以及自主創(chuàng)新已成為了國(guó)際社會(huì)普遍關(guān)注的熱點(diǎn)話題。2003年，“低碳經(jīng)濟(jì)”首次出現(xiàn)在“Energy White Paper：Our Energy Future-Creating A Low Carbon Economy”一書(shū)中，并將其定義為“以低能耗、低污染為基礎(chǔ)的綠色經(jīng)濟(jì)”＼[2＼]。莊貴陽(yáng)＼[3＼]通過(guò)系統(tǒng)分析，對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)、核心與目標(biāo)進(jìn)行了闡釋?zhuān)吹吞冀?jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)為能源效率和清潔能源結(jié)構(gòu)問(wèn)題，核心為能源技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，目標(biāo)為減緩氣候變化和促進(jìn)人類(lèi)的可持續(xù)發(fā)展。經(jīng)過(guò)多年的研究，國(guó)內(nèi)學(xué)者已在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)上達(dá)成了共識(shí)，并認(rèn)為低碳工業(yè)化是推動(dòng)中國(guó)高碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重要手段。胡鞍鋼＼[4＼]結(jié)合中國(guó)國(guó)情提出“綠貓”發(fā)展模式必然會(huì)取代“黑貓”發(fā)展模式，“綠貓”發(fā)展模式指的是高碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向低碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的綠色之路。宋德勇＼[5＼]指出“低碳工業(yè)化”是低碳的生產(chǎn)方式和低碳產(chǎn)業(yè)逐漸替代高碳的生產(chǎn)方式和高碳產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)生產(chǎn)逐步擺脫化石能源和溫室氣體排放束縛的過(guò)程。國(guó)外的一些學(xué)者認(rèn)為低碳技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)和低碳發(fā)展的關(guān)鍵 ＼[6＼]，但在低碳技術(shù)和低碳創(chuàng)新方面存在較明顯的差異，部分技術(shù)盡管潛力大，但真正的商業(yè)化還有待實(shí)踐的檢驗(yàn)＼[7＼]。

隨著低碳工業(yè)化研究的不斷深入，學(xué)者們已認(rèn)識(shí)到實(shí)現(xiàn)低碳工業(yè)化關(guān)鍵在于提升自主創(chuàng)新能力。孫秀梅和周敏＼[8＼]提出要使現(xiàn)有高碳產(chǎn)業(yè)體系向低碳產(chǎn)業(yè)體系轉(zhuǎn)變，必須提高自主創(chuàng)新能力，并指出產(chǎn)業(yè)集群對(duì)低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新具有傳導(dǎo)作用。張玉明＼[9＼]認(rèn)為提升自主創(chuàng)新能力是突破美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家低碳技術(shù)封鎖，實(shí)現(xiàn)中國(guó)低碳工業(yè)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的必選之路。低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新涉及多個(gè)主體、多種資源，是一個(gè)十分復(fù)雜的問(wèn)題。任錦鸞＼[10＼]通過(guò)分析創(chuàng)新系統(tǒng)的復(fù)雜性，證實(shí)了創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，并運(yùn)用SWARM軟件對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化過(guò)程進(jìn)行了仿真模擬。龔艷萍和陳艷麗＼[11＼]基于CAS理論對(duì)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)特征與機(jī)制進(jìn)行了分析。丁堃＼[12＼]利用CAS理論對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的特征及機(jī)制進(jìn)行了分析。陸小成和劉立＼[13＼]從結(jié)構(gòu)—功能的角度探討了區(qū)域低碳創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建，建立了互動(dòng)關(guān)系模型，胡長(zhǎng)生和王雄青＼[14＼]利用CAS理論對(duì)自主創(chuàng)新系統(tǒng)中的創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源與創(chuàng)新環(huán)境的特性進(jìn)行了研究。上述研究成果的存在，不僅為本文的研究奠定了堅(jiān)實(shí)的研究基礎(chǔ)，同時(shí)也在一定程度證實(shí)了CAS理論在自主創(chuàng)新系統(tǒng)研究領(lǐng)域的適用性。

綜合上述研究，低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新研究無(wú)論是在廣度還是在深度上都得到了擴(kuò)展，但尚存在以下不足：一是并未明確低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新的內(nèi)涵與特征，無(wú)法構(gòu)建科學(xué)合理的自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系；二是缺乏有針對(duì)性的低碳工業(yè)化政策體系，現(xiàn)有研究多以低碳技術(shù)為研究對(duì)象，而對(duì)人才、知識(shí)等創(chuàng)新因素考慮較少，因而，無(wú)法提出針對(duì)性強(qiáng)的政策建議。鑒于此，通過(guò)界定低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)涵，本文運(yùn)用CAS理論，在對(duì)低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的作用機(jī)制進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)工業(yè)化的實(shí)際現(xiàn)狀，構(gòu)建出中國(guó)低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的理論模型，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新系統(tǒng)研究在理論與實(shí)踐意義上的統(tǒng)一。

二、低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的作用機(jī)制分析

CAS理論是由霍蘭于1994年提出的，其是一種探索與研究復(fù)雜系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、組成、功能行為以及系統(tǒng)與環(huán)境之間相互作用的較為成熟的方法＼[15＼]。CAS理論的應(yīng)用范圍很廣，目前已被廣泛應(yīng)用于工程、生物、經(jīng)濟(jì)、管理、軍事、政治和社會(huì)等各方面＼[16＼]。與一般系統(tǒng)科學(xué)中的部分、子系統(tǒng)等被動(dòng)要素不同，復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)中的個(gè)體具有適應(yīng)性、主動(dòng)性與能動(dòng)性等特點(diǎn)。通過(guò)個(gè)體與個(gè)體之間、個(gè)體與環(huán)境之間的相互作用，不斷改變著個(gè)體自身，同時(shí)也改變著環(huán)境，上述特征基本符合低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)要求＼[17＼]。

低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)由創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境等要素組成的非線性、動(dòng)態(tài)和開(kāi)放的復(fù)雜系統(tǒng)，其穩(wěn)定性與完整性依賴(lài)于主體、資源與環(huán)境之間的相互作用?；贑AS理論，本文構(gòu)建出低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的作用機(jī)制圖，如圖1所示。

摘要：近年來(lái)，隨著中國(guó)新型工業(yè)化轉(zhuǎn)型的不斷推進(jìn)，自主創(chuàng)新研究已成為了學(xué)術(shù)界的熱點(diǎn)問(wèn)題之一。自主創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)中國(guó)低碳工業(yè)化水平提升的關(guān)鍵。本文運(yùn)用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論，在對(duì)自主創(chuàng)新系統(tǒng)作用機(jī)制進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)工業(yè)實(shí)際情況，構(gòu)建出了中國(guó)低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的理論模型。研究結(jié)果表明：低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)通過(guò)多個(gè)創(chuàng)新主體相互作用的復(fù)雜系統(tǒng)；創(chuàng)新系統(tǒng)與外部環(huán)境不斷地發(fā)生物質(zhì)流、信息流和能量流交換；良好的創(chuàng)新機(jī)制能夠激發(fā)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動(dòng)力，保障組織合作有條不紊地進(jìn)行；自主創(chuàng)新的目的是推動(dòng)中國(guó)傳統(tǒng)高碳產(chǎn)業(yè)的升級(jí)和新興低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)工業(yè)碳排放量減少。根據(jù)所得結(jié)果，本文提出應(yīng)努力營(yíng)造低碳創(chuàng)新文化環(huán)境，注重先進(jìn)低碳技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的引進(jìn)和吸收，加強(qiáng)創(chuàng)新主體、資源和環(huán)境的互動(dòng)等措施，以保證中國(guó)低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的穩(wěn)定健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：低碳工業(yè)化；自主創(chuàng)新；復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論

中圖分類(lèi)號(hào)：F4246文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000176X（2014）12002505

隨著中國(guó)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化與國(guó)際化進(jìn)程的不斷加快，傳統(tǒng)的工業(yè)化發(fā)展模式已無(wú)法滿足現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的需求，為實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化的成功轉(zhuǎn)型，中國(guó)工業(yè)企業(yè)必須要加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，走出一條低耗能、低污染和低排放的新型低碳工業(yè)化道路＼[1＼]。自主創(chuàng)新能力是中國(guó)工業(yè)化實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展，獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有效途徑。近年來(lái)，在一系列政策扶持下，中國(guó)低碳工業(yè)化發(fā)展迅速，自主創(chuàng)新能力明顯提升。為此，本文通過(guò)運(yùn)用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（Complex Adaptive System，后文簡(jiǎn)稱(chēng)CAS）理論，構(gòu)建出中國(guó)低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的理論模型，深入解析低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制，為中國(guó)工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新水平提升提供一定的理論指導(dǎo)。

一、文獻(xiàn)綜述

隨著全球能源危機(jī)和氣候變化問(wèn)題的日益突出，低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、低碳工業(yè)化以及自主創(chuàng)新已成為了國(guó)際社會(huì)普遍關(guān)注的熱點(diǎn)話題。2003年，“低碳經(jīng)濟(jì)”首次出現(xiàn)在“Energy White Paper：Our Energy Future-Creating A Low Carbon Economy”一書(shū)中，并將其定義為“以低能耗、低污染為基礎(chǔ)的綠色經(jīng)濟(jì)”＼[2＼]。莊貴陽(yáng)＼[3＼]通過(guò)系統(tǒng)分析，對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)、核心與目標(biāo)進(jìn)行了闡釋?zhuān)吹吞冀?jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)為能源效率和清潔能源結(jié)構(gòu)問(wèn)題，核心為能源技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，目標(biāo)為減緩氣候變化和促進(jìn)人類(lèi)的可持續(xù)發(fā)展。經(jīng)過(guò)多年的研究，國(guó)內(nèi)學(xué)者已在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)上達(dá)成了共識(shí)，并認(rèn)為低碳工業(yè)化是推動(dòng)中國(guó)高碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重要手段。胡鞍鋼＼[4＼]結(jié)合中國(guó)國(guó)情提出“綠貓”發(fā)展模式必然會(huì)取代“黑貓”發(fā)展模式，“綠貓”發(fā)展模式指的是高碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向低碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的綠色之路。宋德勇＼[5＼]指出“低碳工業(yè)化”是低碳的生產(chǎn)方式和低碳產(chǎn)業(yè)逐漸替代高碳的生產(chǎn)方式和高碳產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)生產(chǎn)逐步擺脫化石能源和溫室氣體排放束縛的過(guò)程。國(guó)外的一些學(xué)者認(rèn)為低碳技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)和低碳發(fā)展的關(guān)鍵 ＼[6＼]，但在低碳技術(shù)和低碳創(chuàng)新方面存在較明顯的差異，部分技術(shù)盡管潛力大，但真正的商業(yè)化還有待實(shí)踐的檢驗(yàn)＼[7＼]。

隨著低碳工業(yè)化研究的不斷深入，學(xué)者們已認(rèn)識(shí)到實(shí)現(xiàn)低碳工業(yè)化關(guān)鍵在于提升自主創(chuàng)新能力。孫秀梅和周敏＼[8＼]提出要使現(xiàn)有高碳產(chǎn)業(yè)體系向低碳產(chǎn)業(yè)體系轉(zhuǎn)變，必須提高自主創(chuàng)新能力，并指出產(chǎn)業(yè)集群對(duì)低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新具有傳導(dǎo)作用。張玉明＼[9＼]認(rèn)為提升自主創(chuàng)新能力是突破美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家低碳技術(shù)封鎖，實(shí)現(xiàn)中國(guó)低碳工業(yè)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的必選之路。低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新涉及多個(gè)主體、多種資源，是一個(gè)十分復(fù)雜的問(wèn)題。任錦鸞＼[10＼]通過(guò)分析創(chuàng)新系統(tǒng)的復(fù)雜性，證實(shí)了創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，并運(yùn)用SWARM軟件對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化過(guò)程進(jìn)行了仿真模擬。龔艷萍和陳艷麗＼[11＼]基于CAS理論對(duì)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)特征與機(jī)制進(jìn)行了分析。丁堃＼[12＼]利用CAS理論對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的特征及機(jī)制進(jìn)行了分析。陸小成和劉立＼[13＼]從結(jié)構(gòu)—功能的角度探討了區(qū)域低碳創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建，建立了互動(dòng)關(guān)系模型，胡長(zhǎng)生和王雄青＼[14＼]利用CAS理論對(duì)自主創(chuàng)新系統(tǒng)中的創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源與創(chuàng)新環(huán)境的特性進(jìn)行了研究。上述研究成果的存在，不僅為本文的研究奠定了堅(jiān)實(shí)的研究基礎(chǔ)，同時(shí)也在一定程度證實(shí)了CAS理論在自主創(chuàng)新系統(tǒng)研究領(lǐng)域的適用性。

綜合上述研究，低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新研究無(wú)論是在廣度還是在深度上都得到了擴(kuò)展，但尚存在以下不足：一是并未明確低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新的內(nèi)涵與特征，無(wú)法構(gòu)建科學(xué)合理的自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系；二是缺乏有針對(duì)性的低碳工業(yè)化政策體系，現(xiàn)有研究多以低碳技術(shù)為研究對(duì)象，而對(duì)人才、知識(shí)等創(chuàng)新因素考慮較少，因而，無(wú)法提出針對(duì)性強(qiáng)的政策建議。鑒于此，通過(guò)界定低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)涵，本文運(yùn)用CAS理論，在對(duì)低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的作用機(jī)制進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)工業(yè)化的實(shí)際現(xiàn)狀，構(gòu)建出中國(guó)低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的理論模型，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新系統(tǒng)研究在理論與實(shí)踐意義上的統(tǒng)一。

二、低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的作用機(jī)制分析

CAS理論是由霍蘭于1994年提出的，其是一種探索與研究復(fù)雜系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、組成、功能行為以及系統(tǒng)與環(huán)境之間相互作用的較為成熟的方法＼[15＼]。CAS理論的應(yīng)用范圍很廣，目前已被廣泛應(yīng)用于工程、生物、經(jīng)濟(jì)、管理、軍事、政治和社會(huì)等各方面＼[16＼]。與一般系統(tǒng)科學(xué)中的部分、子系統(tǒng)等被動(dòng)要素不同，復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)中的個(gè)體具有適應(yīng)性、主動(dòng)性與能動(dòng)性等特點(diǎn)。通過(guò)個(gè)體與個(gè)體之間、個(gè)體與環(huán)境之間的相互作用，不斷改變著個(gè)體自身，同時(shí)也改變著環(huán)境，上述特征基本符合低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)要求＼[17＼]。

低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)由創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境等要素組成的非線性、動(dòng)態(tài)和開(kāi)放的復(fù)雜系統(tǒng)，其穩(wěn)定性與完整性依賴(lài)于主體、資源與環(huán)境之間的相互作用?；贑AS理論，本文構(gòu)建出低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的作用機(jī)制圖，如圖1所示。

摘要：近年來(lái)，隨著中國(guó)新型工業(yè)化轉(zhuǎn)型的不斷推進(jìn)，自主創(chuàng)新研究已成為了學(xué)術(shù)界的熱點(diǎn)問(wèn)題之一。自主創(chuàng)新能力是實(shí)現(xiàn)中國(guó)低碳工業(yè)化水平提升的關(guān)鍵。本文運(yùn)用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論，在對(duì)自主創(chuàng)新系統(tǒng)作用機(jī)制進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)工業(yè)實(shí)際情況，構(gòu)建出了中國(guó)低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的理論模型。研究結(jié)果表明：低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)通過(guò)多個(gè)創(chuàng)新主體相互作用的復(fù)雜系統(tǒng)；創(chuàng)新系統(tǒng)與外部環(huán)境不斷地發(fā)生物質(zhì)流、信息流和能量流交換；良好的創(chuàng)新機(jī)制能夠激發(fā)創(chuàng)新主體的創(chuàng)新動(dòng)力，保障組織合作有條不紊地進(jìn)行；自主創(chuàng)新的目的是推動(dòng)中國(guó)傳統(tǒng)高碳產(chǎn)業(yè)的升級(jí)和新興低碳產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，實(shí)現(xiàn)工業(yè)碳排放量減少。根據(jù)所得結(jié)果，本文提出應(yīng)努力營(yíng)造低碳創(chuàng)新文化環(huán)境，注重先進(jìn)低碳技術(shù)和經(jīng)驗(yàn)的引進(jìn)和吸收，加強(qiáng)創(chuàng)新主體、資源和環(huán)境的互動(dòng)等措施，以保證中國(guó)低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的穩(wěn)定健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：低碳工業(yè)化；自主創(chuàng)新；復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)理論

中圖分類(lèi)號(hào)：F4246文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1000176X（2014）12002505

隨著中國(guó)工業(yè)化、城鎮(zhèn)化與國(guó)際化進(jìn)程的不斷加快，傳統(tǒng)的工業(yè)化發(fā)展模式已無(wú)法滿足現(xiàn)代社會(huì)發(fā)展的需求，為實(shí)現(xiàn)新型工業(yè)化的成功轉(zhuǎn)型，中國(guó)工業(yè)企業(yè)必須要加強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，走出一條低耗能、低污染和低排放的新型低碳工業(yè)化道路＼[1＼]。自主創(chuàng)新能力是中國(guó)工業(yè)化實(shí)現(xiàn)低碳發(fā)展，獲得國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的有效途徑。近年來(lái)，在一系列政策扶持下，中國(guó)低碳工業(yè)化發(fā)展迅速，自主創(chuàng)新能力明顯提升。為此，本文通過(guò)運(yùn)用復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)（Complex Adaptive System，后文簡(jiǎn)稱(chēng)CAS）理論，構(gòu)建出中國(guó)低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的理論模型，深入解析低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新的內(nèi)在運(yùn)行機(jī)制，為中國(guó)工業(yè)企業(yè)的自主創(chuàng)新水平提升提供一定的理論指導(dǎo)。

一、文獻(xiàn)綜述

隨著全球能源危機(jī)和氣候變化問(wèn)題的日益突出，低碳經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型、低碳工業(yè)化以及自主創(chuàng)新已成為了國(guó)際社會(huì)普遍關(guān)注的熱點(diǎn)話題。2003年，“低碳經(jīng)濟(jì)”首次出現(xiàn)在“Energy White Paper：Our Energy Future-Creating A Low Carbon Economy”一書(shū)中，并將其定義為“以低能耗、低污染為基礎(chǔ)的綠色經(jīng)濟(jì)”＼[2＼]。莊貴陽(yáng)＼[3＼]通過(guò)系統(tǒng)分析，對(duì)低碳經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)、核心與目標(biāo)進(jìn)行了闡釋?zhuān)吹吞冀?jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)為能源效率和清潔能源結(jié)構(gòu)問(wèn)題，核心為能源技術(shù)創(chuàng)新和制度創(chuàng)新，目標(biāo)為減緩氣候變化和促進(jìn)人類(lèi)的可持續(xù)發(fā)展。經(jīng)過(guò)多年的研究，國(guó)內(nèi)學(xué)者已在發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)上達(dá)成了共識(shí)，并認(rèn)為低碳工業(yè)化是推動(dòng)中國(guó)高碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)的重要手段。胡鞍鋼＼[4＼]結(jié)合中國(guó)國(guó)情提出“綠貓”發(fā)展模式必然會(huì)取代“黑貓”發(fā)展模式，“綠貓”發(fā)展模式指的是高碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)向低碳產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)變的綠色之路。宋德勇＼[5＼]指出“低碳工業(yè)化”是低碳的生產(chǎn)方式和低碳產(chǎn)業(yè)逐漸替代高碳的生產(chǎn)方式和高碳產(chǎn)業(yè)，經(jīng)濟(jì)發(fā)展和工業(yè)生產(chǎn)逐步擺脫化石能源和溫室氣體排放束縛的過(guò)程。國(guó)外的一些學(xué)者認(rèn)為低碳技術(shù)創(chuàng)新是實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)和低碳發(fā)展的關(guān)鍵 ＼[6＼]，但在低碳技術(shù)和低碳創(chuàng)新方面存在較明顯的差異，部分技術(shù)盡管潛力大，但真正的商業(yè)化還有待實(shí)踐的檢驗(yàn)＼[7＼]。

隨著低碳工業(yè)化研究的不斷深入，學(xué)者們已認(rèn)識(shí)到實(shí)現(xiàn)低碳工業(yè)化關(guān)鍵在于提升自主創(chuàng)新能力。孫秀梅和周敏＼[8＼]提出要使現(xiàn)有高碳產(chǎn)業(yè)體系向低碳產(chǎn)業(yè)體系轉(zhuǎn)變，必須提高自主創(chuàng)新能力，并指出產(chǎn)業(yè)集群對(duì)低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新具有傳導(dǎo)作用。張玉明＼[9＼]認(rèn)為提升自主創(chuàng)新能力是突破美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家低碳技術(shù)封鎖，實(shí)現(xiàn)中國(guó)低碳工業(yè)經(jīng)濟(jì)迅猛發(fā)展的必選之路。低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新涉及多個(gè)主體、多種資源，是一個(gè)十分復(fù)雜的問(wèn)題。任錦鸞＼[10＼]通過(guò)分析創(chuàng)新系統(tǒng)的復(fù)雜性，證實(shí)了創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)，并運(yùn)用SWARM軟件對(duì)創(chuàng)新系統(tǒng)的演化過(guò)程進(jìn)行了仿真模擬。龔艷萍和陳艷麗＼[11＼]基于CAS理論對(duì)企業(yè)創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)的復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)特征與機(jī)制進(jìn)行了分析。丁堃＼[12＼]利用CAS理論對(duì)綠色創(chuàng)新系統(tǒng)的特征及機(jī)制進(jìn)行了分析。陸小成和劉立＼[13＼]從結(jié)構(gòu)—功能的角度探討了區(qū)域低碳創(chuàng)新系統(tǒng)的構(gòu)建，建立了互動(dòng)關(guān)系模型，胡長(zhǎng)生和王雄青＼[14＼]利用CAS理論對(duì)自主創(chuàng)新系統(tǒng)中的創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源與創(chuàng)新環(huán)境的特性進(jìn)行了研究。上述研究成果的存在，不僅為本文的研究奠定了堅(jiān)實(shí)的研究基礎(chǔ)，同時(shí)也在一定程度證實(shí)了CAS理論在自主創(chuàng)新系統(tǒng)研究領(lǐng)域的適用性。

綜合上述研究，低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新研究無(wú)論是在廣度還是在深度上都得到了擴(kuò)展，但尚存在以下不足：一是并未明確低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新的內(nèi)涵與特征，無(wú)法構(gòu)建科學(xué)合理的自主創(chuàng)新評(píng)價(jià)體系；二是缺乏有針對(duì)性的低碳工業(yè)化政策體系，現(xiàn)有研究多以低碳技術(shù)為研究對(duì)象，而對(duì)人才、知識(shí)等創(chuàng)新因素考慮較少，因而，無(wú)法提出針對(duì)性強(qiáng)的政策建議。鑒于此，通過(guò)界定低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的內(nèi)涵，本文運(yùn)用CAS理論，在對(duì)低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的作用機(jī)制進(jìn)行分析的基礎(chǔ)上，結(jié)合中國(guó)工業(yè)化的實(shí)際現(xiàn)狀，構(gòu)建出中國(guó)低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的理論模型，實(shí)現(xiàn)自主創(chuàng)新系統(tǒng)研究在理論與實(shí)踐意義上的統(tǒng)一。

二、低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的作用機(jī)制分析

CAS理論是由霍蘭于1994年提出的，其是一種探索與研究復(fù)雜系統(tǒng)結(jié)構(gòu)、組成、功能行為以及系統(tǒng)與環(huán)境之間相互作用的較為成熟的方法＼[15＼]。CAS理論的應(yīng)用范圍很廣，目前已被廣泛應(yīng)用于工程、生物、經(jīng)濟(jì)、管理、軍事、政治和社會(huì)等各方面＼[16＼]。與一般系統(tǒng)科學(xué)中的部分、子系統(tǒng)等被動(dòng)要素不同，復(fù)雜適應(yīng)系統(tǒng)中的個(gè)體具有適應(yīng)性、主動(dòng)性與能動(dòng)性等特點(diǎn)。通過(guò)個(gè)體與個(gè)體之間、個(gè)體與環(huán)境之間的相互作用，不斷改變著個(gè)體自身，同時(shí)也改變著環(huán)境，上述特征基本符合低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的現(xiàn)實(shí)要求＼[17＼]。

低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)是一個(gè)由創(chuàng)新主體、創(chuàng)新資源和創(chuàng)新環(huán)境等要素組成的非線性、動(dòng)態(tài)和開(kāi)放的復(fù)雜系統(tǒng)，其穩(wěn)定性與完整性依賴(lài)于主體、資源與環(huán)境之間的相互作用。基于CAS理論，本文構(gòu)建出低碳工業(yè)化自主創(chuàng)新系統(tǒng)的作用機(jī)制圖，如圖1所示。