鐘昌標(biāo),劉　偉

(云南財(cái)經(jīng)大學(xué),昆明 650221)

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政府在科技創(chuàng)新中的作用分析

鐘昌標(biāo),劉偉

(云南財(cái)經(jīng)大學(xué),昆明 650221)

摘要：當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于重要的戰(zhàn)略機(jī)遇期。黨的十八屆三中全會(huì)確立“要使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”,但在實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的過(guò)程中,我們必須處理好政府與市場(chǎng)之間的關(guān)系，必須確保政府在技術(shù)創(chuàng)新中不可替代的地位與作用,使得政府在提高和增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力方面有所擔(dān)當(dāng)和作為。我們尤其需要注意在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,探索政府如何通過(guò)政策和規(guī)制作用于市場(chǎng)機(jī)制,引導(dǎo)社會(huì)資源投向技術(shù)創(chuàng)新。

關(guān)鍵詞：科技創(chuàng)新;技術(shù)創(chuàng)新;知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)

一、引言

“新常態(tài)”特征顯示,我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)正在經(jīng)歷要素驅(qū)動(dòng)向技術(shù)驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)型中。一方面,在市場(chǎng)體制建設(shè)上,我國(guó)面臨政府如何退出市場(chǎng)作用的領(lǐng)域,另一方面,政府在社會(huì)公共品提供、技術(shù)創(chuàng)新引導(dǎo)和管理中如何發(fā)揮作用。關(guān)于政府在經(jīng)濟(jì)實(shí)踐中的作用,學(xué)術(shù)界的關(guān)注點(diǎn)往往都集中在諸如“提供公共品、保證公平、維持市場(chǎng)秩序”等方面,較少關(guān)注政府和創(chuàng)新問(wèn)題。其實(shí),在增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力方面,政府擁有某些市場(chǎng)無(wú)法比擬的優(yōu)勢(shì)。這在市場(chǎng)體系不健全,市場(chǎng)不能在資源配置中充分發(fā)揮作用的經(jīng)濟(jì)中尤其如此。當(dāng)今世界,國(guó)家間經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)鍵是科學(xué)技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng),而加快科學(xué)技術(shù)發(fā)展的關(guān)鍵在于技術(shù)創(chuàng)新。一個(gè)國(guó)家能否在激烈的國(guó)際經(jīng)濟(jì)競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì),已越來(lái)越取決于該國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的能力。提高技術(shù)創(chuàng)新能力,建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家將是中國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)未來(lái)發(fā)展的主線,也將是中國(guó)經(jīng)濟(jì)“新常態(tài)”*2014年11月9日,習(xí)近平在亞太經(jīng)合組織(APEC)工商領(lǐng)導(dǎo)人北京峰會(huì)上首次系統(tǒng)闡述了“新常態(tài)”這一執(zhí)政新理念。他認(rèn)為“新常態(tài)”有幾個(gè)主要特點(diǎn):速度——“從高速增長(zhǎng)轉(zhuǎn)為中高速增長(zhǎng)”,結(jié)構(gòu)——“經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)不斷優(yōu)化升級(jí)”,動(dòng)力——“從要素驅(qū)動(dòng)、投資驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”。的重要組成部分。然而,提高技術(shù)創(chuàng)新能力也是一項(xiàng)復(fù)雜的長(zhǎng)期的系統(tǒng)工程,需要全社會(huì)的共同努力。當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于重要的戰(zhàn)略機(jī)遇期,雖然已經(jīng)確定“要使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用”,*2013年11月12日中國(guó)共產(chǎn)黨第十八屆中央委員會(huì)第三次全體會(huì)議通過(guò)的《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》提出“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn),核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系,使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用?！钡趯?shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略過(guò)程中,我們必須處理好政府與市場(chǎng)之間的關(guān)系,必須確保政府在技術(shù)創(chuàng)新中不可替代的地位與作用,使得政府在提高和增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力方面有所擔(dān)當(dāng),有所作為。我們尤其需要注意在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下,探索政府如何通過(guò)政策和規(guī)制作用于市場(chǎng)機(jī)制,引導(dǎo)社會(huì)資源投向技術(shù)創(chuàng)新。

二、制度影響技術(shù)創(chuàng)新的機(jī)理分析

技術(shù)創(chuàng)新的外部性特征使得創(chuàng)新收益面臨得不到保障的風(fēng)險(xiǎn),容易損害私人創(chuàng)新的積極性,這是技術(shù)創(chuàng)新市場(chǎng)需要政府通過(guò)規(guī)制和政策等手段發(fā)揮作用的主要理論依據(jù)。Romer(1986)指出,為了達(dá)到社會(huì)最優(yōu)增長(zhǎng)率,政府需要通過(guò)規(guī)制和政策等手段來(lái)解決知識(shí)和技術(shù)的外部性問(wèn)題。制度的主要功能在于降低交易成本,使外部利益內(nèi)部化,使創(chuàng)新主體的私人收益率接近于社會(huì)收益率。與市場(chǎng)相比,在技術(shù)研發(fā)、轉(zhuǎn)化和應(yīng)用等多個(gè)創(chuàng)新資源配置的環(huán)節(jié)上,政府都具有明顯優(yōu)勢(shì)。政府的顯著特征是擁有規(guī)制制定權(quán)、強(qiáng)制征稅權(quán)和強(qiáng)制執(zhí)行權(quán),政府可以通過(guò)政府采購(gòu)、財(cái)政轉(zhuǎn)移支付等手段傾向性地配置創(chuàng)新資源。所以說(shuō),政府通過(guò)規(guī)制和政策手段引導(dǎo)創(chuàng)新資源配置,可行且必要。

(一)技術(shù)產(chǎn)品的準(zhǔn)公共物品性質(zhì)導(dǎo)致創(chuàng)新主體面臨較大風(fēng)險(xiǎn)

“外部性”也稱外部效應(yīng)或溢出效應(yīng),指一個(gè)經(jīng)濟(jì)主體的活動(dòng)不經(jīng)過(guò)市場(chǎng)交換而產(chǎn)生的對(duì)他人福利的外在影響。這種影響可正可負(fù),正的外部性增進(jìn)了他人福利,但該經(jīng)濟(jì)主體不會(huì)從中得到任何好處。技術(shù)不同于普通商品之處在于技術(shù)具有溢出效應(yīng)。技術(shù)創(chuàng)新的準(zhǔn)公共物品性,使得創(chuàng)新主體陷入博弈困境,私人付出的技術(shù)創(chuàng)新成本在很多情況下難以得到充分的補(bǔ)償,以致缺乏參與此類活動(dòng)的動(dòng)力。如不少技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目需要高額投入,完成之后卻易產(chǎn)生“外溢”現(xiàn)象,許多廠商傾向于選擇等待接受創(chuàng)新廠商的“技術(shù)外溢”策略,而不是主動(dòng)參與技術(shù)創(chuàng)新,當(dāng)所有的廠商都選擇了這種“最優(yōu)”的等待策略時(shí),技術(shù)創(chuàng)新就可能陷入停滯狀態(tài)。在市場(chǎng)機(jī)制實(shí)現(xiàn)資源最優(yōu)化配置的功能被扭曲時(shí),就需要政府利用其擁有的規(guī)制制定權(quán)和強(qiáng)制執(zhí)行權(quán),用行政手段鼓勵(lì)、禁止或處罰某些市場(chǎng)行為。

(二)創(chuàng)新資源一般不會(huì)主動(dòng)流向重大的、基礎(chǔ)性的技術(shù)創(chuàng)新項(xiàng)目

在特定的情況下,為了解決國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展的一些長(zhǎng)遠(yuǎn)問(wèn)題,搶占經(jīng)濟(jì)科技制高點(diǎn),提升產(chǎn)業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,縮短與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距,政府需要對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)*2010年10月,我國(guó)頒布的《國(guó)務(wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》,選定節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車七大重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域作為我國(guó)戰(zhàn)略型新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重點(diǎn)。加以引導(dǎo)和培育。這種反映國(guó)家戰(zhàn)略意圖的新興產(chǎn)業(yè),尤其具有準(zhǔn)公共性、外部性及高風(fēng)險(xiǎn)性等一系列區(qū)別于傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn),其在發(fā)展和演進(jìn)過(guò)程中不可避免地存在“市場(chǎng)失靈”。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)一般投資額巨大,投資期限很長(zhǎng),所以一般的私人資本和普通企業(yè)難以承擔(dān)這樣的風(fēng)險(xiǎn)。而我國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展歷史還很短暫,目前的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制還遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到可以承受這類技術(shù)創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)的程度,這樣就形成了國(guó)家需求與現(xiàn)實(shí)困難的兩難局面。政府應(yīng)加大對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)龍頭企業(yè)的支持力度,通過(guò)制度設(shè)計(jì),引導(dǎo)創(chuàng)新資源向企業(yè)集聚,提升行業(yè)創(chuàng)新資源的集中度,培育一批具有較強(qiáng)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的各行業(yè)龍頭企業(yè)。

(三)中國(guó)的特殊國(guó)情決定了政府的創(chuàng)新資源配置效率高于市場(chǎng)

無(wú)論是統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)還是具體事例,都不支持政府效率比私人部門效率更低的觀點(diǎn)。相反,在處罰權(quán)、禁止權(quán)、節(jié)約交易費(fèi)用等諸多方面,政府具有私人部門無(wú)法比擬的優(yōu)勢(shì)(Stiglitz,1988)。私人部門的競(jìng)爭(zhēng)很難解決外部性、逆向選擇、社會(huì)福利、基礎(chǔ)教育、非對(duì)稱信息、大規(guī)?？蒲谢顒?dòng)、公共品供給等問(wèn)題,而政府在解決這類問(wèn)題時(shí)卻可以大大地降低交易費(fèi)用,在包括技術(shù)創(chuàng)新在內(nèi)的此類領(lǐng)域中,不難發(fā)現(xiàn)很多情況下政府部門的效率會(huì)明顯地高于私人部門效率。中國(guó)的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有典型的“強(qiáng)政府、弱市場(chǎng)”特征,這就決定了中國(guó)政府有能力集中高強(qiáng)度配置創(chuàng)新資源。以政府采購(gòu)為例,隨著政府采購(gòu)市場(chǎng)的逐步擴(kuò)大,政府采購(gòu)已成為保護(hù)本國(guó)新興產(chǎn)業(yè)和提升自主創(chuàng)新能力、實(shí)現(xiàn)本國(guó)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展政策目標(biāo)的重要手段。*在20世紀(jì)50～60年代,美國(guó)的航天航空技術(shù)、計(jì)算機(jī)、半導(dǎo)體等高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的建立和發(fā)展,基本都是靠政府采購(gòu)給予第一推動(dòng)力。美國(guó)通過(guò)政府采購(gòu)扶植了IBM、惠普、德克薩斯儀器公司等一批國(guó)際IT業(yè)巨頭。受美國(guó)的政府采購(gòu)扶持高技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的影響,發(fā)達(dá)國(guó)家紛紛重視利用政府采購(gòu)政策鼓勵(lì)本國(guó)技術(shù)創(chuàng)新。通過(guò)政府的強(qiáng)大購(gòu)買力,直接創(chuàng)造市場(chǎng),促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新與擴(kuò)散。2013年我國(guó)政府采購(gòu)總額達(dá)到了16381.1億元人民幣,約合2640億美元,遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)美國(guó)2013年對(duì)華出口總額的1200億美元。我國(guó)政府采購(gòu)發(fā)展?jié)摿薮?采購(gòu)總額2013年大致只占當(dāng)年國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的2.9%,而發(fā)達(dá)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家政府采購(gòu)規(guī)模一般占國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的10%左右。即使我們加入了WTO的《政府采購(gòu)協(xié)議》*1979年,《政府采購(gòu)協(xié)議》在關(guān)貿(mào)總協(xié)定東京回合談判中正式簽署后,在1994年的烏拉圭回合談判成為了WTO框架內(nèi)四個(gè)諸邊協(xié)議之一。《政府采購(gòu)協(xié)議》要求協(xié)議締約國(guó)在政府采購(gòu)問(wèn)題上彼此采取最惠國(guó)待遇和國(guó)民待遇,由于發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平客觀上不容許全面開(kāi)放各級(jí)政府部門的采購(gòu),發(fā)展中國(guó)家加入《政府采購(gòu)協(xié)議》的態(tài)度并不積極,目前協(xié)議有39個(gè)成員方,多數(shù)為西方發(fā)達(dá)國(guó)家。為吸引更多成員加入該協(xié)議,自1998年又開(kāi)始在增加發(fā)展中國(guó)家特殊差別待遇、進(jìn)一步擴(kuò)大市場(chǎng)準(zhǔn)入水平等方面對(duì)協(xié)議進(jìn)行修改完善,于2007年上半年正式實(shí)施。中國(guó)于2007年底啟動(dòng)加入GPA談判。談判涉及市場(chǎng)開(kāi)放范圍和國(guó)內(nèi)法律調(diào)整兩個(gè)方面。2014年10月11日,世界貿(mào)易組織(WTO)副總干事易小準(zhǔn)在中歐論壇漢堡峰會(huì)上表示,未來(lái)1至2年中國(guó)有望作為唯一發(fā)展中大國(guó)加入WTO《政府采購(gòu)協(xié)議》。,也可以充分利用WTO關(guān)于發(fā)展中國(guó)家特殊及差別待遇的例外條款,逐步和有限度地開(kāi)放我國(guó)政府采購(gòu)市場(chǎng),并學(xué)習(xí)借鑒發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)驗(yàn),在符合WTO規(guī)則前提下堅(jiān)決維護(hù)國(guó)家核心利益。

三、政府在技術(shù)創(chuàng)新中的定位與作用

毋庸置疑,企業(yè)是技術(shù)創(chuàng)新的主體。但是,技術(shù)創(chuàng)新資源完全通過(guò)市場(chǎng)配置也是行不通的,其原因是市場(chǎng)缺位所導(dǎo)致的技術(shù)資源錯(cuò)配必須由政府出面校正。這是可行的,也是必須的。特別是在當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)形勢(shì)下,我們要在法律尚未健全、市場(chǎng)體制并未完善、資金和相關(guān)技術(shù)資源配置效率低下的情況下實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí),建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家,就更需要處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系。如此以來(lái),政府在創(chuàng)新市場(chǎng)中的地位和作用就可以概括為:政府通過(guò)規(guī)制和政策手段等利益協(xié)調(diào)機(jī)制,引導(dǎo)創(chuàng)新資源的配置,為企業(yè)技術(shù)研發(fā)、成果轉(zhuǎn)化和應(yīng)用等技術(shù)創(chuàng)新階段全程護(hù)航。通過(guò)建立全國(guó)性的創(chuàng)新融資平臺(tái),服務(wù)和支撐企業(yè)的創(chuàng)新行為,使得有創(chuàng)新沖動(dòng)的企業(yè)在創(chuàng)新過(guò)程中盡量少一點(diǎn)障礙。同時(shí),通過(guò)完善專利法規(guī)、稅收減免、政府傾向性采購(gòu)等手段,保護(hù)和促進(jìn)企業(yè)的創(chuàng)新沖動(dòng)。此外,對(duì)于一些私人資本和企業(yè)一般情況下不愿意或無(wú)力承擔(dān)的基礎(chǔ)性、公共性重大創(chuàng)新課題,政府更要當(dāng)仁不讓地協(xié)調(diào)創(chuàng)新資源,舉全國(guó)之力完成技術(shù)攻關(guān)。具體來(lái)說(shuō),包括以下幾點(diǎn)。

(一)加快風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的多元化發(fā)展,解決企業(yè)創(chuàng)新的資金問(wèn)題

潛在價(jià)值的不確定性和創(chuàng)新過(guò)程中的高風(fēng)險(xiǎn)性導(dǎo)致企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新融資異常困難。傳統(tǒng)形式下的創(chuàng)新企業(yè)與投資方交易成功率很低,因?yàn)榻灰纂p方不得不共同承擔(dān)延時(shí)估價(jià)和間接評(píng)估所無(wú)法避免的高昂交易成本。而風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制,通過(guò)契約資本化方式共同組成風(fēng)險(xiǎn)投資企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)業(yè)后,企業(yè)創(chuàng)新行為的融資問(wèn)題變得簡(jiǎn)單了,原來(lái)的交易障礙被順利地排除了。*創(chuàng)新企業(yè)不再要求投資方多出資金。因?yàn)樵陲L(fēng)險(xiǎn)企業(yè)的總股本已定的前提下,投資方資金增加將稀釋他的技術(shù)性持股,從而減少未來(lái)分享收益的份額。而投資方也不再過(guò)多在發(fā)明成果價(jià)值上計(jì)較。因?yàn)橐环矫嬷薪闄C(jī)構(gòu)評(píng)估證實(shí)其客觀價(jià)值,同時(shí),與可能實(shí)現(xiàn)的未來(lái)收益高成長(zhǎng)性相比,認(rèn)購(gòu)優(yōu)先股的風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益比已十分合算。目前中國(guó)的風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)可以分成兩大部分,一是政府牽頭的創(chuàng)投機(jī)構(gòu),這類機(jī)構(gòu)主要還是位于高新區(qū)、開(kāi)發(fā)區(qū)以及技術(shù)園區(qū),主要依附于駐扎在園區(qū)的企業(yè),在園區(qū)內(nèi)尋找優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目,最終目的是促進(jìn)園區(qū)或者本地科技企業(yè)發(fā)展。但我們必須加快風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)制的多元化發(fā)展,在風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)吸引、培育和保護(hù)民營(yíng)企業(yè)的加入,使得創(chuàng)投運(yùn)作更為靈活。特別需要注意的是,目前由科技和互聯(lián)網(wǎng)新貴們發(fā)起的風(fēng)險(xiǎn)投資機(jī)構(gòu)已經(jīng)成為我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)投資行業(yè)的一道靚麗風(fēng)景,例如李開(kāi)復(fù)設(shè)立的創(chuàng)新工場(chǎng)、小米科技CEO雷軍的順為基金、阿里董事局執(zhí)行主席馬云的云峰基金等。

(二)保證產(chǎn)業(yè)政策的公開(kāi)、透明和穩(wěn)定性,降低企業(yè)創(chuàng)新的政策風(fēng)險(xiǎn)

企業(yè)創(chuàng)新行為需要面對(duì)來(lái)自市場(chǎng)和政策兩方面的風(fēng)險(xiǎn)。市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)具有不確定性的特點(diǎn),政策風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)來(lái)說(shuō)更加可控。但相對(duì)于發(fā)達(dá)國(guó)家,我國(guó)產(chǎn)業(yè)政策多以短期政策為主,政策制定主體和表現(xiàn)形式令人眼花繚亂。制定主體除中央政府及各部門,還有地方政府及各部門。表現(xiàn)形式除政策文件以外,還有法令、條例、措施、規(guī)劃、計(jì)劃、綱要、指南、目錄、管理辦法和通知等。國(guó)內(nèi)企業(yè)不得不經(jīng)常面對(duì)市場(chǎng)和政策的雙重不確定性,與國(guó)際同行相比,企業(yè)經(jīng)營(yíng)決策面臨更加復(fù)雜的局面,導(dǎo)致企業(yè)沒(méi)有安全感、對(duì)未來(lái)缺乏信心。政策的不確定性變相鼓勵(lì)“短平快”式的經(jīng)營(yíng)方式,往往只利于“機(jī)會(huì)導(dǎo)向型”企業(yè)的發(fā)展。而更規(guī)范企業(yè)的長(zhǎng)期規(guī)劃、長(zhǎng)遠(yuǎn)愿景,尤其是投資期長(zhǎng)、本身風(fēng)險(xiǎn)就較高的創(chuàng)新行為更需要穩(wěn)定、透明和可預(yù)期的政策環(huán)境。德國(guó)在太陽(yáng)能光伏發(fā)電方面穩(wěn)定透明的產(chǎn)業(yè)政策極大地促進(jìn)了光伏技術(shù)進(jìn)步,經(jīng)驗(yàn)非常值得我們借鑒。*德國(guó)2000年1月出臺(tái)了《可再生能源法》,以法律的形式規(guī)定了電網(wǎng)公司必須在20年內(nèi)全額收購(gòu)光伏發(fā)電,新建光伏發(fā)電的上網(wǎng)電價(jià)每年遞減5%。我國(guó)政府在今后的產(chǎn)業(yè)政策制定中,需要建立公開(kāi)透明、長(zhǎng)期穩(wěn)定的政策機(jī)制,避免和減少企業(yè)創(chuàng)新行為的政策風(fēng)險(xiǎn)。

(三)適時(shí)量力制定技術(shù)標(biāo)準(zhǔn),爭(zhēng)奪國(guó)際產(chǎn)業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)話語(yǔ)權(quán)

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)在技術(shù)壁壘、知識(shí)產(chǎn)權(quán)壁壘、貿(mào)易壁壘形成中的作用越來(lái)越突出,并引發(fā)了愈演愈烈的產(chǎn)業(yè)技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)。在一些領(lǐng)域,這種競(jìng)爭(zhēng)已不僅僅表現(xiàn)在企業(yè)和技術(shù)層面,往往已經(jīng)上升為各國(guó)政府間的博弈。2014年12月8日,財(cái)新《新世紀(jì)》2014年第47期封面文章《TD式創(chuàng)新》在國(guó)內(nèi)掀起了一股關(guān)于“政府如何引導(dǎo)自主創(chuàng)新”的爭(zhēng)論。文章的觀點(diǎn)主要有三個(gè):一是中國(guó)移動(dòng)花5年時(shí)間2000億元人民幣建立起來(lái)的TD-SCDMA網(wǎng)絡(luò)將被棄用,是巨大的浪費(fèi);二是中國(guó)企業(yè)在TD-SCDMA中的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)比例并不比WCDMA和CDMA2000多;三是中國(guó)政府在3G標(biāo)準(zhǔn)中的行為過(guò)于激進(jìn)。本文并不同意上述文章的觀點(diǎn),尤其是最后一個(gè)。技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的控制權(quán)與產(chǎn)業(yè)鏈的主導(dǎo)權(quán),以及產(chǎn)生利潤(rùn)的關(guān)鍵環(huán)節(jié)是直接相關(guān)的。為了在激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中掌握產(chǎn)業(yè)話語(yǔ)權(quán)和標(biāo)準(zhǔn)制定參與權(quán),中國(guó)政府必須在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)領(lǐng)域有所作為。發(fā)展新技術(shù)必須要有寬容的環(huán)境和試錯(cuò)機(jī)制,當(dāng)然也可能會(huì)付出一定的代價(jià),但我們不能因噎廢食而踟躕不前。

(四)培育發(fā)展技術(shù)交易平臺(tái),促推科技成果的轉(zhuǎn)化與應(yīng)用

僅僅停留在技術(shù)研發(fā)階段,沒(méi)有進(jìn)入成果轉(zhuǎn)化和推廣應(yīng)用的技術(shù)創(chuàng)新,還不能算是成功的創(chuàng)新。政府通過(guò)主導(dǎo)或參與建設(shè)“技術(shù)交易平臺(tái)”能夠引導(dǎo)科技創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)發(fā)展實(shí)現(xiàn)緊密結(jié)合,推動(dòng)技術(shù)走向市場(chǎng),如德國(guó)政府主導(dǎo)的SIGNO技術(shù)平臺(tái)就是非常成功的國(guó)際案例。*2008年4月德國(guó)聯(lián)邦政府主導(dǎo)設(shè)立了技術(shù)交易平臺(tái)“SINGO”(www.signo-deutschland.de)。每年撥款1500萬(wàn)元用于項(xiàng)目管理和資助。平臺(tái)具體操作通過(guò)招標(biāo)轉(zhuǎn)包給尤利希(Jülich)科研公司。平臺(tái)主要作用是在技術(shù)創(chuàng)新者、企業(yè)投資者、政府機(jī)構(gòu)之間構(gòu)建網(wǎng)絡(luò),溝通信息。尤利希公司兼做SIGNO高校板塊的直接聯(lián)系方,處理高校和科研機(jī)構(gòu)板塊的SIGNO項(xiàng)目交易和資助撥付;科隆經(jīng)濟(jì)研究所則作為企業(yè)和個(gè)人發(fā)明者板塊聯(lián)系方,負(fù)責(zé)同SIGNO項(xiàng)目申請(qǐng)者溝通,提供咨詢,并同申請(qǐng)方簽訂合同,向申請(qǐng)成功者撥付資助款項(xiàng)。我國(guó)最早的技術(shù)交易平臺(tái)是上海技術(shù)交易網(wǎng)*上海技術(shù)交易網(wǎng)(www.stte.sh.cn)成立于1993年12月,是由國(guó)家科技部和上海市人民政府共同組建的我國(guó)首家國(guó)家級(jí)常設(shè)技術(shù)市場(chǎng)。,該平臺(tái)既可以讓會(huì)員從已有的技術(shù)存量庫(kù)中選擇適合的技術(shù),也可以在線提交技術(shù)需求,由平臺(tái)反饋給技術(shù)研究機(jī)構(gòu),為技術(shù)供需雙方提供個(gè)性化解決方案。類似的平臺(tái)還有廈門的科易網(wǎng)*科易網(wǎng)(www.k8008.com)由廈門中開(kāi)信息技術(shù)有限公司創(chuàng)建于2007年5月,定位為技術(shù)轉(zhuǎn)移全流程平臺(tái)與創(chuàng)新服務(wù)體系提供商。和廣州的匯桔網(wǎng)。*www.wtoip.com2014年12月18日,依托國(guó)家科技支撐計(jì)劃打造,由中國(guó)技術(shù)交易所建設(shè)運(yùn)營(yíng)的中國(guó)技術(shù)交易網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)——技E網(wǎng)*www.ctexmall.com正式上線,該平臺(tái)采取集成加創(chuàng)新的方式,在匯聚各類技術(shù)交易供需資源、中介服務(wù)資源、科技金融產(chǎn)品的基礎(chǔ)上,推出網(wǎng)絡(luò)競(jìng)價(jià)、在線路演、在線展會(huì)和訂制服務(wù)等創(chuàng)新服務(wù)品種。這些平臺(tái)既有地方的,也有全國(guó)性的,是我國(guó)政府在技術(shù)交易管理實(shí)踐方面的有益嘗試。當(dāng)然,除了培育和發(fā)展技術(shù)交易平臺(tái),政府還必須借鑒國(guó)外相關(guān)經(jīng)驗(yàn),耐心地營(yíng)造適宜成果轉(zhuǎn)化的環(huán)境與條件,在加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù),建立科研人員成果轉(zhuǎn)化的激勵(lì)機(jī)制,營(yíng)造寬容科技成果轉(zhuǎn)化失敗和鼓勵(lì)創(chuàng)新的氛圍等方面進(jìn)一步努力,突破體制機(jī)制的障礙。

〔責(zé)任編輯：李海中〕

·本刊特稿·

Analysis of the Role of Government in Scientific and Technological Innovation

ZHONG Chang-biao, LIU Wei

(YunnanUniversityofFinanceandEconomics,Kunming650221,China)

Abstract:Currently China’s economic development is in an important period of strategic opportunities. The Third Plenary Session of the 18th Central Committee of the CPC have made the decision “making the market plays a decisive role in the allocation of resources”, but we must deal with the relationship between the government and the market in the process of implementation of innovation-driven development strategy. We need to ensure that the government has an irreplaceable position and role in technological innovation and make the government play an important role in improving and strengthening the technological innovation ability of Chinese enterprises. In particular, we have an obligation to pay attention to explore how government policies and regulations for the market mechanisms to guide social resources to invest in technological innovation under the condition of marketing economy.

Key words:scientific and technological innovation; technological innovation; knowledge production function

作者簡(jiǎn)介：鐘昌標(biāo),男,博士,長(zhǎng)江學(xué)者,云南財(cái)經(jīng)大學(xué)首席教授、博士生導(dǎo)師；劉偉，男，博士，云南財(cái)經(jīng)大學(xué)西南邊疆山地區(qū)域開(kāi)發(fā)開(kāi)放協(xié)同創(chuàng)新中心講師。

基金項(xiàng)目：國(guó)家自然科學(xué) (71073087);國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金重點(diǎn)項(xiàng)目(13AJK011);國(guó)家哲學(xué)社會(huì)科學(xué)基金青年項(xiàng)目(12CRK011)

收稿日期：2014-12-28

中圖分類號(hào)：G311

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章分類號(hào)：1674-7089(2015)01-0005-05