張雪鋒 葉峰梅

（1.中國電建集團(tuán)華東勘測設(shè)計(jì)研究院有限公司，浙江 杭州 310014；2.浙江省安全生產(chǎn)科學(xué)研究院，浙江 杭州 310012）

0 引言

近年來，隨著全球氣候變化與能源消耗結(jié)構(gòu)的調(diào)整，各國對(duì)清潔可再生能源技術(shù)進(jìn)行了大量研究，引起各界廣泛關(guān)注。與其他新能源技術(shù)比較，風(fēng)力發(fā)電技術(shù)已經(jīng)獲得突破并開始大規(guī)模應(yīng)用，在一定程度上也獲得了較好的環(huán)境和經(jīng)濟(jì)效益。國內(nèi)風(fēng)電開發(fā)市場相關(guān)的法律規(guī)范、技術(shù)設(shè)備制造、項(xiàng)目實(shí)施等方面已經(jīng)形成完備的產(chǎn)業(yè)鏈。在采用EPC模式進(jìn)行風(fēng)電項(xiàng)目建設(shè)實(shí)施的條件下，項(xiàng)目總承包商面臨更加復(fù)雜的風(fēng)險(xiǎn)因素，如何做好該類項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理工作對(duì)總承包商而言具有十分重要的意義。

1 風(fēng)電工程總承包項(xiàng)目特點(diǎn)

與一般行業(yè)工程比較而言，風(fēng)電工程總承包項(xiàng)目具有以下明顯的特點(diǎn)：

（1）風(fēng)電建設(shè)市場發(fā)展迅速。近些年來，隨著國際社會(huì)在環(huán)境保護(hù)方面意識(shí)的提高，風(fēng)電項(xiàng)目投資開發(fā)的規(guī)模和速度均有大幅提升。中國風(fēng)能協(xié)會(huì)發(fā)布的“2013年中國風(fēng)電裝機(jī)容量統(tǒng)計(jì)”數(shù)據(jù)顯示，2013年我國（不包括中國臺(tái)灣地區(qū)）新增裝機(jī)和累計(jì)裝機(jī)兩項(xiàng)數(shù)據(jù)均居世界第一，其中新增裝機(jī)容量同比增長24.1%，累計(jì)裝機(jī)容量同比增長21.4%。

（2）工程總承包項(xiàng)目實(shí)施模式的特性。風(fēng)電工程總承包項(xiàng)目單個(gè)項(xiàng)目合同的金額普遍較大，工期較短，項(xiàng)目投資的主要組成為設(shè)備款、工程費(fèi)用和征地費(fèi)用等，其中尤以設(shè)備費(fèi)用為重，這是區(qū)別于常見的一般行業(yè)工程總承包項(xiàng)目的顯著特點(diǎn)。對(duì)整個(gè)項(xiàng)目的實(shí)施，建設(shè)單位往往傾向于采用工程總承包項(xiàng)目的模式實(shí)施，包括風(fēng)電設(shè)備廠家與工程行業(yè)單位聯(lián)合實(shí)施，以及由工程行業(yè)單位總承包商再進(jìn)行設(shè)備供應(yīng)商等擇優(yōu)分包的模式；而對(duì)于風(fēng)機(jī)等關(guān)鍵設(shè)備則擇優(yōu)選定委托的設(shè)備單位進(jìn)行成批量供貨，以統(tǒng)一風(fēng)電關(guān)鍵設(shè)備性能和參數(shù)。在建造施工環(huán)節(jié)，一般在合理的分標(biāo)規(guī)劃下酌情選擇一個(gè)或多個(gè)單位實(shí)施。

（3）項(xiàng)目合同委托內(nèi)容的變化。隨著近年來風(fēng)能資源開發(fā)的推進(jìn)，總承包委托合同內(nèi)容也在進(jìn)一步變化，早期較多應(yīng)用的項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購和施工總承包逐漸發(fā)展為包含征地、開發(fā)報(bào)建、項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購、施工與運(yùn)營等更多環(huán)節(jié)和更多“業(yè)主工作職責(zé)”的合同結(jié)構(gòu)。

（4）其他特點(diǎn)。一般而言，風(fēng)電項(xiàng)目普遍成片開發(fā)分多期建設(shè)，所以整體建設(shè)周期跨度較大。此外相比其他類型項(xiàng)目而言，風(fēng)電項(xiàng)目開發(fā)存在大量的集電線路、送出線路等線性工程，且多在高山、戈壁或海洋等多風(fēng)區(qū)域，環(huán)境條件十分惡劣。

2 風(fēng)電工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分析

2.1 風(fēng)電工程總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)源

對(duì)于風(fēng)電工程總承包商而言，項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)來源主要分布在以下幾個(gè)階段：

（1）投標(biāo)經(jīng)營階段的風(fēng)險(xiǎn)。投資建設(shè)單位在總承包招標(biāo)文件及合同條款方面設(shè)置的一些不合理要求和苛刻條件，是總承包投標(biāo)人必須研究的風(fēng)險(xiǎn)源。此外，由于建設(shè)準(zhǔn)備倉促，投資方的項(xiàng)目前期工作質(zhì)量不高，甚至僅以聲明告知書代替前期條件準(zhǔn)備，而將建設(shè)條件準(zhǔn)備不足的風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)入到項(xiàng)目實(shí)施階段，構(gòu)成了項(xiàng)目重大風(fēng)險(xiǎn)源。

（2）項(xiàng)目實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)。實(shí)施階段的風(fēng)險(xiǎn)源主要來自項(xiàng)目內(nèi)部和外部兩方面。項(xiàng)目管理團(tuán)隊(duì)管理能力與工作質(zhì)量是來自內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)源，如實(shí)施過程中的安全與質(zhì)量因素，設(shè)計(jì)方案中的參數(shù)選取以及選址等。項(xiàng)目征地、實(shí)施期間的氣候因素等則是項(xiàng)目外部的風(fēng)險(xiǎn)源。

（3）項(xiàng)目運(yùn)營階段的風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于包含運(yùn)營委托的項(xiàng)目，運(yùn)營階段的風(fēng)險(xiǎn)源同樣來自項(xiàng)目內(nèi)部和外部兩方面。運(yùn)營管理團(tuán)隊(duì)工作能力是內(nèi)部的風(fēng)險(xiǎn)源，如運(yùn)營廠長與主管的業(yè)務(wù)熟練程度以及經(jīng)驗(yàn)等。運(yùn)營期間的氣候因素等則是項(xiàng)目外部風(fēng)險(xiǎn)源，如風(fēng)資源實(shí)際豐富情況是發(fā)電量考核的先決條件之一。

2.2 風(fēng)電工程總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)類別

風(fēng)電工程總承包項(xiàng)目相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)可以按照項(xiàng)目的邊界、項(xiàng)目利益相關(guān)者角色、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)屬性等進(jìn)行劃分，見表1。

表1 風(fēng)險(xiǎn)類別劃分表

（續(xù)）

2.3 風(fēng)電工程總承包項(xiàng)目的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)

不同的風(fēng)電項(xiàng)目存在與之相對(duì)應(yīng)的獨(dú)特風(fēng)險(xiǎn)。從風(fēng)電工程總承包項(xiàng)目合同目標(biāo)的角度分析，該類總承包項(xiàng)目主要包括以下關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)：

（1）工期風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目的竣工期限直接影響到業(yè)主方的投產(chǎn)收益時(shí)間，甚至上網(wǎng)電價(jià)等重大事項(xiàng)，所以業(yè)主單位普遍非常重視項(xiàng)目工期目標(biāo)，相應(yīng)的獎(jiǎng)懲也十分嚴(yán)格。工期控制的好壞同樣直接影響總承包實(shí)施單位的經(jīng)濟(jì)效益，所以工期風(fēng)險(xiǎn)是總承包商應(yīng)該重點(diǎn)關(guān)注的關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)，是一個(gè)綜合性風(fēng)險(xiǎn)。

（2）技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目本身是工程技術(shù)的系統(tǒng)集成，風(fēng)電項(xiàng)目的投資回收主要依靠風(fēng)力發(fā)電銷售所得，所以業(yè)主對(duì)發(fā)電量特別關(guān)注，并設(shè)置相應(yīng)的合同條款要求總承包商做出保證。一方面，總承包商要做好地質(zhì)勘查，做好地質(zhì)、風(fēng)能、風(fēng)資源調(diào)查，編制最佳選址方案；另一方面，總承包商應(yīng)對(duì)風(fēng)機(jī)設(shè)備選型、參數(shù)、功率曲線等做比選，以達(dá)到最優(yōu)化。此外高聳結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)施工、重大機(jī)電設(shè)備吊裝等均存在較大的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)。

（3）資金風(fēng)險(xiǎn)。風(fēng)電工程總承包項(xiàng)目，建設(shè)周期短，投資規(guī)模大，所以業(yè)主單位的項(xiàng)目資金保障能力、總承包商和各分包商的資金周轉(zhuǎn)能力是項(xiàng)目實(shí)施的關(guān)鍵因素。

（4）質(zhì)量、健康、安全、環(huán)境（QHSE）風(fēng)險(xiǎn)。項(xiàng)目實(shí)施期間還存在大量的高空作業(yè)、重大設(shè)備吊裝、電氣作業(yè)等，風(fēng)電項(xiàng)目多處于偏遠(yuǎn)或者環(huán)境惡劣區(qū)域，對(duì)項(xiàng)目周邊生態(tài)環(huán)境產(chǎn)生較大影響，所以QHSE的管理也會(huì)成為關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)之一。

（5）其他風(fēng)險(xiǎn)。不少風(fēng)電項(xiàng)目，因?yàn)榻ㄔO(shè)周期短，業(yè)主單位往往在總承包招標(biāo)前已經(jīng)開展了設(shè)計(jì)咨詢和進(jìn)場道路等工作，甚至將送出線路工作留待總承包階段實(shí)施，并且在總承包招標(biāo)中要求打包納入總承包范圍實(shí)施管理。對(duì)總承包商而言，這類含有委托管理和代替業(yè)主實(shí)施前期任務(wù)的合同，其綜合協(xié)調(diào)管理能力是必須考慮的風(fēng)險(xiǎn)，否則極有可能發(fā)生工期滯后、分包商不配合等現(xiàn)象。

3 風(fēng)電工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)防范措施

3.1 風(fēng)險(xiǎn)管理過程

風(fēng)險(xiǎn)管理過程包括潛伏階段的預(yù)防、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生階段的應(yīng)對(duì)以及風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)后期的應(yīng)急與善后，具體包括風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)控制和風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)幾個(gè)階段。

風(fēng)電總承包商在有關(guān)工作階段會(huì)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)工作活動(dòng)，有針對(duì)性地研究制定項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的應(yīng)對(duì)措施。風(fēng)電總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)規(guī)劃、風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、風(fēng)險(xiǎn)分析、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)一般在企業(yè)組織內(nèi)部完成，包括相關(guān)的項(xiàng)目實(shí)施策劃會(huì)議、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理專項(xiàng)策劃會(huì)議以及通過編制風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)劃等完成管理程序。風(fēng)險(xiǎn)控制是在項(xiàng)目實(shí)施階段開展具體工作，風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)，則是項(xiàng)目完成實(shí)施或者風(fēng)險(xiǎn)事件過后的總結(jié)評(píng)價(jià)等，一般分為總承包商企業(yè)層次與總承包項(xiàng)目層次開展。

3.2 關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施

針對(duì)風(fēng)電工程總承包項(xiàng)目存在的不同風(fēng)險(xiǎn)，相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施見表2。

表2 項(xiàng)目關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)及其應(yīng)對(duì)措施

4 結(jié)語

風(fēng)電工程總承包項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理是一個(gè)系統(tǒng)性工作，對(duì)總承包商而言，管住風(fēng)險(xiǎn)的入口，疏通風(fēng)險(xiǎn)的出口，針對(duì)投標(biāo)經(jīng)營階段、分包招標(biāo)階段、實(shí)施階段和質(zhì)保階段開展動(dòng)態(tài)化風(fēng)險(xiǎn)管控，并針對(duì)集電線路、送出線路、項(xiàng)目征地、環(huán)境保護(hù)、重大設(shè)備監(jiān)造、吊裝、電氣調(diào)試等環(huán)節(jié)做好關(guān)鍵風(fēng)險(xiǎn)控制，在項(xiàng)目管理的既有硬件和軟件基礎(chǔ)上綜合應(yīng)對(duì)，采取有利于風(fēng)電工程總承包項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)管理，以提高總承包商的綜合效益。

（續(xù)）

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