摘 要：技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中有著重要的作用，本文利用上海1996-2013年大中型工業(yè)企業(yè)的數(shù)據(jù)，研究外商研發(fā)投入與內(nèi)外資企業(yè)技術(shù)進(jìn)口之間的相互關(guān)系，結(jié)果表明外商研發(fā)投資會促進(jìn)外商企業(yè)技術(shù)引進(jìn)，而對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的影響則不顯著。

關(guān)鍵詞：外商企業(yè)；研發(fā)投資；技術(shù)引進(jìn)

一、引言

隨著經(jīng)濟(jì)全球化趨勢的迅猛發(fā)展和國際競爭的日趨激烈，西方發(fā)達(dá)國家一些頗具實力的大型跨國公司為了適應(yīng)世界市場的復(fù)雜性，同時也為了充分利用世界各國現(xiàn)有的科技資源，降低研發(fā)過程中的成本和風(fēng)險，一改以母國為中心的傳統(tǒng)布局，根據(jù)不同東道國在人才、科技實力以及科研基礎(chǔ)設(shè)施上的比較優(yōu)勢，在全球范圍內(nèi)有組織地安排科研機(jī)構(gòu)，以從事新技術(shù)、新產(chǎn)品等研發(fā)工作。通過對外直接投資新建海外研發(fā)機(jī)構(gòu)、或通過參股、控股、并購海外研發(fā)機(jī)構(gòu)，或在合資企業(yè)下合作興辦研發(fā)機(jī)構(gòu)等，從而出現(xiàn)了研發(fā)本地化的趨勢并已形成一股勢不可擋的潮流。

20世紀(jì)90年代以來已有不少跨國公司開始在中國設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)。自1994年以來，已有許多世界著名跨國公司相繼在中國成立研究中心?？鐕镜难邪l(fā)國際化、本地化如如同經(jīng)濟(jì)全球化是一把雙刃劍。因此，如何正確認(rèn)識、趨利避害，如何最大化技術(shù)溢出和技術(shù)利用，促進(jìn)科技創(chuàng)新的發(fā)展，是政府、學(xué)者和企業(yè)界必須認(rèn)真考慮的問題。

二、文獻(xiàn)回顧

西方國家對跨國公司R&D全球化的研究開始于20世紀(jì)70年代后半期，但其成果屈指可數(shù)。Ronstadt的《美國跨國公司的海外R&D》是最早被廣泛引用的一篇文獻(xiàn)。緊跟其后的是Mansfield等人發(fā)表于1979年的論文《美國公司的海外R&D》。整個80年代，關(guān)于跨國公司R&D全球化的研究文獻(xiàn)依舊屈指可數(shù)，主要有Hewitt、Behrman和Fischer、Hakanson、Ronstadt和Cantwell的研究成果。從1990開始，關(guān)于跨國公司R&D全球化的研究日漸豐富，到90年代中期，已成為西方學(xué)術(shù)界、政府部門和國際機(jī)構(gòu)關(guān)注的熱點（Niosi，1999）。

西方國家對跨國公司R&D全球化的研究主要側(cè)重于理論層面的思考，學(xué)者們對這一主題的濃厚興趣來源于這一國際經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象對傳統(tǒng)跨國公司理論帶來的諸多挑戰(zhàn)。在研究過程中，形成了兩種觀點。一種觀點認(rèn)為跨國公司海外R&D投資是為了對公司的技術(shù)優(yōu)勢加以充分利用。這一觀點符合傳統(tǒng)跨國公司理論，一直到90年代中期都受到了眾多學(xué)者的認(rèn)可，Ronstadt（1977）是這一觀點的代表人物。另一種觀點認(rèn)為，跨國公司R&D全球化是為了從海外獲取補(bǔ)充性資產(chǎn)，從而進(jìn)一步提高公司的競爭力。

此外，許多研究表明技術(shù)引進(jìn)和自主創(chuàng)新存在互補(bǔ)關(guān)系。Katrak、Braga和Willmore對印度、巴西、阿根廷和秘魯?shù)难芯拷Y(jié)果都表明技術(shù)引進(jìn)與R&D活動之間有穩(wěn)定的互補(bǔ)關(guān)系。李磊對上海市大中型工業(yè)企業(yè)的研究發(fā)現(xiàn)，從事研發(fā)活動的企業(yè)更傾向于引進(jìn)技術(shù)，而且，技術(shù)引進(jìn)對其R&D投入規(guī)模有促進(jìn)作用，技術(shù)引進(jìn)與研發(fā)活動之間有良性互動關(guān)系。

三、實證分析

1.主要研究內(nèi)容

本文研究的是外商研發(fā)投資對上海技術(shù)進(jìn)口的影響，基于研究對象的特點和前人對該問題的研究，可作出如下總體假設(shè)：外商研發(fā)投資的增加將促進(jìn)上海國際技術(shù)貿(mào)易的增加。然而“國際技術(shù)貿(mào)易”是一個籠統(tǒng)的概念，內(nèi)涵豐富，為便于研究，有必要進(jìn)一步對其進(jìn)行確定，對總體假設(shè)進(jìn)行細(xì)分。

細(xì)分假設(shè)一：外商研發(fā)投資的增加導(dǎo)致外商技術(shù)引進(jìn)需求的增加。

細(xì)分假設(shè)二：外商研發(fā)投資的增加導(dǎo)致技術(shù)溢出，促進(jìn)國內(nèi)企業(yè)加快技術(shù)創(chuàng)新，從而增加或減少技術(shù)進(jìn)口。

通過對此兩種假設(shè)進(jìn)行理論分析和實證檢驗，明確外商研發(fā)投資與技術(shù)引進(jìn)之間的關(guān)系、影響程度和現(xiàn)實意義。

2.模型建立與變量選擇

目前理論界關(guān)于國際技術(shù)轉(zhuǎn)移影響因素的分析比較多，主要集中在技術(shù)供方、技術(shù)受方、技術(shù)選擇、轉(zhuǎn)移渠道或方式、知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)等方面。根據(jù)各因素的特點，我們可以將其分為外部因素和內(nèi)部因素。內(nèi)部因素包括國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的客體即技術(shù)本身、國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體--技術(shù)輸出方和技術(shù)引進(jìn)方。外部影響因素及國際技術(shù)轉(zhuǎn)移的外部環(huán)境，包括市場開放程度、市場規(guī)模和科技基礎(chǔ)。其中針對內(nèi)部因素現(xiàn)有技術(shù)水平、研發(fā)投資、市場銷售水平的變量選擇分別為創(chuàng)新效率、R&D經(jīng)費支出、新產(chǎn)品銷售收入。針對外部因素市場規(guī)模、市場開放度、科技水平的變量選擇分別為人均GDP、進(jìn)出口總額、全員勞動生產(chǎn)率。

數(shù)據(jù)來源。本文所選用的數(shù)據(jù)均來自于《上?？萍冀y(tǒng)計年鑒》，主要選用的是1996年至2013年間大中型工業(yè)企業(yè)數(shù)據(jù)。本文在構(gòu)建方程時，為了消除數(shù)據(jù)之間的異方差性以及排除不同指標(biāo)間單位不同對于計算的影響，在對本文設(shè)計的變量進(jìn)行處理時一般取自然對數(shù)，在構(gòu)建方程中所使用的變量均進(jìn)行取自然對數(shù)處理。

3.計量檢驗

（1）變量相關(guān)性分析。由于變量較多，從降低分析難度的角度出發(fā)，通過相關(guān)性矩陣分析，確定相關(guān)性強(qiáng)的變量，并在模型中排除它們，從而減少變量。分析相關(guān)性矩陣結(jié)果發(fā)現(xiàn)，變量R&D經(jīng)費支出、新產(chǎn)品銷售收入、人均GDP、進(jìn)出口總額、全員勞動生產(chǎn)率兩兩之間的相關(guān)系數(shù)大于0.9，因此可以確定這些變量之間存在多重共線性。鑒于本文的研究對象是外商研發(fā)投資，從而可以在上文的模型中去掉變量新產(chǎn)品銷售收入、人均GDP、進(jìn)出口總額和全員勞動生產(chǎn)率。

（2）ADF單位根檢驗。時間序列模型分析要求確定數(shù)據(jù)時間序列平穩(wěn)性。通過對變量lnFTI lnFRD和lnFCP進(jìn)行單位根檢驗，以確定它們是否為平穩(wěn)過程。（FTI表示外商大中型工業(yè)企業(yè)技術(shù)引進(jìn)支出；FCP表示外商大中型工業(yè)企業(yè)創(chuàng)新效率；FRD表示外商大中型工業(yè)企業(yè)研發(fā)經(jīng)費支出）。運用Eviews軟件，檢驗結(jié)果表明在1%顯著性水平下不能拒絕變量lnFTI、lnFRD和lnFCP及其一階差分含有單位根的原假設(shè)。但對變量lnFTI lnFRD和lnFCP的二階差分，我們可以拒絕含有單位根的假設(shè)。因此，這三組數(shù)據(jù)都是I（2）過程。

（3）協(xié)整分析。為了建立外商技術(shù)進(jìn)口與外商研發(fā)投資和創(chuàng)新效率之間的關(guān)系，首先需要對變量lnFTI和lnFRD，lnFTI和lnFCP進(jìn)行協(xié)整分析。關(guān)于協(xié)整關(guān)系的檢驗有很多，鑒于本文的模型牽涉到多個變量，我們利用Johansen協(xié)整檢驗。結(jié)果顯示在5%的顯著性水平下，變量lnFTI和lnFRD、lnFCP具有2個協(xié)整關(guān)系。從協(xié)整的定義可以知道，兩個變量雖然具有各自的長期波動規(guī)律，但如果它們是（d，d）階協(xié)整的，則它們之間存在著一個長期穩(wěn)定的比例關(guān)系。從計量經(jīng)濟(jì)學(xué)模型的意義上講，對于模型：變量的選擇是合理的，隨機(jī)誤差項也一定是一個白噪聲，而且模型參數(shù)有合理的經(jīng)濟(jì)解釋。

（4）參數(shù)估計。運用Eviews軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，變量lnFCP的系數(shù)β2=-0.032，且未能通過變量顯著性檢驗，即在10%的顯著性水平下，不能拒絕系數(shù)β2=0的假設(shè)。從數(shù)據(jù)角度分析，可能是外商企業(yè)的創(chuàng)新效率一直都比較高，而且較為穩(wěn)定，因此對技術(shù)引進(jìn)變化的影響非常弱。鑒于此，我們在模型中去掉該變量，從而得到修正后的模型：。

再次運用Eviews軟件對數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸，為消除隨機(jī)干擾項序列相關(guān)，選用工具變量lnFTI（-1）、LnFRD（-1）、t和常數(shù)項c，應(yīng)用兩階段最小二乘法（TSLS）進(jìn)行參數(shù)估計，最終得到協(xié)整方程的函數(shù)表達(dá)式：

R2=0.6090 Adjusted R2=0.5113 D.W.=1.9295

D.W值表明隨機(jī)干擾項不存在序列相關(guān)，經(jīng)懷特檢驗，該模型沒有異方差性，而且不存在多重共線性的問題，因此該模型通過了經(jīng)濟(jì)意義檢驗、統(tǒng)計檢驗和計量經(jīng)濟(jì)學(xué)檢驗。

（5）關(guān)于外商研發(fā)投資對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)的影響，由于通過對變量lnTI和lnFRD進(jìn)行單位根檢驗發(fā)現(xiàn)，序列對象lnTI是一階單整，即lnTI～I(xiàn)（1）；而序列對象lnFRD則是二階單整，即lnFRD～I(xiàn)（2），可見這兩個變量不是同階單整，因此不能建立協(xié)整關(guān)系。因內(nèi)資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)與外商企業(yè)研發(fā)投資之間缺乏相關(guān)性，從而可以判斷，外商企業(yè)研發(fā)投資對內(nèi)資企業(yè)技術(shù)引進(jìn)存在影響的假設(shè)不能成立。

四、結(jié)論與建議

變量lnFTI的系數(shù)β1=0.3383表明，外商研發(fā)投資對外商技術(shù)引進(jìn)具有正影響，當(dāng)外商研發(fā)投資增加1%時，外商技術(shù)引進(jìn)支出增加0.3383%。而在上海技術(shù)引進(jìn)中，外商企業(yè)占據(jù)了大部分，因此可以證明，外商企業(yè)研發(fā)投資的增加會促進(jìn)上海技術(shù)引進(jìn)支出增加，從而促進(jìn)上海高新技術(shù)的發(fā)展，助力上海科創(chuàng)中心建設(shè)。

近幾年，在滬的不少跨國公司發(fā)現(xiàn)，以往把國外的技術(shù)和產(chǎn)品拿到中國來做適應(yīng)性改造，已經(jīng)不合時宜，只有在中國開發(fā)和試驗，才能找到合適的解決方案?！胺聪騽?chuàng)新”已經(jīng)是一個頗為流行的新概念，如今更是很多跨國企業(yè)的發(fā)展趨勢，這將對上海的技術(shù)進(jìn)步和創(chuàng)新環(huán)境的營造起著積極的推動作用，上海應(yīng)緊緊把握跨國公司在滬反向創(chuàng)新的潮流。

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作者簡介：顧澤良（1989- ），男，漢族，浙江紹興人，上海大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院2014級國際商務(wù)專業(yè)在讀碩士研究生，研究方向：國際投資與貿(mào)易