陳紅軍，劉 波，任 鑫

（1.中國(guó)礦業(yè)大學(xué) （北京），北京 100083；2.中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)有限公司，北京 100070）

基于解釋結(jié)構(gòu)模型的煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)要素分析

陳紅軍1，2，劉 波1，任 鑫1

（1.中國(guó)礦業(yè)大學(xué) （北京），北京 100083；2.中國(guó)誠(chéng)通控股集團(tuán)有限公司，北京 100070）

加強(qiáng)管理信息化建設(shè)是煤炭企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵，管理信息化項(xiàng)目實(shí)施有著很高的失敗率，煤炭企業(yè)必須將風(fēng)險(xiǎn)管理放在管理信息化項(xiàng)目建設(shè)的突出位置。管理信息化項(xiàng)目建設(shè)涉及風(fēng)險(xiǎn)要素較多，要素之間還存在復(fù)雜的影響關(guān)系，全面系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和分析是有效風(fēng)險(xiǎn)管理的關(guān)鍵。通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（RBS）的方式系統(tǒng)識(shí)別煤炭信息化管理項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素，并確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果，從而構(gòu)建煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)要素集。在此基礎(chǔ)上，運(yùn)用解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）的方法劃分風(fēng)險(xiǎn)要素層次結(jié)構(gòu)，對(duì)要素進(jìn)行了分類，系統(tǒng)分析了各風(fēng)險(xiǎn)要素之間影響關(guān)系，為煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理提供了有效思路和途徑。

管理信息化項(xiàng)目；解釋結(jié)構(gòu)模型 （ISM）；風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu) （RBS）；風(fēng)險(xiǎn)分析

當(dāng)前，由于環(huán)境約束強(qiáng)化、市場(chǎng)需求增速放緩、超前產(chǎn)能過(guò)剩等多種因素，我國(guó)煤炭行業(yè)進(jìn)入了深度結(jié)構(gòu)調(diào)整攻堅(jiān)期。我國(guó)煤炭企業(yè)多是從傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)體制下轉(zhuǎn)型而來(lái)，原有管理模式比較粗放［1］，推進(jìn)煤炭企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵是加強(qiáng)管理、苦練內(nèi)功，以達(dá)到降本增效，增強(qiáng)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力的目的。加強(qiáng)管理信息化建設(shè)是煤炭企業(yè)提高自身綜合管理水平，推進(jìn)管理創(chuàng)新的重要途徑，但目前煤炭企業(yè)信息化建設(shè)主要集中于安全生產(chǎn)過(guò)程的信息化，管理信息化水平仍處于初級(jí)階段［2］。煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目實(shí)施牽涉范圍廣，涉及風(fēng)險(xiǎn)因素多，項(xiàng)目實(shí)施容易失敗。以ERP為例，根據(jù)資料，在實(shí)施ERP系統(tǒng)的煤炭企業(yè)中，一般只有10%～20%能夠按期、按預(yù)算實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)集成，一般只有30%～40%企業(yè)只實(shí)現(xiàn)部分功能，約50%的項(xiàng)目遭到徹底失?。?］。為規(guī)避煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)，提升項(xiàng)目實(shí)施成功率，全面系統(tǒng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別及分析是提升風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的關(guān)鍵。近年來(lái)，相關(guān)學(xué)者對(duì)該領(lǐng)域進(jìn)行了研究，侯玲梅對(duì)煤炭企業(yè)管理信息化決策風(fēng)險(xiǎn)、實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)等風(fēng)險(xiǎn)類型進(jìn)行探討［4］；董曉波等對(duì)煤炭企業(yè)ERP實(shí)施的關(guān)鍵因素進(jìn)行了實(shí)證研究［3］；其他學(xué)者，如張梅、王獻(xiàn)玲、王金鳳等從管理信息化誤區(qū)、建設(shè)階段、實(shí)施障礙等不同角度研究煤炭企業(yè)管理信息化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題［5－7］。煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目建設(shè)階段涉及較多風(fēng)險(xiǎn)因素，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)又會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目延期、成本失控等后果，這些要素之間存在比較復(fù)雜的相互影響關(guān)系，正確理解這些關(guān)系對(duì)于有效控制信息化項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)非常有利?，F(xiàn)有文獻(xiàn)較多地利用經(jīng)驗(yàn)、實(shí)證法對(duì)煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別進(jìn)行了研究，存在風(fēng)險(xiǎn)因素識(shí)別不夠系統(tǒng)，對(duì)實(shí)踐指導(dǎo)作用不強(qiáng)等問(wèn)題，尤其對(duì)風(fēng)險(xiǎn)因素之間影響關(guān)系研究非常缺乏。針對(duì)現(xiàn)有研究存在的不足，本文通過(guò)廣泛的文獻(xiàn)研究，結(jié)合煤炭企業(yè)管理現(xiàn)狀，采用風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（RBS）的方法對(duì)煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了系統(tǒng)的識(shí)別，并確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)后果，從而構(gòu)建項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)要素集，在此基礎(chǔ)上，利用解釋結(jié)構(gòu)模型（ISM）的方法，構(gòu)建煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)要素關(guān)系模型，分析風(fēng)險(xiǎn)要素之間的影響關(guān)系，為提升煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理有效性提供新的思路和途徑。

1 煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目建設(shè)主要風(fēng)險(xiǎn)要素識(shí)別

風(fēng)險(xiǎn)是損失發(fā)生的一種不確定性［8］。煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目建設(shè)階段涉及相關(guān)要素主要包括風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)后果。風(fēng)險(xiǎn)因素是指導(dǎo)致增加風(fēng)險(xiǎn)事故發(fā)生頻率或嚴(yán)重程度的事件，在實(shí)際環(huán)境中，風(fēng)險(xiǎn)因素、關(guān)鍵成功因素及不確定因素等不同詞匯常常表達(dá)相同或近似的意思［9］；風(fēng)險(xiǎn)后果是風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生產(chǎn)生的事故結(jié)果。風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別有許多常規(guī)辦法，如頭腦風(fēng)暴法、核對(duì)表法、德?tīng)柗品ǖ?，但這些方法常常只能產(chǎn)生無(wú)結(jié)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)清單，風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不夠系統(tǒng)，不能反映出風(fēng)險(xiǎn)層次性。本文通過(guò)廣泛的文獻(xiàn)研究［3－7，9］，借鑒其他類型企業(yè)類似項(xiàng)目相關(guān)經(jīng)驗(yàn)，識(shí)別出煤礦企業(yè)管理管理高層參與支持不足（S2）、流程再造變革難度大（S3）等13項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，同時(shí)通過(guò)行業(yè)專家咨詢方式，結(jié)合我國(guó)煤炭企業(yè)現(xiàn)狀，增加了業(yè)務(wù)基礎(chǔ)管理不規(guī)范（S6）一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，共14項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素。相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素以RBS的形式列出，如表1所示。

另外，企業(yè)信息化項(xiàng)目建設(shè)相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)應(yīng)著四種風(fēng)險(xiǎn)后果［10］，即項(xiàng)目實(shí)施工期延誤（S15）：信息化項(xiàng)目不能按照既定時(shí)間上線；建設(shè)進(jìn)度超出預(yù)期；項(xiàng)目成本超過(guò)預(yù)算（S16）：項(xiàng)目實(shí)施成本超出合同規(guī)定要求；實(shí)施質(zhì)量低于預(yù)期（S17）：信息系統(tǒng)性能難以滿足業(yè)務(wù)要求，低于企業(yè)信息化建設(shè)預(yù)期目標(biāo)；項(xiàng)目范圍超過(guò)預(yù)期（S18）：信息化項(xiàng)目實(shí)施范圍超過(guò)既定項(xiàng)目任務(wù)書(shū)范圍。

2 煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)要素關(guān)系模型建立

2.1 解釋結(jié)構(gòu)模型簡(jiǎn)介

解釋結(jié)構(gòu)模型（Interpretative Structural Modeling，ISM）是由美國(guó)J.Warfield為分析復(fù)雜社會(huì)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題而開(kāi)發(fā)的結(jié)構(gòu)化技術(shù)或工具［11］，特點(diǎn)是利用人們的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)和知識(shí)，在計(jì)算機(jī)的輔助下，分析判斷復(fù)雜系統(tǒng)構(gòu)成要素之間錯(cuò)綜復(fù)雜的關(guān)系，將模糊不清的思想轉(zhuǎn)化為直觀的多層級(jí)圖形化展現(xiàn)形式，從而有利于解決復(fù)雜問(wèn)題。ISM模型在很多領(lǐng)域都得到了應(yīng)用，如Parikshit Charan等利用ISM模型分析影響供應(yīng)鏈績(jī)效驅(qū)動(dòng)力及結(jié)果等多維度變量之間關(guān)系［12］；郝文光利用ISM方法分析大型煤礦基建管理業(yè)務(wù)核心要素進(jìn)行結(jié)構(gòu)分析［13］等，ISM方法在系統(tǒng)工程中涉及目標(biāo)確定、計(jì)劃、分析、評(píng)價(jià)等方面都得到廣泛的應(yīng)用，相關(guān)操作步驟包括：設(shè)定問(wèn)題及收集構(gòu)成要素、確定要素自影響關(guān)系及鄰接矩陣、推算要素可達(dá)矩陣、進(jìn)行要素層次劃分、繪制解釋結(jié)構(gòu)模型圖、要素驅(qū)動(dòng)性依賴性歸類。

2.2 確定風(fēng)險(xiǎn)要素集及風(fēng)險(xiǎn)要素自影響關(guān)系矩陣

根據(jù)上述識(shí)別出的14項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素及4項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)后果，構(gòu)成煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)要素集S＝ ｛S1，S2，S3，…，S18｝，分析要素之間直接影響關(guān)系，構(gòu)建要素自影響關(guān)系矩陣，如表2所示。矩陣中相關(guān)元素表示對(duì)應(yīng)的行因素si對(duì)列因素sj的影響，常用V、A、X、O表示，其中V表示si對(duì)sj有直接影響，A表示sj對(duì)si有直接影響，X表示si和sj相互之間都有直接影響，O表示si和sj相互沒(méi)有影響。

表1 煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素

表2 風(fēng)險(xiǎn)要素自影響關(guān)系矩陣

2.3 構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)要素鄰接矩陣

鄰接矩陣A＝ （aij）n×n，（i，j＝1，2，…，n），表示所有風(fēng)險(xiǎn)要素的直接二元關(guān)系，元素可直接由上述風(fēng)險(xiǎn)要素關(guān)系矩陣的對(duì)應(yīng)元素轉(zhuǎn)換得到，其轉(zhuǎn)換規(guī)則［11］為：如果aij＝V，那么aij＝1，aji＝0；如果aij＝A，那么矩陣aij＝0，aji＝1；如果aij＝o，那么aij＝1，aji＝0；如果aij＝X，那么aij＝1，aji＝1；如果i＝j(luò)，那么aij＝aji＝0。相關(guān)轉(zhuǎn)換結(jié)果見(jiàn)表3所示。

2.4 推算風(fēng)險(xiǎn)要素可達(dá)矩陣R

鄰接矩陣A表示的要素之間直接關(guān)系，根據(jù)推移律和布爾代數(shù)運(yùn)算規(guī)則可計(jì)算可達(dá)矩陣R，運(yùn)算方法為：令A(yù)1＝A＋I(xiàn)，A2＝（A＋I(xiàn)）2，...，An＝（A＋I(xiàn)）n，若A1≠A2≠An－1＝An，則R＝An－1＝ （A＋I(xiàn)）n－1，其中I為單位矩陣，n為矩陣階數(shù)。由Matlab編程進(jìn)行計(jì)算，可得到風(fēng)險(xiǎn)要素可達(dá)矩陣，并根據(jù)可達(dá)矩陣每行及每列元素之和，就可以分別計(jì)算每個(gè)要素驅(qū)動(dòng)性（影響多少要素）和依賴性（被多少要素影響），相關(guān)結(jié)果見(jiàn)表4所示。

表3 風(fēng)險(xiǎn)要素鄰接矩陣

表4 風(fēng)險(xiǎn)要素可達(dá)矩陣

2.5 以可達(dá)矩陣R為基礎(chǔ)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)要素進(jìn)行層次化處理

根據(jù)可達(dá)矩陣，劃分企業(yè)信息化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素層級(jí)。按照每行中元素1個(gè)數(shù)的多少［14］，按從少到多的順序排序，由上而下進(jìn)行重排列，根據(jù)新的行元素順序，相應(yīng)地調(diào)整列元素順序，形成矩陣重排序可達(dá)矩陣［15］。具體結(jié)果見(jiàn)表5。

表5 風(fēng)險(xiǎn)要素重排序可達(dá)矩陣

根據(jù)重排序可達(dá)矩陣對(duì)角線上每一個(gè)對(duì)角單位矩陣對(duì)應(yīng)一個(gè)層級(jí)結(jié)構(gòu)，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)要素可以分為11個(gè)層次：第一、二、三層分別為：S1、S4、S2；第四層為：S5、S7；第五層為：S13；第六層為：S11、S9；第七、八層分別為S12、S10；第九層為S6、S18；第十層為S3、S15、S14、S8；第十一層為：S16、S17。

2.6 繪制企業(yè)信息化項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)要素關(guān)系模型圖

根據(jù)要素分層情況，繪制風(fēng)險(xiǎn)要素之間直接影響關(guān)系的層次結(jié)構(gòu)圖，如圖1所示，可以直觀地顯示每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)要素在系統(tǒng)中所處位置及相互影響關(guān)系。

2.7 風(fēng)險(xiǎn)要素驅(qū)動(dòng)性和依賴性歸類

驅(qū)動(dòng)性和依賴性［15］是風(fēng)險(xiǎn)要素的兩個(gè)重要屬性，以依賴性（被多少其他要素影響）為橫坐標(biāo)，驅(qū)動(dòng)性（影響其他多少要素）為縱坐標(biāo)，可將風(fēng)險(xiǎn)要素分成四類：獨(dú)立型（驅(qū)動(dòng)性和依賴性均較弱）、依賴型（較強(qiáng)的依賴性和較弱的驅(qū)動(dòng)性）、傳遞型（依賴性和驅(qū)動(dòng)性都很強(qiáng)）、驅(qū)動(dòng)型（強(qiáng)大的驅(qū)動(dòng)力和較弱的依賴性），分別對(duì)應(yīng)坐標(biāo)軸Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ象限，相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)要素分布情況，如圖2所示。

3 煤炭企業(yè)管理信息化建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)要素解釋結(jié)構(gòu)模型結(jié)果分析

影響煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目建設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)要素較多，相互之間存在復(fù)雜的影響關(guān)系，上述所建立的解釋結(jié)構(gòu)模型及驅(qū)動(dòng)性和依賴性分布圖將有助于煤炭企業(yè)相關(guān)管理人員深刻而又直觀地認(rèn)識(shí)這些風(fēng)險(xiǎn)要素的內(nèi)涵和相互影響關(guān)系，從而能夠積極主動(dòng)針對(duì)性地進(jìn)行處理，這對(duì)提升項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效性非常有利。根據(jù)圖1、圖2分析，可以得到如下認(rèn)識(shí)。

圖1 煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)要素解釋結(jié)構(gòu)模型圖

圖2 煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)要素驅(qū)動(dòng)性和依賴性分布圖（圖中S14、S15位置重疊）

1）對(duì)信息化認(rèn)知不足（S1）、企業(yè)信息化需求不明確（S4）、高層參與支持不足（S2）分別位于風(fēng)險(xiǎn)要素解釋結(jié)構(gòu)模型的第一、二、三層。從圖1可以看出，對(duì)信息化認(rèn)知不足是影響煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性的最根本的因素，其道理顯而易見(jiàn)，如果企業(yè)上下對(duì)信息化認(rèn)知不足的話，就會(huì)導(dǎo)致企業(yè)戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)層面對(duì)信息化應(yīng)用方面的需求不明確，進(jìn)而導(dǎo)致軟件及實(shí)施商選擇容易失誤，企業(yè)高層也會(huì)缺少參與信息化建設(shè)的積極性、主動(dòng)性，在這種情況，企業(yè)管理信息化推進(jìn)將異常艱難，風(fēng)險(xiǎn)管理也難以把控。企業(yè)須通過(guò)信息化培訓(xùn)、加強(qiáng)戰(zhàn)略研究等多種手段提升企業(yè)相關(guān)人員尤其是高層領(lǐng)導(dǎo)對(duì)信息化的認(rèn)知，從而為企業(yè)管理信息化項(xiàng)目順利實(shí)施奠定必要基礎(chǔ)。

2）軟件實(shí)施商選擇不當(dāng)（S7）、專業(yè)人力資源儲(chǔ)備不足（S5）位于風(fēng)險(xiǎn)要素結(jié)構(gòu)模型的第四層，關(guān)鍵用戶缺乏參與（S13）位于風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)模型的第五層。目前企業(yè)一般都采用從外部市場(chǎng)選擇合適的軟件實(shí)施商的方式進(jìn)行信息化建設(shè)，從圖1可以看出，信息化軟件和實(shí)施商的選擇要綜合考慮企業(yè)戰(zhàn)略發(fā)展及業(yè)務(wù)的信息化需求，選擇不當(dāng)將會(huì)造成其派出的實(shí)施團(tuán)隊(duì)能力配備不足、人員穩(wěn)定性不夠等問(wèn)題。煤炭企業(yè)管理信息化牽涉面比較廣，項(xiàng)目有效推進(jìn)需要企業(yè)配備足夠的信息化和業(yè)務(wù)管理方面的復(fù)合人才，否則會(huì)導(dǎo)致相關(guān)部門的信息系統(tǒng)關(guān)鍵用戶難以投入足夠的時(shí)間、精力參與信息系統(tǒng)建設(shè)，也會(huì)導(dǎo)致信息化項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)也難以深入了解企業(yè)實(shí)際業(yè)務(wù)需求，最終造成管理信息系統(tǒng)實(shí)施和企業(yè)實(shí)際需求脫節(jié)，形成“兩層皮”。

3）項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)能力配備不合理（S9）、項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)核心人員不穩(wěn)定（S11）位于風(fēng)險(xiǎn)要素解釋結(jié)構(gòu)模型的第六層，項(xiàng)目管理技能比較缺乏（S12）位于風(fēng)險(xiǎn)要素解釋結(jié)構(gòu)模型的第七層。煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目實(shí)施牽涉面較廣，項(xiàng)目實(shí)施團(tuán)隊(duì)需要技術(shù)、業(yè)務(wù)、管理方面的專家組成，相關(guān)人員的能力、經(jīng)驗(yàn)要形成互補(bǔ)均衡，同時(shí)在項(xiàng)目實(shí)施期間，項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)核心人員要保持穩(wěn)定，如果這兩項(xiàng)因素的缺失，會(huì)直接導(dǎo)致項(xiàng)目項(xiàng)目計(jì)劃、質(zhì)量、進(jìn)度管理等無(wú)法有效進(jìn)行，進(jìn)而導(dǎo)致項(xiàng)目溝通體系出現(xiàn)較為嚴(yán)重障礙，使得項(xiàng)目實(shí)施難以有效順利推進(jìn)。

4）項(xiàng)目溝通體系運(yùn)行不暢（S10）位于風(fēng)險(xiǎn)要素解釋結(jié)構(gòu)模型的第八層，業(yè)務(wù)基礎(chǔ)管理不規(guī)范（S6）、項(xiàng)目范圍超過(guò)預(yù)期（S18）位于風(fēng)險(xiǎn)要素解釋結(jié)構(gòu)模型的第九層。由于煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目實(shí)施涉及面廣，建立有效的項(xiàng)目溝通體系對(duì)于項(xiàng)目順利推進(jìn)非常重要，高效通暢的溝通體系會(huì)使得項(xiàng)目干系人對(duì)項(xiàng)目的目標(biāo)和范圍容易達(dá)成一致，實(shí)施范圍容易得到清晰的界定。同時(shí)良好的溝通體系會(huì)使項(xiàng)目關(guān)鍵用戶、最終用戶都能夠有機(jī)地參與到項(xiàng)目實(shí)施中來(lái)，這對(duì)于后期項(xiàng)目培訓(xùn)方案的制訂及實(shí)施非常有幫助。業(yè)務(wù)基礎(chǔ)管理粗放、不規(guī)范是目前我國(guó)很多煤炭企業(yè)的現(xiàn)狀，信息化系統(tǒng)實(shí)施重要的基礎(chǔ)就是管理流程化、標(biāo)準(zhǔn)化，不規(guī)范的基礎(chǔ)管理會(huì)導(dǎo)致相關(guān)管理人員對(duì)信息化推進(jìn)、流程變革產(chǎn)生很大的抵觸情緒，流程改造會(huì)形成較大的阻力。

5）項(xiàng)目實(shí)施工期延誤（S15）、最終用戶培訓(xùn)力度不足（S15）、流程再造變革難度大（S3）和軟件技術(shù)性能不滿足要求（S8）位于風(fēng)險(xiǎn)要素結(jié)構(gòu)模型的第十層，項(xiàng)目成本超過(guò)預(yù)算（S16）、實(shí)施質(zhì)量低于預(yù)期（S17）位于風(fēng)險(xiǎn)要素結(jié)構(gòu)模型的第十一層。項(xiàng)目實(shí)施工期的延誤會(huì)導(dǎo)致項(xiàng)目總體實(shí)施成本的增加，最終用戶培訓(xùn)力度不足、流程再造變革難度大、軟件技術(shù)性能不滿足要求是導(dǎo)致企業(yè)信息化最終效果不佳的三個(gè)主要原因。管理信息系統(tǒng)功能的完善在很大程度上依賴于企業(yè)最終用戶持續(xù)的深化應(yīng)用，因此最終用戶培訓(xùn)的效果對(duì)于信息系統(tǒng)實(shí)施質(zhì)量就顯得非常重要；管理信息系統(tǒng)對(duì)于煤炭企業(yè)來(lái)講，通常不單純是一個(gè)管理工具，而且也是一種新的管理理念、思想的導(dǎo)入，企業(yè)管理信息化過(guò)程一般都會(huì)伴隨著業(yè)務(wù)流程再造（BPR）的過(guò)程，企業(yè)流程改造難度大，難以推進(jìn)也必然會(huì)影響到企業(yè)管理信息化項(xiàng)目的建設(shè)效果；另外軟件技術(shù)性能對(duì)于企業(yè)管理信息化最終實(shí)施質(zhì)量也非常重要，其道理顯而易見(jiàn)，軟件選擇不當(dāng)會(huì)導(dǎo)致信息系統(tǒng)架構(gòu)及功能難以滿足企業(yè)業(yè)務(wù)現(xiàn)實(shí)和未來(lái)發(fā)展需求，一個(gè)架構(gòu)開(kāi)發(fā)、穩(wěn)定、易用且與企業(yè)戰(zhàn)略和業(yè)務(wù)良好匹配的軟件對(duì)于項(xiàng)目實(shí)施、培訓(xùn)、使用都非常關(guān)鍵，反之亦然，能否正確選擇一款符合企業(yè)需求的軟件，主要取決于企業(yè)能否明確自身信息化需求，進(jìn)而選擇匹配的信息軟件。

6）通過(guò)要素驅(qū)動(dòng)性和依賴性分布圖，可以直觀看出系統(tǒng)中各要素的驅(qū)動(dòng)性和依賴性分布情況，進(jìn)一步加深對(duì)風(fēng)險(xiǎn)要素相關(guān)屬性的認(rèn)識(shí)，為要素的科學(xué)分類管理提供依據(jù)。從圖2可以看出，坐標(biāo)軸Ⅲ象限無(wú)元素分布，說(shuō)明煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)要素中沒(méi)有同時(shí)具有較高驅(qū)動(dòng)性和依賴性，導(dǎo)致系統(tǒng)不穩(wěn)定性的傳遞型風(fēng)險(xiǎn)要素。18項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)要素中：S4、S2、S11、S7、S5屬于驅(qū)動(dòng)型風(fēng)險(xiǎn)要素，這些要素在系統(tǒng)中具有強(qiáng)大影響力，所以需要企業(yè)高度重點(diǎn)關(guān)注；S6、S8、S3、S13、S9、S12屬于獨(dú)立型風(fēng)險(xiǎn)要素，其依賴性、驅(qū)動(dòng)性均較弱，在系統(tǒng)中相對(duì)比較孤立，需要企業(yè)重點(diǎn)關(guān)注；其余風(fēng)險(xiǎn)要素都屬于依賴型風(fēng)險(xiǎn)要素，它們之間存在較為強(qiáng)烈的相互影響，需要采取綜合措施，來(lái)控制這些要素對(duì)于整個(gè)系統(tǒng)的影響。

4 結(jié) 論

1）煤炭企業(yè)管理信息化建設(shè)階段涉及風(fēng)險(xiǎn)要素較多，風(fēng)險(xiǎn)管理難度較大，本文通過(guò)文獻(xiàn)研究法、專家咨詢法，采用風(fēng)險(xiǎn)分解結(jié)構(gòu)（RBS）的方法對(duì)項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行了系統(tǒng)的識(shí)別，并確定相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)后果，構(gòu)建了煤炭企業(yè)管理信息化風(fēng)險(xiǎn)要素集。

2）本文首次應(yīng)用ISM方法全面系統(tǒng)地分析了煤炭企業(yè)管理信息化項(xiàng)目建設(shè)風(fēng)險(xiǎn)因素及風(fēng)險(xiǎn)后果之間復(fù)雜的影響關(guān)系，通過(guò)構(gòu)建風(fēng)險(xiǎn)要素解釋結(jié)構(gòu)模型和要素驅(qū)動(dòng)性和依賴性分布圖，直觀展現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)要素的層次結(jié)構(gòu)和相互影響關(guān)系。在風(fēng)險(xiǎn)要素關(guān)系解釋結(jié)構(gòu)模型中，要素所處的層次反映出各要素在系統(tǒng)中的影響作用，位置越靠近底部，說(shuō)明能夠影響它的而不被它影響的因素越少，在系統(tǒng)中主導(dǎo)作用越明顯；位置越靠近頂部，說(shuō)明能夠影響它而不被他影響的因素越多，在系統(tǒng)中越起到指標(biāo)作用。在風(fēng)險(xiǎn)要素驅(qū)動(dòng)性和依賴性分布圖中，各要素根據(jù)其驅(qū)動(dòng)性和依賴性的不同進(jìn)行分類，企業(yè)從而可以采取不同的策略進(jìn)行管理。

3）相關(guān)研究成果有助于煤炭企業(yè)管理人員從錯(cuò)綜復(fù)雜的要素關(guān)系中，找到需要重視的，影響管理信息化項(xiàng)目成敗的根本要素和關(guān)鍵要素，從而針對(duì)性地采取相應(yīng)的控制措施，提升信息化項(xiàng)目實(shí)施的成功率。

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Analysis of coal enterprises management informatization projects construction risk factors based on interpretative structure modeling

CHEN Hong－jun1，2，LIU Bo1，REN Xin1
（1.China University of Mining and Technology （Beijing），Beijing 100083，China；2.China Chengtong Holdings Group Ltd.，Beijing 100070，China）

It’s crucial to enhance management informatization construction in the transformation and upgrading of coal enterprises.Management informatization project is marked with higher failure rate，so coal enterprise must give priority to risk management when developing it.Management informatization project is besieged with many risk factors among which there are complicated relations.Therefore，comprehensive，systematic risk identification and analysis is a key to effective risk management.Risk breakdown structure（RBS）is adopted to systematically identify risk factors in coal informatization management project，determine corresponding results caused by various risks，and construct risk factor database.On the basis of it，interpretative structural modeling（ISM）is applied to the hierarchical division and classification of risk factors.The paper systematically analyzes the mutual impacts caused by all risk factors and provides effective idea and approach for risk management of coal enterprise in its management informationization project.

management informatization systems；interpretative structural modeling （ ISM）；risk break down structure （ RBS）；risk analysis

任鑫（1988－），女，山東日照人，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)（北京）碩士研究生，研究方向?yàn)楣こ坦芾怼?/p>

C931.6

A

1004－4051（2015）09－0033－08

2015－02－05

國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助（編號(hào)：41472259）；北京市自然科學(xué)基金項(xiàng)目資助（編號(hào)：4133085）

陳紅軍（1974－），男，江蘇鹽城人，項(xiàng)目經(jīng)理，工程師，博士研究生，研究方向?yàn)楣こ坦芾硇畔⒒髽I(yè)信息化；

劉波（1970－），男，湖南湘潭人，教授，博士生導(dǎo)師，研究方向?yàn)楣こ坦芾?、城市地下工程?/p>