曾丹
(中共懷化市委黨校,湖南懷化418000)
政府應(yīng)加強對知識產(chǎn)權(quán)的保護與管理
曾丹
(中共懷化市委黨校,湖南懷化418000)
政府知識產(chǎn)權(quán)保護與管理應(yīng)堅持合法性原則、有限干預(yù)原則和效益均衡原則。目前,由于政府自身管理體制分散、機構(gòu)設(shè)置缺乏統(tǒng)一標準等因素制約,加之嚴峻的國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展態(tài)勢,使得政府知識產(chǎn)權(quán)保護與管理面臨著新的挑戰(zhàn)。為此,政府應(yīng)提高依法行政能力,改善公共服務(wù),強化政策導(dǎo)向,加強文化建設(shè),不斷提高對知識產(chǎn)權(quán)的保護與管理能力。
政府;知識產(chǎn)權(quán);保護與管理
新形勢下,知識產(chǎn)權(quán)已經(jīng)成為一個企業(yè)乃至國家提高核心競爭力的戰(zhàn)略資源。2008年6月5日,國務(wù)院印發(fā)的《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》指出:“為提升我國知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造、運用、保護和管理能力,建設(shè)創(chuàng)新型國家,實現(xiàn)全面建設(shè)小康社會目標,制定本綱要。”其中的“保護和管理”既涉及企業(yè),又涉及國家相關(guān)部門。對知識產(chǎn)權(quán)的保護和管理可以分為宏觀、中觀、微觀三個層面,其主體分別是國家、企業(yè)和個人。企業(yè)和個人的知識產(chǎn)權(quán)保護和管理主要是為了追求智力成果的效益最大化而采取的各項經(jīng)營活動,而宏觀層面的知識產(chǎn)權(quán)保護與管理則指國家有關(guān)部門為了貫徹、實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略和知識產(chǎn)權(quán)法律制度而進行的行政及司法活動。本文所探討的知識產(chǎn)權(quán)保護與管理主體專指國家行政機關(guān),不包括司法機關(guān)。
國務(wù)院頒布的《全面推進依法行政實施綱要》,對依法行政提出了“合法行政、合理行政、正當程序、高效便民、誠實守信、權(quán)責統(tǒng)一”的六個原則性要求。知識產(chǎn)權(quán)保護與管理作為政府的行政行為,理應(yīng)符合依法行政的原則性要求。政府知識產(chǎn)權(quán)保護與管理的內(nèi)在要求就是,通過實現(xiàn)政府知識產(chǎn)權(quán)的“法治化管理”,從而推動知識產(chǎn)權(quán)的行政保護。
(一)合法性原則
合法性原則是一切行政行為必須滿足的基本條件,它要求行政行為在法律、法規(guī)、規(guī)章的范圍內(nèi)進行,做到職權(quán)法定、程序法定和責任法定。即使出現(xiàn)法律空白與漏洞,政府也不得作出損害公民、法人和其他組織合法權(quán)益或增加公民、法人和其他組織義務(wù)的決定,同理,政府知識產(chǎn)權(quán)管理也應(yīng)遵循合法性原則。我國現(xiàn)行法律已經(jīng)對知識產(chǎn)權(quán)管理部門的行政職權(quán)、執(zhí)法程序和相關(guān)責任作出了明確界定,知識產(chǎn)權(quán)管理部門不僅要依照法定職權(quán)做到“不得不為”,在法律的邊界處更要做到“不得作為”。這既是推進知識產(chǎn)權(quán)保護與管理的基本原則,又是法治政府建設(shè)的必然要求。
(二)有限干預(yù)原則
法治政府必然是有限政府,它要求清晰地定位政府在社會事務(wù)中所扮演的角色。從政府在知識產(chǎn)權(quán)保護與管理中發(fā)揮的作用來看,一方面,政府的有所作為可以為知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展提供有效的管理與保護;另一方面,政府的不當介入也有可能對作為私權(quán)的知識產(chǎn)權(quán)構(gòu)成傷害。有限干預(yù)原則是合理行政原則在政府知識產(chǎn)權(quán)領(lǐng)域的派生,它要求既要對政府知識產(chǎn)權(quán)管理職能作出清晰的界定,又要堅持有限干預(yù)。具體而言,政府在知識產(chǎn)權(quán)管理中的職能應(yīng)當界定為:一是矯正市場固有缺陷。市場自身固有的局限性會導(dǎo)致市場失靈,需要政府的有效介入。二是規(guī)范私權(quán)。知識產(chǎn)權(quán)利益主體的多元化導(dǎo)致社會沖突和失序時常出現(xiàn),需要公權(quán)力通過制度化的方式疏導(dǎo)和解決。三是通過有效管理推動行政保護。而堅持有限干預(yù),首先在理念上,應(yīng)該認識到政府不是全能的,政府在知識產(chǎn)權(quán)管理領(lǐng)域不能主導(dǎo)一切、包攬一切,否則會出現(xiàn)比市場失靈更危險的政府失靈。其次,在操作中,不僅要發(fā)揮知識產(chǎn)權(quán)管理的主觀能動性,還要注意職權(quán)法律授權(quán)、管理范圍法定、行使方式有限等問題。
(三)效益均衡原則
理論界不少學(xué)者將社會效益作為政府知識產(chǎn)權(quán)保護與管理的價值取向,這種選擇是有失偏頗的。誠然,政府對知識產(chǎn)權(quán)的保護與管理主要是為了維護知識權(quán)利的正義秩序,實現(xiàn)知識傳播的效益目標,但其中的“效益目標”兼具私人效益和社會效益,而且從本質(zhì)屬性來說,知識產(chǎn)權(quán)是私權(quán)。這一點,在世界貿(mào)易組織制定的《知識產(chǎn)權(quán)協(xié)定》中曾加以明示過,“知識產(chǎn)權(quán)是私權(quán)”,這是知識產(chǎn)權(quán)不可動搖的本質(zhì)屬性。實踐中,政府對知識產(chǎn)權(quán)壟斷性所作出的限制,如設(shè)置了著作權(quán)與專利權(quán)的保護期、在商標管理中實行分類保護等,這些限制并不能改變知識產(chǎn)權(quán)的私權(quán)本質(zhì)屬性,也不意味著知識產(chǎn)權(quán)是私權(quán)與公權(quán)的混合體。因此,政府知識產(chǎn)權(quán)保護與管理應(yīng)該堅持效益均衡原則,建立正義與效益的雙重價值目標,達到創(chuàng)新主體私人利益與社會公共利益之間的平衡。
首先,政府自身的管理體制存在缺陷。與發(fā)達國家相比,我國知識產(chǎn)權(quán)管理體系還存在一些明顯的問題,主要表現(xiàn)在:一是分散式管理不適應(yīng)知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展趨勢。當前,我國版權(quán)登記、專利授權(quán)和商標注冊的管理權(quán)限分屬版權(quán)局、專利局和工商管理局,三個部門自成獨立體系,且兼具授權(quán)審查與行政執(zhí)法雙重功能。這種管理模式已經(jīng)不能適應(yīng)新的知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展形勢。實踐中,商標與專利糾紛經(jīng)常出現(xiàn)在同一案件中,國際通行做法是實行商標與專利合并管理,從而為聯(lián)合執(zhí)法提供體制保障。此外,我國現(xiàn)行的授權(quán)審查與行政執(zhí)法合一這種自審自糾的體制也不利于部門之間的監(jiān)督制約。二是知識產(chǎn)權(quán)保護與管理的機構(gòu)設(shè)置缺乏統(tǒng)一標準。目前,我國的工商和版權(quán)部門已經(jīng)形成了垂直領(lǐng)導(dǎo)、自上而下的管理體制,而各地專利管理機構(gòu)的設(shè)置往往由地方政府決定,隨意性較大,不利于專利保護與管理工作的開展。三是各地區(qū)工作開展不平衡。政府知識產(chǎn)權(quán)保護與管理工作是衡量一個地區(qū)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要指標,很大程度上受制于當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展水平,這一點在我國沿海地區(qū)和中西部地區(qū)的對比中尤為明顯。四是人力物力保障不足。主要表現(xiàn)在管理經(jīng)費不夠、管理人員的技術(shù)水平和法律水平較低等方面。
其次,國內(nèi)外知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展形勢作為外部因素也制約著政府知識產(chǎn)權(quán)保護與管理水平的提高。從國內(nèi)形勢分析,當前最嚴重的問題就是中國企業(yè)知識產(chǎn)權(quán)能力的普遍匱乏,創(chuàng)新能力不足,保護意識不夠。此外,國內(nèi)已經(jīng)進入知識產(chǎn)權(quán)糾紛高發(fā)期,知識產(chǎn)權(quán)爭端規(guī)模正在不斷擴大,知識產(chǎn)權(quán)影響開始波及各個行業(yè)。從國際形勢來看,近年來,我國遭遇了來自海外知識產(chǎn)權(quán)的嚴峻挑戰(zhàn)。因為技術(shù)缺乏創(chuàng)新,對相關(guān)知識產(chǎn)權(quán)國際規(guī)則不熟悉,導(dǎo)致海外的中國企業(yè)在國際知識產(chǎn)權(quán)糾紛中損失慘重。如何為中國企業(yè)在海外的發(fā)展保駕護航,成為政府新的課題??傊?,知識產(chǎn)權(quán)發(fā)展的動態(tài)化和利益主體的多元化,已經(jīng)使政府在知識產(chǎn)權(quán)保護與管理中面臨著新的挑戰(zhàn)。
分析《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出的“創(chuàng)造、運用、保護和管理”四種能力提升的關(guān)系,我們可以發(fā)現(xiàn)其內(nèi)在邏輯:激勵創(chuàng)造是源頭,有效運用是目的,依法保護是手段,科學(xué)管理是基礎(chǔ)。在此前提下,應(yīng)從以下四個方面加強政府知識產(chǎn)權(quán)保護與管理工作:
(一)提高依法行政能力,保護創(chuàng)新成果
在我國,知識產(chǎn)權(quán)侵權(quán)現(xiàn)象比較嚴重,知識產(chǎn)權(quán)糾紛的高發(fā)期已經(jīng)到來,政府知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法與監(jiān)督對維護公平有序的市場環(huán)境、保護創(chuàng)新成果至關(guān)重要。有必要通過提高執(zhí)法素質(zhì),嚴格執(zhí)法程序,規(guī)范執(zhí)法行為,強化執(zhí)法手段四個方面的努力進一步加強知識產(chǎn)權(quán)的保護與管理。當前,提高執(zhí)法能力的重點之一,就是要創(chuàng)新執(zhí)法機制和執(zhí)法手段。針對我國知識產(chǎn)權(quán)分散管理、標準不一的體制弊端,《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出了深化知識產(chǎn)權(quán)行政管理體制改革的要求,其目的在于形成“權(quán)責一致、分工合理、決策科學(xué)、執(zhí)行順暢、監(jiān)督有力的知識產(chǎn)權(quán)行政管理體制”。在實踐中,可供借鑒的他國經(jīng)驗很多,如韓國檢察機關(guān)成立了集中打擊知識產(chǎn)權(quán)違法的專門機構(gòu)——區(qū)域聯(lián)合調(diào)查隊。結(jié)合我國國情,可以成立專業(yè)的聯(lián)合調(diào)查綜合執(zhí)法隊,如侵犯知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合調(diào)查中心或知識產(chǎn)權(quán)聯(lián)合行政執(zhí)法辦公室。在創(chuàng)新執(zhí)法手段方面,要善于利用最新的網(wǎng)絡(luò)技術(shù),如建立知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)數(shù)據(jù)報送系統(tǒng),定期通報執(zhí)法數(shù)據(jù),增強執(zhí)法的公開性和透明性。提高執(zhí)法能力的重點之二,就是針對重點整頓領(lǐng)域,開展專項行動,嚴厲打擊侵權(quán)行為。如果對侵權(quán)行為不加以遏制,造成某行為違法反而受益的情況,久而久之就會擾亂正常的市場秩序?!秶抑R產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》提出了當前重點整治的三個領(lǐng)域:反復(fù)侵權(quán)、群體性侵權(quán)和大規(guī)模假冒、盜版行為。在實踐中,專利侵權(quán)已經(jīng)和商標假冒、盜版等問題交叉捆綁在一起,在利益驅(qū)動下,常常出現(xiàn)“一家引用,百家受惠”的情況,如果放任這些行為,群體性反復(fù)性侵權(quán)現(xiàn)象就會演變成一種社會態(tài)勢,這就迫切需要行政部門的介入。因此,必須有針對性地開展專項行動,整合資源,擴大跨部門聯(lián)合執(zhí)法和跨區(qū)域聯(lián)合執(zhí)法的范圍。另外,要提高向司法機關(guān)移送知識產(chǎn)權(quán)刑事案件的意識和能力,保持法律實施的穩(wěn)定性,杜絕內(nèi)部保護傘。
(二)改善公共服務(wù),規(guī)避創(chuàng)新風險
改善公共服務(wù),是實現(xiàn)法治化管理、建設(shè)服務(wù)型政府的基本要求。政府知識產(chǎn)權(quán)保護與管理在總體上應(yīng)當遵循高效便民的原則。所謂“高效”,就是要嚴格遵守法定時限的要求,積極履行法定職責,提高辦事效率,杜絕拖沓推諉;而“便民”,就是要方便公民、法人和其他組織獲得良好的公共服務(wù)和保障。
從政府知識產(chǎn)權(quán)保護與管理的專業(yè)角度來看,改善公共服務(wù)的重點之一,就是建立一站式服務(wù)機構(gòu),加強信息基礎(chǔ)服務(wù),促進知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)集成、資源整合和信息共享。一站式服務(wù)機構(gòu)指的是集合了知識產(chǎn)權(quán)檢索、咨詢、代理、中介、培訓(xùn)和法律援助、維權(quán)等功能的綜合服務(wù)機構(gòu)。市場主體對知識產(chǎn)權(quán)服務(wù)的需求主要集中在知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略策劃、專門人才培訓(xùn)、法律維權(quán)和基礎(chǔ)信息四個方面,單一的服務(wù)機構(gòu)無法滿足市場主體的多樣化需求。對政府而言,最重要的舉措就是要加強信息基礎(chǔ)服務(wù),建立高質(zhì)量的專利、商標、版權(quán)、集成電路布圖設(shè)計、植物新品種、地理標志等知識產(chǎn)權(quán)基礎(chǔ)信息庫。此外,還要加強與非政府組織機構(gòu)的聯(lián)合協(xié)作,共同促進知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)集成、資源整合和信息共享。改善政府公共服務(wù)的重點之二,就是建立充分的預(yù)警應(yīng)急機制,幫助企業(yè)規(guī)避創(chuàng)新風險。創(chuàng)新風險是許多企業(yè)容易忽視的問題,在企業(yè)投入研發(fā)前,如果沒有進行充分的專利檢索和預(yù)警分析,就會陷入“閉門造車”的狀態(tài),很容易導(dǎo)致重復(fù)研發(fā),甚至引發(fā)侵權(quán)風險;一些重視專利信息搜集的企業(yè),往往又各自為政,導(dǎo)致資源的重復(fù)使用和浪費。而政府的有效介入,能夠整合資源,站在行業(yè)甚至國家的高度搭建專利信息平臺,既能讓企業(yè)最大程度地節(jié)約投入成本、繞開自主創(chuàng)新的“暗礁”,又能幫助企業(yè)充分了解本行業(yè)科技發(fā)展的最新動態(tài),把握創(chuàng)新活動的重點,規(guī)避創(chuàng)新風險。
(三)強化政策導(dǎo)向,激勵自主創(chuàng)新
黨的十八大報告提出:“實施知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,加強知識產(chǎn)權(quán)保護,促進創(chuàng)新資源高效配置和綜合集成,把全社會的智慧和力量凝聚到創(chuàng)新發(fā)展上來。”這意味著激勵自主創(chuàng)新已經(jīng)成為政府加強知識產(chǎn)權(quán)保護與管理的政策導(dǎo)向。在政府公共政策體系中,知識產(chǎn)權(quán)政策實質(zhì)上是政府以國家的名義,通過制度配置和政策安排對知識資源的創(chuàng)造、歸屬、利用以及管理等進行的指引和規(guī)制。
首先,完善的知識產(chǎn)權(quán)制度和政策可以為科技創(chuàng)新提供激勵機制。知識產(chǎn)權(quán)賦予創(chuàng)新主體在一定時間對其創(chuàng)新成果的專有、許可使用及轉(zhuǎn)讓的權(quán)利,不僅為創(chuàng)新主體收回成本提供保障,其持續(xù)的利益驅(qū)動也激勵著更多的創(chuàng)新投入。如政府以獎代撥、專利申請資助、優(yōu)先采購本國新技術(shù)產(chǎn)品、技術(shù)標準和優(yōu)惠財稅政策相互結(jié)合等政策,都是對科技創(chuàng)新的有效激勵。其次,完善的知識產(chǎn)權(quán)制度和政策可以為科技創(chuàng)新提供智力資源。任何創(chuàng)新都立足于前人的研究基礎(chǔ)上,因此,創(chuàng)新活動的一個重要前提就是及時地獲得相應(yīng)的智力資源。完善的制度配置和政策安排可以克服創(chuàng)新活動因為智力支持不足導(dǎo)致的水平偏低、重復(fù)引進等問題,如專利中的早期公開制度,明確規(guī)定了權(quán)利人獲得專利的對價是公開自己的專利技術(shù),使技術(shù)信息進入社會公知領(lǐng)域,這樣的制度安排為其他創(chuàng)新主體提供了豐富的共享資源與強大的智力支持。第三,完善的知識產(chǎn)權(quán)制度和政策是實現(xiàn)創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化的關(guān)鍵因素。《國家知識產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略綱要》指出,要“建立企業(yè)為主體,市場為導(dǎo)向,產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的自主知識產(chǎn)權(quán)創(chuàng)造體系”。由此可見,創(chuàng)新體系不僅包括研究開發(fā),而且還包括創(chuàng)新成果產(chǎn)業(yè)化和商業(yè)化的過程。完善的制度設(shè)計和激勵機制能夠使創(chuàng)新主體的收益與市場效益掛鉤,促使創(chuàng)新主體積極地將創(chuàng)新成果投入市場運作。如政府同時授予一項創(chuàng)新成果專利權(quán)與商業(yè)秘密權(quán),對專利產(chǎn)品進行充分保護。
(四)加強文化建設(shè),營造創(chuàng)新氛圍
在物質(zhì)水平較高的當代社會,創(chuàng)新活動不再是為了簡單地滿足人們的基本生存需要,而是為了實現(xiàn)更高層次的生產(chǎn)和生活需求。創(chuàng)新活動與社會文化密切相關(guān),沒有創(chuàng)新的土壤,難有創(chuàng)新的果實。在政府知識產(chǎn)權(quán)保護與管理中,文化建設(shè)解決的是創(chuàng)新的源頭問題,通過營造一個自主創(chuàng)新的社會氛圍,可以促成更多的創(chuàng)新成果。
第一,要鼓勵創(chuàng)新精神。鼓勵創(chuàng)新就必須打破思想禁錮、推崇首創(chuàng)精神。這就需要政府賦予公民更多的思考、表達以及創(chuàng)造的自由,并持續(xù)推動國民素質(zhì)教育的改革與發(fā)展,樹立求真、求實的科學(xué)精神和敢于超越前人的創(chuàng)造精神。第二,樹立競爭意識。開放的市場和自由競爭是激發(fā)創(chuàng)造活力、促進文化融合的必要條件。在全球經(jīng)濟一體化的格局下,中國不可能獨善其身,故步自封,只有以開放的姿態(tài)大膽引進、自主創(chuàng)新,才能在殘酷的競爭中立于不敗之地。樹立競爭意識的關(guān)鍵是要盡快破除長期以來傳統(tǒng)觀念的影響以及計劃經(jīng)濟體制和思維對人們的束縛,加快自主創(chuàng)新的進程。第三,彰顯誠信道德。市場經(jīng)濟應(yīng)當遵循誠信原則,誠信是交易安全的基礎(chǔ),只有在一個誠信的大環(huán)境中,才能營造公平正義的競爭氛圍。改革開放以來,在市場經(jīng)濟的沖擊下,中國已面臨著嚴重的誠信危機,這正是建立自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)文化的最大障礙。政府有義務(wù)成為彰顯誠信道德的表率,這既是推動知識產(chǎn)權(quán)保護與管理的需要,也是建設(shè)法治政府、打造“誠信政府”的基本要求。第四,培育法治觀念。誠信道德和法治觀念共同構(gòu)成了自主創(chuàng)新和知識產(chǎn)權(quán)保護的軟環(huán)境,法治需要誠信道德作為基礎(chǔ),誠信道德需要法治作為保障,二者相輔相成,缺一不可。培育法治觀念的重點是培育權(quán)利觀念:一是對創(chuàng)新主體自身的權(quán)利而言,既要加強對自身權(quán)利的保護,又要禁止對自身權(quán)利的濫用。因為知識產(chǎn)權(quán)的無形性特點,導(dǎo)致對知識產(chǎn)權(quán)的保護極其困難,而權(quán)利濫用又很容易發(fā)生,這就需要政府加強對知識產(chǎn)權(quán)基本知識的普及。二是要尊重他人的知識產(chǎn)權(quán)。從法理上來看,開發(fā)知識產(chǎn)權(quán)是有成本的,免費使用違背了公平原則,如果是惡意的侵權(quán)理應(yīng)受到法律的嚴懲。這就需要政府從更高的層次進行法治理念的宣傳與教育,并進一步提升宣傳教育的實效。
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Government should Enhance Protection and Management of Intellectual Property
ZENGDan
(The CPC Huaihua City Committee Party School,Huaihua 418000,China)
Talking about the protection and management of intellectual property,government should insist some principles,such as legality,limited intervention and balanced benefit.At present,the protection and management of intellectual property has been faced with new challenges,because of the government’s decentralized management system,disunited institution setting,as well as severe situation of development of intellectual property at home and abroad.Therefore,government should enhance ability of administering by law,improve public service,consolidate policy orientation,strengthen cultural construction,and reinforce the ability of protection and management of intellectual property.
government;intellectual property;protection and management
D63
A
1009-1203(2015)04-0088-04
責任編輯 李雯
2015-06-20
曾丹(1982-),女,湖南懷化人,中共懷化市委黨校法學(xué)教研部副主任,講師,法學(xué)碩士,研究方向為法治理論與知識產(chǎn)權(quán)研究。