王　俊　生

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 亞太與全球戰(zhàn)略研究院，北京 100732)

東北亞多邊安全機(jī)制構(gòu)建：如何從不可能到可能？

王俊生

(中國(guó)社會(huì)科學(xué)院 亞太與全球戰(zhàn)略研究院，北京 100732)

東北亞各國(guó)均程度不同地討論過(guò)要推動(dòng)?xùn)|北亞多邊安全機(jī)制構(gòu)建，從近幾年?yáng)|北亞地區(qū)安全形勢(shì)與新時(shí)期中國(guó)周邊戰(zhàn)略需求來(lái)看，構(gòu)建東北亞多邊安全機(jī)制已經(jīng)到了需要在行動(dòng)上納入中國(guó)外交戰(zhàn)略規(guī)劃的時(shí)候了。東北亞多邊安全機(jī)制構(gòu)建不僅旨在維護(hù)該地區(qū)和平與穩(wěn)定，而且也可取代六方會(huì)談部分功能，減輕因六方會(huì)談停滯帶來(lái)的負(fù)面影響，即促進(jìn)該地區(qū)機(jī)制建設(shè)與多層次溝通。面對(duì)構(gòu)建的結(jié)構(gòu)性障礙，必須堅(jiān)持不觸動(dòng)美國(guó)在該地區(qū)雙邊同盟安排、不觸動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問(wèn)題、牢記初期階段目標(biāo)就是維持其召開(kāi)本身、討論議題與朝核問(wèn)題要適度脫鉤等基本原則。在具體構(gòu)建路徑上可從激活六方會(huì)談所設(shè)立的東北亞和平與安全機(jī)制工作組開(kāi)始，逐漸向“東北亞安全合作論壇”過(guò)渡，再向“東北亞安全合作機(jī)制”過(guò)渡。

東北亞地區(qū)；多邊安全機(jī)制；目標(biāo)分解；基本原則；具體措施

有關(guān)東北亞地區(qū)多邊安全機(jī)制構(gòu)建是一個(gè)老話題，很多學(xué)者都曾指出其構(gòu)建時(shí)所面臨的障礙因素。*有代表性的如林立民等:《東北亞安全機(jī)制:現(xiàn)實(shí)與前景》，《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》2004年第4期，第43-53頁(yè)；魏玲：《東北亞多邊安全機(jī)制建設(shè)——以朝核問(wèn)題六方會(huì)談為例》，《外交評(píng)論》2006年第2期，第44-50頁(yè)；蔡建：《六方會(huì)談與東北亞安全合作機(jī)制》，《東北亞論壇》2008年第11期，第9-14頁(yè)；夏立平：《朝鮮半島的和平統(tǒng)一進(jìn)程與東北亞安全機(jī)制》，《國(guó)際觀察》2002年第5期，第1-6頁(yè)；朱鋒：《六方會(huì)談的制度建設(shè)與東北亞多邊安全機(jī)制》，《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》2007年第3期，第1-8頁(yè)。但面對(duì)該地區(qū)越來(lái)越嚴(yán)重的安全困境，以及新時(shí)期中國(guó)外交戰(zhàn)略與周邊戰(zhàn)略的緊迫需求，如何務(wù)實(shí)地對(duì)其進(jìn)行推動(dòng)已經(jīng)成為理論界與政策界的當(dāng)務(wù)之急。本文從基本原則與具體政策等方面，思考與分析了如何在推動(dòng)?xùn)|北亞多邊安全機(jī)制建設(shè)上逐步破除障礙因素，實(shí)現(xiàn)從“不可能”到“可能”。

一、結(jié)構(gòu)性障礙與構(gòu)建必要性

從理論與經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，在東北亞地區(qū)構(gòu)建多邊安全機(jī)制需滿足以下三個(gè)條件：1.安全利益的互惠性。如果僅僅是一方或者幾方獲利，其他方不能從中獲利，那么多邊和平安全機(jī)制就將難以建立與運(yùn)行；*約翰·魯杰主編：《多邊主義》，蘇長(zhǎng)和等譯，杭州：浙江人民出版社,2003年，第12頁(yè)。2.有處于實(shí)際領(lǐng)導(dǎo)地位的國(guó)家。在無(wú)政府國(guó)際社會(huì)，多邊安全機(jī)制構(gòu)建就需要有最先展望未來(lái)和最先傳播藍(lán)圖的領(lǐng)導(dǎo)者，并有能力帶領(lǐng)其他國(guó)家將這些藍(lán)圖貫徹到實(shí)際。領(lǐng)導(dǎo)者要積極組織、牽頭制定規(guī)則，必要時(shí)規(guī)約相關(guān)成員的行為；3.各方在多邊和平安全機(jī)制的構(gòu)建過(guò)程中要能容忍雙邊關(guān)系中所存在的問(wèn)題。多邊安全機(jī)制是為了維護(hù)各成員國(guó)的共同安全實(shí)現(xiàn)和平，這就需要多邊安全機(jī)制的目標(biāo)與雙邊關(guān)系中存在的問(wèn)題之間的張力要保持在一定限度內(nèi)，否則多邊和平安全機(jī)制就難以為繼。*王俊生：《東北亞多邊安全機(jī)制：進(jìn)展與出路》，《世界經(jīng)濟(jì)與政治》2012年第12期，第64頁(yè)。在構(gòu)建東北亞多邊安全機(jī)制上，這三個(gè)條件都面臨著巨大障礙。

在“互惠性”上主要面臨的挑戰(zhàn)是朝鮮可能的“不合作”行為與美國(guó)雙邊同盟問(wèn)題。一旦多邊安全機(jī)制啟動(dòng)，為維護(hù)機(jī)制運(yùn)行的基本需要，朝鮮實(shí)質(zhì)上就握有一票否決權(quán)，就像在六方會(huì)談中那樣。由于朝鮮擁有籌碼較少，以及其與美日韓缺乏基本互信，退出和威脅退出擬議中的多邊安全機(jī)制在某種意義上有可能會(huì)成為朝鮮實(shí)現(xiàn)目標(biāo)的另一籌碼。由于其他各方間也時(shí)常表現(xiàn)出的缺乏基本互信以及中美整體關(guān)系的競(jìng)爭(zhēng)性，對(duì)朝鮮違約行為常常難以采取一致行動(dòng)對(duì)其懲罰。屆時(shí)朝鮮在提出“條件得不到滿足就退出機(jī)制”時(shí)，其他方為了維護(hù)機(jī)制運(yùn)行將很可能不斷承擔(dān)朝鮮要價(jià)的成本(比如無(wú)償援助)，反而得不到朝鮮的應(yīng)有回報(bào)。

美國(guó)在東北亞地區(qū)雙邊同盟的存在與加強(qiáng)，這種大機(jī)制中的小集團(tuán)必然會(huì)阻礙機(jī)制向普遍互惠的方向發(fā)展。*魏玲：《東北亞多邊安全機(jī)制建設(shè)——以朝核問(wèn)題六方會(huì)談為例》，《外交評(píng)論》2006年第2期，第49頁(yè)。美國(guó)在該地區(qū)的雙邊同盟主要是為了遏制中國(guó)崛起，同時(shí)威懾朝鮮。在遏制中國(guó)與威懾朝鮮上，日韓與美國(guó)的政策比較一致。一旦東北亞多邊安全機(jī)制建立，面對(duì)美日和美韓同盟以及美日韓不斷強(qiáng)化的三邊安全機(jī)制，中國(guó)要么與俄朝形成“統(tǒng)一戰(zhàn)線”與其針?shù)h相對(duì)，要么很可能在與其競(jìng)爭(zhēng)中處于弱勢(shì)。中俄、中朝也無(wú)法形成類(lèi)似美日韓三國(guó)之間那樣的牢固關(guān)系。

該地區(qū)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)的爭(zhēng)奪非常激烈且短期內(nèi)難分伯仲。中美日俄同處該地區(qū)，彼此安全利益訴求差異較大，大國(guó)博弈也最為激烈。各大國(guó)對(duì)于很有可能引領(lǐng)該地區(qū)未來(lái)格局走向的多邊安全機(jī)制的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)一定會(huì)傾力爭(zhēng)奪。這尤其體現(xiàn)在中美競(jìng)爭(zhēng)與中日競(jìng)爭(zhēng)上。在俄羅斯“東向戰(zhàn)略”背景下，俄美競(jìng)爭(zhēng)也會(huì)比較激烈。地區(qū)內(nèi)中小國(guó)家韓國(guó)、蒙古、朝鮮又難以扮演類(lèi)似于東盟在東亞區(qū)域多邊機(jī)制中的“小馬拉大車(chē)”的領(lǐng)導(dǎo)角色。從東盟經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，要承擔(dān)這一角色不僅自身規(guī)模不能和大國(guó)差距太大，而且與相關(guān)大國(guó)在戰(zhàn)略關(guān)系上要保持一定的平衡。蒙古自身規(guī)模顯然太小，韓國(guó)與朝鮮在與中美的戰(zhàn)略關(guān)系上出現(xiàn)嚴(yán)重失衡。

就多邊安全機(jī)制的目標(biāo)與雙邊矛盾之間的張力來(lái)看，東北亞地區(qū)各國(guó)在安全上不僅缺乏明確的共同目標(biāo)，反而最大挑戰(zhàn)存在于其內(nèi)部雙邊關(guān)系間矛盾。*劉永濤：《東北亞地區(qū)主義語(yǔ)境下的中美關(guān)系》，《國(guó)際觀察》2008年第3期，第46頁(yè)。朝韓冷戰(zhàn)對(duì)峙問(wèn)題、中日釣魚(yú)島爭(zhēng)端和歷史問(wèn)題、日俄領(lǐng)土爭(zhēng)端、韓日領(lǐng)土爭(zhēng)端和歷史問(wèn)題等雙邊問(wèn)題均屬結(jié)構(gòu)性矛盾。

此外，該地區(qū)多邊安全機(jī)制構(gòu)建起來(lái)的首要考驗(yàn)將是如何處理朝鮮核問(wèn)題這塊“硬骨頭”。朝核問(wèn)題處于該地區(qū)安全問(wèn)題的核心位置，無(wú)論從合法性角度還是從各國(guó)首要關(guān)切角度，該地區(qū)多邊安全機(jī)制一旦建立必然會(huì)觸及這一問(wèn)題。在朝核問(wèn)題上，金正恩上臺(tái)后走得更遠(yuǎn)，不僅再次進(jìn)行核試驗(yàn)，而且繼2012年4月在其修訂的憲法序言中申明“擁核國(guó)家”后，2013年3月又把“核武力建設(shè)”確定為黨的正式路線。*《朝鮮決定“經(jīng)濟(jì)建設(shè)和核武建設(shè)并行”》，參見(jiàn)：http://news.xinhuanet.com/world/2013-03/31/c_115224979.htm。可以預(yù)見(jiàn)，沒(méi)有巨大的利益誘導(dǎo)與壓力并舉，朝鮮領(lǐng)導(dǎo)層不會(huì)有棄核的意志。美國(guó)作為東北亞地理層面的域外國(guó)家，盡管缺乏證據(jù)顯示其在主動(dòng)推動(dòng)朝鮮半島局勢(shì)的緊張，但其一直在利用該地區(qū)局勢(shì)的適度緊張服務(wù)于其整體戰(zhàn)略是不爭(zhēng)的事實(shí)，美國(guó)也缺乏徹底解決問(wèn)題的誠(chéng)意。這樣一來(lái)，擬議中的多邊和平安全機(jī)制如果聚焦朝核問(wèn)題，極有可能又是曠日持久的拉鋸戰(zhàn)。如果繞開(kāi)這一問(wèn)題討論其他問(wèn)題，美韓日是否同意也值得關(guān)注。

既然構(gòu)建東北亞多邊和平安全機(jī)制存在這么多障礙因素，當(dāng)前為什么又要推動(dòng)建立呢？這主要由于以下幾個(gè)緊迫原因：第一，近幾年?yáng)|北亞地區(qū)的安全形勢(shì)進(jìn)一步復(fù)雜化，已經(jīng)影響到地區(qū)各國(guó)的共同利益，迫切需要“另辟蹊徑”引導(dǎo)地區(qū)局勢(shì)走出困境。其一，相關(guān)國(guó)家間存在的根深蒂固的歷史問(wèn)題、領(lǐng)土問(wèn)題、信任缺失問(wèn)題等持續(xù)發(fā)酵并愈演愈烈；其二，該地區(qū)除了美國(guó)、俄羅斯、中國(guó)三個(gè)核大國(guó)外，朝鮮新領(lǐng)導(dǎo)人上臺(tái)后再次進(jìn)行核試驗(yàn)，并在擁核道路上越走越遠(yuǎn)；其三，該地區(qū)的格局正在醞釀著漸進(jìn)卻意義深遠(yuǎn)的變化：中國(guó)崛起，美國(guó)相對(duì)衰落與戰(zhàn)略東移，中美在該地區(qū)的競(jìng)爭(zhēng)客觀上增強(qiáng)；朝鮮通過(guò)核問(wèn)題試圖把自己塑造成一個(gè)可以左右全局的因素，外交上“去中國(guó)化”的意圖也露出端倪；韓國(guó)通過(guò)經(jīng)濟(jì)成就、軟實(shí)力、積極推動(dòng)“半島統(tǒng)一”的措施以及加強(qiáng)韓美同盟等也加大了引導(dǎo)該地區(qū)走向的力度；美俄因現(xiàn)今形勢(shì)下蒙古愈加顯現(xiàn)的地緣政治價(jià)值進(jìn)一步加強(qiáng)了與其的關(guān)系。*王俊生：《東北亞安全環(huán)境的變化：區(qū)域內(nèi)雙邊安全關(guān)系為視角》，《中國(guó)青年社會(huì)科學(xué)》2015年第3期，第128-132頁(yè)。

第二，落實(shí)新時(shí)期中國(guó)周邊戰(zhàn)略的需要。以習(xí)近平為首的新一屆中國(guó)政府將中國(guó)外交戰(zhàn)略從此前的“大國(guó)外交”一個(gè)重心調(diào)整為“大國(guó)外交”和“周邊外交”兩個(gè)重心，并相繼在其他三個(gè)次區(qū)域推出了具體政策，分別是中亞和東南亞的“一帶一路”、南亞的“兩個(gè)經(jīng)濟(jì)走廊”。中國(guó)在這三個(gè)次區(qū)域推動(dòng)這些政策主要得益于兩個(gè)基本因素：該地區(qū)較為穩(wěn)定的安全環(huán)境與該地區(qū)存在的多邊機(jī)制。較為穩(wěn)定的安全環(huán)境又得益于多邊機(jī)制的存在，這尤其體現(xiàn)在東南亞的東盟和中亞的上合組織，南亞的南亞聯(lián)盟也起到一定的積極作用。

相比于上述三個(gè)次區(qū)域，東北亞地區(qū)安全困境十分嚴(yán)重且長(zhǎng)期難以逐步緩解的重要原因在于多邊和平安全機(jī)制缺失與各國(guó)間多層面有效溝通嚴(yán)重不足。*王俊生：《安全困境'的形成與緩解——以冷戰(zhàn)后東北亞安全為例》，《教學(xué)與研究》2014年第11期，第24頁(yè)。這已嚴(yán)重制約了中國(guó)在東北亞地區(qū)推行區(qū)域政策從而更好落實(shí)周邊戰(zhàn)略的目標(biāo)。從習(xí)近平主席迄今所有的幾次單獨(dú)出訪國(guó)家均處于東北亞地區(qū)，可以推測(cè)中國(guó)有可能試圖通過(guò)加強(qiáng)雙邊關(guān)系來(lái)落實(shí)在該地區(qū)的周邊戰(zhàn)略。但雙邊關(guān)系對(duì)推進(jìn)地區(qū)戰(zhàn)略的局限性是顯而易見(jiàn)的，特別是中韓與中蒙關(guān)系又存在一定的不穩(wěn)定性，因而通過(guò)構(gòu)建多邊安全機(jī)制，雙邊與多邊多管齊下，中國(guó)的周邊戰(zhàn)略規(guī)劃在東北亞地區(qū)才能更好地逐步落地生根、變成現(xiàn)實(shí)。

第三，與伊朗核問(wèn)題不同，朝鮮核問(wèn)題解決的難度要大得多。從解決朝鮮核問(wèn)題的角度出發(fā)，需要弱化東北亞冷戰(zhàn)格局同時(shí)推進(jìn)才能根本解決。在目前背景下,要弱化東北亞冷戰(zhàn)格局異常困難，東北亞多邊安全機(jī)制的建立是一個(gè)很好的突破口。

此外，一個(gè)好的政策或者戰(zhàn)略構(gòu)想必然要符合本國(guó)利益與其他相關(guān)國(guó)家的共同利益。推動(dòng)建立東北亞多邊安全機(jī)制就是這樣。事實(shí)上，韓、俄、美、日、蒙古等國(guó)均明確表達(dá)過(guò)希望其建立的期望，也都在不同程度上進(jìn)行過(guò)推動(dòng)。朝鮮對(duì)于在東北亞地區(qū)建立多邊安全機(jī)制曾長(zhǎng)期持否定態(tài)度，擔(dān)心這樣的機(jī)制可能給其國(guó)內(nèi)政治帶來(lái)壓力。1994年9月，朝鮮開(kāi)始探討參加?xùn)|盟地區(qū)論壇的可能性，特別是以2000年7月加入東盟地區(qū)論壇為標(biāo)志，表明它對(duì)地區(qū)多邊和平安全合作的立場(chǎng)發(fā)生了很大變化。各國(guó)只是由于面臨上述結(jié)構(gòu)性障礙才未能有效推動(dòng)，中國(guó)作為該地區(qū)負(fù)責(zé)任大國(guó)隨著實(shí)力增強(qiáng)理應(yīng)積極推動(dòng)。

二、預(yù)期目標(biāo)、目標(biāo)分解及構(gòu)建的基本原則

面對(duì)東北亞多邊安全機(jī)制構(gòu)建所面臨的巨大障礙，在推動(dòng)建立時(shí)首先需要確定有限理性的目標(biāo)。本著“飯要一口一口吃，路要一步一步走”的務(wù)實(shí)原則，應(yīng)將機(jī)制的推進(jìn)進(jìn)程分解為不同的階段，并根據(jù)不同的階段進(jìn)行具體的目標(biāo)分解。東北亞多邊安全機(jī)制最終應(yīng)實(shí)現(xiàn)兩個(gè)目標(biāo)：其一，維護(hù)東北亞地區(qū)的和平與穩(wěn)定，同時(shí)又能在這個(gè)過(guò)程中逐步解決包括朝核問(wèn)題在內(nèi)的朝鮮半島安全問(wèn)題。這就表明，和其他任何多邊機(jī)制一樣，擬議中的東北亞多邊安全機(jī)制既是目的，同時(shí)也是解決問(wèn)題的手段。其二，在六方會(huì)談復(fù)談面臨困難的情況下，該機(jī)制可以取代六方會(huì)談的部分功能，減輕因六方會(huì)談停滯而帶來(lái)的負(fù)面影響。專(zhuān)注于朝鮮棄核已經(jīng)讓六方會(huì)談舉步維艱，如果再承擔(dān)東北亞多邊安全機(jī)制構(gòu)建，六方會(huì)談實(shí)際上會(huì)不堪重負(fù)。應(yīng)逐步將這兩個(gè)雖互相聯(lián)系卻又區(qū)別很大的目標(biāo)分配給兩個(gè)不同的機(jī)制去承擔(dān)，未來(lái)六方會(huì)談可專(zhuān)注于朝鮮棄核問(wèn)題的解決。

為了逐步務(wù)實(shí)推進(jìn)，在具體構(gòu)建時(shí)要進(jìn)行“目標(biāo)分解”，一步一個(gè)腳印地去實(shí)現(xiàn)東北亞多邊安全機(jī)制的建立。這就要求任何時(shí)候既要發(fā)揮主觀能動(dòng)性創(chuàng)造條件，更要根據(jù)具體客觀情況制定各階段的目標(biāo)，注重早期收獲。本文認(rèn)為東北亞多邊安全機(jī)制建設(shè)進(jìn)程可分為兩個(gè)階段：機(jī)制的成立階段與機(jī)制化建設(shè)的完善階段。*目標(biāo)分解的依據(jù)之一在于中美權(quán)力轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)與速度。王俊生：《中美雙領(lǐng)導(dǎo)體制與東北亞安全：結(jié)構(gòu)失衡與秩序重建》，《國(guó)際政治研究》2013年第4期，第99-113頁(yè)。在成立階段應(yīng)圍繞實(shí)現(xiàn)以下幾個(gè)更為具體的目標(biāo)。其一，通過(guò)這一機(jī)制交流信息，彌補(bǔ)該地區(qū)多層次交流和有效溝通嚴(yán)重缺失的不足；其二，管控危機(jī)，特別是針對(duì)朝鮮半島的相關(guān)安全危機(jī)；其三，塑造集體身份，只有頻繁地通過(guò)制度化的對(duì)話交流，該地區(qū)集體身份才有望逐步建立起來(lái)；其四，逐步將朝鮮拉入國(guó)際社會(huì)，培養(yǎng)與提升朝鮮與國(guó)際社會(huì)合作的信心與習(xí)慣，從而為該地區(qū)核心安全問(wèn)題之一的朝鮮半島相關(guān)問(wèn)題的逐步解決創(chuàng)造條件。

機(jī)制化建設(shè)的完善階段，則應(yīng)努力實(shí)現(xiàn)以下更為具體的目標(biāo)：1.伴隨著機(jī)制化程度的完善，應(yīng)推動(dòng)?xùn)|北亞地區(qū)的相關(guān)熱點(diǎn)問(wèn)題順利得到解決，或者更為可控。這其中，屆時(shí)朝鮮“棄核”的目標(biāo)應(yīng)最終實(shí)現(xiàn)，朝鮮成為“正常的發(fā)展中國(guó)家”，包括中日釣魚(yú)島問(wèn)題在內(nèi)的領(lǐng)土問(wèn)題則應(yīng)更為可控。2.隨著在論壇的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)上中美雙領(lǐng)導(dǎo)體制的形成，該地區(qū)的冷戰(zhàn)格局應(yīng)得到實(shí)質(zhì)性弱化。

考慮到上述障礙因素，在推動(dòng)機(jī)制的成立階段需牢牢把握以下基本原則：1.不觸動(dòng)美國(guó)在該地區(qū)的雙邊同盟安排。從根本上講，美日與美韓同盟的未來(lái)走向主要取決于中美權(quán)力轉(zhuǎn)移的前景。當(dāng)中國(guó)在該地區(qū)的影響力大幅超過(guò)美國(guó)時(shí)，也就意味著美國(guó)在該地區(qū)的利益維護(hù)不得不依賴(lài)與中國(guó)的合作，那么中美合作對(duì)美國(guó)的意義就會(huì)超過(guò)美日同盟與美韓同盟。*以前美國(guó)影響力大幅超過(guò)中國(guó)時(shí)，美國(guó)對(duì)美日同盟與美韓同盟的控制超過(guò)對(duì)其的利用；目前正在形成中美二元均衡格局時(shí)，美國(guó)對(duì)美日同盟和美韓同盟的利用超過(guò)對(duì)其的控制。比如面對(duì)日本更加獨(dú)立于美日同盟的傾向，2014年4月奧巴馬訪日時(shí)作為美國(guó)總統(tǒng)首次明確表示釣魚(yú)島適用于《美日安保條約》，主要原因在于目前利用日本牽制中國(guó)成為美國(guó)更為重要的戰(zhàn)略需求；如果中國(guó)在該地區(qū)影響力上略微領(lǐng)先美國(guó)——這在未來(lái)很可能出現(xiàn)，美國(guó)控制美日與美韓同盟的一面會(huì)更加讓位于利用其遏制中國(guó)的一面。2.不觸動(dòng)領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問(wèn)題。如上所述，各國(guó)對(duì)東北亞多邊安全機(jī)制領(lǐng)導(dǎo)權(quán)“花落誰(shuí)家”高度敏感，目前仍缺乏令各方都接受的務(wù)實(shí)性安排的條件。甚至可以認(rèn)為，在成立階段如果觸及領(lǐng)導(dǎo)權(quán)問(wèn)題，該機(jī)制幾乎沒(méi)有成功的可能性。3.要始終牢記該論壇在初期階段的目標(biāo)就是維持其召開(kāi)，不能奢求要解決具體問(wèn)題。面對(duì)眾多結(jié)構(gòu)性障礙，如果在論壇初期階段目標(biāo)定位過(guò)高，必然會(huì)導(dǎo)致該論壇難以為繼。目標(biāo)分解的依據(jù)之一在于中美權(quán)力轉(zhuǎn)移的趨勢(shì)與速度。論壇的召開(kāi)本身就能發(fā)揮危機(jī)管控、塑造集體身份、建立互信等幾個(gè)更為具體的目標(biāo)。4.討論的議題與朝鮮核問(wèn)題適度脫鉤，機(jī)制建設(shè)進(jìn)程避免被朝核問(wèn)題“綁架”。朝核問(wèn)題的形成原因非常復(fù)雜，根本上需要將“棄核”與消除冷戰(zhàn)格局同步推進(jìn)，這在當(dāng)前都難以實(shí)現(xiàn)。從這個(gè)意義上講，看待朝核問(wèn)題，任何時(shí)候都要排除一夜之間就能解決問(wèn)題的想法。如果每次機(jī)制召開(kāi)時(shí)均討論朝核問(wèn)題不僅會(huì)沖淡各方對(duì)其他問(wèn)題的關(guān)注，而且因?yàn)樵搯?wèn)題在相當(dāng)長(zhǎng)時(shí)間內(nèi)的無(wú)法解決最終很可能使得機(jī)制癱瘓。

此外，由于東北亞多邊安全機(jī)制構(gòu)建具有重要意義，但其構(gòu)建又面臨巨大障礙，某些障礙甚至是結(jié)構(gòu)性的，在推動(dòng)構(gòu)建時(shí)還要堅(jiān)持“戰(zhàn)略視野”的原則。也就是說(shuō)，面對(duì)巨大的障礙因素，甚至看起來(lái)似乎是“不可為而為之”，推動(dòng)建立東北亞多邊安全機(jī)制應(yīng)從地區(qū)各國(guó)共同利益和中國(guó)周邊戰(zhàn)略實(shí)現(xiàn)的高度去看待?？梢灶A(yù)料，各國(guó)在推動(dòng)建立這一機(jī)制過(guò)程中將面臨諸多挑戰(zhàn)與挫折，甚至有可能在付出巨大外交資源的情況下遭遇暫時(shí)中斷乃至退步，這就需要不能計(jì)較一時(shí)得失，而是從戰(zhàn)略高度和長(zhǎng)時(shí)段角度進(jìn)行推動(dòng)。

三、實(shí)施路徑及對(duì)有關(guān)具體推進(jìn)措施的思考

確定了機(jī)制建設(shè)的目標(biāo)與原則，那么實(shí)現(xiàn)路徑的選擇與確定就成為機(jī)制建設(shè)成功與否的核心環(huán)節(jié)。在選擇與確定機(jī)制建設(shè)的實(shí)現(xiàn)路徑之前，還需要明確東北亞安全機(jī)制建設(shè)的定位。綜上可見(jiàn)，在機(jī)制定位上，當(dāng)前在東北亞地區(qū)建立一體化程度較高的多邊安全機(jī)制并不現(xiàn)實(shí)，應(yīng)該推動(dòng)建立機(jī)制化程度較低的安全合作論壇?？紤]到目前該地區(qū)已經(jīng)存在“香山論壇”以及美國(guó)加利福尼亞大學(xué)發(fā)起的東北亞合作對(duì)話會(huì)(NEACD)等半官方論壇，*一是1993年成立的亞太安全合作理事會(huì)(CSCAP)，是以亞太地區(qū)十個(gè)國(guó)家有關(guān)研究所為中心創(chuàng)立的，其下設(shè)的“北太平洋工作組”致力于推動(dòng)?xùn)|北亞安全對(duì)話機(jī)制和朝鮮半島穩(wěn)定框架的建設(shè)；二是始于1993年由美國(guó)加利福尼亞大學(xué)附屬的全球沖突與合作研究所發(fā)起的中、美、日、俄、朝、韓六方官員和學(xué)者共同參加的東北亞合作對(duì)話會(huì) (NEACD)，致力于建立信任措施，尤其在海事、核不擴(kuò)散、危機(jī)預(yù)防、透明化等方面。因此東北亞安全合作論壇應(yīng)是官方的、高級(jí)別的一個(gè)和平機(jī)制。如果是非官方或者層次不高，就很難實(shí)質(zhì)性緩解該地區(qū)安全困境，也很難實(shí)現(xiàn)中國(guó)周邊戰(zhàn)略在該地區(qū)的預(yù)定目標(biāo)。

考慮到上述困難，即使是機(jī)制化程度較低的論壇也很難一下子憑空建立。因此，在具體構(gòu)建路徑上可從激活六方會(huì)談所設(shè)立的東北亞和平與安全機(jī)制工作組開(kāi)始。2007年2月13日，朝核問(wèn)題第五輪六方會(huì)談第三階段會(huì)議閉幕時(shí)通過(guò)了《落實(shí)共同聲明起步行動(dòng)》文件，六方同意設(shè)立五個(gè)工作組，東北亞和平與安全機(jī)制工作組就是其中之一。因此，可以從六方會(huì)談內(nèi)的已有架構(gòu)開(kāi)始，然后向“東北亞安全合作論壇”過(guò)渡，再向“東北亞安全合作機(jī)制”過(guò)渡。路徑可以這樣：東北亞和平與安全機(jī)制工作組會(huì)議(比如各國(guó)駐華大使參加)——六方會(huì)談副代表會(huì)談專(zhuān)門(mén)討論東北亞和平安全機(jī)制構(gòu)建——六方會(huì)談參與國(guó)的外交安全高官對(duì)話(參與級(jí)別為外交部副部長(zhǎng)級(jí)和國(guó)防部副部長(zhǎng)級(jí))——六方會(huì)談的外交安全“雙部長(zhǎng)論壇”(國(guó)防部長(zhǎng)+外交部長(zhǎng))——推進(jìn)“6+1”，也即六方會(huì)談六國(guó)+蒙古，正式成立“東北亞安全合作論壇”，在此基礎(chǔ)上可考慮舉行定期的七國(guó)元首峰會(huì)。

在具體參與方上，應(yīng)涵蓋中、美、俄、日、韓、朝、蒙七國(guó)。中、俄、日、韓、蒙的參與資格沒(méi)有爭(zhēng)議，關(guān)鍵是如何看待朝美參與？經(jīng)驗(yàn)表明，孤立朝鮮無(wú)助于該地區(qū)安全環(huán)境的改善，而且朝鮮也是朝鮮半島相關(guān)問(wèn)題的直接當(dāng)事方。朝鮮參與還可逐漸培養(yǎng)與提升其與國(guó)際社會(huì)合作的信心與習(xí)慣，有利于在六方會(huì)談框架內(nèi)逐步推動(dòng)實(shí)現(xiàn)朝鮮棄核；美國(guó)在亞洲的駐軍主要在東北亞地區(qū)的日本和韓國(guó)，韓國(guó)戰(zhàn)時(shí)指揮權(quán)也在美國(guó)手中，通過(guò)這種同盟安排，美國(guó)實(shí)質(zhì)上分享了日韓兩國(guó)的部分主權(quán)。同時(shí)，美國(guó)在該地區(qū)擁有巨大影響力，如果將其排除在外，也無(wú)助于該地區(qū)安全環(huán)境的改善。

在具體運(yùn)作上，應(yīng)以輪值的方式在各國(guó)召開(kāi)，也即各國(guó)擁有平等的領(lǐng)導(dǎo)權(quán)。當(dāng)然，中國(guó)作為地區(qū)大國(guó)理應(yīng)承擔(dān)更大的責(zé)任，應(yīng)主動(dòng)推進(jìn)機(jī)制的運(yùn)行。同時(shí)，專(zhuān)門(mén)議題與機(jī)制建設(shè)并行。每年可就某一議題專(zhuān)門(mén)討論。議題既可以是傳統(tǒng)安全領(lǐng)域，也可以是非傳統(tǒng)安全領(lǐng)域。議題選擇要秉持“先易后難”的原則。討論議題與朝核問(wèn)題適度脫鉤，機(jī)制建設(shè)進(jìn)程避免被朝核問(wèn)題“綁架”。隨著論壇召開(kāi)，推進(jìn)機(jī)制建設(shè)，要注重早期收獲。比如，沒(méi)有共同聲明就發(fā)布聯(lián)合聲明，增加各方觀點(diǎn)的互相碰撞。

考慮到難度，還應(yīng)全方位進(jìn)行推進(jìn)。可因此考慮成立“東北亞安全合作智庫(kù)論壇”與“東北亞安全合作名人論壇”。中國(guó)智庫(kù)與其他六國(guó)的智庫(kù)一直保持著密切交流，屆時(shí)每個(gè)國(guó)家只需選擇一個(gè)智庫(kù)牽頭，整合該國(guó)其他相關(guān)智庫(kù)參與即可。“東北亞安全合作名人論壇”也有現(xiàn)成基礎(chǔ)。東北亞作為“關(guān)系型”社會(huì)文化，“名人”對(duì)相關(guān)國(guó)家政策與輿論有較大影響。這些名人主要以有巨大政策影響與社會(huì)影響的前高官與著名學(xué)者為主。

從參加的積極性上來(lái)看，其他六國(guó)中韓國(guó)可能最為積極，其次是俄羅斯，然后是蒙古。由于整體競(jìng)爭(zhēng)性關(guān)系，日本與美國(guó)最為擔(dān)心中國(guó)會(huì)主導(dǎo)這一機(jī)制。朝鮮則會(huì)擔(dān)心在近幾年中、美、韓三國(guó)圍繞朝鮮半島局勢(shì)的協(xié)調(diào)加強(qiáng)的背景下，該機(jī)制會(huì)成為另外一個(gè)“六方會(huì)談”——朝鮮所謂的“國(guó)際聯(lián)合對(duì)其施壓的舞臺(tái)”。反過(guò)來(lái)講，如果美國(guó)參加，那么日本參加的障礙就小得多。而如果美、日、韓、俄、蒙都參加，那么朝鮮在權(quán)衡利弊后很可能會(huì)參加。由此可見(jiàn)，這一論壇能否成功召開(kāi)的關(guān)鍵在美國(guó)，因此要積極與美國(guó)進(jìn)行溝通，打消其顧慮，爭(zhēng)取美國(guó)的積極支持。同時(shí)，要發(fā)揮韓國(guó)的積極作用。在東北亞各國(guó)中，韓國(guó)是最早倡導(dǎo)建立東北亞多邊安全機(jī)制的國(guó)家，態(tài)度最為積極。從1989年10月韓國(guó)總統(tǒng)盧泰愚在第45屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)發(fā)言中提出建立“東北亞和平結(jié)構(gòu)”起，韓國(guó)就開(kāi)始醞釀建立東北亞多邊安全機(jī)制的構(gòu)想。1998年，金大中總統(tǒng)上臺(tái)伊始即提出了與“四方會(huì)談”并行的“六方協(xié)商”構(gòu)想。盧武鉉政府提出的“和平與繁榮政策”中，推動(dòng)建立地區(qū)多邊合作機(jī)制是重要內(nèi)容；在朝核六方會(huì)談的參與國(guó)中，韓國(guó)官方最先公開(kāi)表示了將六方會(huì)談長(zhǎng)期機(jī)制化的意向。*石源華：《“六方會(huì)談”機(jī)制化：東北亞安全合作的努力方向》，《國(guó)際觀察》2005年第2期，第19頁(yè)。樸槿惠于2013年5月正式提議推行“東北亞和平合作構(gòu)想”。韓國(guó)政府積極姿態(tài)的背后也有強(qiáng)大的民意支持。韓國(guó)民意調(diào)查顯示，有高達(dá)80%以上的韓國(guó)學(xué)者與普通民眾贊同建立東北亞地區(qū)多邊安全機(jī)制。*李正男：《韓國(guó)對(duì)中國(guó)在東北亞安全領(lǐng)域角色的認(rèn)知》，《現(xiàn)代國(guó)際關(guān)系》2011年第11期，第57頁(yè)。韓國(guó)的主要目的在于緩解半島緊張局勢(shì)、保持與中、美、俄、日四大國(guó)接觸并發(fā)揮“決定性”的均衡影響。中韓關(guān)系在中國(guó)新一屆政府的推動(dòng)下可謂處于建交以來(lái)的最好時(shí)期。因此，在推動(dòng)建立東北亞多邊安全機(jī)制上，中國(guó)可以與韓國(guó)積極協(xié)調(diào)，并利用美韓同盟的關(guān)系，促使韓國(guó)積極做美國(guó)的工作。

對(duì)朝鮮而言，必須采取讓利與施壓并舉的措施。該論壇從根本上講符合朝鮮利益。中國(guó)一方面應(yīng)該對(duì)朝鮮做充分的溝通工作，打消其后顧之憂。在必要的承諾上該給的一定要明確給，比如合理的安全關(guān)切等。在這方面也可考慮同時(shí)通過(guò)俄羅斯做其工作。另一方面，中國(guó)也要表現(xiàn)出一定的戰(zhàn)略定力，應(yīng)向朝鮮傳遞出中國(guó)推動(dòng)該機(jī)制建設(shè)的堅(jiān)定意志，讓其明白即使其不參加，中國(guó)也會(huì)推動(dòng)召開(kāi)。一旦如此，朝鮮面臨的國(guó)際壓力、特別是心理壓力必將很大。從2014年以來(lái)朝鮮展開(kāi)積極外交攻勢(shì)以及對(duì)聯(lián)合國(guó)由日本和歐盟主導(dǎo)的人權(quán)報(bào)告的應(yīng)對(duì)立場(chǎng)來(lái)看，朝鮮新領(lǐng)導(dǎo)人更加致力于打破國(guó)際孤立，塑造有利的國(guó)際形象。

四、結(jié)語(yǔ)

總之，盡管面臨種種困難，但是建立東北亞多邊安全機(jī)制已經(jīng)到了需要納入中國(guó)外交戰(zhàn)略、特別是周邊戰(zhàn)略規(guī)劃的時(shí)候了。對(duì)于構(gòu)建多邊安全機(jī)制所面臨的結(jié)構(gòu)性矛盾，務(wù)實(shí)的處理方式是目標(biāo)分解。這其中初期目標(biāo)應(yīng)限定在維護(hù)機(jī)制召開(kāi)本身。因?yàn)闄C(jī)制召開(kāi)本身，地區(qū)各國(guó)也可獲得巨大戰(zhàn)略紅利。這包括：1.分擔(dān)六方會(huì)談的部分功能。六方會(huì)談除了促使朝鮮棄核外，實(shí)際上還被賦予兩個(gè)功能：各國(guó)的多層次溝通以及多邊安全機(jī)制構(gòu)建。棄核已經(jīng)使六方會(huì)談舉步維艱，再讓其承擔(dān)另外兩個(gè)功能事實(shí)上已經(jīng)不堪重負(fù)。東北亞多邊安全機(jī)制可以分擔(dān)六方會(huì)談的另外兩個(gè)功能，減輕六方會(huì)談的壓力。以后六方會(huì)談可專(zhuān)注于朝鮮棄核。2.管控危機(jī)，當(dāng)然這也包括朝鮮半島的相關(guān)安全危機(jī)。3.頻繁的制度化的對(duì)話交流，塑造該地區(qū)集體身份。4.培養(yǎng)提升朝鮮和國(guó)際社會(huì)合作的信心與習(xí)慣，為朝半島相關(guān)問(wèn)題的解決創(chuàng)造條件。

[責(zé)任編校：張振亭]

Construction of Multilateral Security Mechanism in Northeast Asia: How to Transform the Impossible to the Possible?

WANG Jun-sheng

(NationalInstituteofInternationalStrategy,ChineseAcademyofSoiclaSciences,Beijing, 100732,China)

It’s time to bring the construction of multilateral security mechanism into the line of China’s diplomatic strategy due to the security situation in Northeast Asian region and China’s peripheral strategy in the new period. The construction of the mechanism aims not only to maintain the regional peace and stability, but also to replace some roles of the Six-party Talks so as to alleviate the negative effects of the standstill of the Talks. In order to step over the structural obstacles, it is necessary to preserve America’s bilateral arrangement and the present leadership, to take the restart of the Talks as the target, and to separate the discussions from the Korean nuclear issue within a moderate range. The route of the construction may begin with Northeast Asian peace and security working group, and then gradually transit from “forum of Northeast Asian security cooperation” to “Northeast Asian security cooperative mechanism”.

Northeast Asian region; multilateral security mechanism; target disintegration; fundamental principle; specific measure

D815.2

1009-3311(2015)05-0016-06

2015-07-01

王俊生,中國(guó)社會(huì)科學(xué)院亞太與全球戰(zhàn)略研究院副研究員。