范 鵬

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·研究綜述·

新世紀(jì)以來中國五年計(jì)劃研究述評

范 鵬

從1953年“一五”計(jì)劃開始，包括正在實(shí)施的“十二五”規(guī)劃，中國已經(jīng)制定和實(shí)施了12個五年計(jì)劃*從“十一五”開始，中國五年計(jì)劃改稱五年規(guī)劃，為簡便起見，本文統(tǒng)稱五年計(jì)劃。。編制和實(shí)施符合中國實(shí)際情況和發(fā)展需求的國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展戰(zhàn)略和中長期計(jì)劃，推動國家各項(xiàng)事業(yè)發(fā)展，是中國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)中積累的一條十分寶貴的經(jīng)驗(yàn)。每一個五年計(jì)劃，都是中國現(xiàn)代化建設(shè)的一個重要臺階，中國的現(xiàn)代化建設(shè)也正是沿著這樣的臺階一步步向前邁進(jìn)的。12個五年計(jì)劃，生動地記錄了中國半個多世紀(jì)里經(jīng)濟(jì)社會變遷的歷史軌跡，成為中國經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展歷程的重要縮影；清晰地描繪了新中國現(xiàn)代化進(jìn)程的大體脈絡(luò)，成為了解和觀察中國現(xiàn)代化態(tài)勢的重要工具。全面、深入、系統(tǒng)地梳理和研究中國五年計(jì)劃，有助于我們更好地把握中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展道路，清楚地了解中國社會主義現(xiàn)代化建設(shè)過程中的成敗得失，正確地總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，從而增強(qiáng)未來發(fā)展的自覺性和自信心。新世紀(jì)以來，學(xué)術(shù)界圍繞中國五年計(jì)劃，基于各自學(xué)科視野，從不同角度，運(yùn)用不同方法進(jìn)行了大量深入的研究，取得了不少值得稱道的研究成果。

一、2000年以來我國五年計(jì)劃研究成果概況

2000年以前，學(xué)術(shù)界對改革開放前中國制定的五個五年計(jì)劃(“一五”至“五五”)的研究，“主要是從對計(jì)劃回顧的基礎(chǔ)性研究逐步展開和深入的”，而對改革開放后中國制定的五個五年計(jì)劃(“六五”至“十五”)的研究，“則更多側(cè)重從經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展和政策角度，著眼于對前一計(jì)劃的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)的總結(jié)和對后一計(jì)劃的獻(xiàn)計(jì)獻(xiàn)策，以及對計(jì)劃的解讀、宣傳”*李彩華、韓慈：《近二十年新中國歷次五年計(jì)劃研究綜述》，《中共黨史研究》2006年第1期。。進(jìn)入新世紀(jì)以后，學(xué)術(shù)界對中國五年計(jì)劃的研究展現(xiàn)出新的氣象，在研究的量和質(zhì)兩方面均有很大程度的提升和加強(qiáng)，可以說中國五年計(jì)劃研究進(jìn)入到一個快速發(fā)展并不斷深入的時期。

綜觀新世紀(jì)以來學(xué)術(shù)界對中國五年計(jì)劃開展的研究能夠發(fā)現(xiàn)，從整體上對中國五年計(jì)劃進(jìn)行回顧、分析和總結(jié)成為研究的一個顯著特點(diǎn)和重要趨勢。即是說，對中國五年計(jì)劃的研究不再局限于某一個或某幾個五年計(jì)劃，而是對改革開放前后兩個歷史時期中國制定和實(shí)施的全部五年計(jì)劃的基本情況、運(yùn)行特點(diǎn)、經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)等進(jìn)行梳理、比較、歸納和概括，為中國宏觀管理體制的完善提供鏡鑒，總結(jié)黨和政府領(lǐng)導(dǎo)國家經(jīng)濟(jì)和社會建設(shè)的經(jīng)驗(yàn)。代表性著作有：《改變中國——中國的十個“五年計(jì)劃”》(姚開建、陳勇勤主編，中國經(jīng)濟(jì)出版社，2003年)、《我國中長期規(guī)劃的歷史回顧》(楊偉民主編：《規(guī)劃體制改革的理論探索》第25章，中國物價出版社，2003年)、《中國十個五年計(jì)劃研究報(bào)告》(劉國光主編，人民出版社，2006年)、《歷史的跨越——中華人民共和國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展“一五”計(jì)劃至“十一五”規(guī)劃要覽(1953—2010)》(郭德宏主編，中共黨史出版社，2006年)、《新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)簡史》(劉日新著，中央文獻(xiàn)出版社，2006年)、《中國中長期規(guī)劃的理論與實(shí)踐》(劉瑞、武少俊主編：《社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃：理論，實(shí)踐，案例》第11章，中國人民大學(xué)出版社，2006年)、《變遷：從五年計(jì)(規(guī))劃看中國60年社會發(fā)展》(向春玲主編，湖南人民出版社，2009年)、《國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展總體規(guī)劃概論》(楊偉民主編：《發(fā)展規(guī)劃的理論和實(shí)踐》第4章，清華大學(xué)出版社，2010年)等。特別是《中國十個五年計(jì)劃研究報(bào)告》一書，通過收集和整理大量第一手檔案資料，將我國十個五年計(jì)劃的制定、修正、頒布、實(shí)施以及實(shí)施后的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，完整、系統(tǒng)地展現(xiàn)出來?！霸摃悄壳皣鴥?nèi)外公開出版的第一部時間跨度最長、內(nèi)容最全面、資料最豐富的關(guān)于中國五年計(jì)劃制定和實(shí)施歷史研究的學(xué)術(shù)專著”*吳承明：《對〈中國十個五年計(jì)劃研究報(bào)告〉的簡要評論》，《當(dāng)代中國史研究》2006年第4期。，可謂了解和研究中國五年計(jì)劃必備的一部重要參考書。還有《新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)簡史》一書，作者曾在國家計(jì)委工作近40年，運(yùn)用其在過去工作中積累保存下來、檔案中所沒有的重要資料撰寫成此書，對于我們學(xué)習(xí)和研究新中國經(jīng)濟(jì)建設(shè)史及五年計(jì)劃發(fā)展史具有重要參考價值。除此之外，全國人大財(cái)政經(jīng)濟(jì)委員會辦公室和國家發(fā)展和改革委員會發(fā)展規(guī)劃司編寫的《建國以來國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展五年計(jì)劃重要文件匯編》(中國民主法制出版社，2008年)一書，收集整理了建國以來國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展五年計(jì)劃的重要文件，內(nèi)容包括中央建議、總理報(bào)告、規(guī)劃綱要、人大決議等方面，并附相關(guān)背景情況的簡要說明。國家發(fā)展和改革委員會政策研究室編寫的《歷屆全國人民代表大會計(jì)劃報(bào)告匯編(1955—2009)》(中國計(jì)劃出版社，2009年)，收集了新中國成立以來尤其是改革開放以來歷任國家計(jì)委負(fù)責(zé)人關(guān)于國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展計(jì)劃草案的報(bào)告和執(zhí)行情況的報(bào)告。這些匯編資料提供了研究中國五年計(jì)劃的第一手文獻(xiàn)，具有相當(dāng)?shù)臋?quán)威性和極高的史料價值。

代表性文章有：姚開建的《中國十個“五年計(jì)劃”的回顧(上、下)》(《經(jīng)濟(jì)界》2005年第6期和2006年第1期)、王炳文的《新中國十二個五年計(jì)劃(規(guī)劃)的歷史回顧》(《北京黨史》2012年第2期)、鄢一龍和胡鞍鋼的《中國十一個五年計(jì)劃實(shí)施情況回顧》(《清華大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2012年第4期)等。王亞華和鄢一龍合作的三篇文章分別從計(jì)劃指導(dǎo)方針的演變、總體完成情況以及計(jì)劃的制定程序和過程等角度對中國前十個五年計(jì)劃做了回顧和梳理，并以連載的形式發(fā)表，包括：《十個五年計(jì)劃指導(dǎo)方針的演變》《十個五年計(jì)劃完成情況的歷史比較》《十個五年計(jì)劃的制定過程與決策機(jī)制》(《宏觀經(jīng)濟(jì)管理》2007年第3、4、5期)。二人還運(yùn)用定量分析的方法，從目標(biāo)完成率、目標(biāo)偏離度、計(jì)劃期發(fā)展情況三個維度和若干指標(biāo)，首次對我國已經(jīng)實(shí)施的11個五年計(jì)劃的績效進(jìn)行了定量評估(《中國11個五年計(jì)劃績效定量評估》，《經(jīng)濟(jì)管理》2012年第10期)。有些學(xué)者對中國五年計(jì)劃的轉(zhuǎn)型進(jìn)行了分析和研究，其中包括：于朝霞的《建國以來我國“五年計(jì)劃”名稱沿革考略》(《理論建設(shè)》2006年第1期)，王磊、樂園的《條件約束下的中國發(fā)展道路——從十個五年計(jì)劃看“中國之路”》(《河北學(xué)刊》2006年第2期)，胡鞍鋼、鄢一龍和呂捷的《從經(jīng)濟(jì)指令計(jì)劃到發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃：中國五年計(jì)劃轉(zhuǎn)型之路(1953—2009)》(《中國軟科學(xué)》2010年第8期)以及《中國發(fā)展奇跡的重要手段——以五年計(jì)劃轉(zhuǎn)型為例(從“六五”到“十一五”)》(《清華大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2011年第1期)等。還有些學(xué)者對我國實(shí)施五年計(jì)劃的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行了總結(jié)，如武力的《試論我國實(shí)施五年計(jì)劃的歷史經(jīng)驗(yàn)》(《中共黨史研究》2006年第6期)以及《新中國實(shí)施十一個五年計(jì)劃和規(guī)劃的歷史經(jīng)驗(yàn)》(《黨的文獻(xiàn)》2009年第4期)，汪海波的《新中國十個五年計(jì)劃的回顧：成就和經(jīng)驗(yàn)》(《國家行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2006年第1期)，胡鞍鋼、毛捷、魏星的《決策與發(fā)展：中國五年計(jì)劃的比較與解析》(《河北學(xué)刊》2012年第4期)等。韓慈的《我國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展五年計(jì)劃若干重大問題研究》(東北師范大學(xué)碩士學(xué)位論文，2006年)、姚廣利的《新中國歷次五年計(jì)劃編制和執(zhí)行的基本經(jīng)驗(yàn)研究》(河南大學(xué)碩士學(xué)位論文，2012年)也對中國五年計(jì)劃編制和實(shí)施的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)進(jìn)行了總結(jié)。

尤為可貴的是，新世紀(jì)以來，學(xué)術(shù)界對中長期規(guī)劃的基礎(chǔ)理論和方法開展了大量研究。這方面的代表性成果包括：鐘契夫、許光建主編的《中長期發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)理論和方法》(中國計(jì)劃出版社，2002年)，楊偉民主編的《規(guī)劃體制改革的理論探索》和《發(fā)展規(guī)劃的理論和實(shí)踐》，成思危主編的《發(fā)展計(jì)劃的制定與管理》(經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社，2004年)，劉瑞和武少俊主編的《社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃：理論，實(shí)踐，案例》，張今聲、王希文、張虹主編的《國民經(jīng)濟(jì)規(guī)劃學(xué)》(經(jīng)濟(jì)科學(xué)出版社 ，2005年)，王一鳴等著的《調(diào)整與轉(zhuǎn)型——中國發(fā)展戰(zhàn)略和中長期規(guī)劃研究》(中國計(jì)劃出版社，2009年)，楊永恒著的《發(fā)展規(guī)劃：理論、方法和實(shí)踐》(清華大學(xué)出版社，2012年)等。這些研究成果有助于提升國家中長期規(guī)劃制定、管理的科學(xué)化水平，增強(qiáng)計(jì)劃實(shí)施的有效性，成為新世紀(jì)以來中國五年計(jì)劃研究走向深入的重要標(biāo)志。

新世紀(jì)以來中國五年計(jì)劃研究豐碩成果的取得，與發(fā)展規(guī)劃研究地位的提升和研究力量的增強(qiáng)有很大關(guān)系。如清華大學(xué)于2006年專門成立了校級研究機(jī)構(gòu)——中國發(fā)展規(guī)劃研究中心，在國家發(fā)展和改革委員會、清華大學(xué)的共同領(lǐng)導(dǎo)下展開活動，“中心堅(jiān)持高層次、開放式、前瞻性的發(fā)展導(dǎo)向，圍繞國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展中的全局性、綜合性、戰(zhàn)略性課題開展理論和應(yīng)用研究、政策咨詢、規(guī)劃前期研究、人員培訓(xùn)等活動，逐步發(fā)展成為經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略、發(fā)展規(guī)劃和政策領(lǐng)域的重要研究基地和思想庫”*參見清華大學(xué)公共管理學(xué)院網(wǎng)站，http://www.sppm.tsinghua.edu.cn/yjjg/xjyjjg/26efe489201289200 1201801b0de0009.html.。鄢一龍作為其中的一名成員，在其博士論文基礎(chǔ)上，出版了《目標(biāo)治理：看得見的五年規(guī)劃之手》(中國人民大學(xué)出版社，2013年)，系統(tǒng)論證了經(jīng)濟(jì)社會運(yùn)行不但需要看不見的市場之手，也需要看得見的五年規(guī)劃之手；不但需要自發(fā)治理，也需要目標(biāo)治理，并認(rèn)為這是理解中國發(fā)展奇跡的一把鑰匙。

二、研究涉及的若干問題

回顧和梳理新世紀(jì)以來中國五年計(jì)劃研究，有必要進(jìn)一步了解學(xué)術(shù)界主要關(guān)注和探討了哪些問題？又在哪些問題上做了富有啟發(fā)性的論述？以下試從幾個方面略作介紹。

(一)五年計(jì)劃編制程序和決策機(jī)制

國內(nèi)外的大量事實(shí)證明，制定一個科學(xué)合理的中期發(fā)展計(jì)劃，是經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展取得成功的重要前提條件。有學(xué)者認(rèn)為，政府編制的各類規(guī)劃，本質(zhì)上是一個公共政策，會對整個社會的秩序和公民的利益產(chǎn)生實(shí)實(shí)在在的影響，所以規(guī)劃的編制在政治上必須取得一致性，并認(rèn)為這主要是一個程序性問題，需要通過一個合理的規(guī)劃或公共政策制定程序安排來實(shí)現(xiàn)*楊偉民主編：《發(fā)展規(guī)劃的理論和實(shí)踐》，第164—166頁。。立足中央政府決策模式的視角，有學(xué)者將新中國制定五年計(jì)劃的方式劃分為五個階段：第一階段是內(nèi)部集體決策模式(“一五”至“二五”前期)，第二階段是“一言堂”決策模式(“二五”后期至“四五”)，第三階段是內(nèi)部集體決策模式的重建(“五五”至“六五”)，第四階段是咨詢決策模式(“七五”至“九五”)，第五階段是集思廣益決策模式(“十五”至“十二五”)，并認(rèn)為這反映了中國中央政府決策模式的演變歷程*鄢一龍、王紹光、胡鞍鋼：《中國中央政府決策模式演變——以五年計(jì)劃編制為例》，《清華大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2013年第3期。。由此可見，中國五年計(jì)劃在決策機(jī)制上是以“六五”為重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)，“六五”以來五年計(jì)劃的制定過程開始從內(nèi)部封閉決策向開放式?jīng)Q策、從國家決策向公共決策轉(zhuǎn)型*胡鞍鋼、鄢一龍、呂捷：《中國發(fā)展奇跡的重要手段——以五年計(jì)劃轉(zhuǎn)型為例(從“六五”到“十一五”)》，《清華大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2011年第1期。。這種整體性研究有助于我們更好地把握中國五年計(jì)劃的發(fā)展過程和演變特點(diǎn)。

許多學(xué)者根據(jù)歷史事實(shí)指出，五年計(jì)劃的編制程序直接關(guān)系到其實(shí)施效果?！岸濉敝痢拔逦濉庇?jì)劃執(zhí)行情況之所以不合理，一個重要原因就是政府關(guān)門編制計(jì)劃，缺乏廣泛的社會參與和對國內(nèi)外經(jīng)濟(jì)社會環(huán)境的深刻分析，信息不夠充分、準(zhǔn)確，直接導(dǎo)致了計(jì)劃編制時對形勢的判斷有誤*鐘契夫、許光建主編：《中長期發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)理論和方法》，第97—98頁。。還有學(xué)者指出，規(guī)劃的有效實(shí)施不僅取決于規(guī)劃本身的科學(xué)性、合理性，還取決于社會各方面對規(guī)劃的理解和認(rèn)同，因此，為了把規(guī)劃的編制過程變?yōu)榻y(tǒng)一思想、促進(jìn)理解、實(shí)現(xiàn)認(rèn)同的過程，需要進(jìn)一步提高規(guī)劃編制工作的公開化和透明度。目前中國五年計(jì)劃的編制過程透明度不夠，“社會各方面的參與既不全面，又缺乏連續(xù)性。參與的內(nèi)容和形式也存在一定的盲目性、隨意性，且形式單調(diào)”。如何提高規(guī)劃工作的民主化，擴(kuò)大社會參與面，仍然是進(jìn)一步深化五年計(jì)劃管理體制改革中需要解決的問題。*王一鳴等著：《調(diào)整與轉(zhuǎn)型——中國發(fā)展戰(zhàn)略和中長期規(guī)劃研究》，第426、437—438頁。

(二)五年計(jì)劃指導(dǎo)思想和理論基礎(chǔ)

以什么樣的思想為指導(dǎo)編制計(jì)劃，計(jì)劃的制定和實(shí)施建立在什么樣的理論基礎(chǔ)上，是至關(guān)重要的問題?；仡欀袊迥暧?jì)劃的變遷歷程，一個突出的問題即是由于指導(dǎo)思想的偏頗，出現(xiàn)幾次大上大下，使經(jīng)濟(jì)遭到嚴(yán)重挫折。*張今聲、王希文、張虹主編：《國民經(jīng)濟(jì)規(guī)劃學(xué)》，第27頁。進(jìn)入新世紀(jì)以后，這一問題日益引起學(xué)術(shù)界的關(guān)注，并產(chǎn)生了一些頗具價值的學(xué)術(shù)成果。

五年計(jì)劃的指導(dǎo)思想主要是計(jì)劃編制以及調(diào)整時所依據(jù)的原則、方針等。作為發(fā)展計(jì)劃的五年計(jì)劃，這些原則、方針集中體現(xiàn)了制定五年計(jì)劃的理念，同時與一定歷史階段的發(fā)展觀有直接的關(guān)聯(lián)。有學(xué)者認(rèn)為，新中國成立以來我國五年計(jì)劃的指導(dǎo)方針是不同歷史時期國家發(fā)展路線和發(fā)展思路的凝練概括，也是不同時期國家發(fā)展戰(zhàn)略的集中體現(xiàn)。從過去半個多世紀(jì)的實(shí)踐來看，我國五年計(jì)劃的指導(dǎo)方針有兩個明顯的變化趨勢：一是從主觀發(fā)展觀到客觀發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變，即隨著領(lǐng)導(dǎo)人對國情條件的認(rèn)識越來越深刻，指導(dǎo)方針越來越理性務(wù)實(shí)和切合實(shí)際；二是從片面發(fā)展觀到全面發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變，即隨著領(lǐng)導(dǎo)人對治國內(nèi)涵和規(guī)律的理解越來越豐富和深刻，指導(dǎo)方針越來越趨向于全面和協(xié)調(diào)發(fā)展。*王亞華、鄢一龍：《十個五年計(jì)劃指導(dǎo)方針的演變》，《宏觀經(jīng)濟(jì)管理》2007年第3期。

五年計(jì)劃反映了新中國經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展觀的轉(zhuǎn)變，這種轉(zhuǎn)變不是中國一家獨(dú)有的，也是與戰(zhàn)后整個國際社會發(fā)展觀的歷史演變過程一致的*向秀玲主編：《變遷：從五年計(jì)(規(guī))劃看中國60年社會發(fā)展》，第3—5頁。。有學(xué)者認(rèn)為，二戰(zhàn)結(jié)束之后到20世紀(jì)70年代前期，也就是“一五”到“四五”計(jì)劃，我國的發(fā)展觀可以歸納為經(jīng)濟(jì)增長的一元發(fā)展觀；20世紀(jì)70年代以后，指導(dǎo)五年計(jì)劃的發(fā)展觀逐步轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)增長與社會發(fā)展的二元發(fā)展觀；20世紀(jì)90年代之后，特別是新世紀(jì)以來，我國的發(fā)展觀開始向第三階段即以人為本的發(fā)展觀推進(jìn)，五年計(jì)劃中越來越多地納入教育、環(huán)境保護(hù)以及公共服務(wù)等內(nèi)容*管漢暉、林智賢：《“五年計(jì)劃”與中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展歷程》，《中國經(jīng)濟(jì)》2011年第4期。。這種演變趨勢為我國五年計(jì)劃的用語變化所佐證。有學(xué)者運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)分析五年計(jì)劃所使用詞語的變化，并透過五年計(jì)劃詞匯頻率的變化發(fā)現(xiàn)，我國的發(fā)展觀經(jīng)歷了這樣一個變化過程：從注重“綜合平衡”到“抓革命，促生產(chǎn)”，轉(zhuǎn)到“發(fā)展才是硬道理”，再轉(zhuǎn)到關(guān)注資源社會的“可持續(xù)發(fā)展”和以人為本的“科學(xué)發(fā)展”*張家芳：《從五年規(guī)劃的用語變化看新中國成立以來的社會變遷》，《科學(xué)社會主義》2012年第1期。。

改革開放前后中國五年計(jì)劃發(fā)生了根本性變化，從名稱上就經(jīng)歷了從國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展五年計(jì)劃到國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展五年計(jì)劃再到國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展五年規(guī)劃的兩次嬗變。大多數(shù)學(xué)者都注意到，伴隨著這兩次嬗變，五年計(jì)劃的理論基礎(chǔ)發(fā)生了明顯的變化，逐漸從傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)理論演變?yōu)樯鐣髁x市場經(jīng)濟(jì)理論。國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展五年計(jì)劃的理論基礎(chǔ)是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)，五年計(jì)劃的第一次嬗變“是在從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)的過渡中完成的”，而第二次嬗變，“實(shí)現(xiàn)了社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論與社會主義市場經(jīng)濟(jì)所要求的計(jì)劃實(shí)踐的有機(jī)統(tǒng)一”*于建榮：《從五年計(jì)劃到五年規(guī)劃的嬗變》，《長江論壇》2006年第4期。。

與前述學(xué)者側(cè)重從歷史角度審視中國五年計(jì)劃指導(dǎo)思想和理論基礎(chǔ)的演變不同，有學(xué)者對這一問題做了理論上的概括和總結(jié)。他們將當(dāng)前我國中長期發(fā)展規(guī)劃體系的指導(dǎo)思想及理論基礎(chǔ)分為三個層次并對每一層次的內(nèi)容做了具體論述：第一層次是中長期規(guī)劃的指導(dǎo)思想，它應(yīng)該是把馬克思主義的基本原理與當(dāng)代中國國情和社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)際有機(jī)結(jié)合、創(chuàng)造性地運(yùn)用的產(chǎn)物，對社會主義市場經(jīng)濟(jì)條件下中國現(xiàn)代化發(fā)展具有根本的指導(dǎo)意義；第二層次是以馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)原理為指導(dǎo)并借鑒和吸收西方經(jīng)濟(jì)學(xué)中合理的部分而形成的社會主義市場經(jīng)濟(jì)理論；第三層次是在上述兩個層次的思想和理論原理指導(dǎo)下對我國計(jì)劃和規(guī)劃實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，對中長期發(fā)展規(guī)劃來說，即指中長期發(fā)展規(guī)劃的理論原則和方法*鐘契夫、許光建主編：《中長期發(fā)展規(guī)劃的基礎(chǔ)理論和方法》，第1—3頁。。無疑，這種劃分深化了我們對中國五年計(jì)劃指導(dǎo)思想和理論基礎(chǔ)的認(rèn)識。

(三)五年計(jì)劃和發(fā)展戰(zhàn)略

新世紀(jì)以來，學(xué)術(shù)界加強(qiáng)了對中國五年計(jì)劃的基礎(chǔ)理論研究，其中就包括關(guān)于發(fā)展計(jì)劃與發(fā)展戰(zhàn)略關(guān)系的研究，這是五年計(jì)劃研究中無法回避的重要問題。

大多數(shù)學(xué)者都主張一個國家的發(fā)展戰(zhàn)略是在分析國內(nèi)外環(huán)境因素和趨勢并做出科學(xué)判斷的基礎(chǔ)上，根據(jù)本國實(shí)際情況和發(fā)展規(guī)律要求，對本國在一個較長時期內(nèi)經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展過程中有關(guān)全局性、長遠(yuǎn)性、根本性問題的方向選擇，是對未來發(fā)展目標(biāo)、實(shí)現(xiàn)途徑和手段的總體謀劃，帶有宏觀全局性、長期穩(wěn)定性、綜合統(tǒng)帥性三個基本規(guī)定性或特征。發(fā)展戰(zhàn)略是發(fā)展思路中最具有關(guān)鍵意義的謀劃和中心要求。*成思危主編：《發(fā)展計(jì)劃的制定與管理》，第271頁。發(fā)展戰(zhàn)略至關(guān)全局和長遠(yuǎn)，反映了社會長期的和根本性需要，必須分若干階段來實(shí)施。在我國，經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展戰(zhàn)略的實(shí)現(xiàn)主要是通過制定和實(shí)施五年計(jì)劃來分階段貫徹的。*韓慈：《我國國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展五年計(jì)劃若干重大問題研究》，東北師范大學(xué)碩士論文，2006年，第8頁。

在二者的關(guān)系上，大多數(shù)學(xué)者都認(rèn)為，發(fā)展戰(zhàn)略是一個國家或地區(qū)制定中長期計(jì)劃的指導(dǎo)原則和基本依據(jù)，是發(fā)展計(jì)劃的基礎(chǔ)、核心和靈魂。發(fā)展戰(zhàn)略決定了發(fā)展計(jì)劃的具體內(nèi)容，是發(fā)展計(jì)劃的出發(fā)點(diǎn)和依據(jù)，是計(jì)劃實(shí)施過程中的分析和評價標(biāo)準(zhǔn)。故此，發(fā)展戰(zhàn)略也被認(rèn)為是最高層次的發(fā)展計(jì)劃。而中長期發(fā)展計(jì)劃則是發(fā)展戰(zhàn)略的細(xì)化和具體化，是執(zhí)行社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的重要工具和具體步驟，是實(shí)施戰(zhàn)略目標(biāo)、對策的表現(xiàn)形式，也是發(fā)展戰(zhàn)略成功實(shí)施的關(guān)鍵環(huán)節(jié)。有學(xué)者具體論述了二者的關(guān)系，這就是：從實(shí)施范圍看，發(fā)展戰(zhàn)略統(tǒng)領(lǐng)全局，是全面而高度概括的總體謀劃，而發(fā)展計(jì)劃既有全面的部署，也有局部的安排，二者并不總在統(tǒng)一的層面上；從實(shí)施時間看，發(fā)展戰(zhàn)略是中長期的，例如科教興國、人才強(qiáng)國、可持續(xù)發(fā)展等戰(zhàn)略將實(shí)行幾十年乃至上百年，而發(fā)展計(jì)劃一般是中期的，即便五年計(jì)劃附上一個遠(yuǎn)景目標(biāo)，通常也不過15到20年；從實(shí)施內(nèi)容看，發(fā)展戰(zhàn)略是方向性和原則性的，而中長期發(fā)展計(jì)劃是輪廓性的或粗線條的；從實(shí)施方法看，發(fā)展戰(zhàn)略以定性為主，而中長期發(fā)展計(jì)劃定性定量并重。*張今聲、王希文、張虹主編：《國民經(jīng)濟(jì)規(guī)劃學(xué)》，第81—82頁。

有學(xué)者在考察了新中國成立后九個五年計(jì)劃和經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略的關(guān)系后指出：經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略對于五年計(jì)劃的制定具有極重要的指導(dǎo)作用，對于它的實(shí)施成效具有關(guān)鍵作用。正確的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略可以引導(dǎo)五年計(jì)劃的正確制定，并使其取得很好的成效；反之亦然。因此，不僅在制定五年計(jì)劃時要花很大力量去制定經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略，而且在學(xué)習(xí)五年計(jì)劃內(nèi)容的時候也要著力研究發(fā)展戰(zhàn)略以及兩者的內(nèi)在聯(lián)系。*轉(zhuǎn)引自李彩華、韓慈：《近二十年新中國歷次五年計(jì)劃研究綜述》，《中共黨史研究》2006年第1期。在新中國五年計(jì)劃發(fā)展歷程中，我國先后實(shí)施了不同的發(fā)展戰(zhàn)略。有學(xué)者探究了各個歷史時期的發(fā)展戰(zhàn)略范式的演變并對其做了評析，認(rèn)為1949年以后，中國的發(fā)展戰(zhàn)略范式基本性質(zhì)是“趕超型”，中國實(shí)際上一直在走一條“趕超戰(zhàn)略”的道路。雖然在一定的時代背景下，受經(jīng)濟(jì)、政治等條件約束，趕超戰(zhàn)略會產(chǎn)生不同的變種，但無論怎么變，“趕超”的屬性不會變。不同時期的趕超模式差異比較明顯，但是仍具有一些共同點(diǎn)。總體來看，盡管其間有反復(fù)，但基本是按照漸趨理性的方向發(fā)展的，這一方面符合社會發(fā)展的規(guī)律，另一方面也符合思想發(fā)展的規(guī)律。*劉瑞、武少俊主編：《社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃：理論，實(shí)踐，案例》，第107—135頁。

(四)五年計(jì)劃和現(xiàn)代化

五年計(jì)劃和現(xiàn)代化是近年來中國五年計(jì)劃研究中的重點(diǎn)和難點(diǎn)問題，弄清二者的關(guān)系對于我們?nèi)姘盐罩袊迥暧?jì)劃發(fā)展的來龍去脈具有重要意義。

對于二者的關(guān)系，大多數(shù)學(xué)者都是從目標(biāo)與工具或目標(biāo)與手段的角度來定義的。“現(xiàn)代化是國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展所要追求的主要目標(biāo)，所以國民經(jīng)濟(jì)規(guī)劃從本質(zhì)上講是為推進(jìn)現(xiàn)代化進(jìn)程而設(shè)計(jì)的分階段規(guī)劃?，F(xiàn)代化的實(shí)現(xiàn)是一個需要經(jīng)過長期奮斗的過程，在這一過程中需要把現(xiàn)代化的目標(biāo)按時間進(jìn)行分解，由此制定相應(yīng)的每一階段規(guī)劃的目標(biāo)、任務(wù)及措施?！?張今聲、王希文、張虹主編：《國民經(jīng)濟(jì)規(guī)劃學(xué)》，第62頁。20世紀(jì)50年代初期，我國開始了社會主義工業(yè)化進(jìn)程。有學(xué)者指出，由于歷史原因，中國工業(yè)化采取了國家工業(yè)化的形式，“國家工業(yè)化是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的主要原因，計(jì)劃經(jīng)濟(jì)是國家工業(yè)化的主要形式”*王文寅：《國家計(jì)劃與規(guī)劃：一種制度分析》，經(jīng)濟(jì)管理出版社，2006年，第93—94頁。?；诖朔N認(rèn)識，可以進(jìn)一步總結(jié)出中國走上五年計(jì)劃之路的主要原因：一是新中國成立后，由于缺乏社會主義建設(shè)經(jīng)驗(yàn)，不得不效仿蘇聯(lián)模式，建立了高度集中的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制，從而使計(jì)劃化成為我國社會主義經(jīng)濟(jì)建設(shè)的主要形式；二是作為現(xiàn)代化的落伍者、后來者，新中國希望像蘇聯(lián)那樣，通過計(jì)劃手段來迅速集中全國有限的資源，快速推進(jìn)中國的工業(yè)化和現(xiàn)代化*范鵬：《從五年計(jì)劃發(fā)展歷程看其在全面深化改革中的重大作用》，《求實(shí)》2014年第12期。。

有學(xué)者比較了中國與其他國家特別是歐美國家的現(xiàn)代化模式，在現(xiàn)代化理論的視野下剖析了五年計(jì)劃在中國現(xiàn)代化進(jìn)程中扮演的角色。他們認(rèn)為，作為現(xiàn)代化的后來者，中國現(xiàn)代化模式不同于早發(fā)現(xiàn)代化國家的“世俗—自由主義”模式，而是一種類似于或接近于“圣化—集體主義”的模式。這是一種政治驅(qū)動型的后發(fā)現(xiàn)代化模式，政治領(lǐng)導(dǎo)的角色尤為重要，他們的思想、觀念、視野和理論對于現(xiàn)代化進(jìn)程起著舉足輕重的作用。政黨的整合作用，政治領(lǐng)導(dǎo)的推動作用，意識形態(tài)的動員作用，政府政策的引領(lǐng)作用，直接關(guān)系到現(xiàn)代化的成效。新中國的現(xiàn)代化道路，走的正是一條通過“綱領(lǐng)性”的計(jì)劃來推動現(xiàn)代化的過程。不過，與西方國家的計(jì)劃是發(fā)展的結(jié)果不同，不發(fā)達(dá)國家的計(jì)劃是用來促進(jìn)發(fā)展的，通過綜合的、全面的“綱領(lǐng)性”規(guī)劃來促進(jìn)發(fā)展，“這種計(jì)劃由于成為綱領(lǐng)，原則上應(yīng)是全面而完整的，而不像西方那樣是具體的、局部的和零碎的”。這里所謂的“綱領(lǐng)性”計(jì)劃在中國主要是指國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展五年計(jì)劃。我國每隔五年都要制定一個國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展五年計(jì)劃(規(guī)劃)，對未來經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展作出全面部署。這種通過市場這只看不見的手和政府這只看得見的手的相互結(jié)合以保持經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展、避免經(jīng)濟(jì)動蕩的做法，被視作我國政治驅(qū)動型的后發(fā)現(xiàn)代化模式的一個基本經(jīng)驗(yàn)。*胡偉等：《現(xiàn)代化的模式選擇：中國道路與經(jīng)驗(yàn)》，上海人民出版社，2008年，第39—40、75、132—136頁。

五年計(jì)劃在中國現(xiàn)代化進(jìn)程中的獨(dú)特作用使其成為判讀中國現(xiàn)代化發(fā)展的一個有效途徑。學(xué)術(shù)界普遍認(rèn)為，中國五年計(jì)劃變遷的趨勢與中國現(xiàn)代化發(fā)展的態(tài)勢大體上是一致的，中國五年計(jì)劃的榮衰興潛很大程度上能夠折射中國現(xiàn)代化發(fā)展的景況。有學(xué)者的實(shí)證研究有力地支撐了這一觀點(diǎn)。他們通過對中國11個五年計(jì)劃績效的定量評估發(fā)現(xiàn)，五年計(jì)劃績效水平歷史軌跡為波折中趨于提高，轉(zhuǎn)型與市場經(jīng)濟(jì)時期五年計(jì)劃績效水平明顯好于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時期*鄢一龍、王亞華：《中國11個五年計(jì)劃績效定量評估》，《經(jīng)濟(jì)管理》2012年第10期。。需要指出的是，中國實(shí)施的五年計(jì)劃有“好計(jì)劃”與“壞計(jì)劃”之分。從60年發(fā)展實(shí)踐看，“好計(jì)劃”是發(fā)展的黃金期，而“壞計(jì)劃”則是發(fā)展的波折期。第一次發(fā)展黃金期就是“一五”時期，但是這一時期十分短暫；第二次發(fā)展黃金期是改革開放以來的30多年，不僅持續(xù)時間長，而且績效越來越好，成功的概率越來越大。*胡鞍鋼、鄢一龍、呂捷：《中國發(fā)展奇跡的重要手段——以五年計(jì)劃轉(zhuǎn)型為例(從“六五”到“十一五”)》，《清華大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2011年第1期。

(五)五年計(jì)劃和經(jīng)濟(jì)體制

從整體高度研究中國五年計(jì)劃，必須深入了解我國經(jīng)濟(jì)體制的演進(jìn)過程。這是因?yàn)椋何迥暧?jì)劃與經(jīng)濟(jì)體制具有密切的聯(lián)系，后者是前者的體制基礎(chǔ)和重要制度依托。隨著經(jīng)濟(jì)體制的改革和轉(zhuǎn)變，以國民經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展五年計(jì)劃為中心的計(jì)劃體系也在不斷變化。進(jìn)入新世紀(jì)以后，如何使五年計(jì)劃適應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟(jì)體制的要求，成為擺在人們面前的重大課題，這也促使學(xué)術(shù)界加強(qiáng)了對五年計(jì)劃和經(jīng)濟(jì)體制關(guān)系問題的研究。

大多數(shù)學(xué)者都注意到，受經(jīng)濟(jì)體制的影響，我國五年計(jì)劃經(jīng)歷了一個顯著的、深刻的變化過程。有學(xué)者從基本經(jīng)濟(jì)制度和經(jīng)濟(jì)體制變革的視角，將新中國成立后實(shí)行的十個五年計(jì)劃分為三個階段：“一五”計(jì)劃是從新民主主義社會向社會主義社會過渡時期；“二五”到“五五”計(jì)劃是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制完全確立并進(jìn)一步強(qiáng)化時期；“六五”到“十五”計(jì)劃是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)變時期*汪海波：《新中國十個五年計(jì)劃的回顧：成就和經(jīng)驗(yàn)》，《國家行政學(xué)院學(xué)報(bào)》2006年第1期。。有學(xué)者概述了新中國成立后實(shí)施11個五年計(jì)劃和規(guī)劃所經(jīng)歷的兩次經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型，其中第一個經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期是1949年至1978年中共十一屆三中全會前，我國由多種經(jīng)濟(jì)成分并存、計(jì)劃與市場共同發(fā)揮作用的新民主主義經(jīng)濟(jì)向單一公有制基礎(chǔ)上的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)過渡并力圖完善它的時期；第二個經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期是1978年中共十一屆三中全會至今，我國又由單一公有制和計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向社會主義市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型并不斷完善它的時期*武力：《新中國實(shí)施十一個五年計(jì)劃和規(guī)劃的歷史經(jīng)驗(yàn)》，《黨的文獻(xiàn)》2009年第4期。。

還有學(xué)者從國家計(jì)劃的主要特點(diǎn)、基本內(nèi)容和實(shí)施手段等方面更為系統(tǒng)地梳理了中國五年計(jì)劃管理體制的沿革情況。他們認(rèn)為，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時期，國家計(jì)劃是一切經(jīng)濟(jì)活動的核心，是配置資源的唯一手段。五年計(jì)劃以指令性計(jì)劃為基本形式和主要特征，內(nèi)容以實(shí)物指標(biāo)體系為主，實(shí)施手段主要依靠行政命令。在向市場經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)軌期間，國家計(jì)劃的指令性指標(biāo)逐步減少，對微觀經(jīng)濟(jì)活動的直接干預(yù)逐步減少，行政手段逐步削弱，市場機(jī)制的作用范圍明顯擴(kuò)大。國家計(jì)劃由指令性計(jì)劃、指導(dǎo)性計(jì)劃和國家計(jì)劃指導(dǎo)下的市場調(diào)節(jié)三種管理形式并存逐步向指導(dǎo)性、宏觀性、戰(zhàn)略性和政策性的計(jì)劃轉(zhuǎn)變。*成思危主編：《發(fā)展計(jì)劃的制定與管理》，第34—46頁。

特別需要指出的是，有學(xué)者從五年計(jì)劃轉(zhuǎn)型的角度將中國五年計(jì)劃的發(fā)展歷程細(xì)分為五個時期：大推動計(jì)劃期(1953至1957)、半統(tǒng)制計(jì)劃期(1958至1980)、混合型計(jì)劃期(1981至1995)、指導(dǎo)規(guī)劃期(1996至2005)、戰(zhàn)略規(guī)劃期(2006至2009)，并認(rèn)為，經(jīng)過近60年的不斷探索與實(shí)踐，五年計(jì)劃已經(jīng)由蘇聯(lián)特色轉(zhuǎn)變?yōu)橹袊厣?，成為體現(xiàn)中國優(yōu)勢體制的重要組成*胡鞍鋼、鄢一龍、呂捷：《從經(jīng)濟(jì)指令計(jì)劃到發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃：中國五年計(jì)劃轉(zhuǎn)型之路(1953—2009)》，《中國軟科學(xué)》2010年第8期。。還有學(xué)者闡述了隨著經(jīng)濟(jì)體制變革，中國五年計(jì)劃實(shí)現(xiàn)轉(zhuǎn)型的具體表現(xiàn)，這就是：從單一的經(jīng)濟(jì)計(jì)劃轉(zhuǎn)向全面的發(fā)展規(guī)劃，從微觀領(lǐng)域轉(zhuǎn)向宏觀領(lǐng)域，從經(jīng)濟(jì)指標(biāo)為主轉(zhuǎn)向公共服務(wù)指標(biāo)為主，從少數(shù)人決策到集體決策*胡鞍鋼、鄢一龍、呂捷：《中國發(fā)展奇跡的重要手段——以五年計(jì)劃轉(zhuǎn)型為例(從“六五”到“十一五”)》，《清華大學(xué)學(xué)報(bào)(哲學(xué)社會科學(xué)版)》2011年第1期。。

(六)五年計(jì)劃的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

五年計(jì)劃作為黨和政府管理經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展的重要工具，在中國已有半個多世紀(jì)的發(fā)展歷程。12個五年計(jì)劃從編制、執(zhí)行到評估等各個環(huán)節(jié)均積累了豐富的經(jīng)驗(yàn)，同時也留下了大量深刻的教訓(xùn)。認(rèn)真總結(jié)這些經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，具有豐富的理論價值和現(xiàn)實(shí)意義。

有學(xué)者通過考察歷次五年計(jì)劃制定和實(shí)施過程中的幾個重要關(guān)系，深入總結(jié)了黨和政府管理經(jīng)濟(jì)的歷史經(jīng)驗(yàn)。這些關(guān)系包括：發(fā)展速度與綜合平衡的關(guān)系、計(jì)劃管理與市場調(diào)節(jié)的關(guān)系、中央和地方的關(guān)系。他從對新中國處理這些關(guān)系的歷史回顧和分析中，得出了以下幾點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)啟示：第一，“縱觀11個五年計(jì)劃和規(guī)劃，最主要的經(jīng)驗(yàn)就是計(jì)劃與市場都是手段，都是為實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)和社會目標(biāo)服務(wù)的。計(jì)劃管理與市場調(diào)節(jié)這兩只手，有如車之兩輪、鳥之兩翼，缺一不可”。第二，政府的計(jì)劃制定的越細(xì)密，越深入到微觀經(jīng)濟(jì)層次，越成為指令性計(jì)劃，就越難以有效實(shí)施，因此，五年計(jì)劃更適合作為指導(dǎo)性規(guī)劃，“運(yùn)用經(jīng)濟(jì)手段和產(chǎn)業(yè)政策來推行的指導(dǎo)性計(jì)劃，是最有效地發(fā)揮政府這只‘看得見的手’的主要方式”。第三，五年計(jì)劃和規(guī)劃體現(xiàn)了黨和政府的發(fā)展戰(zhàn)略和政策，彌補(bǔ)了市場“失靈”的缺陷，因此是不可缺少的。第四，轉(zhuǎn)變政府經(jīng)濟(jì)職能是有效制定和實(shí)施五年計(jì)劃和規(guī)劃的重要保障。*武力：《試論我國實(shí)施五年計(jì)劃的歷史經(jīng)驗(yàn)》，《中共黨史研究》2006年第6期；武力：《新中國實(shí)施十一個五年計(jì)劃和規(guī)劃的歷史經(jīng)驗(yàn)》，《黨的文獻(xiàn)》2009年第4期。

大部分學(xué)者都認(rèn)識到，規(guī)劃工作是否順利，規(guī)劃編制得好不好，實(shí)施效果好不好，不單純甚至主要不是規(guī)劃業(yè)務(wù)本身的問題，而首先取決于黨和國家的思想、政治路線和經(jīng)濟(jì)建設(shè)指導(dǎo)方針。編制中長期規(guī)劃在指導(dǎo)思想上必須堅(jiān)持實(shí)事求是、量力而行的原則，一切從實(shí)際出發(fā)。違反這一原則就會導(dǎo)致計(jì)劃失去科學(xué)依據(jù)，不僅不能對經(jīng)濟(jì)發(fā)展起到促進(jìn)作用，反而嚴(yán)重地阻礙了經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。因此，在制定五年計(jì)劃時，要提出恰當(dāng)?shù)姆结樔蝿?wù)，要有切實(shí)可行的奮斗目標(biāo)，無論目標(biāo)過高或過低，都會給經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展帶來不良的后果。一些學(xué)者從編制計(jì)劃的工作程序方面強(qiáng)調(diào)了加強(qiáng)規(guī)劃編制前期研究工作的重要性。這些研究包括：“對前一個中長期計(jì)劃期間國民經(jīng)濟(jì)發(fā)展成績、經(jīng)驗(yàn)、問題的總結(jié)，對下一個計(jì)劃期的國內(nèi)外環(huán)境進(jìn)行多方面的研究預(yù)測，對國內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展面臨的主要矛盾、戰(zhàn)略決策等方面的研究”。*劉瑞、武少俊主編：《社會經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略與規(guī)劃：理論，實(shí)踐，案例》，第318—321頁。從現(xiàn)狀來看，“盡管也進(jìn)行了(前期)課題研究，但深度還不夠”*楊偉民主編：《發(fā)展規(guī)劃的理論和實(shí)踐》，第61頁。。

此外，有學(xué)者站在“中國經(jīng)驗(yàn)”的立場，從治理的視角來看待、評估五年計(jì)劃之于中國發(fā)展的意義，認(rèn)為中國的經(jīng)驗(yàn)表明，最好的治理是依賴于分散知識的自發(fā)治理和依賴于整體知識的目標(biāo)治理的結(jié)合，最高的適應(yīng)性效率是分散適應(yīng)性和自覺適應(yīng)性的有機(jī)結(jié)合。五年計(jì)劃就是運(yùn)用整體知識、提供公共產(chǎn)品、推動目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的公共事務(wù)治理方式。作者指出，目前中國的體制已經(jīng)是一個混合了自發(fā)治理和自覺治理、市場經(jīng)濟(jì)和國家干預(yù)、兼具自由資本主義和經(jīng)典社會主義特征的高度復(fù)雜的體制。這一體制意味著中國選擇兩只手都硬、兩條腿走路，從而使治理成本不斷趨于最小化，治理績效不斷趨于最大化。他把這種做法解讀為中國奇跡的重要來源。*鄢一龍：《目標(biāo)治理：看得見的五年規(guī)劃之手》，第257—268頁。

三、總結(jié)性評論

以上用較大的篇幅，梳理了新世紀(jì)以來學(xué)術(shù)界關(guān)于中國五年計(jì)劃研究的基本狀況。對學(xué)術(shù)史的整理、分析和歸納，一方面有助于促進(jìn)學(xué)術(shù)思想資源的積累，使人們能夠快速、全面、系統(tǒng)地了解相關(guān)研究的進(jìn)展；另一方面也能夠促使人們發(fā)現(xiàn)既有研究存在的不足，從而催生出新的思想、新的理論、新的方法。就新世紀(jì)以來中國五年計(jì)劃研究而言，筆者認(rèn)為，現(xiàn)有研究存在以下幾個方面的不足或有待深化的地方。

一是重史實(shí)描繪，輕理論分析。近些年來，關(guān)于中國五年計(jì)劃制定和實(shí)施情況歷史回顧的文章、著作、研究報(bào)告等大量涌現(xiàn)?？傮w來看，它們大都致力于事件梳理、史實(shí)呈現(xiàn)方面的工作，因此，這類研究更多的是以新中國經(jīng)濟(jì)史研究專題成果的形式存在著。毫無疑問，從整體上推進(jìn)中國五年計(jì)劃研究，必須全面地、詳實(shí)地搜集、發(fā)掘和占有史料，這對于研究的推展關(guān)系至大。事實(shí)上，若無實(shí)證研究作為基礎(chǔ)，理論創(chuàng)新就毫無價值。但是目前大多數(shù)研究側(cè)重于過程性描繪，而疏于理論層面的深入探討，導(dǎo)致研究成果的理論厚度不足、學(xué)術(shù)感不強(qiáng)。為了突破重史實(shí)描繪、輕理論分析的既有研究格局，筆者認(rèn)為，是不是可以適當(dāng)?shù)匾胍恍┬碌难芯糠妒剑瑯?gòu)建從整體上研究中國五年計(jì)劃的理論分析框架？比如研究經(jīng)濟(jì)計(jì)劃必然涉及經(jīng)濟(jì)體制，而體制屬于制度范疇，因此，可以引入制度范式，運(yùn)用制度理論來研究中國五年計(jì)劃的歷史變遷問題，“制度范式可以用來解釋過去和現(xiàn)在，推論出可以實(shí)踐的建議”*〔匈〕雅諾什·科爾奈著，肖夢譯：《后社會主義轉(zhuǎn)軌的思索》，吉林人民出版社，2011年，第36頁。。當(dāng)然，制度范式有很多種，其中馬克思主義的制度范式和新制度主義的制度范式是制度分析的兩個主要范式。前者對于分析宏觀問題具有比較高的抽象力，而后者對具體問題的解釋力更強(qiáng)。如何將二者有機(jī)結(jié)合起來開展中國五年計(jì)劃研究，是我們需要認(rèn)真探討的問題。

二是重政策性闡釋，輕規(guī)律性總結(jié)。雖然描述性研究和闡釋性研究也被歸入學(xué)術(shù)研究的范疇，但學(xué)術(shù)研究的任務(wù)重在揭示事物發(fā)展的客觀規(guī)律，規(guī)律性研究才是學(xué)術(shù)研究的重中之重。同時，從事學(xué)術(shù)研究與做實(shí)際工作不同，加強(qiáng)學(xué)術(shù)研究與實(shí)際工作的互動和溝通是十分必要的，但實(shí)際工作不能代替學(xué)術(shù)研究。具體到對中國五年計(jì)劃的研究，很多成果都是圍繞著黨和國家的中心工作，從黨和政府的經(jīng)濟(jì)政策、社會政策等角度出發(fā)，著重對正在實(shí)施的五年計(jì)劃基本內(nèi)容、主要精神的介紹、宣傳、闡釋，以及對下一個五年計(jì)劃編制工作的建言獻(xiàn)策等。因此，它們更多的是直接服務(wù)于國家實(shí)務(wù)部門的具體工作需要，相比之下，對中國五年計(jì)劃幾十年變遷歷程規(guī)律性東西的挖掘和整理則十分缺乏。1949年之后的中國經(jīng)濟(jì)和社會發(fā)展，始終是在政府主導(dǎo)下進(jìn)行的，而計(jì)劃管理是政府領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)濟(jì)和社會建設(shè)的重要手段。與蘇聯(lián)等國家相比，中國的計(jì)劃體制一直帶有自身的特色，甚至可以說，中國從未真正實(shí)行過蘇聯(lián)式的高度中央集權(quán)的計(jì)劃體制。20世紀(jì)90年代以來，在一大批曾經(jīng)實(shí)行五年計(jì)劃的國家紛紛“改道”“轉(zhuǎn)軌”、取消五年計(jì)劃的背景下，中國等少數(shù)國家沒有放棄計(jì)劃手段，也沒有廢除五年計(jì)劃制度?，F(xiàn)在，我們提出要深化對共產(chǎn)黨執(zhí)政規(guī)律、社會主義建設(shè)規(guī)律、人類社會發(fā)展規(guī)律的探索和認(rèn)識，對中國共產(chǎn)黨領(lǐng)導(dǎo)社會主義現(xiàn)代化建設(shè)采取五年計(jì)劃的做法進(jìn)行規(guī)律性總結(jié)，無疑是這種探索和認(rèn)識的重要組成部分。

三是重單一研究模式，輕綜合研究模式。目前，從事相關(guān)研究的學(xué)者學(xué)術(shù)背景比較龐雜，涉及經(jīng)濟(jì)學(xué)、管理學(xué)、政治學(xué)、社會學(xué)、歷史學(xué)、復(fù)雜性科學(xué)等多個學(xué)科和領(lǐng)域。應(yīng)當(dāng)說，

范圍如此廣泛的學(xué)者關(guān)注和研究中國五年計(jì)劃對本研究而言是個重大利好，但實(shí)際研究中，很多學(xué)者都是拘泥于本學(xué)科的單一視角，缺乏對中國五年計(jì)劃的綜合性研究。計(jì)劃與市場作為資源配置和經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的兩種方式，二者之間的關(guān)系一直是人們高度關(guān)注和爭論的焦點(diǎn)，國家計(jì)劃的必要性和存在性問題引發(fā)了綿延上百年的世界范圍的大論爭?？梢哉f，發(fā)展計(jì)劃研究面對的既是個重大的理論問題，也是個重大的歷史現(xiàn)實(shí)問題，同時，人類如何充分發(fā)揮計(jì)劃手段的作用，如何科學(xué)合理地制定計(jì)劃還是個技術(shù)性很強(qiáng)的實(shí)際操作問題。毋庸置疑，對這一問題的研究單純從歷史學(xué)或經(jīng)濟(jì)學(xué)或其他某個學(xué)科角度進(jìn)行都會導(dǎo)致研究內(nèi)容的欠缺和研究結(jié)論的單薄，因而進(jìn)行綜合性研究勢在必行。為此，筆者認(rèn)為，有必要進(jìn)一步放寬研究視野、拓展研究主題、改進(jìn)研究方法，以推進(jìn)中國五年計(jì)劃研究深入發(fā)展。比如，是不是可以將中國五年計(jì)劃置于東西方不同性質(zhì)國家經(jīng)濟(jì)思想、政策和制度調(diào)整的背景下進(jìn)行考察？是不是可以將五年計(jì)劃與推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化的重要目標(biāo)和重大任務(wù)聯(lián)系起來進(jìn)行研究？是不是可以更多地采用定性研究和定量研究相結(jié)合的方法以及比較研究的方法？就比較研究來說，不僅進(jìn)行中國自身的比較，還要與其他曾經(jīng)和正在采用發(fā)展計(jì)劃的西方資本主義國家、前社會主義國家和后發(fā)現(xiàn)代化國家進(jìn)行比較。

綜上所述，新世紀(jì)以來，學(xué)術(shù)界對中國五年計(jì)劃進(jìn)行了卓有成效的研究，取得了豐碩的研究成果。今后，如能切實(shí)吸納現(xiàn)有成果，正視并彌補(bǔ)存在的問題和不足，中國五年計(jì)劃研究一定會取得新的更大的進(jìn)展！

(本文作者 北京大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士研究生 北京 100871)

(責(zé)任編輯 朱昌裕)