■ 張東起

裝備管理中知識產權問題探究

■ 張東起

隨著裝備技術快速發(fā)展，裝備動員已從單一的生產動員向科研試驗和戰(zhàn)場維護保障等方向拓展，形成全程動員態(tài)勢。裝備研制、生產和維護保障是裝備動員的核心內容，武器、設備、車輛、器材、裝具等是裝備動員的作用對象和工具對象，蘊含于其中的智力成果并歸其所有者的技術專屬權，就是裝備動員中的知識產權問題。

一、我國裝備知識產權管理工作存在的問題

我國裝備知識產權管理工作起步較晚，近年來雖然取得了長足發(fā)展，但是由于受長期計劃經濟的影響，以及受創(chuàng)新基礎、創(chuàng)新空間和創(chuàng)新能力的制約，我軍武器裝備建設所依托的自主知識產權，與武器裝備信息化建設對自主知識產權的需求不相適應。

我國對市場環(huán)境下的裝備知識產權管理缺乏應有的認識和經驗，裝備知識產權保護和管理工作還存在不少問題，與軍事強國相比還存在不小的差距，突出表現(xiàn)在以下幾個方面：

裝備采購知識產權法律體系不健全。在國務院發(fā)布（國家知識產權戰(zhàn)略綱要）之后，才標志著我國正式實施國家知識產權，近年來為做好國防知識產權戰(zhàn)略的實施工作，結合裝備建設管理工作實際，部隊成立相關領導機構，頒布實施了一系列相關辦法和工作指南，為裝備知識產權管理工作提供了依據(jù)和指導。但是，一方面，這些辦法和規(guī)定還沒有落實在裝備采購機構日常工作中，不能較好地指導整個裝備全壽命建設過程中的裝備知識產權管理工作；另一方面，這些法規(guī)制度的內容還不夠健全，如裝備知識產權的客體內容有幾大類，但僅有（國防專利條例）對國防專利進行了規(guī)定，其他類別的知識產權則無法規(guī)進行界定。而且已頒布的有關國防科研生產和武器裝備科研管理的法規(guī)中，沒有把知識產權的保護與管理列入其中，影響了裝備采購過程中知識產權保護和管理工作的開展。

重成果、輕專利現(xiàn)象突出。重成果、輕專利現(xiàn)象在軍地之間普遍存在，就軍工系統(tǒng)而言，在軍工企業(yè)裝備研制生產項目完成后，單位領導和個人首先想到的是申請成果鑒定，申報國防科技進步獎，而不是首先申請專利，每年申報國防科技進步獎的項目上千項，授獎科技成果五六百項，而申請的專利項目只有幾十項。因此保護裝備研制生產過程中的知識產權首先要喚起重視裝備知識產權的意識。

裝備采購合同約定不清、執(zhí)行不嚴。雖然裝備采購合同對知識產權有所規(guī)定，但可操作性較差。由于軍方對新研制裝備提出明確的維修技術資料需求比較困難，簽訂合同時對知識產權的約定很粗糙，致使設計研制階段應該形成產生哪些技術文件不明確。裝備承研承制單位出于自身利益考慮，忽視裝備采購合同的約定，在項目驗收、定型時不完全交付或隱瞞技術資料，只提供一般性、總結性的資料，不提供維修方案、預防性維修大綱、裝備故障及危害性分析、修理工藝、維修測試、修后調試標準數(shù)據(jù)等最基本、最重要的技術保障資料，導致武器裝備在轉廠生產、型號換代升級及維修保障時大量技術問題難以有效解決。且由于軍方缺少裝備采購合同中知識產權方面的知識，向承研承制部門交涉有關裝備維修技術資料時“所謂的”知識產權，反而成了一只“攔路虎”，成了解決裝備技術保障資料難以逾越的一道障礙。

對于裝備動員中的知識產權問題而言，武器裝備技術含量的空前提高是其出現(xiàn)的根本原因，市場經濟則是其出現(xiàn)的外在條件。首先，現(xiàn)代科學技術的發(fā)展，使得武器裝備的技術含量空前提高，技術的重要性日益增強。如果武器裝備沒有多少技術含量，例如古代的刀槍等冷兵器，任何人、任何工廠只要具備基本工具，稍加學習就可生產，不存在多少技術障礙，也就無所謂知識產權。其次，市場經濟使眾多企業(yè)成為具有競爭關系的獨立的利益主體。相互競爭所帶來的利益沖突使企業(yè)具有保護自身技術的沖動和激勵。在計劃經濟時代，企業(yè)沒有獨立的經營權，所有人財物資源由國家統(tǒng)包統(tǒng)分，所有活動也都由國家計劃部門控制，此時企業(yè)利益只具有非常有限的獨立性。這種情況不僅造成企業(yè)缺乏技術創(chuàng)新的足夠激勵，而且對其有限的技術創(chuàng)新也難以進行保護，所以在計劃經濟時代也沒有知識產權的說法。

此外，軍隊武器裝備術含量提高也使保障體系經濟性下降。維修難度大、保障費用高、人員設備要求高是現(xiàn)代武器裝備，特別是大型復雜武器裝備保障的突出特點。從結構性能來看，現(xiàn)代武器裝備信息化程度高，新技術、新材料含量高，且由多個專業(yè)廠家協(xié)作生產才能完成。例如，某型號武器系統(tǒng)，由航天、航空、兵器、電子、機械等行業(yè)幾十個廠家協(xié)作生產（不含二級、三級配套廠），所需主要零部件多達10萬多個。大型復雜武器裝備的高技術性，決定了維修工作的高難度。從保障費用來看，現(xiàn)代武器裝備凝結著更多的高技術知識含量和物化勞動，技術復雜，維修保養(yǎng)費時費力，保障費用節(jié)節(jié)攀升。例如，某型號導彈武器系統(tǒng)一個旅套裝備的維修備件就達數(shù)千萬元。從保障要求的人員設備來看，由于大型復雜武器裝備技術復雜，維修難度大，要求有一大批高級技術專家和先進的檢測、維修設備，靠短期培訓和簡單的設備工具很難承擔起保障任務。據(jù)初步論證，承擔某型號導彈武器系統(tǒng)的維修保障任務，光需配備專用車輛、設備，如單元測試車、綜合測試車、工具備附件車等就達一二十臺套，經費預算高達近億元。對維修人員的技能和素質要求也很高，還需經過一定時間的專門訓練和實踐，才能解決一般的故障維修問題。

現(xiàn)代武器裝備維修維護保障的上述特點，決定了軍隊自成體系的獨立保障體制越來越不經濟。因為儲備大量昂貴的監(jiān)測維修維護設備，供養(yǎng)一大批高級技術專家，平時使用率卻不高，不僅給軍隊造成沉重的經濟負擔，造成資源的閑置浪費，甚至難以形成保障能力。例如，某型號導彈武器系統(tǒng)裝備部隊后，決定建立獨立的維護保障大隊，投資數(shù)億元，經過數(shù)年建設，也沒有形成足夠的保障能力，出現(xiàn)問題后，仍不得不由廠家解決。周期長、投入大、見效慢已成為軍隊獨立保障體制的致命弱點。

二、加強裝備知識產權管理工作的幾點對策

1.將知識產權管理納入裝備采購全過程

將裝備知識產權管理動態(tài)地納入裝備建設全過程，在規(guī)劃、計劃、項目立項與評審階段就要考慮知識產權因素，應當以創(chuàng)造自主知識產權作為重要目標。在項目實施中，要充分利用國內外知識產權信息，提高項目的創(chuàng)新起點，優(yōu)化項目實施的技術路線，對項目產生的研究成果及時采取知識產權保護措施，依法取得相關知識產權，并予以有效管理和充分使用。制定裝備購置合同時，綜合考慮裝備全壽命期知識產權的全部要求，將國防知識產權納入采購合同內容，包括裝備采購合同文本應詳細約定裝備采購甲乙雙方知識產權歸屬及義務、技術資料的交付和許可確認的知識產權限制，可能的爭端及解決途徑，裝備承制單位知識產權發(fā)明報告義務等內容。在生產、使用、保障等階段，要充分協(xié)調各方的知識產權權益，加快成果的轉化，盡快形成戰(zhàn)斗力，同時，保證軍方可以得到詳盡的技術資料，作為裝備使用維修保障的基礎。

2.確立采購項目知識產權產出目標

通過設置知識產權產出目標，可以有效激勵承研承制單位技術創(chuàng)新，推動裝備技術的不斷進步。根據(jù)裝備采購項目和任務分析涉及的技術行業(yè)、技術領域，分析行業(yè)技術發(fā)展現(xiàn)狀、市場現(xiàn)狀以及行業(yè)發(fā)展趨勢，分析行業(yè)創(chuàng)新主體，對所涉及技術領域中的關鍵技術進行梳理；按照技術構成、產品類別或者工藝方法進行劃分或制定項目技術圖譜；通過分析本領域中的技術缺項、存在問題、專利空白和相關衍生技術等情況，研究裝備采購項目相關專利屏障的突破口，預計通過承擔研制任務能夠取得的技術突破，可能產生的自主創(chuàng)新技術，對申請項目產生新的專利情況進行預期判定，并進行知識產權風險分析和評估以及風險應對策略。確立裝備預研合同和裝備研制合同應在一定期限內完成的知識產權方向行業(yè)、類型、期限、數(shù)量和名稱等指標要求，并嚴格按照裝備采購項目里程碑節(jié)點考核評價。

3.建立以承包商為主體的裝備動員隊伍

為了適應現(xiàn)代武器裝備保障的特點，解決軍隊獨立保障體制的缺陷，必須建立以承包商為主體的裝備動員保障隊伍。

提供完善的售后技術服務，是武器裝備承包商的法律責任和義務。武器裝備的售后技術服務是承包商在武器裝備全壽命周期內為確保其產品質量和良好的技術狀態(tài)而必須承擔的責任和義務。GJB/Z3-88《軍工產品售后技術服務》中規(guī)定：承制單位必須建立售后技術服務機構或制定專職人員負責該工作，并配備必要的服務手段。為此，各承制單位都建立了售后服務機構，可隨時開展工作。作為軍方，應當全面了解、恰當組織、合理利用，而不是棄之一邊，另搞一套。

武器裝備承包商具備裝備保障所需的人員設備技術力量。如前所述，受諸因素制約，軍隊技術保障能力不足，供需不平衡是一個長期存在的矛盾。而武器承包商熟悉所生產產品的結構、原理和常見故障的起因及其維修維護，也擁有武器裝備保障所需的人員設備等技術力量，完全有能力承擔裝備保障任務。

武器裝備承包商承擔武器裝備保障任務可以節(jié)約大量經費。利用承包商承擔武器裝備的維修維護保障任務，雖然需要一定的費用，但相對于軍隊自成體系的獨立保障體制所需投入的機構建設、人員培訓、設備購置、生活費用等首期投資和長期負擔來看，前者的費用要低得多。

武器裝備承包商參與裝備動員保障是外軍的成功經驗。美軍早在越戰(zhàn)時期，為彌補軍隊裝備保障能力的不足，就采用了從生產廠家抽調專家和技術工人組成“制造商戰(zhàn)地服務代表”的方式，來解決戰(zhàn)場使用的復雜尖端裝備出現(xiàn)的問題，“服務代表”最多時達2千多人。到了海灣戰(zhàn)爭和伊拉克戰(zhàn)爭時期，規(guī)模進一步擴大。據(jù)統(tǒng)計，在伊拉克戰(zhàn)爭期間，美國幾百家國防承包商至少派遣了2萬名企業(yè)員工到戰(zhàn)爭第一線，為武器裝備提供保養(yǎng)和維修服務，美軍士兵與“技術民工”的比例約為10∶1。其中，“掠奪者”無人駕駛飛機，70%的保養(yǎng)工作都是由承包商承擔的，由承包商組成的“阿帕奇系統(tǒng)”保障隊，為“阿帕奇”系列直升機精確快速的保養(yǎng)和維修提供了全方位服務。

4.動員非承包商企業(yè)參與裝備動員

建立以承包商為主體的裝備動員隊伍并不意味著非承包商在裝備動員方面無所作為。實際上恰恰相反，現(xiàn)代高技術戰(zhàn)爭的武器裝備保障任務異常繁重，對保障的要求越來越高，單獨由承包商承擔往往也力不從心，更大量的非承包商企業(yè)是保障裝備快速準確動員的堅實基礎和重要依托力量。

首先，現(xiàn)代戰(zhàn)爭的高消耗性和高復雜性對裝備生產維修維護保障的應急能力要求很高。作為武器裝備的承包商，在戰(zhàn)爭時期，生產任務往往會大量增加，企業(yè)的人力物力處于高負荷狀態(tài)。此外，復雜的戰(zhàn)場環(huán)境會對裝備隨時提出新的技術要求，要求開發(fā)新的裝備，以滿足戰(zhàn)場環(huán)境的特殊要求。例如，科索沃戰(zhàn)爭期間，北約空軍面對南聯(lián)盟特定防空與干擾系統(tǒng)的威脅，不得不緊急開發(fā)相應設備，改進飛機的電子對抗能力，保證B-1B戰(zhàn)機能在高威脅區(qū)域做正常投彈飛行。因此，面對成倍增加的裝備保障任務，以及針對特定戰(zhàn)場環(huán)境的緊急研發(fā)項目，如果沒有其它企業(yè)的參與和支持，承包商的生產技術力量也會難以為繼，只有包括廣大非承包商企業(yè)在內的整個國家工業(yè)基礎才是戰(zhàn)爭的最根本支持力量。

其次，現(xiàn)代戰(zhàn)爭的快速性要求裝備保障基地盡量接近戰(zhàn)爭前沿。這樣，維修維護的武器裝備在戰(zhàn)場與基地之間往返運輸?shù)臅r間將大大縮短。戰(zhàn)場形勢瞬息萬變，時間意味著生命，意味著勝利，裝備保障時間的縮短對于取得戰(zhàn)爭勝利至關重要。而武器裝備的生產廠家，卻不一定位于戰(zhàn)爭前沿，甚至出于安全的考慮，往往離戰(zhàn)場相當遙遠。因此，在戰(zhàn)場前沿建立若干裝備保障基地就顯得至關重要。與完全重新建設相比，保障基地如果依托當?shù)胤蠗l件的企業(yè)進行建設，既節(jié)約大量經費，也節(jié)省了寶貴時間。這一點對于我國將來可能發(fā)生的，戰(zhàn)場主要在國家周邊進行的維護國家統(tǒng)一和反侵略戰(zhàn)爭，更具實際意義。

選擇戰(zhàn)場前沿若干非裝備承包商建立保障基地，重點是進行包括人員培訓和設備調整在內的條件建設。此時，不可避免地涉及承包商技術轉讓的知識產權問題。因為如果保障基地的人員對裝備的性能指標、圖紙、維修維護技術一無所知，缺乏合適的保障設備，動員的效率和效果肯定會大打折扣。

為此，對于國家所有和國家與企業(yè)共有的知識產權，可以免費授權給相應的裝備動員企業(yè)。但對于企業(yè)獨立所有的知識產權，可以由政府出面，按照一定的成本補償價格向所有者進行購買，然后免費授權給相應的動員企業(yè)。不論哪一種形式，動員企業(yè)獲得的知識產權授權僅能用于裝備動員的軍事用途，如果動員企業(yè)希望將技術信息用于民用產品開發(fā)，則以不危及國家安全為前提，同時還需取得知識產權所有者的同意，并對后者進行補償。

對于進口武器裝備的保障，由于外國持有相應的知識產權，本國缺乏強制性手段，所以最重要的是未雨綢繆，在和平時期做好相應準備，預先解決好后期使用維修維護保障中可能遇到的問題。首先，在裝備進口時，通過談判，從出口方獲得盡可能多的技術信息，并根據(jù)零部件的耗損率，購買一定數(shù)量的備用件。其次，對于重要裝備，在進口以后，組織專門力量進行技術攻關，盡最大可能實現(xiàn)裝備維修維護保障的“國產化”。對于不能“國產化”的零部件，列入重點保障對象，可以采取二次進口的方式獲得充足的備用件。

（作者單位：駐中國兵器北京某軍代室）