李燕（上海市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院）

我國企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案制度改革研究

李燕（上海市質(zhì)量和標(biāo)準(zhǔn)化研究院）

本文介紹了我國企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案制度，并分析了新形勢(shì)下企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案制度存在的問題。文章結(jié)合當(dāng)前國家標(biāo)準(zhǔn)委組織開展的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開試點(diǎn)工作，調(diào)研了部分試點(diǎn)城市的試點(diǎn)進(jìn)展，提出了試點(diǎn)城市在試點(diǎn)過程中解決的問題，為今后進(jìn)一步完善企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開制度、建立企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開服務(wù)體系提供了借鑒。

企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案制度改革企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開

為了發(fā)展社會(huì)主義商品經(jīng)濟(jì)，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步，改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，我國1989年實(shí)施的《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》以法律規(guī)定形式要求企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行備案。隨后，國家及地方層面相繼出臺(tái)了企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案的管理辦法，從備案對(duì)象、備案情形、備案材料等方面對(duì)企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案進(jìn)行了規(guī)范，從而保障了企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案的有序進(jìn)行。

然而，隨著改革開放30多年以來我國經(jīng)濟(jì)與國際大市場(chǎng)的接軌，現(xiàn)代信息技術(shù)的飛速發(fā)展，原有的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案模式已經(jīng)完全滯后于我國社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，甚至成為企業(yè)發(fā)展的攔路虎，加快探索新型企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案模式迫在眉睫。

1　企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案制度簡介

我國的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案制度始于20世紀(jì)90年代初。1988年通過的《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法》首次提出企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)“備案”的概念，該法同時(shí)也是我國至今為止對(duì)企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行管理的主要依據(jù)。1990年配套出臺(tái)的《中華人民共和國標(biāo)準(zhǔn)化法實(shí)施條例》對(duì)企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案做了更為詳細(xì)的規(guī)定：“企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品沒有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和地方標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，作為組織生產(chǎn)的依據(jù)。企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)由企業(yè)組織制定(農(nóng)業(yè)企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)制定辦法另定)，并按省、自治區(qū)、直轄市人民政府的規(guī)定備案。對(duì)已有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者地方標(biāo)準(zhǔn)的，鼓勵(lì)企業(yè)制定嚴(yán)于國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者地方標(biāo)準(zhǔn)要求的企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，在企業(yè)內(nèi)部適用?！?/p>

隨后，各地出臺(tái)了企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案相關(guān)的規(guī)范性文件，就如何開展企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)管理工作做出了更為詳細(xì)的規(guī)定。企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)要報(bào)標(biāo)準(zhǔn)化管理部門存檔備查,這項(xiàng)制度在由計(jì)劃經(jīng)濟(jì)向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型過程中，對(duì)提升企業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)化意識(shí)，提高產(chǎn)品質(zhì)量安全水平發(fā)揮了重要作用。在經(jīng)濟(jì)尚不發(fā)達(dá)、市場(chǎng)尚需引導(dǎo)的20世紀(jì)，中國的大多數(shù)老百姓對(duì)質(zhì)量的要求不高，對(duì)廉價(jià)商品 “情有獨(dú)鐘”。因此，產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)定得低，產(chǎn)品質(zhì)量不高，并不一定會(huì)被市場(chǎng)淘汰。完全靠市場(chǎng)的作用和消費(fèi)者的自我保護(hù)意識(shí)，很難建立起有序的市場(chǎng)。企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案制度在質(zhì)量管理法律體系尚不健全、社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制尚不完善的時(shí)代體現(xiàn)了至關(guān)重要的作用。

2　企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案制度存在的問題

隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的完善，企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案制度越來越多地暴露出一些問題。

（1）地方標(biāo)準(zhǔn)化主管部門的備案管理不統(tǒng)一。有的省市將其列為行政許可事項(xiàng)，有的省市將其列為非行政許可事項(xiàng)。目前大部分有關(guān)實(shí)施細(xì)則直接明確或隱含著“企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)審查組織實(shí)施的主體是標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門，審查的內(nèi)容包括規(guī)范性審查和技術(shù)性審查”。部分省市將企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案列為行政審批事項(xiàng)，為企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)審查活動(dòng)增加了行政色彩。也有一些地方標(biāo)準(zhǔn)化主管部門對(duì)企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的備案僅做“形式審查”，難以杜絕與國家、行業(yè)和地方強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求不一致的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行備案。另外，一些地方標(biāo)準(zhǔn)化主管部門是要求對(duì)備案標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行規(guī)范性審查和技術(shù)性審查，但是實(shí)際操作中只是進(jìn)行“形式審查”，顯然無法達(dá)到最初我國實(shí)行企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案的初衷。

（2）一些地方重事前審查，輕事中事后監(jiān)督，弱化了企業(yè)的主體作用。一些地方注重事前審查，對(duì)企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)是否符合現(xiàn)行法律法規(guī)、是否符合現(xiàn)行強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)以及標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容完善與否、標(biāo)準(zhǔn)格式規(guī)范與否等方面進(jìn)行審查，使得企業(yè)誤以為產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)就應(yīng)該限定在條條框框內(nèi)，部分企業(yè)就干脆放棄自主研發(fā)，而直接采用國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或者地方標(biāo)準(zhǔn)，企業(yè)的能動(dòng)性受到抑制，缺乏創(chuàng)新和競爭力。而一些地方對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施情況的評(píng)審及檢查機(jī)制并不完善，在后期監(jiān)督管理中，主管部門往往不會(huì)單獨(dú)對(duì)企業(yè)執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)情況進(jìn)行檢查，只會(huì)在查處產(chǎn)品質(zhì)量問題時(shí)才會(huì)引出產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的問題，使得一些企業(yè)心存僥幸，在執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)與實(shí)際生產(chǎn)之間存在兩張皮的現(xiàn)象，備案備的是一套標(biāo)準(zhǔn)，實(shí)際執(zhí)行的是另外一套標(biāo)準(zhǔn)，盡管技術(shù)性能指標(biāo)是一致的，但是試驗(yàn)方法上實(shí)際操作與執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。

（3）對(duì)企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的法律責(zé)任理解出現(xiàn)偏差，甚至出現(xiàn)了責(zé)任轉(zhuǎn)移，責(zé)任不清的問題。事實(shí)上，由于改革開放以來產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷變化，企業(yè)數(shù)量不斷增多，覆蓋的門類也越來越多，包括新能源、新材料、新醫(yī)藥等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以及金融、房地產(chǎn)、計(jì)算機(jī)服務(wù)和軟件業(yè)等新興服務(wù)業(yè)的蓬勃發(fā)展和迅速壯大，加大了主管部門對(duì)備案標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行技術(shù)審查的難度，難以保證標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容的合法性和科學(xué)性。而當(dāng)企業(yè)的產(chǎn)品出現(xiàn)質(zhì)量糾紛時(shí)，標(biāo)準(zhǔn)化行政主管部門被動(dòng)地成為產(chǎn)品質(zhì)量責(zé)任的承擔(dān)者，成為受質(zhì)疑的對(duì)象。而事實(shí)上，企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定、實(shí)施，完全是企業(yè)自己的行為。企業(yè)才是產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定者和實(shí)施者，并且對(duì)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的合法性負(fù)責(zé)，是產(chǎn)品質(zhì)量的責(zé)任主體。

（4）政府“保姆”式的管理方式與基層標(biāo)準(zhǔn)化管理部門的能力和定位已不相適應(yīng)。政府“保姆”式的管理模式是計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的產(chǎn)物，在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下，政府通過行政手段進(jìn)行經(jīng)濟(jì)管理和社會(huì)管理，扮演了生產(chǎn)者、監(jiān)督者、控制者的角色。然而，社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的完善，要求政府把經(jīng)濟(jì)決策權(quán)歸還給市場(chǎng)主體，也要求標(biāo)準(zhǔn)化主管部門減少過多干預(yù)企業(yè)的行為，減輕企業(yè)的負(fù)責(zé)，提升企業(yè)活力和市場(chǎng)競爭力。

3 企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案制度改革——由“備案”轉(zhuǎn)“自我聲明公開”

企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案制度走到今天，已明顯不適應(yīng)新的要求，企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)公開問題上升到了國家層面。2014年6月，《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場(chǎng)公平競爭維護(hù)市場(chǎng)正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號(hào)）中提出“強(qiáng)化生產(chǎn)經(jīng)營者主體責(zé)任，建立企業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開和監(jiān)督制度”。2014年9月召開的中國質(zhì)量大會(huì)上，李克強(qiáng)明確要求“公開產(chǎn)品和服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，確立中國質(zhì)量對(duì)市場(chǎng)的硬承諾” 。2014 年12月，國家標(biāo)準(zhǔn)委明確在上海、浙江、福建、山東、重慶、深圳、成都等7個(gè)省、市開展為期一年的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開試點(diǎn)。

企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)試點(diǎn)工作自2014年12月開展以來，試點(diǎn)城市在試點(diǎn)過程中逐步形成了企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開制度，明確企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開是實(shí)施企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案的方式和途徑，積極鼓勵(lì)并引導(dǎo)企業(yè)利用統(tǒng)一、開放的平臺(tái)自主開展企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開工作。浙江、福建等省已修訂并發(fā)布了企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)備案管理相關(guān)的規(guī)范性文件，上海更是建立了統(tǒng)一的市級(jí)企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái)，與國家平臺(tái)對(duì)接，更好地推動(dòng)并服務(wù)企業(yè)開展產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開。

試點(diǎn)過程主要解決了以下問題。

（1）明確公開內(nèi)容。企業(yè)可選擇公開企業(yè)產(chǎn)品主要技術(shù)指標(biāo)，包括產(chǎn)品主要技術(shù)性能指標(biāo)和對(duì)應(yīng)的檢驗(yàn)試驗(yàn)方法，也可選擇公開企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)全文。

（2）建立工作機(jī)制。建立了企業(yè)的自我承諾執(zhí)行機(jī)制，即通過進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)企業(yè)是其產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的制定和實(shí)施主體，應(yīng)當(dāng)對(duì)其標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容及其實(shí)施后果承擔(dān)責(zé)任，促進(jìn)企業(yè)對(duì)其備案公示的標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容進(jìn)行自我承諾、嚴(yán)格執(zhí)行，并作為企業(yè)接受社會(huì)監(jiān)督的依據(jù)。

（3）完善社會(huì)監(jiān)督。企業(yè)通過建立的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)信息公共服務(wù)平臺(tái)進(jìn)行產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開，將與產(chǎn)品質(zhì)量相關(guān)的標(biāo)準(zhǔn)信息向社會(huì)公開，通過自身執(zhí)行標(biāo)準(zhǔn)的競爭,擴(kuò)大影響力,吸引消費(fèi)者。消費(fèi)者可以通過該平臺(tái)為自己的消費(fèi)活動(dòng)提供指引,并對(duì)企業(yè)公開的標(biāo)準(zhǔn)信息進(jìn)行監(jiān)督，強(qiáng)化社會(huì)監(jiān)督。

（4）健全誠信體系。將企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開納入企業(yè)質(zhì)量誠信管理體系，經(jīng)核實(shí)企業(yè)未履行自我聲明承諾或自我聲明公開與實(shí)際不符的，納入企業(yè)失信記錄，并向社會(huì)公布，將直接影響該企業(yè)的質(zhì)量信用記錄。

企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)自我聲明公開是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)下的一種新的企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)管理模式。從表面上看，政府放開了對(duì)企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的管理，實(shí)際上，企業(yè)將承擔(dān)更大的責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn)。首先，政府對(duì)企業(yè)產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)的關(guān)注度從標(biāo)準(zhǔn)制定逐步轉(zhuǎn)移到標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施上來，由企業(yè)對(duì)自己的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)承擔(dān)技術(shù)性和規(guī)范性方面的責(zé)任;其次，政府加強(qiáng)了對(duì)標(biāo)準(zhǔn)實(shí)施的監(jiān)督，結(jié)合社會(huì)的力量開展標(biāo)準(zhǔn)比對(duì)和評(píng)價(jià)活動(dòng)。企業(yè)在編制產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)時(shí)不僅應(yīng)考慮格式的要求，更應(yīng)重視標(biāo)準(zhǔn)的合法性以及技術(shù)內(nèi)容的考量，同時(shí)由于主要技術(shù)要求會(huì)對(duì)外公開，還要考慮公開內(nèi)容與實(shí)際生產(chǎn)的一致性。

Research on Domestic Filing System Reform of Enterprise Product Standards

Li Yan ( Shanghai Institute of Quality and Standardization )

This paper introduces the domestic fi ling system of enterprise product standards, and analyzes the problems of this system in the new situation. Based on the experimental work of enterprise product standards self-declaration and disclosure, organized and developed by SAC at present, and research of the experimental work in experimental cities, this paper presents the solved problems with the experimental work in experimental cities. It will provide reference for further perfection of the enterprise product standards self-declaration and disclosure system, as well as establishment of service system in the enterprise product standards self-declaration and disclosure.

fi ling system of enterprise product standards, reformation, enterprise product standards self-declaration and disclosure