●本刊編輯部

新古典經(jīng)濟增長理論的締造者
——記1987年諾貝爾經(jīng)濟學獎獲得者、美國經(jīng)濟學家羅伯特·默頓·索洛

●本刊編輯部

1987年10月21日，美國著名經(jīng)濟學家羅伯特·默頓·索洛因為在研究產(chǎn)生經(jīng)濟增長與福利增加的因素方面所作出的特殊貢獻被瑞典皇家科學院授予當年的諾貝爾經(jīng)濟學獎，成為諾獎史上獨攬該獎項的少部分經(jīng)濟學家之一。索洛曾在1961年獲美國經(jīng)濟學會頒發(fā)的“約翰·貝茨·克拉克獎”，是新古典主義經(jīng)濟學的代表人物，在經(jīng)濟學領(lǐng)域有很多開創(chuàng)性研究并取得了豐碩的成果，其所創(chuàng)建的新古典派經(jīng)濟增長模型因此又被為索洛模型 ，直至今日，該模型仍是經(jīng)濟增長理論中不可或缺的內(nèi)容。

羅伯特·默頓·索洛，1951年畢業(yè)于哈佛大學，先后任麻省理工學院統(tǒng)計學副教授、經(jīng)濟學教授，兼任英國劍橋大學、牛津大學講座教授，1973年至今任麻省理工學院客座教授。在做教授和進行經(jīng)濟學研究的同時，索洛還在學術(shù)界和政界兼職，曾任美國經(jīng)濟學會副會長、會長，波士頓聯(lián)邦儲備銀行董事、董事會主席，白宮首席經(jīng)濟顧問，收入委員會主席等職務(wù)。本期大家將為廣大讀者介紹這位諾獎得主，詳述他的經(jīng)濟學家演化之路及其為新古典主義經(jīng)濟學做出的巨大貢獻。

“憂郁”的經(jīng)濟學

索洛1924年8月23日出生于美國紐約的布魯克林，他成長的30年代，正是世界經(jīng)濟大恐慌全面爆發(fā)時期，經(jīng)濟的急劇衰退使社會這臺巨型機器無法正常運轉(zhuǎn)，人們對經(jīng)濟現(xiàn)象一目了然，卻對如何解釋這些現(xiàn)象或解決當時的經(jīng)濟問題充滿困惑。正因如此，幼小的索洛對充滿變幻的30年代仍有著鮮明的記憶，無意中形成了自己在經(jīng)濟學領(lǐng)域的第一宏觀印象——

“即使作為一個孩子，我都非常清楚壞事情發(fā)生了，它被稱之為蕭條。它意味著很多的人失去工作，很多人處于貧困和饑餓當中，我無法擺脫這種印象。它可能是我一生中最重大的事件，而且可能影響了我看問題的態(tài)度，即便現(xiàn)在也是如此?！鄙硖幎皇兰o第二個十年的索洛說起上個世紀的那場經(jīng)濟大蕭條，仍記憶猶新。

1940年，索洛高中畢業(yè)并以優(yōu)異的成績考入哈佛大學，打算學習生物學和植物學。當時，他根本就沒想到自己會成為經(jīng)濟學者，更不打算終生以此為業(yè)，甚至對經(jīng)濟學者的工作內(nèi)容都一無所知。大一時的兩個學期，索洛都選修了生物學的課程，并且取得了不錯的成績。但是在后來的學習中，他逐漸感到生物學并不適合自己，所以轉(zhuǎn)而主修一般性的社會科學，其中就包括后來為他贏得無盡聲譽的經(jīng)濟學。在哈佛的課堂上，索洛接觸到勞動經(jīng)濟學和馬克思經(jīng)濟學的課程，這些學科雖然令他記憶深刻，但當時僵化的哈佛大學經(jīng)濟學系仍不符合他對自己的學業(yè)期待，因此只能重新確定學習計劃。

就在他為此糾結(jié)的時候，第二次世界大戰(zhàn)爆發(fā)。1942年，他自愿加入美國軍隊，進入信號情報部門，通曉摩斯電碼和德語，并在北非和意大利服役。當時的索洛認為，參軍入伍是比專攻經(jīng)濟學或成為經(jīng)濟學者更有意義、更有建設(shè)性的事情。三年的軍隊生涯給了他足夠的時間去領(lǐng)悟，退伍后的他迎娶了自己的心上人、經(jīng)濟歷史學家芭芭拉·路易斯。回到哈佛后，在路易斯的建議下他轉(zhuǎn)學經(jīng)濟學。當時的哈佛仍然在實行“導(dǎo)師制”，幸運的索洛遇到了他的導(dǎo)師、當時已經(jīng)十分有名的經(jīng)濟學教授里昂惕夫，在跟隨里昂惕夫進行了系統(tǒng)的經(jīng)濟學知識學習之后，索洛了解到，真正的經(jīng)濟學是一套建立在極嚴謹?shù)睦碚撆c實證架構(gòu)上的科學。就這樣，索洛在導(dǎo)師里昂惕夫指導(dǎo)下，修完了大學的全部經(jīng)濟學課程，并于1947年獲哈佛大學經(jīng)濟學學士學位，走上了經(jīng)濟學研究之路，這成為其學術(shù)生涯乃至整個人生的一大轉(zhuǎn)折點。

1949年，索洛獲哈佛大學碩士學位，1951年又取得了該校的哲學博士學位，之后到麻省理工學院任教。在那里，他遇到了人生中第二位導(dǎo)師——他的新同事、著名經(jīng)濟學家薩繆爾森。當時凱恩斯已發(fā)表多年的鴻篇巨制《就業(yè)、利息與貨幣的一般理論》已經(jīng)在西方經(jīng)濟學界廣為傳播，并創(chuàng)造出了宏觀經(jīng)濟學的概念，薩繆爾森是一名堅定的凱恩斯主義者，受其影響，索洛逐漸建立起自己的經(jīng)濟學理論思維，成為他新古典主義經(jīng)濟學的思想起源。

與其他經(jīng)濟學家不同，索洛認為經(jīng)濟學并不是一門“科學”，因為它不能像物理學一樣，得出一個趨近放之四海而皆準的原理，沒有任何一個經(jīng)濟學原理可以解釋五花八門的經(jīng)濟現(xiàn)象。但他同時堅信，經(jīng)濟學應(yīng)力求“科學化”，即經(jīng)濟學研究應(yīng)該采用邏輯的思考方式并尊重事實。

他將情感注入傳統(tǒng)沉悶的經(jīng)濟學研究，賦予經(jīng)濟學濃郁的感情色彩，稱其為“憂郁”的經(jīng)濟學，這種觀點使索洛在理論經(jīng)濟學家里獨樹一幟，也代表了他對經(jīng)濟學研究的獨特理解。

索洛的新古典經(jīng)濟增長模型

在當時的經(jīng)濟學領(lǐng)域，增長率的概念還未被重視，然而作為一名職業(yè)經(jīng)濟學家，索洛仍把大部分時間和精力放在了對經(jīng)濟增長機制的研究上，成為當時學術(shù)界研究經(jīng)濟增長理論的著名經(jīng)濟學家之一。

1956年，經(jīng)過多年潛心研究，綜合各種經(jīng)濟學現(xiàn)象和經(jīng)濟學領(lǐng)域研究成果，索洛于當年2月在《經(jīng)濟學季刊》上發(fā)表《對增長理論的貢獻》一文，引起經(jīng)濟學界的廣泛關(guān)注；1957年8月，他再次將研究成果集中在《技術(shù)變化與總生產(chǎn)函數(shù)》一文發(fā)表。在這兩篇文章中，索洛提出了一個用以說明存量的增加是如何使人均產(chǎn)值增長的數(shù)學方程式，用來衡量各種生產(chǎn)因素對經(jīng)濟發(fā)展所做出的貢獻，根據(jù)這一方程式，技術(shù)進步是增長模型中的主要決定因素。

新古典經(jīng)濟理論的出現(xiàn)，無疑成為20世紀50年代經(jīng)濟學領(lǐng)域最重要的研究成果之一，索洛的這兩篇論文，已經(jīng)成為經(jīng)濟增長理論方面的經(jīng)典之作。新古典經(jīng)濟增長模型由于索洛的開創(chuàng)性工作而稱之為索洛模型，在索洛模型中，對經(jīng)濟總體的增長貢獻被設(shè)定為由勞動、資本和技術(shù)進步三者組成，并且假設(shè)邊際生產(chǎn)遞減的一次齊次的總生產(chǎn)函數(shù)、滿足稻田條件、儲蓄率一定、技術(shù)進步為外生等的條件，在此基礎(chǔ)上得出了政府政策對于經(jīng)濟增長的作用是無效的結(jié)論。自建立以來，這一模型一直是分析以上三個變量關(guān)系的主要理論框架，成為經(jīng)濟學領(lǐng)域占主導(dǎo)地位的增長理論。

在索洛的新古典增長模型提出之前，在經(jīng)濟增長領(lǐng)域占主導(dǎo)地位的一直是哈羅德—多馬理論。該理論出現(xiàn)在1929-1931年經(jīng)濟危機之后，由著名經(jīng)濟學家哈羅德和多馬提出，探討了資本主義經(jīng)濟成長路徑的嚴肅課題，得出了“經(jīng)濟增長是不穩(wěn)定的”這一結(jié)論。而索洛根據(jù)自己對經(jīng)濟學的深刻理解，著眼于使模型所導(dǎo)出的成長路徑更符合歷史的時間數(shù)列資料所實際呈現(xiàn)的狀況，而對哈羅德—多馬理論進行了修正，建立了在新古典經(jīng)濟學框架內(nèi)的全新經(jīng)濟增長模型，并得出“經(jīng)濟增長的路徑是穩(wěn)定的”結(jié)論，為難以捕捉的經(jīng)濟增長機制找到了最真實、最科學的立足點和聚焦點。

正是新古典經(jīng)濟增長理論使索洛獲得了世界級的榮譽。在1987年的諾貝爾經(jīng)濟學獎頒獎典禮上，瑞典皇家科學院宣稱“索洛模型提出了一個用以說明存量的增加是如何使人均產(chǎn)值增長的數(shù)學方程式，它可用來衡量各種生產(chǎn)因素對發(fā)展所做出的貢獻，根據(jù)這一方程式，經(jīng)濟增長將只取決于技術(shù)的進步”；諾貝爾獎金委員會主席林德貝克也曾經(jīng)說過：“正是索洛的理論，使發(fā)達的工業(yè)國家愿意把更多的資金和資源投入教育和科學研究事業(yè)?！?/p>

“完美的經(jīng)濟學家中的經(jīng)濟學家”

索洛的開創(chuàng)性工作之后，許多在此基礎(chǔ)上的擴充模型被不斷提出。例如著名的實際經(jīng)濟周期理論，就是在索洛模型的基礎(chǔ)上，兼顧最優(yōu)消費問題而得出的另一個重要的新古典派經(jīng)濟學基礎(chǔ)理論。但是，這些模型基本上把技術(shù)進步視為某種外生的沖擊，與后來產(chǎn)生的注重技術(shù)進步內(nèi)生化的新經(jīng)濟增長模型形成鮮明對照。

索洛模型對經(jīng)濟學的貢獻已經(jīng)通過了時間和歷史的檢驗，其學術(shù)價值及對經(jīng)濟發(fā)展的貢獻不容置疑。然而，對此持反對和批評意見者也不在少數(shù)，尤其是制度學派的學者，批評他研究的只是增長的表象，而非根本的內(nèi)在的原因。甚至索洛本人，在經(jīng)歷了長期的觀察和思考后，也認為自己當年的研究沒有給予制度變遷足夠的重視。然而無論如何，直到現(xiàn)在，索洛模型仍然是經(jīng)濟增長理論中不可或缺的內(nèi)容。

除經(jīng)濟增長理論之外，索洛對資本理論研究也成就卓著。在足以代表他資本理論研究成果的《資本理論與收益率》一書中，列舉了與資本理論有關(guān)的許多古老難題，指出資本的收益率只取決于資本的名義價值，而不取決于資本的實際價值。同時，他還對宏觀經(jīng)濟理論進行了系統(tǒng)的考察，對失業(yè)的性質(zhì)及其與通貨膨脹的關(guān)系、存量與流量的作用、資本與利率理論等進行了研究和論證。

他一早成名，曾獲克拉克獎?wù)?，也曾長期擔任美國經(jīng)濟學會副會長、會長等職務(wù)。20世紀60年代，索洛加入肯尼迪政府的經(jīng)濟咨詢委員會，任白宮首席經(jīng)濟顧問，又在約翰遜總統(tǒng)任內(nèi)，任收入委員會主席，成為白宮內(nèi)一名象牙塔內(nèi)的經(jīng)濟學者，雖身處權(quán)力中心，卻只專注于長期政策的思考，而不理會每天爭吵喧鬧的政治話題。在那座老舊的辦公樓里，索洛每天都在面對新的刺激，俯瞰萬般變幻的經(jīng)濟現(xiàn)象，使他逐漸發(fā)揮出個人才智，運用宏觀經(jīng)濟學的理論解釋甚至小幅修正世界，直接影響政府的政策制定及國民經(jīng)濟發(fā)展，成就了他在學術(shù)界之外的極高聲譽和名望。

與“轉(zhuǎn)戰(zhàn)”過很多研究陣地的經(jīng)濟學家不同，索洛一生執(zhí)教于麻省理工學院，他以其極富冒險精神的頭腦卻在長達半個多世紀的時間里工作在同一間大學辦公室里，以里程碑式的索洛模型徹底改變了經(jīng)濟發(fā)展和增長的研究。普林斯頓大學的艾倫·布林德教授評價索洛：“他是這樣的學者，他在他的學科上留下了不朽的印記；不僅僅是模型，即使是其中的索洛殘差都足以讓他青史留名！”他的終生摯友、偉大的經(jīng)濟學家薩繆爾森評價索洛為“完美的經(jīng)濟學家中的經(jīng)濟學家”。

盛譽如斯，索洛卻始終保持著學者的謙遜謹慎。在2008年全球金融危機之后，他告誡經(jīng)濟學家要牢記兩個教訓：“第一，在現(xiàn)代社會，不能在忽略金融市場的條件下進行宏觀經(jīng)濟研究；第二，金融市場并不一定穩(wěn)定且不一定會自我糾正?！彼Ｍ?jīng)濟學界能夠從危機中有所收獲有所突破。他也始終感激個人成功中來自于別人的幫助和力量——

“我認為學問成功的最重要的環(huán)節(jié)是成為士氣高漲的團隊的一分子。我相信進步通常來自智力團體，而不是來自個人?！迸c其說這是一位曾獲諾貝爾經(jīng)濟學獎的智者之言，倒不如說這是一位長者與后人分享的人生哲思?！?/p>

（本欄目責任編輯：阮靜）