林永華

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建設(shè)工程合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范與控制探究

林永華

摘要：在社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)的推動(dòng)下，對(duì)建設(shè)工程管理的要求也越來(lái)越高。有效的通過(guò)降低市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、提高社會(huì)經(jīng)濟(jì)效益、增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力是實(shí)現(xiàn)建設(shè)工程合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范與控制的關(guān)鍵所在。分析在這種環(huán)境下合同管理風(fēng)險(xiǎn)的主要形式、成因與有效的控制措施。要使這種現(xiàn)象得到改善，就要加強(qiáng)對(duì)建設(shè)工程合同管理進(jìn)行研究，建立全面有效的合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范和控制方法，才能從本質(zhì)上降低風(fēng)險(xiǎn)、增加經(jīng)濟(jì)效益。

關(guān)鍵詞：建設(shè)工程；合同管理；風(fēng)險(xiǎn)防范；控制方法

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，我國(guó)合同主體與國(guó)際先進(jìn)管理模式進(jìn)行相比，無(wú)論是在綜合競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力上還是在管理水平上，都存在很大差距，尤其表現(xiàn)在對(duì)建設(shè)工程合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范與控制方面。導(dǎo)致合同管理存在風(fēng)險(xiǎn)的因素有很多，主要體現(xiàn)在外界環(huán)境的影響和人為方面?？上攵?，為保證合同主體能夠健康發(fā)展，加強(qiáng)對(duì)合同的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、建立全面的防范措施、建設(shè)完整的制度機(jī)制、有效提高抗風(fēng)險(xiǎn)能力顯得十分重要。

一、合同管理風(fēng)險(xiǎn)的主要體現(xiàn)

合同管理風(fēng)險(xiǎn)貫穿于從合同的始終，從合同的訂立直到合同的終止，而在整個(gè)過(guò)程中，最能體現(xiàn)合同管理風(fēng)險(xiǎn)的則是履行合同階段。從合同管理的性質(zhì)上可以將合同管理風(fēng)險(xiǎn)分為三大類，分別是合同的可控性和不可控性、直接管理性和間接管理性、內(nèi)部管理性和外部環(huán)境性。只有準(zhǔn)確的掌握合同管理風(fēng)險(xiǎn)的種類，分析風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的原因，及時(shí)有效的進(jìn)行防范與控制，才能更好的降低合同風(fēng)險(xiǎn)。

(一)可控性和不可控性

可控性主要體現(xiàn)在對(duì)合同進(jìn)行管理時(shí)，對(duì)信用風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)價(jià)，對(duì)履約風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，對(duì)合同爭(zhēng)議進(jìn)行解決，對(duì)合同解除進(jìn)行管理等方面問題的解決，盡一切可能壓低風(fēng)險(xiǎn)。不可控性通常是指由于受到自然災(zāi)害等因素或國(guó)家政策的變更，導(dǎo)致合同無(wú)法按照原計(jì)劃簽訂、執(zhí)行。

(二)直接管理性和間接管理性

直接管理性是指在企業(yè)作為本身直接參與對(duì)合同管理中，但由于在合同評(píng)定審核過(guò)程中、履行合同過(guò)程中、變更合同內(nèi)容或?qū)贤D(zhuǎn)移過(guò)程中存在不規(guī)范的管理、合同制度相關(guān)機(jī)制存在缺陷、監(jiān)督管理部到位等因素，都會(huì)給合同的直接管理性帶來(lái)風(fēng)險(xiǎn)。間接管理性是指企業(yè)以企業(yè)本身的形式間接的參與對(duì)合同的管理中，造成企業(yè)間接管理性存在風(fēng)險(xiǎn)的原因有很多，如在合同中由于聯(lián)合體成員的存在、分包方或除了企業(yè)本身及施工方的第三方等原因，都會(huì)使合同在履行、變更內(nèi)容或合同轉(zhuǎn)移直至合同終止中的任何一個(gè)環(huán)節(jié)存在一定的管理風(fēng)險(xiǎn)。

(三)內(nèi)部管理性和外部環(huán)境性

通常情況下，由于合同管理常常受到社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境、國(guó)家法律法規(guī)、合同內(nèi)容或國(guó)際慣例等客觀條件的制約，使得簽訂合同的雙方對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)無(wú)法進(jìn)行規(guī)避。而作為合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范控制的內(nèi)部管理和外部環(huán)境所帶來(lái)的影響，很多則是可以有效避免的。內(nèi)部管理存在風(fēng)險(xiǎn)性主要是因?yàn)閷?duì)合同管理制度不完善、具體監(jiān)管流程不規(guī)范，內(nèi)部人員素質(zhì)低下等原因造成的。導(dǎo)致合同從簽訂直到解除都存在一定風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重者，不僅能夠?qū)е缕髽I(yè)的經(jīng)營(yíng)決策出現(xiàn)重大失誤，還會(huì)給企業(yè)帶來(lái)巨大經(jīng)濟(jì)損失。外部環(huán)境存在風(fēng)險(xiǎn)主要是由于簽訂合同的對(duì)方信用等級(jí)不高、存在不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)或財(cái)務(wù)狀況不佳等因素造成的，使合同本身存在蓄意欺詐的性質(zhì)，或不按照合約進(jìn)行處理，都是可以導(dǎo)致合同存在管理風(fēng)險(xiǎn)。

二、導(dǎo)致合同管理風(fēng)險(xiǎn)存在的原因

合同管理風(fēng)險(xiǎn)存在于合同的始終，那么導(dǎo)致合同管理風(fēng)險(xiǎn)的成因主要有哪些，是一個(gè)值得探討的問題，只有知道問題的原因所在，才能找到解決方法，從而把風(fēng)險(xiǎn)降到最低。

(一)人員素質(zhì)的影響

在合同管理風(fēng)險(xiǎn)中，人員素質(zhì)起到重大作用，這其中主要涉及到人員對(duì)知識(shí)掌握的水平，還有人員能力的體現(xiàn)。從知識(shí)掌握水平方面看，合同管理人員如果知識(shí)掌握水平單一、對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)變化的認(rèn)識(shí)程度不強(qiáng)，就會(huì)導(dǎo)致缺乏對(duì)全球經(jīng)濟(jì)的變化以及國(guó)家的政策、相關(guān)法律法規(guī)的認(rèn)識(shí)，不能對(duì)此做出準(zhǔn)確的分析和預(yù)測(cè)。使合同在簽訂和履行過(guò)程中都存在很大風(fēng)險(xiǎn)。從人員能力水平上看，如果合同管理人員在合同條款中不能及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題的所在，或者發(fā)現(xiàn)了問題的存在，但沒有對(duì)如何改進(jìn)條例提出合理意見，或在合同起草之初，起草合同人員沒有按照合同審核人員的合理建議建議進(jìn)行工作等原因都是能夠使合同在管理中存在風(fēng)險(xiǎn)的重要原因。由于人員的管理貫穿于合同的始終，所以在一定程度上人員素質(zhì)的因素，在合同管理上起著不可忽視的作用。

(二)合同管理中風(fēng)險(xiǎn)的防范與控制意識(shí)的影響

在合同管理風(fēng)險(xiǎn)中占據(jù)主觀因素的是除了風(fēng)險(xiǎn)防范還有控制意識(shí)的影響。這主要涉及合同管理中對(duì)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)、責(zé)任意識(shí)或法律意識(shí)等因素的影響。就風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)方面來(lái)說(shuō)，主要是由于對(duì)隱藏在合同中的風(fēng)險(xiǎn)認(rèn)識(shí)不夠深刻，重視程度也存在一定問題，在一定程度上缺少對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的防范和必要的控制措施。最典型的事件主要體現(xiàn)在合同中往往存在權(quán)力失衡或罰責(zé)不對(duì)稱的情況，導(dǎo)致承包方在這種刻薄的條件下，被迫承擔(dān)來(lái)自質(zhì)量、付款、索賠等各方面的重大壓力，承擔(dān)更大的風(fēng)險(xiǎn)。在責(zé)任意識(shí)方面，則主要體現(xiàn)在對(duì)合同管理風(fēng)范與控制的強(qiáng)化程度低下、責(zé)任意識(shí)不足，使風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施在一定程度上得不到很好的控制，為合同的管理帶來(lái)一定的風(fēng)險(xiǎn)。從法律意識(shí)上看，在合同的整個(gè)過(guò)程中，即從簽訂到履行過(guò)程中，對(duì)現(xiàn)行法律法規(guī)掌握程度沒有到達(dá)應(yīng)有的要求，對(duì)法律的重視也不夠深刻，缺乏對(duì)合同條款的認(rèn)真研究，不能及時(shí)按照現(xiàn)行政策和法律的約束，對(duì)合同的簽訂和履行都會(huì)造成影響，使合同本身存在一定的違法違規(guī)的風(fēng)險(xiǎn)。如有些建設(shè)工程在施工過(guò)程中出現(xiàn)問題，或在施工后才進(jìn)行合同的補(bǔ)簽，使合同管理存在較大風(fēng)險(xiǎn)。

三、合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范與控制措施

要想使合同管理風(fēng)險(xiǎn)防范與控制得到很好的改善，這就要求在實(shí)踐中提出有效的措施，降低合同風(fēng)險(xiǎn)，用科學(xué)的方法進(jìn)行管理，提高經(jīng)濟(jì)效益。

(一)加強(qiáng)對(duì)人才培養(yǎng)

在建設(shè)工程中人才是不可缺少的主要力量，讓人才在建設(shè)中發(fā)揮重要作用，也是保證合同管理能夠有效進(jìn)行的重要舉措。這就需要對(duì)人才進(jìn)行選拔，熟悉國(guó)家的政策法規(guī)，依照國(guó)家的選拔制度，進(jìn)行公開、公平、公正的選拔方式，選拔能夠?yàn)閺氖潞贤芾砉ぷ髯龀鲋匾獩Q策的人才，要求其具備合同管理能力，并在信息化專業(yè)技能上存在一定的能力的優(yōu)秀人才。并定期組織專業(yè)知識(shí)培訓(xùn)，通過(guò)演講比賽、案例分析等形式，加強(qiáng)對(duì)人員的培養(yǎng)。

(二)完善風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警系統(tǒng)

風(fēng)險(xiǎn)系統(tǒng)的完善是降低合同風(fēng)險(xiǎn)的主要途徑。為合同管理建立完善的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警的主要目的是在于，在合同簽訂、履行中進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，及時(shí)采取有效措施。在實(shí)踐中，各個(gè)單位都要本著認(rèn)真負(fù)責(zé)的態(tài)度對(duì)合同管理進(jìn)行點(diǎn)評(píng)，從客觀實(shí)際出發(fā)，善于發(fā)現(xiàn)問題，找到問題關(guān)鍵所在，并提出有效的措施及時(shí)解決，最大程度的減少風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)合同管理進(jìn)行及時(shí)跟蹤與反饋，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行預(yù)警，努力降低合同風(fēng)險(xiǎn)。

(三)依照信用進(jìn)行合作

信用是一個(gè)企業(yè)生存與發(fā)展的基礎(chǔ)，更是增加雙方合作的基礎(chǔ)，這里就需要對(duì)合同的當(dāng)事機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)狀況與財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行信用評(píng)價(jià)，歸納其日常工作動(dòng)態(tài)，在合同簽訂之初，一定要選擇信用最好的單位，這樣不僅能夠降低合同在履行中的風(fēng)險(xiǎn)。如果簽訂合同的對(duì)方信用不是很好，也會(huì)加大日后合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)，造成不必要的經(jīng)濟(jì)損失。

結(jié)論

隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，如何提高經(jīng)濟(jì)效益是所有企業(yè)的重要關(guān)鍵所在。在建設(shè)工程中也是如此，對(duì)于合同主體來(lái)說(shuō)，怎樣把風(fēng)險(xiǎn)降到最低，提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，一直都是一個(gè)重要研究工作。在實(shí)踐中表明，只有加強(qiáng)對(duì)合同管理的研究與分析，用科學(xué)進(jìn)行管理，才能有效的降低合同風(fēng)險(xiǎn)、提高綜合經(jīng)濟(jì)效益。(作者單位：合誠(chéng)工程咨詢股份有限公司)

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