童　娣

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建設(shè)工程“黑白合同”的認(rèn)定

童娣

摘要：建設(shè)工程領(lǐng)域黑白合同現(xiàn)象屢見(jiàn)不鮮，已成為公開(kāi)的秘密。如何界定何種情況屬于黑白合同是處理好黑白合同現(xiàn)象面臨的重要問(wèn)題。本文從黑白合同的概念、現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)黑白合同的規(guī)定及黑白合同的認(rèn)定三個(gè)方面對(duì)黑白合同的認(rèn)定問(wèn)題進(jìn)行了分析，提出了如何界定黑白合同的一些看法。

關(guān)鍵詞：黑白合同；合同變更；實(shí)質(zhì)性內(nèi)容

一、“黑白合同”的概念

“黑白合同”一詞最早出現(xiàn)于2003年10月27日十屆全國(guó)人大常委會(huì)第五次會(huì)議上，會(huì)議上全國(guó)人大常委會(huì)副委員長(zhǎng)李鐵映作報(bào)告時(shí)說(shuō)：“各地反映，建設(shè)單位與投標(biāo)單位或招標(biāo)代理機(jī)構(gòu)串通，搞虛假招標(biāo)，明招暗定，簽訂‘黑白合同’的問(wèn)題相當(dāng)突出。所謂‘黑合同’，就是建設(shè)單位在工程招投標(biāo)過(guò)程中，除了公開(kāi)簽訂的合同外，又私下與中標(biāo)單位簽訂合同，強(qiáng)迫中標(biāo)單位墊資帶資承包、壓低工程款等?！诤贤`反了《招標(biāo)投標(biāo)法》、《合同法》和建筑法的有關(guān)規(guī)定，極易造成建筑工程質(zhì)量隱患，既損害施工方的利益，最終也損害建設(shè)方的利益。在檢查中，檢查組了解到這個(gè)問(wèn)題不僅相當(dāng)普遍，而且難以查處。”①這次會(huì)議上僅對(duì)“黑合同”作了界定，且有學(xué)者認(rèn)為該“黑合同”的含義描述并不清楚，且有悖于交易常識(shí)，認(rèn)為“所謂‘黑白合同’，并非一個(gè)具體的合同，而是一種交易現(xiàn)象，是指在交易過(guò)程中，交易雙方基于某種利益考慮(通常是為了規(guī)避政府部門(mén)的監(jiān)管、實(shí)現(xiàn)交易目的)，對(duì)同一合同標(biāo)的物簽訂了價(jià)款參在明顯差額或者履行方式存在差異的兩份合同，其中一份作了登記、備案等公示，并通過(guò)承諾函等形式明確登記、備案的合同僅用于登記、備案而不作實(shí)際履行合同，另一份僅由雙方當(dāng)事人持有。其中登記、備案的合同稱為‘白合同’，僅由雙方當(dāng)事人持有的合同稱為‘黑合同’?！雹趯?duì)比其他文獻(xiàn)資料，各專(zhuān)家學(xué)者對(duì)“黑白合同”的定義大同小異，基本達(dá)成以下共識(shí)：經(jīng)過(guò)登記備案的合同為“白合同”，為規(guī)避政府部門(mén)監(jiān)管、未登記備案且與“白合同”的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相違背的合同為“黑合同”。

二、現(xiàn)行法律法規(guī)對(duì)“黑白合同”的規(guī)定

2000年1月1日起施行的《招標(biāo)投標(biāo)法》第46條第1款規(guī)定：“招標(biāo)人和中標(biāo)人應(yīng)當(dāng)自中標(biāo)通知書(shū)發(fā)出之日起三十日內(nèi)，按照招標(biāo)文件和中標(biāo)人的投標(biāo)文件訂立書(shū)面合同。招標(biāo)人和中標(biāo)人不得再行訂立背離合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的其他協(xié)議。”其后，2005年1月1日起施行的《最高人民法院關(guān)于審理建設(shè)工程施工合同糾紛案件適用法律問(wèn)題的解釋》第21條規(guī)定：“當(dāng)事人就同一建設(shè)工程另行訂立的建設(shè)工程施工合同與經(jīng)過(guò)備案的中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的，應(yīng)當(dāng)以備案的中標(biāo)合同作為結(jié)算工程價(jià)款的根據(jù)?！?/p>

從以上規(guī)定可以看出，“黑合同”就是背離了中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的合同。表面上看規(guī)定表述的簡(jiǎn)單明了，且對(duì)“黑合同”的認(rèn)定也較容易，但是一經(jīng)深思，一連串的問(wèn)題隨之而來(lái)，如什么樣的情況是對(duì)中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的違背，是不是只要和中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致的合同都屬于“黑合同”等等。所以以上規(guī)定中的有關(guān)概念需要進(jìn)一步確定，否則，實(shí)踐中很難操作。

三、“黑白合同”的認(rèn)定

從我國(guó)關(guān)于“黑白合同”的相關(guān)規(guī)定可以看出，“黑白合同”就是指當(dāng)事人簽訂了背離中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的另一份合同，其中，中標(biāo)合同且經(jīng)過(guò)備案的合同為“白合同”，背離中標(biāo)合同實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的另一份合同為“黑合同”。實(shí)踐中，“黑白合同”的表現(xiàn)形式多種多樣，要清楚的認(rèn)定“黑白合同”，需注意：

(一)“黑白合同”的具體表現(xiàn)形式

建設(shè)工程領(lǐng)域中，“黑白合同”的具體表現(xiàn)形式多樣，一般可認(rèn)定以下幾種形式為“黑白合同”：一是法律法規(guī)規(guī)定一些工程項(xiàng)目必須經(jīng)過(guò)招投標(biāo)程序進(jìn)行采購(gòu)，而發(fā)包人之前就與承包人就工程項(xiàng)目的承包達(dá)成一致并簽訂了合同，后期為應(yīng)付政府部門(mén)的監(jiān)管，按照招投標(biāo)程序進(jìn)行了徒具形式的招投標(biāo)，并簽訂一份束之高閣的備案合同；二是法律法規(guī)雖未規(guī)定某工程項(xiàng)目必須通過(guò)招投標(biāo)程序進(jìn)行采購(gòu)，但是當(dāng)?shù)氐恼块T(mén)作出規(guī)定必須通過(guò)招投標(biāo)進(jìn)行采購(gòu)的，發(fā)包人也是與承包人前后簽訂了兩份實(shí)質(zhì)性內(nèi)容相背離的合同；三是某工程項(xiàng)目雖不屬于必須通過(guò)招投標(biāo)進(jìn)行采購(gòu)的項(xiàng)目，但是發(fā)包人與承包人雙方約定的某些條款是法律法規(guī)或當(dāng)?shù)卣块T(mén)禁止的內(nèi)容，為規(guī)避監(jiān)管，雙方當(dāng)事人又簽訂一份合同用于備案；四是發(fā)包人與承包人雖進(jìn)行了真實(shí)的招投標(biāo)，雙方依據(jù)招投標(biāo)文件簽訂了中標(biāo)合同用于備案，但是之后或是在工程施工過(guò)程中，雙方又對(duì)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行了變更。但是此種情形有可能構(gòu)成“黑白合同”有可能構(gòu)成合同變更，要視具體情況而定。

(二)“黑白合同”與合同變更

建筑工程本身具有的復(fù)雜性、周期長(zhǎng)等特點(diǎn)決定了在整個(gè)施工過(guò)程中不可避免會(huì)面臨各種風(fēng)險(xiǎn)因素，而針對(duì)這些不確定的風(fēng)險(xiǎn)因素的出現(xiàn)，建設(shè)單位和施工單位就其帶來(lái)的變化達(dá)成補(bǔ)充協(xié)議在所難免。正是由于該情況的出現(xiàn)，實(shí)踐中，很多單位就借由此打著補(bǔ)充協(xié)議的幌子簽訂黑白合同。那到底如何界定其屬于“黑白合同”還是屬于法律允許的正常合同變更呢？我們可以從上述內(nèi)容中提到的關(guān)于“黑白合同”的法律規(guī)定入手，弄清楚什么是“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的不一致”。

1.界定清楚合同中哪些內(nèi)容屬于實(shí)質(zhì)性內(nèi)容

通常認(rèn)為合同中影響當(dāng)事人基本權(quán)利義務(wù)的條款為合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容。實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的范圍可能會(huì)因合同的類(lèi)型不同而有所不同。具體到建設(shè)工程領(lǐng)域，主要指工程價(jià)款、工程質(zhì)量、工程期限等三個(gè)方面內(nèi)容。對(duì)以上三個(gè)方面內(nèi)容以外的內(nèi)容進(jìn)行修改調(diào)整，通常不會(huì)對(duì)當(dāng)事人的利益產(chǎn)生重大影響，所以不構(gòu)成實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的不一致。

2.區(qū)分“實(shí)質(zhì)性內(nèi)容不一致”與“合同變更”

對(duì)工程價(jià)款、工程質(zhì)量和工程期限三個(gè)方面內(nèi)容的修改、變更并不一定都屬于實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的不一致，有可能構(gòu)成正常的合同變更，這要根據(jù)不同合同的具體情況進(jìn)行判定。若只是對(duì)上述三個(gè)方面實(shí)質(zhì)性內(nèi)容作了輕微的變動(dòng)，不會(huì)導(dǎo)致當(dāng)事人雙方利益的嚴(yán)重失衡，也不宜被認(rèn)定為構(gòu)成實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的不一致，屬于正常的合同變更。

有學(xué)者認(rèn)為對(duì)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行變更，只要不違背立法宗旨，就應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為合法，但要滿足兩個(gè)條件，即“1.變更的前提條件：客觀情況發(fā)生根本性變化。如果合同成立后的客觀情況與招投標(biāo)時(shí)發(fā)生了根本性的變化，即招投標(biāo)時(shí)的條件都已不具備時(shí)，當(dāng)時(shí)所體現(xiàn)的社會(huì)公共利益、公眾安全和第三者的合法權(quán)益也發(fā)生了根本性變化。2.變更的實(shí)質(zhì)條件：當(dāng)事人協(xié)商一致。只有當(dāng)具備了上述前提條件的情況下，客觀情況允許對(duì)合同變更時(shí)，經(jīng)雙方當(dāng)事人協(xié)商同意，才可以對(duì)合同的實(shí)質(zhì)性內(nèi)容進(jìn)行變更?！雹?/p>

所以綜合看來(lái)，對(duì)于建設(shè)工程合同中實(shí)質(zhì)性內(nèi)容的變更根據(jù)各合同的具體情況，變更程度不深，不足以對(duì)當(dāng)事人的利益產(chǎn)生大的影響，且不違背立法初衷，可將其歸入合同變更，對(duì)其予以法律保護(hù)。(作者單位：西南交通大學(xué)希望學(xué)院)

注解:

①周澤.建設(shè)工程“黑白合同”法律問(wèn)題研究—兼對(duì)最高院一條司法解釋的批評(píng).中國(guó)青年政治學(xué)院學(xué)報(bào)(法學(xué)研究).2006(1)

②同上

③費(fèi)小龍,徐守強(qiáng).談建設(shè)工程黑白合同.江蘇建材.2009(3)

參考文獻(xiàn):

[1]周澤.建設(shè)工程“黑白合同”法律問(wèn)題研究—兼對(duì)最高院一條司法解釋的批評(píng).中國(guó)青年政治學(xué)院學(xué)報(bào).2006(1)

[2]張麒.建設(shè)工程施工“黑白合同”的效力及實(shí)質(zhì)性變更條款的認(rèn)定與分析.法制與社會(huì).2010年10月(上)

[3]楊鵬 劉尊知.建設(shè)工程“黑白合同”的認(rèn)定與處理.人民司法.2009(14)

[4]章淑玲.論建設(shè)工程“黑白合同”的效力.中國(guó)律師.2013年8月

[5]陳柏新.建筑施工“黑白合同”若干疑難法律問(wèn)題研究.建筑.2012(11)

作者簡(jiǎn)介：童娣(1986.08-)，西南交通大學(xué)希望學(xué)院教師。