[基金項目]中國科協(xié)學(xué)會改革發(fā)展基礎(chǔ)工程項目“基于公共服務(wù)供給的學(xué)會能力提升研究”； 中國社科院創(chuàng)新工程項目“經(jīng)濟(jì)危機(jī)與經(jīng)濟(jì)周期的馬克思主義研究”

基礎(chǔ)創(chuàng)新研究中政府與市場的作用

賈利軍1，楊靜2

(1.北京理工大學(xué) 人文與社會科學(xué)學(xué)院，北京 100081；2.中國社會科學(xué)院 馬克思主義研究院，北京 100732)

[摘要]基礎(chǔ)創(chuàng)新研究是國家提升原始創(chuàng)新能力，建設(shè)創(chuàng)新型國家的基礎(chǔ)和重要保障。在我國建設(shè)具有中國特色社會主義的創(chuàng)新型國家當(dāng)中，關(guān)鍵是要處理好政府與市場的關(guān)系，在基礎(chǔ)創(chuàng)新研究中要充分發(fā)揮好政府與市場的作用。不僅要明確政府在基礎(chǔ)創(chuàng)新研究投入體系中的主體地位，發(fā)揮好政府的主導(dǎo)性作用，同時也要充分發(fā)揮好市場的引導(dǎo)作用，政府與市場兩者的結(jié)合形成創(chuàng)新合力，有利于創(chuàng)建立起符合我國自身發(fā)展階段的科學(xué)和技術(shù)事業(yè)的生態(tài)系統(tǒng)，建設(shè)創(chuàng)新型國家。

[關(guān)鍵詞]基礎(chǔ)創(chuàng)新研究；政府與市場；創(chuàng)新型國家

[收稿日期]2014-11-26

[作者簡介]賈利軍(1972-)，男，內(nèi)蒙古呼和浩特人，副教授，博士，從事宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

[中圖分類號]F045.51

[文獻(xiàn)標(biāo)志碼]A

[文章編號]1000-8284(2015)02-0111-05

一、基礎(chǔ)創(chuàng)新研究是提升國家原始創(chuàng)新能力和國際競爭力的重要保障

自美國學(xué)者邁克爾．波特(Michael Porter)提出創(chuàng)新型國家概念以來，建立國家創(chuàng)新體系，走創(chuàng)新型國家之路，已成為世界許多國家政府的共同選擇。波特等人認(rèn)為，在全球生產(chǎn)和技術(shù)分工體系中，創(chuàng)新型國家的技術(shù)來源就是創(chuàng)新。自主創(chuàng)新有三種類型，即“原始創(chuàng)新、集成創(chuàng)新、跟隨創(chuàng)新”，而在這其中“原始創(chuàng)新”相對是較為困難的，投入資金大、人力多，產(chǎn)出時間長，但是原始創(chuàng)新對國家的發(fā)展戰(zhàn)略和競爭力又是至關(guān)重要的，是否具備原始創(chuàng)新的能力是建立創(chuàng)新型國家的前提，而基礎(chǔ)創(chuàng)新研究則又是提升原始創(chuàng)新能力的重要保障。

基礎(chǔ)創(chuàng)新研究是新知識產(chǎn)生的源泉和新發(fā)明創(chuàng)造的基礎(chǔ)。早在近代科學(xué)體制化之初，弗朗西斯·培根在《論學(xué)術(shù)的進(jìn)步》中提出：“純理論科學(xué)帶來財富，并使人道德高尚，因此，政府要資助純理論科學(xué)?！盵1]基礎(chǔ)創(chuàng)新研究是科學(xué)之本、技術(shù)之源，是新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革的先導(dǎo)，是一國核心競爭力的基礎(chǔ)，美日德英等工業(yè)化國家為搶占國際競爭的制高點(diǎn)，無不以高強(qiáng)度投入基礎(chǔ)創(chuàng)新研究。所有創(chuàng)新型國家都非常重視基礎(chǔ)創(chuàng)新研究，即便是在財政緊縮的情況下也會繼續(xù)不斷提高基礎(chǔ)創(chuàng)新研究經(jīng)費(fèi)在本國R&D經(jīng)費(fèi)支出中占有的比重。從世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)2012年發(fā)布的《主要科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》數(shù)據(jù)庫中看出，創(chuàng)新型國家投入的基礎(chǔ)創(chuàng)新研究經(jīng)費(fèi)占R&D經(jīng)費(fèi)的比重普遍高于12%，美國、丹麥、挪威、以色列、西班牙等國的投入強(qiáng)度超過15%，法國、澳大利亞等國高達(dá)25%左右，瑞士、意大利則趨近30%。

當(dāng)前國際競爭在經(jīng)歷爭奪原材料、壟斷先進(jìn)技術(shù)為主要競爭方式的階段之后，進(jìn)入新的競爭階段：掌控孕育新技術(shù)源頭的競爭?；A(chǔ)創(chuàng)新研究的根本使命是推進(jìn)原始創(chuàng)新，提升原創(chuàng)能力。因此，基礎(chǔ)創(chuàng)新研究是決定當(dāng)今國際競爭成敗的關(guān)鍵因素。萬尼瓦爾·布什在1945年向時任美國總統(tǒng)杜魯門呈交的報告《科學(xué)：無盡的前沿》中指出，要在戰(zhàn)勝疾病、開發(fā)新產(chǎn)品、開辟新產(chǎn)業(yè)、提供更多工作崗位、防偽外來入侵等方面取得持續(xù)地進(jìn)展，其中必不可少的是來自基礎(chǔ)科學(xué)研究的新知識。正是這篇報告促成了美國科學(xué)基金會(NSF)的誕生。然而，國會批準(zhǔn)美國科學(xué)基金會的第一次實(shí)際預(yù)算是350萬美元，遠(yuǎn)小于布什建議的第一年預(yù)算3350萬美元。此后，美國科學(xué)基金會實(shí)際財政預(yù)算經(jīng)歷的幾次大幅度增長，但每一次都與國際競爭密切相關(guān)。比如，發(fā)生在是在1957財政年度的第一次大幅增加，當(dāng)時國會撥款4000萬美元。1957年前蘇聯(lián)的人造衛(wèi)星上天，這給予全美國巨大的沖擊，進(jìn)而大大增加了對科學(xué)教育和基礎(chǔ)創(chuàng)新研究的撥款，國會撥款在1959財政年度激增到1.34億美元。此外，不斷上升的國內(nèi)問題與需求同樣要求基金會在促進(jìn)美國工商業(yè)提高生產(chǎn)率和競爭能力方面提出新的計劃，1968年國會授權(quán)基金會在支持基礎(chǔ)創(chuàng)新研究之外，還要支持應(yīng)用研究。[2]

回顧人類社會歷史的發(fā)展，以蒸汽機(jī)、電力以及信息技術(shù)的發(fā)明與應(yīng)用為標(biāo)志的三次技術(shù)革命，使人類社會的生產(chǎn)力的不斷飛躍，實(shí)現(xiàn)了由機(jī)械化到自動化、再到信息控制化的過渡。然而，在200年的工業(yè)化過程中，化石能源被大量、廣泛地使用，在創(chuàng)造了工業(yè)文明的同時，也帶來了環(huán)境污染、氣候變暖、生態(tài)惡化等問題，并對人類現(xiàn)行的生存和發(fā)展方式構(gòu)成了嚴(yán)重挑戰(zhàn)。進(jìn)入21世紀(jì)以來，由金融市場引發(fā)的全球性經(jīng)濟(jì)危機(jī)和全球氣候變暖問題促使各國都在尋求新的經(jīng)濟(jì)增長方式。世界各國以應(yīng)對氣候變化的重大挑戰(zhàn)為契機(jī)，大力推進(jìn)節(jié)能減排， 發(fā)展以低能耗、低污染、低排放為標(biāo)志的低碳經(jīng)濟(jì)。低碳經(jīng)濟(jì)的發(fā)展的核心就是低碳技術(shù)的自主創(chuàng)新，低碳技術(shù)創(chuàng)新成為新一輪國家間戰(zhàn)略競爭的焦點(diǎn)，而低碳技術(shù)的創(chuàng)新則離不開與其相關(guān)的基礎(chǔ)科學(xué)理論的研究與推進(jìn)，因此，一國的基礎(chǔ)創(chuàng)新研究能力直接決定著未來新一輪經(jīng)濟(jì)競爭的成敗。

二、政府與市場在基礎(chǔ)創(chuàng)新研究中的作用

黨的十八屆三中全會通過的《中共中央全面深化改革若干重大問題的決定》指出，“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心問題是處理好政府與市場的關(guān)系，使市場在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”。厘清政府與市場兩者發(fā)揮作用的邊界，正確認(rèn)識并處理好兩者的關(guān)系，在基礎(chǔ)創(chuàng)新研究中同樣重要。

1.政府的主導(dǎo)性作用是首要的

當(dāng)今科學(xué)日益成為技術(shù)進(jìn)步的主要源泉，在基礎(chǔ)創(chuàng)新研究領(lǐng)域的每一次重大突破，都會對技術(shù)發(fā)展產(chǎn)生巨大的根本性影響，催生新的產(chǎn)業(yè)，從而影響著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。科學(xué)史研究表明，基礎(chǔ)創(chuàng)新研究作為一種專門的職業(yè)，是社會分工發(fā)展的結(jié)果。按照托馬斯?庫恩分類，歐洲近代科學(xué)有兩個傳統(tǒng)，一是古典科學(xué)，包括力學(xué)、天文學(xué)、數(shù)學(xué)等；二是培根科學(xué)，包括磁學(xué)、化學(xué)、電學(xué)、熱學(xué)等。以現(xiàn)在對科學(xué)和技術(shù)關(guān)系的認(rèn)識來看，還應(yīng)增加一類“技術(shù)科學(xué)”，以收納機(jī)械和工程方面的知識。技術(shù)科學(xué)的源頭是中世紀(jì)的技工團(tuán)體。技術(shù)科學(xué)是推動西方工業(yè)革命的主要助力，同時工業(yè)革命之后大工業(yè)的迅猛發(fā)展增加了對基礎(chǔ)科學(xué)的需求，最終使得基礎(chǔ)創(chuàng)新研究成為一種專門的職業(yè)。古典科學(xué)在十八、十九世紀(jì)變成高度數(shù)學(xué)化的純科學(xué)，培根科學(xué)在受到工業(yè)革命的刺激之后也開始有高度數(shù)學(xué)化的發(fā)展，進(jìn)而走上純科學(xué)之路。[3]

然而，由于科學(xué)產(chǎn)出的知識所有的特殊性質(zhì)，使得企業(yè)不能有效提供社會發(fā)展所需的新知識。一方面，科學(xué)產(chǎn)生的知識不僅具有“公共物品”的特性，還具有“自然壟斷產(chǎn)品”的特性，比如國防、健康等方面的新知識等，這往往是社會生存和發(fā)展必不可少的。另一方面，新知識不僅具有高度的不確定性，很大程度上屬于“未知的未知”，難以在事前規(guī)劃。相比起市場的利潤刺激，新知識的產(chǎn)出更需要獨(dú)立精神的牽引。在“看不見的手”指導(dǎo)下的自由市場，面臨一系列無法解決的問題，一般情況下個人是沒有興趣提供公共物品的；免費(fèi)搭便車行為的存在使得個人和集團(tuán)感興趣的是對現(xiàn)有資源的重新分配，而不是去創(chuàng)造公共物品，因此，解決公共物品的問題就需要發(fā)揮好政府的干預(yù)作用。

高風(fēng)險、高投入、高度不確定性的領(lǐng)域往往是基礎(chǔ)創(chuàng)新研究關(guān)注的對象，其應(yīng)用前景可能在相當(dāng)一段時期內(nèi)是不明確的，其成果的應(yīng)用范圍也可能是全社會的。而追求利潤最大化的企業(yè)，一般是不會愿意從事基礎(chǔ)創(chuàng)新研究活動的。換句話說，在一定程度上企業(yè)會排斥純科學(xué)研究。因此，盡管企業(yè)能夠從基礎(chǔ)創(chuàng)新研究中獲得一定的商業(yè)利益，但基礎(chǔ)創(chuàng)新研究按其本性基本上是非商業(yè)性的，因此，基礎(chǔ)創(chuàng)新研究活動是一個不適宜由市場調(diào)控的領(lǐng)域，政府資助在這方面具有不可推卸的責(zé)任。世界各國，絕大多數(shù)基礎(chǔ)性研究活動都是在政府和社會的協(xié)調(diào)下，在政府和高校所屬的研究機(jī)構(gòu)中組織開展的。

考察發(fā)達(dá)國家的基礎(chǔ)創(chuàng)新研究，我們可以看出：發(fā)達(dá)國家制定的基礎(chǔ)創(chuàng)新研究計劃都充分體現(xiàn)了國家目標(biāo)和戰(zhàn)略思考，充分發(fā)揮政府在基礎(chǔ)創(chuàng)新研究中的積極指導(dǎo)作用，特別是在涉及重大基礎(chǔ)交叉領(lǐng)域研究時起到了很重要的協(xié)調(diào)作用，同時政府還規(guī)定，項目中必須有一定比例的資金用于基礎(chǔ)創(chuàng)新研究成果的應(yīng)用研究和開發(fā)研究。盡管也有些人認(rèn)為，計劃會毀掉科學(xué)，例如，美國科學(xué)研究框架的締造者瓦·布什也曾擔(dān)心政府的過多參與會阻礙基礎(chǔ)創(chuàng)新研究。但從實(shí)際來看，美國目前的科學(xué)水平之所以領(lǐng)先，關(guān)鍵的原因是二戰(zhàn)后通過政府的干預(yù)制定并實(shí)施了一系列有利于基礎(chǔ)創(chuàng)新研究的政策。數(shù)據(jù)表明，在20世紀(jì)60年代時，美國的軍事R&D還占全部政府R&D的1/3。[4]發(fā)展到現(xiàn)在的幾乎所有朝陽行業(yè)——計算機(jī)、網(wǎng)絡(luò)、GPS等，其前身都是來自軍方R&D的投入。美國在這種相對比較集中的管理體制下，采用借助軍方的基礎(chǔ)創(chuàng)新研究計劃來推動的項目契約方式，為大學(xué)研究者提供充足的經(jīng)費(fèi)支持研究，很多突破性的基礎(chǔ)創(chuàng)新研究成果由此而產(chǎn)生，而這些科學(xué)成就的取得絕不是由自由市場“看不見的手”所決定的，起主導(dǎo)作用的是政府。

2.市場的引導(dǎo)作用是有力的補(bǔ)充

進(jìn)入20世紀(jì)80年代以來，基礎(chǔ)創(chuàng)新研究在世界范圍內(nèi)呈現(xiàn)出一些新的特點(diǎn)：第一，基礎(chǔ)創(chuàng)新研究成果向應(yīng)用技術(shù)轉(zhuǎn)化的周期明顯縮短；第二，基礎(chǔ)創(chuàng)新研究與R&D下游流程協(xié)調(diào)互動為基礎(chǔ)創(chuàng)新研究的多渠道投入創(chuàng)造了條件；第三，基礎(chǔ)創(chuàng)新研究受到企業(yè)界的重視，開始加大了對基礎(chǔ)創(chuàng)新研究的投資，成為基礎(chǔ)創(chuàng)新研究投入的新來源。企業(yè)是市場運(yùn)行的主體，企業(yè)加入基礎(chǔ)創(chuàng)新研究的投資，這反映出的是市場的信號，因此“看不見的手”在基礎(chǔ)創(chuàng)新研究中同樣發(fā)揮著作用。一般情況下，完全自由競爭的市場是不存在的，壟斷與競爭共存是市場的多數(shù)常態(tài)，壟斷與競爭作為一對矛盾統(tǒng)一體，是社會化大生產(chǎn)進(jìn)行的必然產(chǎn)物。在現(xiàn)實(shí)中，一些大公司本身就是在激烈的市場競爭中不斷創(chuàng)新逐漸獲取市場優(yōu)勢地位的結(jié)果，例如微軟這樣的新興企業(yè)，它之所以能夠獲得壟斷地位，完全是因?yàn)槠渥吭降募夹g(shù)以及超強(qiáng)的創(chuàng)新能力，而技術(shù)和創(chuàng)新能力的獲取本身就是競爭的結(jié)果，一個成熟完善的市場經(jīng)濟(jì)必然是對此釋放出市場信號，即企業(yè)的競爭將是原始創(chuàng)新能力的競爭。企業(yè)投入基礎(chǔ)創(chuàng)新研究是市場作用引導(dǎo)下的自然結(jié)果。因此，盡管在基礎(chǔ)創(chuàng)新研究中政府起著主導(dǎo)性作用，但市場的引導(dǎo)作用更是有力的補(bǔ)充。

創(chuàng)新經(jīng)濟(jì)學(xué)的重要代表熊彼特曾指出資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程是由技術(shù)創(chuàng)新起著決定作用的動態(tài)均衡過程，來自于企業(yè)內(nèi)部的成功的技術(shù)創(chuàng)新可使企業(yè)獲得超額利潤，企業(yè)只有接連不斷地實(shí)施創(chuàng)新，才能保持長期的市場競爭力。企業(yè)既是市場經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的主體，也是技術(shù)創(chuàng)新的主體。隨著競爭的加劇，企業(yè)不再簡單地進(jìn)行創(chuàng)新，成熟的具有壟斷性的大型企業(yè)更加關(guān)注技術(shù)創(chuàng)新的來源，即與技術(shù)相關(guān)的基礎(chǔ)科學(xué)研究，一旦掌握了基礎(chǔ)科學(xué)并將其應(yīng)用于技術(shù)的創(chuàng)新中，企業(yè)就獲得了持續(xù)發(fā)展的動力，并最終通過技術(shù)的壟斷獲得盡可能多的超額利潤。因此，企業(yè)為了利潤最大化也會加入基礎(chǔ)創(chuàng)新研究投資的行列，當(dāng)然企業(yè)從利潤的目標(biāo)出發(fā)，關(guān)注的基礎(chǔ)創(chuàng)新研究往往是即將有成果產(chǎn)出的科學(xué)，其愿意投資的一定是能盡快運(yùn)用于企業(yè)自身技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)創(chuàng)新研究，這也意味著企業(yè)同樣是創(chuàng)新源泉的投入主體。發(fā)達(dá)的創(chuàng)新型國家的成功實(shí)踐證明，只有在政府的引導(dǎo)和定向資助投入的杠桿作用下，企業(yè)才有意愿從事基礎(chǔ)創(chuàng)新研究。

需認(rèn)識到的是，科學(xué)與技術(shù)之間存在著復(fù)雜的相互關(guān)系，不僅技術(shù)依賴科學(xué)，科學(xué)也同樣離不開技術(shù)的支持。在發(fā)達(dá)國家的國家創(chuàng)新系統(tǒng)中，科學(xué)與技術(shù)間的聯(lián)系是共生和緊密的。例如，20世紀(jì)80年代美國生物技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就是政府和企業(yè)雙方力量共同作用的結(jié)果。首先是美國科學(xué)基金會、國立衛(wèi)生研究院(NIH)等聯(lián)邦政府資助機(jī)構(gòu)為生物技術(shù)基礎(chǔ)創(chuàng)新研究提供了資金支持，然后政府資助的研究和風(fēng)險資本的結(jié)合推進(jìn)了生物技術(shù)的興起和繁榮。[5]而在發(fā)展中國家的創(chuàng)新系統(tǒng)中，科學(xué)和技術(shù)間的關(guān)系是相對分離和各自獨(dú)立的。例如，同樣80年代中國臺灣產(chǎn)業(yè)界的技術(shù)多依賴日本技術(shù)，而科學(xué)則常依賴美國學(xué)術(shù)。日本在發(fā)展過程中也面臨同樣的問題。在追趕階段，日本企業(yè)圍繞技術(shù)上的二次創(chuàng)新開展了大量的基礎(chǔ)創(chuàng)新研究工作，企業(yè)內(nèi)實(shí)驗(yàn)室的人均經(jīng)費(fèi)高于大學(xué)。政府通過稅收激勵和政府采購在其中起著關(guān)鍵性的引導(dǎo)作用。而在邁入發(fā)達(dá)國家行列之后，由基礎(chǔ)創(chuàng)新研究過度產(chǎn)業(yè)化帶來的弊端逐步顯現(xiàn)。[6]90年代日本第五代超級計算機(jī)研制的失敗就是一個例證。

因此，政府不僅要明確其在基礎(chǔ)創(chuàng)新研究投入體系中的主體地位，發(fā)揮好政府的主導(dǎo)性作用，還要充分發(fā)揮好市場的引導(dǎo)作用，政府與市場兩者的結(jié)合有利于形成創(chuàng)新合力，建立起符合自身發(fā)展階段的科學(xué)和技術(shù)事業(yè)的生態(tài)系統(tǒng)，建設(shè)創(chuàng)新型國家。

三、發(fā)揮好政府與市場的作用提升我國的基礎(chǔ)創(chuàng)新研究

改革開放以來，我國基礎(chǔ)創(chuàng)新研究經(jīng)過長期積累實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展，與世界水平的差距在逐漸縮小。但同時我們也要清醒認(rèn)識存在的問題，如開拓前沿的原創(chuàng)成果缺乏，引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的原理性突破較少，破解制約發(fā)展的關(guān)鍵科學(xué)問題的知識積累和支撐能力不足，科技領(lǐng)軍人才不夠，創(chuàng)新文化氛圍不濃等，在諸多問題中最具制約性的有兩個：一是基礎(chǔ)創(chuàng)新研究投入強(qiáng)度過低；二是基礎(chǔ)創(chuàng)新研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展間的不協(xié)調(diào)。

1.長期以來，我國對基礎(chǔ)創(chuàng)新研究的支持力度一直處在較低水平。主要問題體現(xiàn)在以下幾個方面：

(1)與發(fā)達(dá)國家相比，我國總體研發(fā)投入強(qiáng)度長期偏低。雖然近年來我國研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度呈現(xiàn)逐年上升的趨勢，2012年研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度達(dá)到1.98%，比2005年的1.32%提高了0.66個百分點(diǎn)，2013年，我國科技經(jīng)費(fèi)投入繼續(xù)保持增長。國家財政科技支出穩(wěn)步增加，研發(fā)經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度首次突破2%。*國家統(tǒng)計局、科學(xué)技術(shù)部、財政部：《2012、2013年全國科技經(jīng)費(fèi)投入統(tǒng)計公報》。但與2011年科技強(qiáng)國如日本(3.39%)、德國(2.88%)、美國(2.85%)等研發(fā)投入強(qiáng)度相比仍有較大差距，也少于韓國(4.03%)、新加坡(2.23%)等亞洲經(jīng)濟(jì)發(fā)展勢頭較好的國家。*世界經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織(OECD)：《主要科學(xué)技術(shù)指標(biāo)》，2012年，第一卷，105-118。(2)與創(chuàng)新型國家相比，我國基礎(chǔ)創(chuàng)新研發(fā)投入占研發(fā)經(jīng)費(fèi)比例長期較低。我國是一個發(fā)展中大國，處于工業(yè)化、信息化、城鎮(zhèn)化和現(xiàn)代農(nóng)業(yè)化舉頭并進(jìn)的發(fā)展階段，由于基礎(chǔ)創(chuàng)新研究不能帶來即時的GDP指標(biāo)增長的效應(yīng)，政府雖然認(rèn)識到基礎(chǔ)創(chuàng)新研究的重要性，但往往沒有實(shí)質(zhì)性地加大基礎(chǔ)創(chuàng)新研究投入，致使我國基礎(chǔ)創(chuàng)新研究投入在研發(fā)經(jīng)費(fèi)中的比例從2006年的5.19%降到2007-2012年的不足5%，長期處于較低水平并遠(yuǎn)低于創(chuàng)新型國家，如法國(25.3%)、韓國(18.1%)、美國(17.3%)、日本(12.3%)和英國(10.8%)。[7]這一特征表明我國科技發(fā)展明顯處于發(fā)展階段，而這種投入比例偏低的情況難以支撐2020年建成創(chuàng)新型國家的戰(zhàn)略目標(biāo)。 (3)中央財政對基礎(chǔ)創(chuàng)新研究投入比例偏低?；A(chǔ)創(chuàng)新研究具有過程和結(jié)果不確定、產(chǎn)出周期長、外部效應(yīng)大等特點(diǎn)，往往不受企業(yè)青睞，是公共財政必須支持的領(lǐng)域。近年來，我國中央政府高度重視基礎(chǔ)創(chuàng)新研究，不斷加大投入力度。但中央政府對基礎(chǔ)創(chuàng)新研究投入占科技支出的比例始終較低。2012年，我國基礎(chǔ)創(chuàng)新研究占中央科技總支出的12.6%，僅為類似統(tǒng)計口徑下美國2000-2009年間平均數(shù)據(jù)36.5%的約1/3，也低于其他OECD國家30-50%的水平。[8]

2.基礎(chǔ)創(chuàng)新研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展間的不協(xié)調(diào)。這主要表現(xiàn)為相對我國基礎(chǔ)創(chuàng)新研究的顯著進(jìn)步，產(chǎn)業(yè)發(fā)展速度明顯緩慢。這種不協(xié)調(diào)彰顯于以下兩個指標(biāo)的對比之中。一是反映基礎(chǔ)創(chuàng)新研究國際影響力的引用次數(shù)。2013年，我國國際科技論文引文排名位居第5名；2004-2013年10年段各學(xué)科論文被引用次數(shù)處于世界前1%的高被引論文數(shù)量排名世界第4位。[9]二是產(chǎn)業(yè)發(fā)展水平的全球創(chuàng)新力企業(yè)排名。根據(jù)湯森路透2012年統(tǒng)計報告，全球評出的100強(qiáng)最具創(chuàng)新力企業(yè)中，大部分來自美、歐、日、韓等國家，我國尚無一家入圍。我們認(rèn)為，導(dǎo)致基礎(chǔ)創(chuàng)新研究與產(chǎn)業(yè)發(fā)展間的不協(xié)調(diào)有以下三方面的原因：

(1)企業(yè)參與基礎(chǔ)創(chuàng)新研究的意愿不強(qiáng)。我國企業(yè)基礎(chǔ)創(chuàng)新研究總投入在企業(yè)研發(fā)經(jīng)費(fèi)中僅占0.11%就是一個例證。與之相應(yīng)的是，日本在1965年左右采取跟蹤模仿追趕戰(zhàn)略后，基礎(chǔ)創(chuàng)新研究占比從上世紀(jì)50年代20%以上下降到1975年的14.2%，而研發(fā)強(qiáng)度由1.75%提升到2.5%；韓國基礎(chǔ)創(chuàng)新研究占比從1985年的16.9%下降到1993年的13.2%，研發(fā)強(qiáng)度由1981年0.7%提升到1989年1.9%。[10](2)企業(yè)參與基礎(chǔ)創(chuàng)新研究的渠道不暢。企業(yè)參與基礎(chǔ)創(chuàng)新研究有兩種方式：一種為直接投資基礎(chǔ)創(chuàng)新研究，包括組建自己的工業(yè)實(shí)驗(yàn)室，從事相關(guān)領(lǐng)域研究探索以及與大學(xué)合作，以委托課題的形式定向資助大學(xué)研究；另一種為參與國家資助的基礎(chǔ)創(chuàng)新研究體系。在企業(yè)基礎(chǔ)創(chuàng)新研究總投入只占研發(fā)總經(jīng)費(fèi)0.11%的條件下，第一種方式實(shí)質(zhì)上的參與度是較低的。目前我國政府用于基礎(chǔ)創(chuàng)新研究的投入有三種渠道，包括國家自然科學(xué)基金、國家重點(diǎn)研究計劃專項(973專項)以及國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室專項。2013年，國家自然科學(xué)基金政府投入總額為162.9億元，其中面向國家重大需求的主要有三類項目：重大項目、重大研究計劃與聯(lián)合基金資助。國家重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室共有293家，設(shè)在企業(yè)的有99家。*國家自然科學(xué)基金委網(wǎng)站：《國家自然科學(xué)基金委2013年度報告》，2014年1月。(3)基礎(chǔ)創(chuàng)新研究對新產(chǎn)業(yè)變革的支撐能力不足。盡管我國最近5-10年基礎(chǔ)創(chuàng)新研究發(fā)展成績喜人，比如，建成了門類齊全的學(xué)科體系，具備了較強(qiáng)的科研力量和基礎(chǔ)設(shè)施，培養(yǎng)了大批創(chuàng)新型人才，但卻鮮有能引領(lǐng)產(chǎn)業(yè)變革的原理性突破，不能對新產(chǎn)業(yè)革命提供有效支撐，如，在計算機(jī)科學(xué)、空間科學(xué)、生命科學(xué)等有可能孕育新興經(jīng)濟(jì)增長點(diǎn)的學(xué)科中，高水平論文份額占有率較低。

解決以上兩個制約我國基礎(chǔ)創(chuàng)新研究發(fā)展因素的關(guān)鍵，就是要充分發(fā)揮好政府與市場的兩個作用，堅持在處理好政府和市場關(guān)系中形成創(chuàng)新合力。

一是發(fā)揮我們的制度優(yōu)勢，從國家戰(zhàn)略角度出發(fā)，制定適合于我國建設(shè)創(chuàng)新型國家的基礎(chǔ)創(chuàng)新研究規(guī)劃。習(xí)近平同志指出：“我國社會主義制度能夠集中力量辦大事是我們成就事業(yè)的重要法寶。我國很多重大科技成果都是依靠這個法寶搞出來的，千萬不能丟了！”他還指出：“我們的科技計劃在體系布局、管理體制、運(yùn)行機(jī)制、總體績效等方面都存在不少問題，突出表現(xiàn)在科技計劃碎片化和科研項目取向聚焦不夠兩個問題上。”這說明，在因此政府首要的任務(wù)就是要做好統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，合理配置科技創(chuàng)新資源，避免分散封閉、交叉重復(fù)等碎片化及“孤島”現(xiàn)象產(chǎn)生，推動面向新產(chǎn)業(yè)革命的大型基礎(chǔ)創(chuàng)新研究計劃，優(yōu)化創(chuàng)新環(huán)境，形成推進(jìn)創(chuàng)新的強(qiáng)大合力，集中力量搶占科學(xué)制高點(diǎn)。

二是發(fā)展政府主導(dǎo)的多元投入體系。隨著科學(xué)和技術(shù)關(guān)系日益復(fù)雜化，與之相適應(yīng)的是基礎(chǔ)科學(xué)投入的多元化，多元化的投入將成為促進(jìn)科學(xué)發(fā)展不可或缺的有生力量。因此，改變基礎(chǔ)創(chuàng)新研究資源單一依靠政府財政撥款的局面，發(fā)展基礎(chǔ)創(chuàng)新研究政府主導(dǎo)的多元投入體系。黨的十八屆三中全會明確指出，建立事權(quán)和支出責(zé)任相適應(yīng)的制度。在當(dāng)前階段，基礎(chǔ)創(chuàng)新研究主要是中央事權(quán)，中央財政應(yīng)堅持在基礎(chǔ)創(chuàng)新研究投入中的主體地位，逐步落實(shí)基礎(chǔ)創(chuàng)新研究在全國研發(fā)總投入中占比不低于10%的目標(biāo)。

在“十三五”期間中央財政應(yīng)逐年加大對基礎(chǔ)創(chuàng)新研究的投入，特別是面向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的基礎(chǔ)創(chuàng)新研究投入強(qiáng)度，使得我國的基礎(chǔ)創(chuàng)新研究投入能夠逐步與國家經(jīng)濟(jì)實(shí)力相匹配，為實(shí)現(xiàn)《國家中長期科學(xué)和技術(shù)發(fā)展規(guī)劃綱要(2006-2020年)》總體目標(biāo)提供經(jīng)費(fèi)保證，最終達(dá)到創(chuàng)新型國家所要求的目標(biāo)。同時，地方政府要轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長觀念，改變目前過度依賴土地財政的發(fā)展模式，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的轉(zhuǎn)型，在自身也要不斷增加對基礎(chǔ)創(chuàng)新研究的財政投入的同時，要積極引導(dǎo)企業(yè)、各種社會非盈利機(jī)構(gòu)逐步加大對基礎(chǔ)創(chuàng)新研究的重視和投入。

三是拓寬企業(yè)進(jìn)行基礎(chǔ)創(chuàng)新研究的參與渠道。發(fā)揮好市場的資源配置作用，突出企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新主體地位。企業(yè)只有愿意投入基礎(chǔ)創(chuàng)新研究，才能為自身提供可持續(xù)的技術(shù)創(chuàng)新能力。長期以來，正是由于我國企業(yè)對基礎(chǔ)創(chuàng)新研究的投入嚴(yán)重不足，導(dǎo)致國內(nèi)大量的科學(xué)知識成果不能為經(jīng)濟(jì)發(fā)展提供必要的支撐，企業(yè)自身的技術(shù)創(chuàng)新能力無法持續(xù)發(fā)展，在國際市場中缺乏競爭力。因此，政府應(yīng)該加大對企業(yè)投資基礎(chǔ)創(chuàng)新研究的政策激勵，刺激和引導(dǎo)企業(yè)加大對風(fēng)險較大的基礎(chǔ)創(chuàng)新研究領(lǐng)域的投入。政府通過建立科技信息管理庫，除涉及國家安全的科技信息外，實(shí)現(xiàn)政府、企業(yè)、大學(xué)、科研院所、金融機(jī)構(gòu)等的科技信息共享，通過市場化手段，引導(dǎo)企業(yè)、金融機(jī)構(gòu)投入到基礎(chǔ)創(chuàng)新研究中來。積極推進(jìn)科技領(lǐng)域的混合所有制改革，尤其是國有大型高科技企業(yè)及國有研發(fā)機(jī)構(gòu)的混合所有制改革，吸納各種社會資本，在保持國有控股的前提下，參與到國家的各種基礎(chǔ)創(chuàng)新研究計劃和項目中來。

總之，建設(shè)具有中國特色社會主義的創(chuàng)新型國家，關(guān)鍵是要處理好政府與市場的關(guān)系，在基礎(chǔ)創(chuàng)新研究中要充分發(fā)揮好政府與市場的作用，將有助于推進(jìn)符合我國自身發(fā)展階段的科學(xué)和技術(shù)事業(yè)的生態(tài)系統(tǒng)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)建設(shè)創(chuàng)新型國家的奮斗目標(biāo)。

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〔責(zé)任編輯：劉陽〕

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