楊彥如 宋 昀 張俊茹

北京電子科技職業(yè)學院 北京 100176

高職科研成果認定中存在的問題和對策研究

楊彥如 宋 昀 張俊茹

北京電子科技職業(yè)學院 北京 100176

隨著高職教育改革的深入發(fā)展，高等職業(yè)院校越來越重視科研。高職科研成果認定的原則、標準，高職科研評價成果中遇到的問題和對策研究是探討的主要內(nèi)容。

科研成果；評價；高等職業(yè)院校

隨著高職教育改革的深入發(fā)展，高等職業(yè)院校越來越重視科研，科研成了教職工的一種工作方式?？蒲谐晒恼J定直接關(guān)系到廣大教職工的職稱評審、崗位聘任、關(guān)系到學術(shù)帶頭人的選拔和任用等，進而影響到教工積極的發(fā)揮和高職院校的發(fā)展動力。鑒于此，對高職院校教職工科研成果的認定意義重大，亟待準確定位該項工作的原則、標準，解決成果認定的問題。

1 科研成果認定中核心概念界定及認定原則

1.1 核心概念

科研成果主要指論文、著作、課題、專利、科研獎項等。

論文指學院學報論文、公開發(fā)表的論文集論文、一般期刊論文、核心期刊論文、SCI/EI收錄會議論文、SCI/EI收錄期刊論文等。

核心期刊論文以2011年北京大學編撰的《中文核心期刊要目總覽》所列的期刊為準，SCI/EI論文以正式的檢索報告為準。

著作或教材指經(jīng)編、編著、著的，且具有“ISBN”書號的正式出版物。

課題主要指國家、省部級職業(yè)、行業(yè)標準制定；縱向課題；橫行課題等。

科研獎勵主要指國家級、省部級、委辦局、學院級獎勵。國家級獎勵主要指國家自然科學、技術(shù)發(fā)明、科技進步、社會科學獎等。?。ú浚┘壀剟钍侵甘。ú浚┛萍歼M步獎、省社聯(lián)優(yōu)秀科研成果獎、省教育廳優(yōu)秀教學成果獎、中央及國務(wù)院各部委或省委、省政府定期評選的相關(guān)獎等獎項。市（廳）級獎勵是指由市（廳）級政府部門頒發(fā)的相對應的獎項。凡獲獎均以個人獎勵證書為準。

1.2 認定原則

1.2.1 公正原則

“不患寡，只患不均”。其實，比起“寡”與“不均”來說，更不能讓人忍受的是“不公”?？蒲星闆r認定工作中應堅持公正原則，公正原則意味著“應得”與“相稱”，得其所應得。

公正意味著隨著職稱的提高，要求也在逐步提高，例如申報正高級職稱，廳局級項目可設(shè)定為前兩位有效，而副高級職稱可設(shè)定為前三位有效。

1.2.2 有利于專業(yè)發(fā)展原則

教師走自己的專業(yè)發(fā)展之路，穩(wěn)定的研究方向，學院的發(fā)展才是有序的，穩(wěn)定的。因此，科研成果的認定應該是和專業(yè)相關(guān)的。

1.2.3 有利于學院發(fā)展原則

教職工科研果的署名與否，關(guān)系到學院的知識產(chǎn)權(quán)，關(guān)系到學院核心競爭力、影響力的提升，關(guān)系到學院的發(fā)展。

1.2.4 簡捷原則

科研成果的認定，要簡捷，高效，不能有過高的成本，不能因為認定而增加大量的工作量。

2 科研認定中存在的問題和對策

高職科研成果的認定中，有共性的問題，也有個性的問題。

2.1 共性問題

2.1.1 共性問題一：冠名問題

主要指科研成果是否在作者姓名前冠以所在單位名稱。

論文等成果冠以單位名稱，是單位署名權(quán)的實現(xiàn)和擴大學院影響力的重要途徑。實踐中存在非學院主流專業(yè)論文等因為冠學院名稱而受期刊編輯等的歧視，故不冠學院名。

對策：根據(jù)出資情況和隸屬關(guān)系而定

在研究中發(fā)現(xiàn)，某高校晉升專業(yè)技術(shù)職務(wù)量化表中明確指出“因外出學習和調(diào)入等正常原因業(yè)績成果屬地非我院的，回（來）院兩年內(nèi)資格審查時有效，但不給予量化計分。在崗工作人員業(yè)績成果屬地非我院的一律無效?！?/p>

但作為高職院校，應根據(jù)出資情況和隸屬關(guān)系解決冠名問題。

如果成果是北京電子科技職業(yè)學院部分或完全出資而取得的，則學院應該擁有知識產(chǎn)權(quán)，必須冠以單位名稱。雖然不是北京電子科技職業(yè)學院單獨出資，但如果是職務(wù)性成果，也即和本職工作密切相關(guān)的著作、專利等，由于是職務(wù)性的，也應冠以北京電子科技職業(yè)學院名。

如果是教職工學習或進修期間取得的科研成果，因為其具有雙重身份（北京電子科技職業(yè)學院教職工及某高等院校學生），同時考慮到高職科研能力低于研究性大學，故其間取得的成果可以不冠以北京電子科技職業(yè)學院名，同樣予以認定。

2.1.2 共性問題二：排名問題

論文中的排名比較好認定，但著作和課題的排名有時則讓人難以捉摸。參與者在項目中的排名問題的順利解決，是對公正原則的最好執(zhí)行。

對策：著作按排名和字數(shù)雙重標準，課題選擇備案及證書制

如果作者較少，則按排名認定。

如果作者較多，并且以姓氏為序列出顯示，則按字數(shù)計算。如第一作者為北京電子科技職業(yè)學院教職工，在申請獎勵同時填寫備案表，詳細列出每位作者所寫的章節(jié)、字數(shù)、總數(shù)等于著作總字數(shù)。如果作者不是本院教職工，則讓第一作者填寫備案表，并蓋所在單位人事章。

同一作者同一本著作，排名或字數(shù)量化，只能選擇一種，就高不就低。

課題的排名，應該以課題參與人在課題實施中的實際貢獻為依據(jù)，貢獻的一個重要標志便是成果的獲取。同時，最清楚貢獻大小的是課題負責人，應以課題負責人按照一定標準提供的排名為準。

院內(nèi)課題的排名，以課題負責人提交的結(jié)題報告書上的排序為準，有成果的成員應排在無成果的成員之前，同時在院內(nèi)課題的結(jié)題證書上顯示。其他課題的排名，結(jié)題時到科技處備案，填寫備案表，明確課題組成員排序，同時發(fā)放結(jié)題證書，顯示排名信息。

2.1.3 共性問題三：分割問題

橫向經(jīng)費的總額是一個重要的衡量指標。經(jīng)費多少如何界定？在科研管理部門沒有明確的經(jīng)費分割備案，為認定工作帶來了困難。著作字數(shù)的分解存在同樣的問題。

對策：備案制

由課題負責人和著作第一作者填寫備案表。如果課題負責人和著作第一作者為院外人員，備案表須蓋所在單位人事章。

2.1.4 共性問題四：專業(yè)相關(guān)性問題

從認定實踐上來看，成果是否和專業(yè)相關(guān)，確實會造成結(jié)果的差異。例如某教授申報的本是理工科崗位，而提供的成果卻大多數(shù)是人文社科類的，成果和申報專業(yè)技術(shù)崗位出現(xiàn)了錯位。

對策：借鑒兄弟院校經(jīng)驗，堅持專業(yè)相關(guān)性

借鑒同類院校經(jīng)驗，在科研成果認定中，應強調(diào)專業(yè)性，例如論文除要求較小數(shù)量的教研論文外，主要應要求為本專業(yè)論文。課題、專利、教材、著作等也要和本專業(yè)相關(guān)。考慮到高職院校的科研基礎(chǔ)比較薄弱，可表述為“本專業(yè)或相關(guān)專業(yè)”的課題及成果等。

2.2 各種科研情況認定中存在的個性問題

2.2.1 論文的認定

（1）問題一：錄用函的問題

論文從構(gòu)思到成文到最終發(fā)表，需要有一個較長的時間過程。如果作者提供已經(jīng)確定要發(fā)表但還未發(fā)表的錄用函，可否認定為科研成果？如果可以計算，應該截止到什么時間？可以認定的錄用函有什么要求？

對策：明確規(guī)定錄用函有效的格式標準和時限

錄用函可以視為正式發(fā)表論文，但應滿足以下格式條件：有明確的發(fā)表時間，例如“擬于2011年8月予以刊登”；有正規(guī)雜志社的編輯部紅章；期刊需能在中國知網(wǎng)、維普網(wǎng)等網(wǎng)站上搜索到。

錄用函顯示發(fā)表時間需要由人事部門在職稱評審、聘任工作之前，根據(jù)具體情況予以明示。

（2）問題二：學術(shù)期刊中增刊、特刊、?？］嫷膯栴}

對策：或降級或不認定，區(qū)別對待

學術(shù)期刊中增刊、特刊、?？］嫷恼撐馁|(zhì)量因為作者的范圍局限性等原因，錄用標準和正刊相比會有不同程度的降低，同時考慮到高職院校教職工的科研基礎(chǔ)薄弱的現(xiàn)實， 所以將增刊降級處理，如核心期刊的增刊論文視為一般期刊論文，一般期刊增刊論文視為學報論文。與此同時，將學術(shù)期刊中的特刊、專刊、專輯論文排除在認定范圍之外。因此，可以說，學術(shù)期刊不含特刊、?？］嫷刃问降目?，增刊論文做降級處理。

2.2.2 學術(shù)著作的認定

（1）問題一：“編著、著”泛濫

由于出版社把關(guān)不嚴等原因，著作類別標注比較隨意，出現(xiàn)“編著、著”泛濫的情況。為了保證職稱評審、崗位聘任等的嚴肅性和學術(shù)性，高職院校有必要對著作的類別加以限定和說明。

（2）對策：以專業(yè)出版社標注為準

為了保證學術(shù)性，通過出版社是否為本專業(yè)的專業(yè)出版社來進行界定。如果出版社為專業(yè)出版社，則以該著作封面標注的“編、編著、著”為準進行認定，如果不是專業(yè)出版社，則無論封面標注為何種類型，均認定為“編”。

2.2.3 橫行課題情況認定中存在的問題

橫向課題是指縱向課題（指國務(wù)院各部委、全國哲學社科規(guī)劃辦、各省（市）立項的科研項目、委辦局項目、校內(nèi)項目）以外的各種科研項目，包括：各級地方政府、部隊、企事業(yè)單位、研究機構(gòu)等單位部門委托研究或合作研究的項目或子項目；各委托單位應與高職院校的項目承擔單位或課題組簽訂正式的協(xié)議書或頒發(fā)委托書。同時，有經(jīng)費到學院賬戶。橫向課題認定在實踐中也存在一些問題。

（1）問題一：種類不清

和企業(yè)等合作進行橫向課題，是高職院?？蒲邪l(fā)展的重要方向。但從現(xiàn)在的情況來看，橫行課題認定的種類不清：技術(shù)開發(fā)類合同（包括委托開發(fā)技術(shù)合同、合作開發(fā)技術(shù)合同等）；技術(shù)服務(wù)類合同（包括技術(shù)服務(wù)、技術(shù)培訓、技術(shù)中介等技術(shù)服務(wù)合同，專利權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利申請權(quán)轉(zhuǎn)讓、專利實施許可、技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓等技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和技術(shù)咨詢合同）。很顯然，技術(shù)開發(fā)的技術(shù)含金量加大，而技術(shù)服務(wù)類合同的含金量較低，同樣是橫向經(jīng)費的課題，其難度及對教師的鍛煉和提高程度等是不一樣的。

（2）問題二：規(guī)范程度不一

在經(jīng)費進入學院財務(wù)賬戶的大前提下，有的橫向課題做得比較規(guī)范，有規(guī)范的技術(shù)合同，有規(guī)范的開題報告，科技處組織驗收的驗收報告，結(jié)題報告等，而有些橫向課題卻僅僅是經(jīng)費進入財務(wù)賬戶而已。

對策：區(qū)別對待，實行分類和備案

對于科研開發(fā)的經(jīng)費，可以考慮乘以1.3的系數(shù)，以鼓勵進行科技開發(fā)。

橫向課題結(jié)題時，填寫備案表，同時由科研管理部門發(fā)放結(jié)題證書，上面顯示課題編號，經(jīng)費，課題組成員排名等信息。

2.2.4 縱向課題認定

問題：身份問題

縱向課題，尤其是省部級、國家級科研項目是高職院校水平的重要標志，也是院校鼓勵的方向，但在認定實踐中也存在一些問題。

在實踐過程中，出現(xiàn)了不少提供蓋單位公章的以個人名義參加課題的證明，有些課題的級別還相當高，有國家級的重點項目，也有省部級的一般項目。這些以個人名義參與的課題對高職院校的貢獻顯然不如通過聯(lián)合申報成功的課題。

對策：以證書或成果為準

為了鼓勵廣大教職工參與較高級別的縱向課題，促進教師的專業(yè)成長，區(qū)分不同情況，分別對待。

如果是聯(lián)合申報的縱向課題，在申報時到科技處備案，結(jié)題時提供結(jié)題證書、結(jié)題報告書等，以證明課題組成員身份。

如果是以個人名義參與縱向課題，須提供出帶有課題編號的本人正式出版、發(fā)表的相關(guān)成果，且冠以北京電子科技職業(yè)學院名稱。

2.2.5 專利的認定

專利難度由低到高為外觀設(shè)計、實用新型、發(fā)明專利三種。發(fā)明專利和SCI/EI收錄期刊論文、專著相當，實用新型專利和核心期刊論文、SCI/EI收錄會議論文相當，外觀設(shè)計和一般期刊論文相當。

（1）問題：推廣應用是盲區(qū)

從北京電子科技職業(yè)學院現(xiàn)有的專利情況來看，推廣應用是盲區(qū)。如果只是申請成功而不能應用，只是每年交專利年費，其實也是一種資源浪費

（2）對策：把專利的經(jīng)濟效益提上日程。

2.2.6 獎勵的認定

國家行政機關(guān)的認定比較容易，以證書蓋章為準即可，但學會獎勵的認定令人迷茫。

（1）問題一：學會獎勵種類繁多

科研獎勵的認定，主要問題表現(xiàn)為學會、協(xié)會等民間組織的獎勵，出現(xiàn)的學會、協(xié)會之多，令人咂舌，有必要按照一定的標準理順非官方的科研獎勵。

（2）對策：以國家級學會為準

國家級學會中的中國科協(xié)、中國電機工程學會等具有國家自然科學獎、國家技術(shù)發(fā)明獎、科學技術(shù)進步獎推薦權(quán)，國家一級學會的學術(shù)權(quán)威可見一斑。

［1］ 安徽省高職高專院校教師專業(yè)技術(shù)資格條件［EB/OL］. http：//www.ynpxrz.com/n832412c1821.aspx.

［2］ 石中英.教育哲學［M］.北京：北京師范大學出版集團，2007.

Problems and Solutions about the Academic Result Evaluation in Vocational Colleges

Yang Yanru， Song Yun， Zhang Junru
Beijing Polytechnic，Beijing，100176， China

With the reform of higher vocational education， vocational colleges pay more and more importance on the scientifc research. The article mainly discusses the principles， standards， problems and solutions about the academic result evaluation in vocational colleges.

academic result； evaluation；higher vocational schools

2014-04-10

楊彥如，碩士，副教授。