張雅芳++汪浩

初查是指人民檢察院在必要時(shí)，對(duì)直接受理的案件線索依法進(jìn)行的立案前調(diào)查活動(dòng)。初查既是對(duì)案件線索的篩選和過濾，更是對(duì)有價(jià)值的案件線索的深化和發(fā)展，是偵查人員對(duì)案件線索在認(rèn)識(shí)上的去粗取精、去偽存真，由此及彼、由表及里，最后認(rèn)清本質(zhì)及問題的性質(zhì)，實(shí)現(xiàn)認(rèn)識(shí)飛躍的過程。 可見，初查對(duì)于檢察機(jī)關(guān)自偵部門開展偵查工作有著重要的意義。然而，在實(shí)踐中我們卻發(fā)現(xiàn)基層檢察機(jī)關(guān)初查工作存在一定的隨意性、粗放性及不規(guī)范等問題，這些問題的存在導(dǎo)致基層檢察機(jī)關(guān)初查工作成效不是很理想，進(jìn)而影響到基層檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪偵查工作質(zhì)量。2011年上海市人民檢察院《加強(qiáng)職務(wù)犯罪初查管理工作對(duì)策研究》一文中指出，初查工作出現(xiàn)的種種問題中“管理滯后甚至缺失是主要原因之一”。為此，有必要加強(qiáng)對(duì)初查工作的管理研究，讓初查工作更科學(xué)、更規(guī)范。

一、基層檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪初查管理工作現(xiàn)狀考察

近年來，上海市人民檢察院在初查管理制度建設(shè)上下了不少功夫，先后制定下發(fā)了《上海檢察機(jī)關(guān)初查工作規(guī)則》、《關(guān)于規(guī)范反貪線索初查檔案工作的規(guī)定（試行）》和《關(guān)于建立反貪線索兩級(jí)管理制度的實(shí)施意見（試行）》，并全面推行“分兵初查、滾動(dòng)發(fā)現(xiàn)、集體評(píng)估、集中突破”十六字查案方針。這些與初查管理相關(guān)的規(guī)則、規(guī)定及查案方針較好地解決了當(dāng)下初查管理中遇到的一些難點(diǎn)，同時(shí)也引發(fā)了基層院對(duì)初查管理問題的思考和摸索，其中：

上海市黃浦區(qū)人民檢察院自偵部門認(rèn)為線索資源利用的廣度和深度是初查管理工作的關(guān)鍵，為此該區(qū)院特通過優(yōu)化線索資源建設(shè)，規(guī)范初查評(píng)估流程，優(yōu)化初查資源配置等舉措，強(qiáng)化初查工作，抓好線索資源和人力資源，不斷規(guī)范和完善初查管理。

上海市靜安區(qū)人民檢察院自偵部門則從三向維度出發(fā)構(gòu)建該院初查管理模式：一是制度維度，即關(guān)于初查管理的操作規(guī)則和行為指南；二是操作維度，即關(guān)于初查管理的宏觀方法和微觀措施；三是隊(duì)伍維度，即關(guān)于初查管理的隊(duì)伍建設(shè)和人員培訓(xùn)。

上海市寶山區(qū)人民檢察院自偵部門認(rèn)為線索評(píng)估是提高初查管理成效的關(guān)鍵，為此該區(qū)院從線索評(píng)估的層級(jí)、機(jī)制及文書入手，將線索評(píng)估分為分流評(píng)估、初查評(píng)估及終結(jié)評(píng)估，并建立重點(diǎn)線索周例會(huì)、推行線索突破準(zhǔn)備會(huì)及“一案一評(píng)”分析會(huì)實(shí)現(xiàn)線索評(píng)估常態(tài)化。最后，通過制定受理初核評(píng)估表、初查評(píng)估意見表及重點(diǎn)線索推進(jìn)表等文書保證線索評(píng)估規(guī)范進(jìn)行。

上海市普陀區(qū)人民檢察院自偵部門認(rèn)為初查管理工作的重點(diǎn)在于對(duì)于初查過程的管理。為此，該區(qū)院制定了一系列表格形式的規(guī)范要求，對(duì)初查進(jìn)行全程跟蹤管理，主要做法有：一、制定《待評(píng)估線索一覽表》，加強(qiáng)對(duì)線索初查前信息的收集和評(píng)估；二、制定《已下發(fā)線索跟蹤備忘錄》，推進(jìn)對(duì)線索初查的動(dòng)態(tài)管理；三、制定《線索初查請(qǐng)示》，提高初查成案率；四、制定《線索突破預(yù)案》，實(shí)現(xiàn)對(duì)集中突破過程的有序掌控。

隨著基層檢察機(jī)關(guān)不斷探索，實(shí)踐初查管理相關(guān)工作機(jī)制，各地基層檢察機(jī)關(guān)的初查工作成效也有了顯著提高。以上海市普陀區(qū)人民檢察院為例，2012年至2014年6月，該院自偵部門職務(wù)犯罪初查工作情況如圖（1）、圖（2）所示：

由圖（1），圖（2）可見，普陀區(qū)院在加強(qiáng)了初查管理工作之后，初查成案率逐年提高，其中自行發(fā)現(xiàn)線索初查成案數(shù)更是顯著增加，這表明加強(qiáng)基層檢察機(jī)關(guān)初查管理對(duì)于提高基層檢察機(jī)關(guān)初查工作成效有著重要的現(xiàn)實(shí)意義。為此，有必要加大對(duì)基層檢察機(jī)關(guān)初查管理工作機(jī)制的系統(tǒng)性研究，在各地實(shí)踐探索的基礎(chǔ)上發(fā)現(xiàn)問題、解決問題，進(jìn)一步完善基層檢察機(jī)關(guān)初查管理工作機(jī)制。

二、當(dāng)前基層檢察機(jī)關(guān)初查管理中存在的問題

經(jīng)過初步的調(diào)研分析，當(dāng)前基層檢察機(jī)關(guān)職務(wù)犯罪初查管理中主要存在以下問題：

（一）初查計(jì)劃制定欠缺規(guī)范機(jī)制加以引導(dǎo)和規(guī)制，導(dǎo)致初查計(jì)劃呈現(xiàn)隨意性、格式化和非理性的特點(diǎn)

初查計(jì)劃的制定關(guān)系到整個(gè)初查活動(dòng)的后續(xù)走向，詳細(xì)且周密的初查計(jì)劃具有引領(lǐng)全局的重要意義。初查計(jì)劃關(guān)系到后續(xù)初查活動(dòng)的具體內(nèi)容與實(shí)施步驟和方法，然而在實(shí)踐中，初查計(jì)劃的制定往往是由初查人員僅憑自己過往初查的經(jīng)驗(yàn)來加以判斷而制定的，顯然這樣的初查計(jì)劃是非常隨意的、非理性的，甚至部分初查計(jì)劃還存在一定的格式化傾向，其初查計(jì)劃的內(nèi)容十分簡(jiǎn)單。隨意性、非理性和格式化的初查計(jì)劃往往針對(duì)性不強(qiáng)，對(duì)后續(xù)初查活動(dòng)的導(dǎo)向作用也十分有限，容易導(dǎo)致初查的方向出現(xiàn)偏差。之所以會(huì)出現(xiàn)這樣的問題究其原因在于初查計(jì)劃的制定缺乏規(guī)范的制定機(jī)制、流程來加以引導(dǎo)和規(guī)制。只有加強(qiáng)對(duì)初查計(jì)劃制定工作的引導(dǎo)和規(guī)范，在制定過程中摒棄初查人員個(gè)人經(jīng)驗(yàn)主義的影響，集思廣益、多角度、多思路制定初查計(jì)劃，這樣初查計(jì)劃才能更具科學(xué)性，初查計(jì)劃對(duì)初查工作的指導(dǎo)作用才能得以發(fā)揮。

（二）初查線索、人員等資源配置缺乏規(guī)范管理

初查工作成敗的關(guān)鍵在于人，因?yàn)闊o論再好的線索，再完備的初查計(jì)劃，沒有合適的初查人員來進(jìn)一步實(shí)施與執(zhí)行，顯然也是難以成功的。然而在實(shí)踐中對(duì)于初查線索及人員等資源的配置缺乏有效的機(jī)制進(jìn)行管理和規(guī)范，部分地方的檢察部門只是簡(jiǎn)單地按照線索的受案編號(hào)來隨機(jī)派發(fā)線索交由相關(guān)人員進(jìn)行初查；而有的地方檢察部門簡(jiǎn)單地將線索分類為一般線索、重要線索后交由相關(guān)負(fù)責(zé)人再由負(fù)責(zé)人選擇初查人員進(jìn)行初查。這種沒有針對(duì)線索本身質(zhì)量及成案難易程度進(jìn)行評(píng)估，也沒有結(jié)合每一位初查人員的特點(diǎn)來配置線索、配置人員的做法，是極其不合理的，無法將現(xiàn)有線索資源、人力資源的效力發(fā)揮到最大。同時(shí)，這種缺乏一定規(guī)范管理的資源配置方式也是不利于初查工作的順利開展的，如有的線索質(zhì)量一般甚至可以說是幾乎沒有可查性，卻交給了一名經(jīng)驗(yàn)豐富的初查人員去查辦，顯然這樣做是浪費(fèi)人力資源；同樣如果線索難度很大，案情十分復(fù)雜，卻交給了經(jīng)驗(yàn)尚淺的初查人員去查辦，顯然也是不相適宜的，往往會(huì)導(dǎo)致極具價(jià)值的線索在初查工作走彎路，甚至陷入僵局。因此，有必要針對(duì)線索質(zhì)量并結(jié)合初查人員的能力、經(jīng)驗(yàn)等特點(diǎn)綜合考慮，有效且合理地配置線索及人員，進(jìn)而將初查資源的效能發(fā)揮到最大化。

（三）初查過程缺乏主動(dòng)性、常態(tài)化監(jiān)督與控制，從而制約初查工作的質(zhì)量和效率

從初查啟動(dòng)到初查終結(jié)，嚴(yán)格按照相關(guān)法規(guī)規(guī)定初查期限是初查啟動(dòng)后2個(gè)月，特殊情況可延至6個(gè)月 。在這最多長(zhǎng)達(dá)6個(gè)月的初查期限內(nèi)，對(duì)于初查的監(jiān)督和控制往往處于一種被動(dòng)狀態(tài)，除非是特別重大線索才會(huì)主動(dòng)去監(jiān)督控制初查過程。初查過程缺乏主動(dòng)性監(jiān)督與控制對(duì)初查管理工作是極其不利的，會(huì)影響到初查工作的質(zhì)量和效率。具體而言：首先，初查計(jì)劃預(yù)先猜想的情況與線索客觀實(shí)際情況之間總是會(huì)存在一定的偏差，初查計(jì)劃更多是一種提前的預(yù)估與預(yù)判，并不等于客觀實(shí)際，我們?cè)诔醪檫^程中要時(shí)刻注意調(diào)整初查方向，修正初查方案與客觀實(shí)際之間的偏差。這就要求我們要主動(dòng)監(jiān)督、控制初查過程，定期對(duì)正在初查的線索進(jìn)行研判，以便于及時(shí)發(fā)現(xiàn)問題解決問題，這樣初查工作的質(zhì)量才有保證；其次，遲來的正義非正義，同樣如果初查期限拖沓，一個(gè)普通線索初查期限拖得很長(zhǎng)，這樣的初查工作的效率和效果也會(huì)大打折扣。因此我們必須在初查過程主動(dòng)去監(jiān)督、控制初查進(jìn)程，保障初查工作的效率。

（四）初查工作考評(píng)機(jī)制不平衡，導(dǎo)致初查人員重初查結(jié)果輕初查過程

一直以來評(píng)價(jià)初查工作的好壞，都是唯結(jié)果論，即初查工作終結(jié)后立案數(shù)的多寡來認(rèn)定。這種重結(jié)果輕過程的初查工作考評(píng)機(jī)制對(duì)初查人員會(huì)產(chǎn)生錯(cuò)誤的激勵(lì)和引導(dǎo)，使初查人員認(rèn)為只要能出案子，初查是否有計(jì)劃，線索是否切實(shí)評(píng)估到位，初查期限是否超出都可以忽略不計(jì)。在這種唯立案數(shù)的評(píng)價(jià)模式之下是一種粗放型的初查模式，一個(gè)案子立起來的背后，往往是無數(shù)線索、無數(shù)人力、物力、財(cái)力等資源的投入。隨著我國社會(huì)的發(fā)展，尤其是法治建設(shè)的不斷完善，這種粗放型的初查模式顯然不能適應(yīng)時(shí)代的發(fā)展，為此，有必要建立結(jié)果與過程并重的初查工作考評(píng)機(jī)制，全面引導(dǎo)初查人員既注重初查過程的質(zhì)量與效率，又注重初查結(jié)果的最終成效。

三、完善基層檢察機(jī)關(guān)初查管理機(jī)制設(shè)想

上述初查管理中存在的問題，在一定程度上會(huì)影響甚至阻礙初查工作的有效開展，為扭轉(zhuǎn)這一不利局面，有必要加強(qiáng)相關(guān)機(jī)制建設(shè)，完善基層檢察機(jī)關(guān)初查管理工作。

（一）構(gòu)建規(guī)范的初查計(jì)劃制定流程

初查計(jì)劃如同作戰(zhàn)方案，是整個(gè)辦案過程的總綱，也是初查人員對(duì)一個(gè)案件的總體設(shè)想和安排。一份好的初查計(jì)劃，對(duì)整個(gè)初查活動(dòng)的完成、決定是否立案都起著重要作用。 針對(duì)前文提及的現(xiàn)有初查計(jì)劃存在一定隨意性、非理性和格式化等特點(diǎn)，筆者認(rèn)為應(yīng)當(dāng)從實(shí)體和程序兩個(gè)層面來加強(qiáng)對(duì)初查計(jì)劃制定環(huán)節(jié)的管理，實(shí)體層面是指明確一份可行的初查計(jì)劃應(yīng)當(dāng)具備的基本內(nèi)容，從而排除初查計(jì)劃格式化問題；程序?qū)用婕匆?guī)范初查計(jì)劃的制定流程，通過集思廣益、集體評(píng)估研判，排除個(gè)人思維的狹隘性，從而有利于克服初查計(jì)劃的隨意性與非理性等問題。具體而言：

首先，規(guī)范的初查計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包含以下內(nèi)容：一、初查的事由及依據(jù)，其中包含線索的來源、內(nèi)容，以及對(duì)線索進(jìn)行的分析判斷是否具有初查價(jià)值，其中“線索分析”必須就被舉報(bào)人主體身份，舉報(bào)內(nèi)容的真實(shí)性、可查性，舉報(bào)涉及行業(yè)特征及潛規(guī)則，涉及被舉報(bào)人的職務(wù)關(guān)聯(lián)以及被舉報(bào)人可能存在的辯解等五個(gè)方面進(jìn)行詳盡分析；二、初查的任務(wù)、方向、范圍、內(nèi)容、方法、步驟等，首先要明確初查需要查明哪方面的犯罪事實(shí)，然后是確定具體初查范圍、方法和步驟，要緊緊圍繞犯罪構(gòu)成要件制定初查方案；三、初查的重點(diǎn)及突破口的選擇，職務(wù)犯罪案件千差萬別，所以在對(duì)線索進(jìn)行初查時(shí)選擇的重點(diǎn)、切入點(diǎn)也不同，要依據(jù)線索的內(nèi)容及所涉罪名的特性，經(jīng)過研判選擇好初查重點(diǎn)及突破口。

其次，制定初查計(jì)劃的兩個(gè)重要階段分別是線索評(píng)估階段與線索研判階段，其中線索評(píng)估決定該線索是否有必要展開初查，而線索研判則是初步確定今后初查的重點(diǎn)及突破口。因此，規(guī)范的初查計(jì)劃制定流程就應(yīng)當(dāng)包含上述兩個(gè)階段。同時(shí)，為了避免以往初查計(jì)劃制定過程中容易出現(xiàn)的因個(gè)人經(jīng)驗(yàn)及思維慣性而導(dǎo)致的初查計(jì)劃隨意性、非理性等問題，規(guī)范化的初查計(jì)劃制定過程中應(yīng)當(dāng)引入集體參與制定機(jī)制，通過集思廣益避免個(gè)人經(jīng)驗(yàn)的狹隘性，同時(shí)還可以加強(qiáng)在初查計(jì)劃制定過程中對(duì)個(gè)人的監(jiān)督，防止個(gè)別人員濫用職權(quán)不積極履行初查職責(zé)。綜上所述，規(guī)范的初查計(jì)劃制定流程是指集體線索評(píng)估與集體初查重點(diǎn)、突破口研判，通過集體的參與，讓初查計(jì)劃制定更加規(guī)范。具體操作流程是由初查人員或團(tuán)隊(duì)分階段提出線索評(píng)估請(qǐng)示，線索初查研判請(qǐng)示，該請(qǐng)示包括線索相關(guān)情況及初查人員或團(tuán)隊(duì)評(píng)估意見或研判意見，然后由自偵部門領(lǐng)導(dǎo)同自偵部門有豐富初查經(jīng)驗(yàn)的人員組成集體評(píng)估研判小組，對(duì)上述請(qǐng)示進(jìn)行評(píng)估研判，并將評(píng)估研判內(nèi)容形成初查計(jì)劃評(píng)估研判意見交由初查人員或團(tuán)隊(duì)，再由初查人員或團(tuán)隊(duì)結(jié)合該意見制定初查計(jì)劃。

（二）構(gòu)建初查線索及人員的合理分類配置機(jī)制

如果將初查工作比作烹飪的話，那么初查人員就是廚師，而線索就是食材。正所謂“人盡其才，物盡其用”，好的食材需要由好的廚師來處理才能窮盡食材的所有，同樣一般的食材也應(yīng)由資歷尚淺的廚師來操作，通過對(duì)一般的食材的處理來達(dá)到練手不斷積累經(jīng)驗(yàn)的目的。同樣在初查資源尤其是線索資源和初查人力資源配置過程中，也要遵循上述規(guī)律，有難度的線索應(yīng)由經(jīng)驗(yàn)豐富、能力突出的初查人員承擔(dān)初查任務(wù)，而對(duì)于經(jīng)驗(yàn)尚淺的人員應(yīng)安排一般性的線索，讓其多實(shí)踐，積累經(jīng)驗(yàn)。為了達(dá)到這一目的有必要完善相應(yīng)機(jī)制，通過機(jī)制建設(shè)來達(dá)到初查資源的合理配置。具體內(nèi)容如下：

首先，要構(gòu)建線索庫及時(shí)將受理線索登記入庫并對(duì)線索進(jìn)行分類、分等級(jí)管理。要想對(duì)線索進(jìn)行合理配置，首先必須對(duì)線索的價(jià)值、質(zhì)量及成案難易程度有所了解。為此，必須對(duì)線索進(jìn)行分類、分等級(jí)管理，所謂線索分類管理是指按照線索的質(zhì)量、成案難易程度等，將線索分為：A類即線索中所反映的犯罪事實(shí)基本情況齊備，該類線索質(zhì)量最高，成案可能性相對(duì)較大；B類即線索中所反映的犯罪事實(shí)基本情況有所欠缺但系實(shí)名舉報(bào)或明確線索來源，該類線索質(zhì)量次之，成案可能性一般；C類即線索中所反映的犯罪事實(shí)基本情況有所欠缺且系匿名舉報(bào)或無法查明線索來源，該類線索質(zhì)量不甚理想，成案可能性也最低。所謂分級(jí)管理是按線索涉及的涉案人員的級(jí)別高低、涉案數(shù)額大小等社會(huì)影響因素分為：重要線索即涉案人員級(jí)別較高或涉案數(shù)額較大，一般線索即涉案人員級(jí)別不高且涉案數(shù)額不大。在對(duì)線索管理時(shí)應(yīng)將分類管理與分級(jí)管理相結(jié)合，將所有的線索分為：A類（重要）線索，A類（一般）線索；B類（重要）線索，B類（一般）線索；C類（重要）線索，C類（一般）線索。

其次，合理搭配初查人員，組織初查力量，采取1+N初查人員組成模式。鑒于上文中線索已經(jīng)依照線索的質(zhì)量及重要程度進(jìn)行了分類，接下來就是合理配置初查人員展開初查工作了。然而現(xiàn)階段由于檢察機(jī)關(guān)自偵人員整體實(shí)力尚有所欠缺，自偵隊(duì)伍普遍呈現(xiàn)年輕化、缺乏經(jīng)驗(yàn)等特點(diǎn)。為了有效利用線索，發(fā)揮線索價(jià)值，同時(shí)還要兼顧鍛煉培養(yǎng)年輕同志，讓年輕同志在偵查實(shí)踐中多積累經(jīng)驗(yàn)，我們特提出1+N初查人員組成模式，即以一名同志為主搭配N名同志為輔的初查團(tuán)隊(duì)組成模式。其中，所謂“1”是指初查團(tuán)隊(duì)中的核心人物，一般都由有豐富的初查經(jīng)驗(yàn)、能力突出的人員擔(dān)當(dāng)，而“N”則視線索類別有所區(qū)分：對(duì)于A類（一般）線索及B類（一般）線索，“N”應(yīng)以年輕同志為多數(shù)，因?yàn)樵搩深惥€索質(zhì)量較優(yōu)且重要程度一般，有利于年輕同志順利開展初查工作，積累自身經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)該類線索初查工作容易成功，有利于增強(qiáng)年輕同志工作自信心；而對(duì)于其他類別線索，“N”應(yīng)以經(jīng)驗(yàn)豐富的同志為多數(shù)，適當(dāng)搭配少數(shù)年輕同志，因?yàn)槭Ｓ囝悇e線索要么案件線索重要程度較高，年輕同志如果太多容易造成較多不穩(wěn)定或意外性因素；要么案件線索質(zhì)量不是很高，初查難度較高，初查工作需要外圍多角度調(diào)查或長(zhǎng)期經(jīng)營才能見成效，對(duì)于這樣的線索，年輕同志太多既對(duì)線索的初查工作無益，同時(shí)對(duì)于年輕同志的鍛煉成長(zhǎng)及其工作自信心養(yǎng)成也無多大幫助。

（三）構(gòu)建主動(dòng)型初查過程監(jiān)督管理模式

一直以來對(duì)于初查工作的管理主要集中于初查啟動(dòng)環(huán)節(jié)及初查終結(jié)環(huán)節(jié)，對(duì)于初查過程的管理卻少有觸及。然而，初查工作質(zhì)量的高低、成效的大小，卻是由初查過程的好壞來決定的。同時(shí)，由于初查啟動(dòng)時(shí)制定的初查計(jì)劃與客觀實(shí)際之間總是存在一定的偏差，在初查過程中必須進(jìn)行一定的修正、引導(dǎo)，否則后續(xù)初查工作很有可能會(huì)走彎路。綜上所述，有必要加強(qiáng)對(duì)初查過程的管理，對(duì)初查工作定期評(píng)估研判，修正既定初查計(jì)劃可能存在的偏差，同時(shí)規(guī)范初查過程中各類文書文本將初查過程管理落到實(shí)處。初查過程管理機(jī)制具體內(nèi)容如下：

首先，構(gòu)建初查過程中初查工作定期匯報(bào)及初查情況定期集體研判工作機(jī)制。構(gòu)建初查過程中初查工作定期匯報(bào)機(jī)制旨在讓自偵部門領(lǐng)導(dǎo)對(duì)該部門正在初查的線索的情況有所了解，便于通盤掌握、考慮該部門線索初查工作，具體匯報(bào)機(jī)制內(nèi)容為初查團(tuán)隊(duì)在初查啟動(dòng)后每隔一段時(shí)間（具體時(shí)間結(jié)合客觀實(shí)際由初查團(tuán)隊(duì)與部門領(lǐng)導(dǎo)商議決定）向部門匯報(bào)初查進(jìn)度，具體匯報(bào)內(nèi)容包括已查明事實(shí)、待查明事實(shí)、下一步初查任務(wù)及現(xiàn)階段遇到的初查困難、障礙等。而構(gòu)建初查情況定期集體研判工作機(jī)制旨在于結(jié)合線索情況和已初步查明的情況來分析判斷既定的初查計(jì)劃是否有必要修改，如若需要修改進(jìn)而擬定修改方案調(diào)整初查計(jì)劃。具體的初查情況定期集體研判工作機(jī)制可分為兩類，一類是固定時(shí)間提起的集體研判工作機(jī)制，即在初查團(tuán)隊(duì)匯報(bào)初查工作的同時(shí)由自偵部門組成的研判組織對(duì)初查報(bào)告進(jìn)行研判，對(duì)已開展的初查工作質(zhì)量予以評(píng)判并決定是否需要對(duì)初查計(jì)劃進(jìn)行修正；另一類是初查團(tuán)隊(duì)結(jié)合實(shí)際情況可以主動(dòng)提請(qǐng)研判，借助集體的智慧來解決在初查過程中遇到的難題。

其次，規(guī)范初查過程中相關(guān)的文本制度，用文書文本這一載體來對(duì)初查過程進(jìn)行管理。具體內(nèi)容如下： 一、制定《待評(píng)估線索一覽表》，加強(qiáng)對(duì)線索初查前信息的收集和評(píng)估。收到線索后，每個(gè)月或每季度以《XXXX年X月/第X季度待評(píng)估線索一覽表》的形式，對(duì)線索的基本情況進(jìn)行歸納整理，以簡(jiǎn)潔明了的表格加以分類索引，便于對(duì)線索的兩級(jí)管理。二、制定《已下發(fā)線索跟蹤備忘錄》，推進(jìn)對(duì)線索初查的動(dòng)態(tài)管理。在線索下發(fā)至偵查科進(jìn)入初查后，每隔一個(gè)月或每季度進(jìn)行一次線索的動(dòng)態(tài)更新整理，形成《已下發(fā)線索安排備忘錄》，對(duì)已經(jīng)下發(fā)線索的名稱、下發(fā)時(shí)間、承辦人及目前初查進(jìn)展情況進(jìn)行跟蹤，報(bào)局領(lǐng)導(dǎo)和分管檢察長(zhǎng)，便于領(lǐng)導(dǎo)動(dòng)態(tài)掌握每個(gè)偵查科、每位承辦人手中線索的進(jìn)展情況。三、制定《線索初查情況匯報(bào)》，該文本由初查人員制作，其主要內(nèi)容包括線索初查已查明事實(shí)，待查明事實(shí)，當(dāng)前初查過程中遇到的難題或障礙，下一步初查方案，其他要說明的情況等；四，制定《線索初查過程中線索初查情況研判意見》，該文本是以會(huì)議討論紀(jì)要的形式對(duì)自偵部門研判組織進(jìn)行研判討論的內(nèi)容進(jìn)行記錄。

（四）完善初查工作考評(píng)機(jī)制

一直以來自偵部門都很重視立案數(shù)，以至于在看待初查工作時(shí)也以成案數(shù)作為判斷初查工作好壞的唯一標(biāo)準(zhǔn)，顯然這樣是不妥當(dāng)?shù)?。首先，線索數(shù)量與成案數(shù)之間并無必然聯(lián)系，雖然立案的案件必然來自于自偵部門受理的線索，然而受理的線索卻并不一定就能成案，或者說受理的線索必然會(huì)有一些成不了案，原因主要在于初查這一程序設(shè)置的目的在于判斷受理的線索是否存在犯罪事實(shí)，是否需要追究刑事責(zé)任，這就意味著有可能存在無犯罪事實(shí)，不需要追究刑事責(zé)任的情況，這就意味著有線索經(jīng)過初查后并不一定就需要立案?jìng)刹椋黄浯?，即使初查工作成效高低在絕大程度上確實(shí)會(huì)影響成案率的高低，但是如果僅以成案數(shù)為唯一評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，容易導(dǎo)致在偵查實(shí)踐中出現(xiàn)“輕初查，重突破”的現(xiàn)象，顯然，這樣是不利于初查工作效率提高的，也與現(xiàn)如今提倡的將偵查工作重心向初查階段前移、強(qiáng)調(diào)偵查模式從“由供到證”向“由證到供”轉(zhuǎn)變等大趨勢(shì)是相違背的。因此，有必要改變以成案數(shù)作為初查工作評(píng)價(jià)的唯一標(biāo)準(zhǔn)這一現(xiàn)狀，必須將初查過程中相關(guān)初查工作情況、初查效率、初查是否規(guī)范等內(nèi)容納入評(píng)價(jià)體系，構(gòu)建完善的初查工作激勵(lì)機(jī)制，讓偵查人員從根本上重視初查工作，這樣初查工作管理才能落到實(shí)處。完善的初查工作評(píng)價(jià)機(jī)制應(yīng)當(dāng)是同時(shí)注重對(duì)初查過程和初查結(jié)果的考評(píng)，初步設(shè)想初查工作的考評(píng)內(nèi)容應(yīng)包含以下四大部分：一、初查計(jì)劃是否認(rèn)真、規(guī)范擬定，首先初查計(jì)劃在文本上是否符合相關(guān)要求，其次，制定程序上是否按照相關(guān)規(guī)定、流程進(jìn)行操作；二、初查過程中是否按時(shí)匯報(bào)相關(guān)工作，集體研判時(shí)研判組織對(duì)初查團(tuán)隊(duì)的初查工作評(píng)判如何，以及初查過程中相關(guān)匯報(bào)及研判文書是否按規(guī)定操作等；三、初查終結(jié)時(shí)，初查期限是否存在超出情況；四、初查結(jié)束后，該線索是否能夠最終成案。