任克勤

(廣東警官學(xué)院，廣東 廣州 510232)

市場秩序犯罪問題研究

任克勤

(廣東警官學(xué)院，廣東 廣州 510232)

在經(jīng)濟犯罪偵查理論研究角度，我們將擾亂市場秩序犯罪簡稱為“市場秩序犯罪”。 市場秩序犯罪，是指違反國家對市場監(jiān)督管理的法律、法規(guī)，擾亂和破壞市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為。市場秩序犯罪具有與其他案件不同的特點，如犯罪黑數(shù)大、涉案金額大、社會關(guān)注度高、智能化程度高等，其發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢不容樂觀，當(dāng)前突出的原因涉及到經(jīng)濟、社會、法制諸多方面，要采取治本與治標(biāo)相結(jié)合的對策，遏制市場秩序犯罪的增多，以維護經(jīng)濟社會秩序穩(wěn)定。

市場秩序；擾亂市場秩序犯罪；特點；原因；對策

在經(jīng)濟犯罪偵查理論研究角度，我們將擾亂市場秩序犯罪簡稱為“市場秩序犯罪”。市場秩序犯罪，是指違反國家對市場監(jiān)督管理的法律、法規(guī)，進行不正當(dāng)競爭，從事非法經(jīng)營貿(mào)易或者中介服務(wù)活動，以及強行進行交易，擾亂和破壞等價有償、公平競爭和平等交易的市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為。隨著經(jīng)濟社會發(fā)展，改革開放的不斷深入，社會治安和經(jīng)濟環(huán)境日趨復(fù)雜，市場秩序犯罪亦呈現(xiàn)出日益增多的趨勢，嚴(yán)重擾亂社會經(jīng)濟秩序，破壞社會和諧，影響社會穩(wěn)定，一直以來都成為社會治安和社會穩(wěn)定的焦點問題。市場秩序犯罪是公安機關(guān)經(jīng)偵部門管轄的主要罪種，市場秩序犯罪案件偵查，是公安機關(guān)經(jīng)偵部門的主要業(yè)務(wù)，公安院校經(jīng)偵專業(yè)教師和公安經(jīng)偵實戰(zhàn)部門要從宏觀經(jīng)濟社會背景入手，系統(tǒng)研究市場秩序犯罪的現(xiàn)狀、特點、突出的原因，較全面地總結(jié)市場秩序犯罪案件偵查的新方法，新經(jīng)驗，認(rèn)真研究探求市場秩序犯罪偵查對策，以保障我國市場經(jīng)濟健康發(fā)展。

一、市場秩序犯罪的內(nèi)涵

公安機關(guān)經(jīng)偵部門對擾亂市場秩序犯罪開展偵查，首先就要認(rèn)真研究市場秩序、研究擾亂市場秩序的行為，研究市場秩序犯罪內(nèi)涵，了解市場秩序犯罪的特點、現(xiàn)狀及發(fā)展趨勢，方能從刑事執(zhí)法的角度，采取有針對性的對策。

(一)市場秩序的概念

何謂“市場”？《新華字典》對“市場”的解釋是:反映生產(chǎn)、分配、交換、消費等的各種經(jīng)濟關(guān)系?！爸刃颉币辉~，可解釋為符合社會規(guī)范化狀態(tài)。概括地說，市場秩序是：由法律和規(guī)章制度加以保證的市場交易關(guān)系。包括市場進出秩序、市場競爭秩序、市場交易秩序、市場管理秩序等。

狹義的市場秩序是指市場生產(chǎn)經(jīng)營主體合法交易行為與違法交易行為及其客觀后果的總和。構(gòu)成市場秩序具有三個要素：一是主體的行為性；二是法律的標(biāo)準(zhǔn)性；三是后果的客觀性。

廣義的市場秩序是市場管理主體的管理行為、市場經(jīng)營主體的交易行為、市場消費主體的購買行為及市場交換客體的數(shù)量與質(zhì)量作用于市場及其客觀后果的總和。廣義的市場秩序有五個要素，一是市場管理主體；二是市場經(jīng)營主體；三是市場消費主體；四是市場交換客體，即商品；五是各種管理行為作用的結(jié)果及交換客體對市場的影響。

(二)市場秩序的構(gòu)成

市場秩序的構(gòu)成，可以從不同角度進行分析。從其組成來看，可以分為市場環(huán)境、市場主體、市場客體、市場媒介和市場規(guī)則。較普遍地認(rèn)為，從市場行為的具體內(nèi)容角度可以將市場秩序分為:市場主體秩序、市場競爭秩序、市場交易秩序和市場管理秩序。

1.市場主體秩序。市場主體秩序，是指規(guī)范市場行為主體進出市場的有關(guān)規(guī)則以及市場主體認(rèn)同和遵從這些規(guī)則的狀況。市場主體秩序是市場秩序的基礎(chǔ)。目前，規(guī)范市場主體進出的規(guī)則有:1)規(guī)范市場主體進行市場活動的資格;2)規(guī)范市場主體的經(jīng)營功能;3)規(guī)范市場主體退出市場行為。我國的《公司法》等法律就是確定市場進入市場資格的法律，而《企業(yè)破產(chǎn)法》等法律就是規(guī)范市場主體退出市場行為的法律。

2.市場競爭秩序。市場競爭秩序，是指規(guī)范市場競爭行為的有關(guān)規(guī)則以及各類市場參與者在交易過程中認(rèn)同和遵守這些規(guī)則的狀況。競爭是市場經(jīng)濟的核心，有序是市場經(jīng)濟運行的必要條件。市場競爭秩序就是通過法律法規(guī)的形式去維護公平競爭，我國法律規(guī)制市場競爭的基本法律主要是《反不正當(dāng)競爭法》,以及《反壟斷法》《消費者權(quán)益保護法》、《產(chǎn)品質(zhì)量法》、《廣告法》、《商標(biāo)法》等基本法律配套的行政法規(guī)和規(guī)章。

3.市場交易秩序。市場交易秩序，是指規(guī)范市場交易行為的有關(guān)規(guī)則，以及各類市場參與者在交易過程中認(rèn)同和遵守這些規(guī)則的狀況。市場交易秩序是規(guī)范市場主體遵守包括自愿、平等、公平的市場交易原則。交易秩序構(gòu)成了市場秩序的核心內(nèi)容，合同自由是市場交易秩序形成的基礎(chǔ)，《合同法》是維護交易秩序的主要法律。

4.市場管理秩序。市場管理秩序，是指規(guī)范政府監(jiān)管市場秩序行為的有關(guān)規(guī)則以及國家行政機關(guān)在監(jiān)管市場秩序過程中認(rèn)同和遵守這些規(guī)則的狀況。政府機關(guān)對市場適度的監(jiān)管是建立和維護良好的市場秩序的前提和基礎(chǔ)。因此，對商品、技術(shù)、土地、資本、勞動力等不同的市場都有相應(yīng)的法律法規(guī)對市場進行監(jiān)督和管理。

(三)擾亂市場秩序行為

市場秩序，是一種經(jīng)濟狀態(tài)，同時也應(yīng)該是一種規(guī)則。主要包括在市場經(jīng)濟環(huán)境中規(guī)范市場參與者資格，市場參與者交易行為、競爭行為的市場規(guī)則以及規(guī)范經(jīng)濟生活的法律規(guī)范和道德規(guī)范。因此，擾亂市場秩序行為可以定義為擾亂市場規(guī)則，但危害情節(jié)不嚴(yán)重的行為。如，無照經(jīng)營行為是指未經(jīng)工商機關(guān)登記注冊，擅自從事以營利為目的的經(jīng)營活動的行為，就屬于擾亂市場秩序的行為，如果情節(jié)不嚴(yán)重，就不應(yīng)界定為犯罪，只是對其進行行政處罰。對擾亂市場秩序行為的界定，在學(xué)術(shù)界并沒有規(guī)范的標(biāo)準(zhǔn)，這里將擾亂市場秩序行為定義為違反市場秩序管理法所規(guī)制的市場行為。

而規(guī)范經(jīng)濟組織行為、維護市場公平競爭秩序的法律規(guī)范就是市場秩序管理法。它包括反不正當(dāng)競爭法、消費者權(quán)益保護法、產(chǎn)品質(zhì)量法、反壟斷法、廣告法、房地產(chǎn)管理法等。

(四)市場秩序犯罪的法律規(guī)制

擾亂市場秩序行為與擾亂市場秩序犯罪(市場犯罪，市場秩序犯罪)，具有本質(zhì)的區(qū)別。一是嚴(yán)重性不同。市場秩序罪，是指違反國家對市場監(jiān)督管理的法律、法規(guī)，進行不正當(dāng)競爭，從事非法經(jīng)營貿(mào)易或者中介服務(wù)活動，以及強行進行交易，擾亂和破壞等價有償、公平競爭和平等交易的市場秩序，情節(jié)嚴(yán)重的行為。二是范圍的區(qū)別，對擾亂市場秩序的刑事處罰的范疇要小于對市場秩序法律規(guī)定的范疇；三是適用法律的區(qū)別，擾亂市場秩序行為適用行政法律，擾亂市場秩序犯罪適用刑事法律。從刑法學(xué)理論角度，市場秩序犯罪具備完整的犯罪構(gòu)成要件。擾亂市場秩序罪在《刑法》第三章第八節(jié)，共12條13個罪名。如，損害商業(yè)信譽、商業(yè)聲譽犯罪案件、虛假廣告犯罪案件、串通投標(biāo)犯罪案件、合同詐騙犯罪案件、組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動犯罪案件、違法經(jīng)營犯罪案件、強迫交易犯罪案件、偽造、倒賣偽造的有價票證犯罪案件、倒賣車票、船票犯罪案件、非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)犯罪案件、提供虛假證明文件犯罪案件、出具證明文件重大失實犯罪案件、逃避商檢犯罪案件等。

(五)市場秩序犯罪的種類

根據(jù)市場秩序犯罪所侵犯的客體不同，可以將市場秩序犯罪13個具體罪名分為：擾亂市場交易秩序罪、擾亂市場競爭秩序罪和擾亂市場監(jiān)管秩序犯罪。

1.擾亂市場競爭秩序犯罪。市場競爭，是現(xiàn)代市場經(jīng)濟的重要內(nèi)容，市場競爭秩序是市場主體間平等地交換商品、平等地參與各種市場競爭的有序狀態(tài)。市場秩序犯罪中的損害商業(yè)信譽商品聲譽犯罪、虛假廣告犯罪、串通投標(biāo)犯罪就屬于擾亂市場競爭秩序犯罪。故意捏造、散布虛假事實, 損害競爭對手的商業(yè)信譽、商品聲譽, 以削弱對手的競爭能力, 從而爭奪和擴大自己的市場；一些廣告主、廣告經(jīng)營者和發(fā)布者利用廣告對商品或服務(wù)作虛假宣傳, 貶低競爭對手,欺騙和誤導(dǎo)消費者推銷假冒偽劣商品，特別是利用虛假廣告進行欺詐的犯罪活動尤其危害嚴(yán)重；在招標(biāo)投標(biāo)領(lǐng)域，一些不法投標(biāo)人相互串通,抬或壓低標(biāo)價, 或招標(biāo)人和投標(biāo)人相互勾結(jié)排擠其他競爭對手都是擾亂市場競爭秩序。

2.擾亂市場交易秩序犯罪。在市場經(jīng)濟環(huán)境中有眾多市場參與者相互交換不同的產(chǎn)品，且不同的交易內(nèi)容和交易行為具有不同的特點和要求，市場交易秩序是指規(guī)范市場交易行為的有關(guān)規(guī)則以及各類市場參與者在交易過程中認(rèn)同和遵守這些規(guī)則的狀況，是市場主體遵循一定的規(guī)定從事市場經(jīng)營活動而形成的有序狀態(tài)。擾亂市場交易秩序犯罪主要有合同詐騙犯罪、非法經(jīng)營犯罪、強迫交易犯罪和組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動犯罪，主要侵犯的是市場交易秩序。

3.擾亂市場監(jiān)管秩序犯罪。市場監(jiān)管秩序是國家對市場主體在進入市場以后的監(jiān)督和管理而形成的有序狀態(tài)，政府機關(guān)對市場適度的監(jiān)管是建立和維護良好的市場秩序的前提和基礎(chǔ)。擾亂市場監(jiān)管秩序犯罪主要有偽造、倒賣偽造的有價票證罪、非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)罪，倒賣車票、船票罪，提供虛假證明文件，出具證明文件重大失實罪和逃避商檢罪。偽造、倒賣偽造的有價票證罪的是有價票證的管理活動；非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)罪侵犯的是國家的土地管理制度；提供虛假證明文件和出具證明文件重大失實罪所侵害的客體是國家有關(guān)市場的管理秩序；逃避商檢罪侵犯是國家對進出口商品檢驗的管理秩序。

二、市場秩序犯罪的特點

市場秩序犯罪有著經(jīng)濟犯罪的共性，也具有不同于其他經(jīng)濟犯罪的特點，只有深刻系統(tǒng)地認(rèn)識該類犯罪的特點，才能把握市場秩序犯罪的規(guī)律，采取有針對性的預(yù)防和控制措施。

(一)市場秩序犯罪主體的特點

1.犯罪主體具有特殊性。市場秩序犯罪中的自然人多為特殊主體，往往具有某種特定身份。在此類犯罪嫌疑人中，雖然文化程度普遍不高，但有相當(dāng)一部分有較高的智商，有的有一定的社會地位，犯罪活動具有隱蔽性，給社會造成的破壞性除了直接損失外，其間接損失往往是巨大的。如非法經(jīng)營犯罪嫌疑人黃光裕曾三度問鼎“胡潤百富榜”之大陸首富，在2006年福布斯中國富豪榜亦排名第一。以簽訂合同的方式詐騙價值1.2億元燃料油的犯罪嫌疑人施×漢為第十二屆江門市人大代表。

2.市場秩序犯罪大多數(shù)涉及單位犯罪，而且以公司、企業(yè)為主。在市場秩序犯罪中，犯罪主體既有自然人，也有法人，當(dāng)犯罪主體為法人時，犯罪分子有分工、有計劃、有組織，給該類案件的偵破取證等帶來了極大的困難。市場秩序犯罪所涉及的具體罪名13個當(dāng)中就有12個涉及單位犯罪，實施雙罰制。然而，雖有規(guī)定，但是有些罪名是否構(gòu)成單位犯罪存在認(rèn)定困難，“單位利益”與“個人利益”、“合法利益”與“非法利益”、 “職務(wù)行為”與“非職務(wù)行為”難以界定，導(dǎo)致在現(xiàn)實偵辦案件中，單位犯罪的案件偏少。以廣東為例，市場秩序犯罪案件中單位犯罪的比率通常在5%以內(nèi)。

(二)市場秩序犯罪客體的特點

1.市場秩序犯罪侵犯的客體存在復(fù)雜性。市場秩序犯罪涉面非常廣。損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪，既侵犯了正常的市場競爭秩序，又嚴(yán)重?fù)p害了他人的商業(yè)信譽、商品聲譽。虛假廣告罪，侵犯的是社會主義市場經(jīng)濟條件下商品正當(dāng)?shù)慕灰谆顒雍透偁幓顒?。串通投?biāo)罪，既侵犯其他投標(biāo)人或國家、集體的合法權(quán)益，又侵犯社會主義市場經(jīng)濟的自由貿(mào)易和公平競爭的秩序。合同詐騙罪，侵犯的國家對經(jīng)濟合同的管理秩序和公私財產(chǎn)所有權(quán)；非法經(jīng)營罪侵犯的是市場秩序；組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪，既侵犯了公民的財產(chǎn)所有權(quán)，又侵犯了市場經(jīng)濟秩序和社會管理秩序；強迫交易罪，不僅侵犯了交易相對方的合法權(quán)益，而且侵犯了商品交易市場秩序；偽造、倒賣偽造的有價票證罪侵犯的是有價票證的管理活動；非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)罪侵犯的是國家的土地管理制度；提供虛假證明文件和出具證明文件重大失實罪所侵害的客體是國家有關(guān)市場的管理秩序；逃避商檢罪侵犯是國家對進出口商品檢驗的管理秩序。

2.市場秩序犯罪侵犯對象的多樣性。市場秩序犯罪對象存在多樣性，可以是公民個人財產(chǎn)如強迫交易罪，也可以是公私財物如合同詐騙，也可能是車票、船票等有價票證，逃避商檢罪的犯罪對象還必須是根據(jù)進出口商品檢驗的商品種類表和其他法律、行政法規(guī)規(guī)定必須經(jīng)商檢機構(gòu)檢驗的進出口商品等。

(三)市場秩序犯罪侵害后果的特點

市場秩序犯罪是嚴(yán)重危害社會的行為，往往造成多種危害后果。

1.嚴(yán)重擾亂市場秩序和正常社會秩序。從整個社會經(jīng)濟秩序和經(jīng)濟結(jié)構(gòu)的安全來看，擾亂市場經(jīng)濟秩序犯罪所造成的非物質(zhì)方面的損害往往比物質(zhì)方面的損害更為嚴(yán)重和久遠(yuǎn)。[1]361如犯罪嫌疑人李某某、龔某某及王某在未經(jīng)注冊商標(biāo)所有人許可的情況下，在“NIKE”等三種商標(biāo)上使用與其注冊商標(biāo)相同的商標(biāo)，生產(chǎn)假冒運動鞋14萬雙，非法經(jīng)營數(shù)額計人民幣5891萬元，如此大規(guī)模的假冒行為，除了給商標(biāo)所有人及消費者造成巨大損失之外，對正常的市場經(jīng)濟秩序也造成極大損害。

經(jīng)濟活動不是孤立地進行，市場秩序犯罪經(jīng)常與其他犯罪交織一起，不僅嚴(yán)重擾亂了市場秩序，甚至導(dǎo)致其他危害行為的發(fā)生。如串通投標(biāo)犯罪過程中經(jīng)常會與貪污賄賂案件相伴生。損害商業(yè)信譽、商品聲譽罪也經(jīng)常與行賄受賄交織。虛假廣告案件有可能和合同詐騙案件、生產(chǎn)銷售偽劣產(chǎn)品案件交織；非法轉(zhuǎn)讓、倒賣土地使用權(quán)案經(jīng)常會伴生貪腐行為；傳銷行為人既實施了組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動的犯罪行為，又可能實施了對參與傳銷人員的非法拘禁、故意傷害、搶劫、綁架、殺人、強奸等犯罪行為的。

市場秩序犯罪案件不僅擾亂了市場秩序，嚴(yán)重的會造成惡劣的社會影響。如“河南瘦肉精事件”經(jīng)相關(guān)媒體曝光后，引發(fā)廣泛關(guān)注，經(jīng)法院審理，最終以非法經(jīng)營罪判處39名被告人。廣州《新快報》記者陳永洲捏造事實，發(fā)表關(guān)于中聯(lián)重科的負(fù)面文章，涉嫌“損害商業(yè)信譽罪”，損害了中聯(lián)重科的商業(yè)信譽，造成重大經(jīng)濟損失。

2.涉眾效應(yīng)引發(fā)群體性事件。市場秩序犯罪往往具有涉眾性，多數(shù)市場秩序犯罪案件屬于涉眾型經(jīng)濟犯罪案件。涉案金額大，被害人人數(shù)眾多。在廣東省公安機關(guān)對2007-2010年上半年涉眾經(jīng)濟型犯罪分析，市場秩序犯罪占比達66%，其中合同詐騙類涉眾經(jīng)濟犯罪占比37%，非法經(jīng)營類涉眾犯罪(含傳銷)占比為29%。涉眾型市場秩序經(jīng)濟犯罪，被害群體范圍廣，涉及人數(shù)眾多，其中既有受過高等教育的“白領(lǐng)”和大學(xué)生，也有無經(jīng)濟來源的下崗人員和退休老人等弱勢群體，社會影響惡劣，這類案件處置不當(dāng)，極易引發(fā)群體性事件以及其他不穩(wěn)定因素，有的該類案件與國際經(jīng)濟和區(qū)域經(jīng)濟聯(lián)系緊密，且具有涉外性，對國家、地方經(jīng)濟和社會穩(wěn)定影響巨大。

3.涉案金額大，多造成嚴(yán)重經(jīng)濟損失。市場秩序犯罪中的犯罪嫌疑人主要是獲取不法利益，最直接的危害后果，就是給被害人造成巨大的經(jīng)濟損失。從廣東的數(shù)據(jù)可看出，從2008年至2012年，廣東發(fā)生的市場秩序犯罪涉案金額都在10億以上，在2011年涉案金額達到近200億。由于市場秩序犯罪經(jīng)濟損失逐年增加，從2008年的近7億到2012年的近20億，增長率為112%。[2]10從相對數(shù)來說，每起涉案金額都在百萬以上。平均到每個被害人，可能所造成的經(jīng)濟損失的絕對數(shù)值并不太大，但是對于離退休老年人、失業(yè)人員、低收入人群等，這些往往是其用于生活、養(yǎng)老、治病的一生積蓄，對被害人及其家人生活的影響將十分巨大。

(四)市場秩序犯罪行為的特點

1.犯罪行為的隱蔽性。從經(jīng)濟犯罪偵查實踐來看，絕大多數(shù)的市場秩序犯罪都存在案件發(fā)現(xiàn)時間明顯滯后于案件發(fā)生時間。主要是犯罪過程非常隱蔽，很難確定是正常的經(jīng)濟行為還是市場秩序犯罪。如，“新智培訓(xùn)網(wǎng)”傳銷犯罪案，犯罪嫌疑人車守鋒原本是某保險公司的一名普通員工，2004年1月，他通過熟人了解到新加坡成資集團設(shè)立的“新智培訓(xùn)網(wǎng)”和它的傳銷方式，認(rèn)為這是條發(fā)財?shù)耐緩?，于是注冊為網(wǎng)站會員，在北京地區(qū)采用集中授課的方式，鼓動北京各大高校的學(xué)生交會費加入“新智培訓(xùn)網(wǎng)”，至2007年12月，車守鋒發(fā)展的下線會員達1259名。這些人全部為北京及其他省市的大學(xué)在校生，有北京師范大學(xué)、中國青年政治學(xué)院等10多所高校的學(xué)生參加到網(wǎng)絡(luò)傳銷。

2.犯罪行為的職業(yè)化。隨著市場經(jīng)濟的發(fā)展，人們對市場秩序犯罪有一定的認(rèn)識，防騙防范能力有所增加，使得犯罪行為人為了騙取錢財，逐漸向職業(yè)化方向發(fā)展。很多犯罪嫌疑人為給犯罪活動披上合法外衣，往往都會注冊一個具有法人資格的公司，工商執(zhí)照、稅務(wù)登記等相關(guān)手續(xù)完備，用來掩蓋其非法行為，甚至在豪華寫字樓租賃辦公地點，采取設(shè)立網(wǎng)站、聘請名人作廣告、辦理公證、投保等方法，每個環(huán)節(jié)中都有人“各司其職”，有專門的“公司聯(lián)系人”“指導(dǎo)老師”“開戶人”等, 分工明確,一環(huán)接一環(huán)，環(huán)環(huán)相扣，層層設(shè)置陷阱，逐步騙取被害人信任，一旦被害人發(fā)現(xiàn)被騙，犯罪嫌疑人通常會關(guān)閉網(wǎng)站中斷聯(lián)系，使用一套全新的號碼和賬戶再次實施犯罪。在查處的很多涉嫌非法經(jīng)營證券咨詢業(yè)務(wù)的“公司”中，大多都沒有經(jīng)營資格，并且在被查處后，又改頭換面，重新進行違法犯罪活動。

(五)市場秩序犯罪涉案領(lǐng)域的特點

1.涉案類型的個性化。市場秩序犯罪案件，從具體案件角度呈現(xiàn)出個性化、區(qū)域化的特點。據(jù)統(tǒng)計分析，組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪，主要分布在20余省的具體市、縣。逃避商檢罪一般只發(fā)生在特定的區(qū)域，而串通投標(biāo)案件通常只發(fā)生在工程建設(shè)領(lǐng)域。

2.涉案領(lǐng)域的廣泛性?！坝捎谑袌鲋刃蚍缸锇讣姆缸锟腕w是市場的正常秩序，因此，這類犯罪案件所涉及的經(jīng)濟領(lǐng)域范圍的大小均取決于市場秩序本身的性質(zhì)、內(nèi)容和涉及的范圍?！盵3]239從地域看，從東北、華東、華北地區(qū)到中西部地區(qū)，從農(nóng)村到城市，市場秩序犯罪都有發(fā)生。如合同詐騙，非法經(jīng)營屬于全國性的案件，在各省市的案件統(tǒng)計中，都占有相當(dāng)大的比重，而且涉案領(lǐng)域廣。二是涉及行業(yè)的廣泛化，從行業(yè)看，涉及農(nóng)業(yè)、養(yǎng)殖業(yè)、房地產(chǎn)、醫(yī)藥、文化、旅游等多個領(lǐng)域；三是涉及人員的廣泛化，經(jīng)常引起群體性事件。如非法經(jīng)營、合同詐騙、組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪往往導(dǎo)致眾多被害人利益被侵犯，甚至引起群體性事件。

三、市場秩序犯罪現(xiàn)狀及趨勢

有需求就會有市場。市場秩序犯罪是較常發(fā)的案件。市場秩序犯罪案件是一種特定的，社會危害性極大的經(jīng)濟犯罪形式。遏制這類犯罪，有助于維護社會穩(wěn)定與經(jīng)濟安全，有助于維持正常經(jīng)濟秩序，有助于確保經(jīng)濟建設(shè)健康發(fā)展。

(一)市場秩序犯罪現(xiàn)狀

當(dāng)前市場秩序犯罪的類別較齊全，有鮮明的時代特征。從2007年至2014年的市場秩序犯罪案件的統(tǒng)計數(shù)據(jù)來看，市場秩序犯罪案件在全部經(jīng)濟犯罪案件中，一般占比均在30%左右。根據(jù)近年來的案件發(fā)生情況，市場秩序犯罪現(xiàn)狀表現(xiàn)如下：

1.涉案金額大，存在較多“犯罪黑數(shù)”。近年來，市場秩序犯罪案件涉及資金數(shù)額越來越大。以合同詐騙案件為例，在百度中以“合同詐騙”及“金額上億”為關(guān)鍵詞搜索，發(fā)現(xiàn)從一線城市北、上、廣到一般城市泉州、榆林、海口等地，合同詐騙金額上億元的案件層出不窮。2008年12月18日，組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪犯罪嫌疑人唐慶南開辦的江西精彩公司創(chuàng)辦開通 “太平洋直購官方網(wǎng)”，在網(wǎng)站出售美國“立新世紀(jì)”公司的保健品等商品。隨后依托太平洋直購官方網(wǎng)，推出了“BMC”電子商務(wù)模式(B代表企業(yè)經(jīng)營者，M代表渠道商及溝通者，C代表消費者)，設(shè)計出以PV為計量單位的會員消費積分返利制度，以電子商務(wù)為幌子，用發(fā)展下線獲返利作誘餌，采取拉人頭、收取入門費等方式，共發(fā)展會員680余萬人，收取保證金近38億元。

犯罪學(xué)的“犯罪黑數(shù)”，又稱犯罪暗數(shù)或刑事隱案，是指雖已發(fā)生但由于種種原因未予記載的犯罪數(shù)量。普通刑事案件“犯罪黑數(shù)”產(chǎn)生的原因主要是立案不實，然而市場秩序犯罪的“犯罪黑數(shù)”的產(chǎn)生具有多重原因。市場秩序犯罪案件本身存在復(fù)雜性，如詐騙行為與正常經(jīng)濟行為交織，導(dǎo)致難以確定是否涉嫌犯罪；有的所侵犯的只是市場管理秩序，沒有具體的被害人，有的報案人不積極。由于種種原因，行政執(zhí)法機關(guān)移送案件機制不暢。2011年廣東省受理市場秩序犯罪3671宗，其中移送數(shù)僅323宗，不到10%。從全國對市場秩序犯罪統(tǒng)計數(shù)據(jù)可以看出，隨著經(jīng)濟發(fā)展過程，2007年至2011年市場秩序的立案數(shù)在不斷增長，但始終是在3萬至5萬多起的基礎(chǔ)上，但是在2012年立案數(shù)卻有著爆發(fā)性的變化，立案數(shù)接近20萬宗。由于2012年3月1日公安部實施嚴(yán)厲打擊經(jīng)濟犯罪的“破案會戰(zhàn)”，使很多隱性案件顯性化了?！捌瓢笗?zhàn)”使得市場秩序案件數(shù)量在2012年達到199726宗，同比增長2729%。(見附表)由此可見，市場秩序犯罪案件當(dāng)中有相當(dāng)一部分隱案。

附表：廣東省2007-2012年市場秩序犯罪案件立案變化表

年度200720082009201020112012立案數(shù)3218337208468544690653548199726

2.社會影響面廣，關(guān)注度高。從近年市場秩序犯罪的案件情況來看，該類犯罪案件導(dǎo)致的社會關(guān)注度越來越高，社會影響也越來越廣。2008年3月兩名14歲少女在鄭州“保羅國際”店里剪發(fā)后，被要價1.2萬元，此后引起全國各大媒體關(guān)注，網(wǎng)友啟動“人肉搜索”，公布保羅國際的注冊信息，固定電話和手機號碼等，進而發(fā)展為到店門口聚集并打出標(biāo)語等，由此產(chǎn)生了“天價理發(fā)事件”，最終鄭州市二七區(qū)人民法院對“天價”理發(fā)案以強迫交易罪作出一審判決。

3.分布不均衡，新型案件多。在市場秩序犯罪中的13個罪名中，案件類型分布不均衡。以廣東為例，每年市場秩序犯罪的案件都在2000起以上，但是虛假廣告罪、偽造、倒賣偽造的有價票證罪、倒賣車票、船票、提供虛假證明文件罪、出具證明文件重大失實罪及逃避商檢罪的立案數(shù)量每年都在個位數(shù)字，其中虛假廣告罪、出具證明文件重大失實罪及逃避商檢罪的立案數(shù)量多年都為零或僅1起；然而合同詐騙罪和非法經(jīng)營罪的立案數(shù)，經(jīng)常占據(jù)著立案數(shù)的90%以上。全部案件中，合同詐騙罪、非法經(jīng)營罪、傳銷活動犯罪成為此類犯罪案件常見的多發(fā)性案件。

同時，涉及市場秩序犯罪的新型案件不斷發(fā)生。如非法經(jīng)營罪從最初的未經(jīng)許可經(jīng)營法律、行政法規(guī)規(guī)定的專營、專賣物品或者其他限制買賣的物品到未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營證券、期貨、保險業(yè)務(wù)的，或者非法從事資金支付結(jié)算業(yè)務(wù)到新型的銷售“偽基站”涉嫌非法經(jīng)營罪?！皟筛摺薄蛾P(guān)于辦理非法生產(chǎn)銷售使用“偽基站”設(shè)備案件的意見》相關(guān)規(guī)定:“偽基站”設(shè)備是未取得電信設(shè)備進網(wǎng)許可和無線電發(fā)射設(shè)備型號核準(zhǔn)的非法無線電通信設(shè)備,具有搜取手機用戶信息,強行向不特定用戶手機發(fā)送短信息等功能。非法生產(chǎn)、銷售“偽基站”設(shè)備三套以上,或者非法經(jīng)營數(shù)額五萬元以上,或者違法所得數(shù)額兩萬元以上的,以非法經(jīng)營罪追究刑事責(zé)任。合同詐騙中的新型犯罪形式也是層出不窮。如中國警察網(wǎng)報道的，赤峰市巴林右旗居民李某以代賣雞血石為名，通過簽訂代貨合同的方式，騙取他人價值600萬元的巴林雞血石的合同詐騙，而這種以“代銷”新型合同詐騙，主要的犯罪對象是石頭，價值核定有一定的難處，此類案件在偵辦過程中頗為復(fù)雜，認(rèn)定犯罪事實較難。

4.犯罪專業(yè)性較強，智能化程度高。 在市場秩序犯罪案件中，專業(yè)性日益突出，犯罪行為的智能化程度越來越高。由于大部分涉及專業(yè)的經(jīng)濟領(lǐng)域，如串通投標(biāo)罪、虛假廣告罪、逃避商檢罪、非法倒賣、轉(zhuǎn)讓土地使用權(quán)證等罪名，相對一般普通人來說都是比較陌生的領(lǐng)域，而對于犯罪嫌疑人來說，卻是其專業(yè)的研究領(lǐng)域。數(shù)據(jù)分析，進入刑事追訴的市場秩序犯罪案件與現(xiàn)實相比具有較大的反差，這就是由于犯罪行為的隱蔽性導(dǎo)致難以納入經(jīng)偵部門的視野。因此，犯罪行為存在著明顯的專業(yè)性特征，他們通曉該領(lǐng)域的正常經(jīng)濟流程，利用制度的管理漏洞或疏忽實施犯罪行為。有些罪名就是對于公安經(jīng)偵人員而言，由于辦理該類案件經(jīng)驗的不足，也會把握不準(zhǔn)。因此，市場秩序犯罪的很多罪名在定性上存在分歧，往往就是由于犯罪的專業(yè)性太強所致。

(二)市場秩序犯罪的發(fā)展趨勢

“趨勢”，是指事物發(fā)展的動向。市場秩序犯罪發(fā)展趨勢指的是此類犯罪隨著經(jīng)濟發(fā)展而出現(xiàn)的未來動向?！笆袌鲋刃蚍缸锊⒎桥c生俱來，而是經(jīng)濟發(fā)展過程中的產(chǎn)物，它具有鮮明的時代特征。隨著經(jīng)濟的發(fā)展，市場秩序犯罪將會增多，市場秩序犯罪的形勢也將會愈加嚴(yán)峻。”[2]17刑法修正案(七)、(八)的出臺，涉及到經(jīng)濟犯罪案件罪名的新變化。由于經(jīng)濟發(fā)展不平衡，經(jīng)濟犯罪的發(fā)生地區(qū)差異較大。伴隨國際經(jīng)濟的不確定性以及互聯(lián)網(wǎng)和通訊技術(shù)的快速發(fā)展，經(jīng)濟犯罪不斷呈現(xiàn)新的變化趨勢，對偵查防控帶來了較大的挑戰(zhàn)。同時，隨著社會經(jīng)濟管理制度的完善，對擾亂市場秩序行為的監(jiān)管將更為嚴(yán)格，也將一定程度抑制市場秩序犯罪行為的產(chǎn)生。

1.犯罪類型將增多，涉及領(lǐng)域?qū)⒉粩鄶U大。從犯罪領(lǐng)域看，犯罪類型將不斷增多，涉及領(lǐng)域?qū)粩鄶U大。意大利學(xué)者菲利說，“無論哪種犯罪，從最輕微的到最殘忍的，都不外乎是犯罪者的生理狀態(tài)，其所處的自然條件和其出生、生活或工作于其中的社會環(huán)境三種因素相互作用的結(jié)果” 。[4]159犯罪行為人的逐利心理始終存在，市場秩序犯罪的土壤市場競爭、市場交易行為同樣存在，只要市場監(jiān)管的行為存在不完善，市場犯罪將會始終存在。由于我國目前的經(jīng)濟還處于成長期，因此必然地市場秩序犯罪案件在短期內(nèi)會增加，犯罪類型也會不斷增多，涉及的領(lǐng)域?qū)⒉粩鄶U大。

第一,經(jīng)濟的發(fā)展過程是不斷拓展新的領(lǐng)域，尋找新的增長點，這就必然會引致市場秩序犯罪的領(lǐng)域擴張，新的犯罪類型不斷增加，從目前的市場秩序犯罪發(fā)展情況可看出，這種趨勢不可避免。

第二，犯罪行為人的趨利性的本質(zhì)不會改變，趨利性的本質(zhì)會使他們不會放過任何追逐利益的機會，他們會將其犯罪領(lǐng)域不斷擴張。

第三，市場監(jiān)管總是滯后于經(jīng)濟發(fā)展過程，新市場總是存在著法律規(guī)制不足，也會給犯罪行為人更多的可乘之機。

2.結(jié)構(gòu)化趨勢與區(qū)域性特征會更加明顯。從現(xiàn)有的數(shù)據(jù)來看，此類案件會呈結(jié)構(gòu)化趨勢，犯罪區(qū)域性特征會更加明顯。市場交易類犯罪案件數(shù)量明顯，市場監(jiān)管類犯罪案件的發(fā)案數(shù)逐步走低，隨著市場經(jīng)濟的不斷繁榮，市場交易的頻率將不斷增加，合同詐騙、非法經(jīng)營的案件數(shù)量將會明顯增多；與之對應(yīng)的是，市場監(jiān)管制度將會不斷完善，部分傳統(tǒng)市場秩序犯罪會由于該領(lǐng)域的監(jiān)管日趨嚴(yán)格，會不斷減少，甚至消失，如逃避商檢犯罪會逐漸減少。

犯罪的區(qū)域化特征將會更加明顯。犯罪通常都是犯罪行為人和政府市場監(jiān)管者的博弈過程。犯罪行為人通常會選擇機會多的地方，以及犯罪市場監(jiān)管能力弱的區(qū)域?qū)嵤┓缸?，盡可能獲取更多的收益，同時降低受處罰的風(fēng)險。未來市場秩序犯罪或在市場經(jīng)濟活躍的地方發(fā)生，如合同詐騙犯罪將會在發(fā)達地區(qū)經(jīng)常性的出現(xiàn)；或在政府打擊監(jiān)管能力弱的地方活躍，如組織、領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪將會在欠發(fā)達地區(qū)、政府管理能力較弱的地方高發(fā)。

3.犯罪的智能程度化和專業(yè)化趨勢將會加劇從犯罪的行為方式看，市場秩序犯罪行為通常與正常經(jīng)濟行為相伴相生，也存在優(yōu)勝劣汰的市場競爭規(guī)律，只有不斷地尋找犯罪可能和機會，更有效的規(guī)避監(jiān)管，才能在犯罪市場生存。因此，市場秩序犯罪行為人通常都具備自我學(xué)習(xí)能力。現(xiàn)代化的多種便利，先進的網(wǎng)絡(luò)技術(shù)，優(yōu)越的信息共享平臺將會給犯罪行為人提供更好的學(xué)習(xí)平臺，加速了犯罪方式及手段等相關(guān)技能信息傳遞。在可見的未來，市場秩序領(lǐng)域?qū)懈嗟男滦头缸镄袨?，而且犯罪的職能化將會更加明顯，犯罪團伙的專業(yè)化素養(yǎng)將會更高，公安機關(guān)經(jīng)偵部門打擊市場秩序犯罪的難度將會加大。

4.現(xiàn)代化手段將會成為犯罪的助推器。隨著社會現(xiàn)代化、信息化程度不斷提高，經(jīng)濟活動范圍和方式將進一步拓展，市場參與主體的信息交流及市場交易方式將會發(fā)生質(zhì)的改變，市場秩序犯罪也會借助信息化工具及金融手段去實施犯罪行為?，F(xiàn)代化將會成為市場秩序犯罪的助推器，將會促進市場秩序犯罪的進一步智能化，主要表現(xiàn)為：

第一，在市場秩序犯罪嫌疑人當(dāng)中高智商、高技能者將會增多。他們具備高學(xué)歷、掌握計算機、網(wǎng)絡(luò)等技術(shù)?，F(xiàn)代化的網(wǎng)絡(luò)工具成為市場秩序犯罪的平臺，電子證據(jù)將成為主要證據(jù)，對經(jīng)偵部門的取證能力及水平提出更高要求。網(wǎng)絡(luò)無界限，是市場秩序犯罪如非法經(jīng)營、合同詐騙、組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動犯罪對公安機關(guān)集群戰(zhàn)役能力，以及跨區(qū)域打擊犯罪能力提出更高的要求。

第二，網(wǎng)絡(luò)犯罪形式呈現(xiàn)出上升趨勢。近年來，網(wǎng)絡(luò)犯罪在互聯(lián)網(wǎng)上設(shè)立虛擬的公司網(wǎng)站，通過互聯(lián)網(wǎng)散播信息，利用網(wǎng)絡(luò)迅速傳播犯罪方式成為新的動態(tài)。網(wǎng)絡(luò)是一個虛擬空間，利用網(wǎng)絡(luò)這一特征，借助高科技、電子商務(wù)等名義，遮人耳目，大搞“空手道”。網(wǎng)絡(luò)更具欺騙性，網(wǎng)絡(luò)隱蔽性更強。利用網(wǎng)站作為平臺，比傳統(tǒng)意義上的更具欺騙性和隱蔽性。這類網(wǎng)站多打著遠(yuǎn)程教育、培訓(xùn)個人創(chuàng)業(yè)、電子商務(wù)、高新科技產(chǎn)品等旗號吸引人，利用發(fā)達的互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)輕易完成錢款操作和業(yè)務(wù)宣傳及推廣，掩人耳目，遮蓋其牟利的本質(zhì)。由于虛擬網(wǎng)絡(luò)的觸角遍及全國各地，犯罪嫌疑人完全隱身幕后，完全通過網(wǎng)絡(luò)遙控指揮全國各地體系的運作。

第三，電子商務(wù)成為市場秩序犯罪的主要領(lǐng)域。犯罪行為更加隱蔽，打擊難度加大。如，網(wǎng)絡(luò)刪帖非法經(jīng)營。網(wǎng)絡(luò)應(yīng)該是公開的，但非法網(wǎng)絡(luò)公關(guān)公司刪帖破壞了網(wǎng)絡(luò)秩序，他們將網(wǎng)上信息進行篩除、過濾，許多需要曝光、需要監(jiān)督的信息被刪除，從而獲利。刪帖首例是 2008 年“三鹿奶粉”事件。事件爆發(fā)前幾個月嬰幼兒喝三鹿奶粉長結(jié)石的消息就已開始在網(wǎng)上出現(xiàn)，但很快被屏蔽乃至封鎖。事后查明是三鹿集團花 300 萬元成功地“公關(guān)”了百度搜索網(wǎng)站。[5]

第四，新型的金融工具會使犯罪資金的流轉(zhuǎn)更為方便快捷。市場秩序犯罪的主要目的就是圖利，金融業(yè)的迅速發(fā)展，不僅考驗著市場監(jiān)管水平，金融監(jiān)管體制，也考驗著公安機關(guān)的信息化偵查能力。

四、市場秩序犯罪突出的原因

當(dāng)前市場秩序犯罪案件增多，呈現(xiàn)出不容樂觀的發(fā)展趨勢，從原因分析，既有宏觀因素，也有微觀原因。具體案件角度呈現(xiàn)出類型、區(qū)域的特殊性。

(一)社會經(jīng)濟管理與運行機制不健全

在我國社會經(jīng)濟高速發(fā)展過程中，市場經(jīng)濟體系也在不斷完善，但是一些新興的企業(yè)在經(jīng)濟管理制度也存在著許多不足，很多犯罪分子正是利用了這點進行攫取不正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟利益。例如難以在短期內(nèi)遏制的傳銷犯罪，就是犯罪分子看到了某項經(jīng)濟管理制度中的疏漏之處。少數(shù)單位疏于管理和防范, 不嚴(yán)格按規(guī)章制度辦事,也給犯罪分子帶來了可乘之機。

市場運行機制不健全。市場機制是通過市場競爭配置資源的方式，即資源在市場上通過自由競爭與自由交換來實現(xiàn)配置的機制，也是價值規(guī)律的實現(xiàn)形式。目前市場運行機制中微觀經(jīng)濟行為并沒有相關(guān)的監(jiān)控體制，犯罪分子肆無忌憚地將它們低成本的魔爪伸向普通大眾，違背市場經(jīng)濟規(guī)律的騙局在沒有監(jiān)管的市場體系中“大行其道”，卻難以受到應(yīng)有的懲罰，助長市場秩序犯罪。

(二)一些不法分子鋌而走險，以身試法

不法分子個人享樂主義膨脹,法制觀念淡薄。與其他普通刑事案件的犯罪主體相比，此類案件的犯罪主體文化程度較高，但其中也有一半以上的人只有初中以下的文化，這些人在走上社會之后，對法律知識缺乏了解。隨著改革開放的不斷發(fā)展,在城鄉(xiāng)居民的經(jīng)濟收入和生活水平明顯提高的同時,自由主義、拜金主義、享受主義、利己主義有所抬頭。一些人講排場,擺闊氣，追求享樂,不擇手段,鋌而走險,通過實施各種破壞市場經(jīng)濟秩序的犯罪活動,獲取巨額公私財物。

(三)現(xiàn)有法律法規(guī)不完善

1997年《刑法》在對經(jīng)濟領(lǐng)域犯罪的打擊提供了法律依據(jù)的同時，存在對市場秩序犯罪定罪標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定過于籠統(tǒng)。雖然，對于破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序犯罪而言，犯罪數(shù)額表現(xiàn)為一定財產(chǎn)的價值，具有可計量性這一點是相同的，但每種犯罪的數(shù)額又各有不同，即使是同一的犯罪案件其犯罪數(shù)額也往往不同，其反映的社會危害程度也完全不同，因此，對犯罪標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定過于籠統(tǒng)導(dǎo)致相關(guān)法律規(guī)定在司法實踐中操作性不強，無法對犯罪進行有效打擊。

現(xiàn)行法律輕主刑、重附加刑的刑罰原則帶來負(fù)面影響。在現(xiàn)有的法律規(guī)定中，對此類犯罪的處罰過于注重在罰金刑上面，而忽視了主刑的威懾作用，導(dǎo)致犯罪成本大幅下降，在巨大的經(jīng)濟利益的驅(qū)動下，犯罪分子鋌而走險?，F(xiàn)有的法律處罰使犯罪分子承擔(dān)的犯罪成本遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于其給社會造成的損失或是其犯罪所得。如果不對這類犯罪加大主刑的處罰力度，不僅無法保障市場經(jīng)濟秩序穩(wěn)定運行，而且是對群眾的財產(chǎn)安全的不負(fù)責(zé)任和對法律威信的不尊重，更達不到相應(yīng)的防治犯罪的目的。

(四)市場秩序犯罪打擊難度增大

1.市場秩序犯罪本身的原因。市場秩序犯罪案件本身存在復(fù)雜性，如合同詐騙，經(jīng)常與正常經(jīng)濟行為交織在一起，導(dǎo)致難以確定是否涉嫌犯罪，定性疑難復(fù)雜,經(jīng)濟犯罪往往與正當(dāng)?shù)慕?jīng)濟活動交織,罪與非罪難以界定。非法經(jīng)營罪、虛假廣告罪，其所侵犯的只是市場管理秩序，沒有具體的被害人，導(dǎo)致報案人并不積極。經(jīng)過多年的發(fā)展，尤其是伴隨互聯(lián)網(wǎng)的發(fā)展，公安機關(guān)打擊犯罪的難度加大。首先，犯罪嫌疑人越來越注意“積極性反偵查”，[6]5培養(yǎng)反偵查能力，采取的反偵查措施也越來越嚴(yán)密，從居住地到活動場所的選擇，從作案手段到目標(biāo)選擇等等，都經(jīng)過精心策劃和研究，借以應(yīng)對公安機偵查，尤其是近年來發(fā)展迅速的網(wǎng)絡(luò)，使用網(wǎng)絡(luò)賬號和密碼從事非法活動，基本與現(xiàn)實生活脫離，身份、行蹤較難確定。其次，證據(jù)難以收集，尤其是網(wǎng)絡(luò)涉及的產(chǎn)品是虛擬的，缺乏實物、財務(wù)賬冊等證據(jù)，服務(wù)器也故意設(shè)在境外，且網(wǎng)站會員人數(shù)眾多、遍及全國，調(diào)查取證難度大。第三，贓款贓物難以查扣，犯罪涉及到的產(chǎn)品是虛擬的，常常是無贓物可查，騙到贓款后迅速揮霍，涉及銀行帳戶眾多且分散，賬戶余額很少。第四，協(xié)同作戰(zhàn)難度大。犯罪活動往往遍及全國，各地公安機關(guān)接到本地的報案后，往往都自行偵辦，而未逐級上報公安部統(tǒng)一指揮協(xié)調(diào)，信息不通，缺乏統(tǒng)一指揮。例如，深圳市公安局在經(jīng)營某傳銷案件的過程中，其中18名偵查對象先后被其他省警方抓走，導(dǎo)致深圳市公安局的偵查計劃被打亂。此類案件還涉及跨境問題，在司法協(xié)助方面產(chǎn)生困難。例如廣東省經(jīng)偵部門經(jīng)營的網(wǎng)絡(luò)傳銷案，犯罪嫌疑人將公司設(shè)在香港、澳門，在國內(nèi)發(fā)展會員，國內(nèi)會員攜帶現(xiàn)金到香港、澳門參加集會入伙。

2.公安機關(guān)工作壓力大，辦案人員少，辦案經(jīng)費不足，導(dǎo)致主動偵查能力受限。目前公安機關(guān)經(jīng)偵人員數(shù)量和技術(shù)裝備不能適應(yīng)日益增多的犯罪案件的需要,客觀上減弱了打擊力度,直接影響了打擊經(jīng)濟犯罪職能的發(fā)揮。涉案犯罪嫌疑大都采取“拆東墻補西墻”,借新債還舊貸的手段,犯罪所得在案發(fā)時很難追回,特別是合同詐騙類案件表現(xiàn)尤為突出。

3.行政執(zhí)法機關(guān)移送案件機制不暢，市場秩序犯罪必然有違法行為，行政管理機關(guān)經(jīng)常性地查處此類案件，但是由于種種原因?qū)е乱扑桶讣环e極。以從2012-2014年收集到的50起全國對組織領(lǐng)導(dǎo)傳銷活動罪的判決書的統(tǒng)計數(shù)據(jù)為樣本，案件來源主要是群眾舉報(包括被害人報案及知情人舉報)，占總數(shù)44%，其次是犯罪嫌疑人自首，占總數(shù)的18%，而工商部門案件線索移交和公安機關(guān)的清查發(fā)現(xiàn)分別僅占了總數(shù)的16%和14%，上級機關(guān)移交案件占了總數(shù)的4%，通過其他刑事案件偵查發(fā)現(xiàn)占總數(shù)的4%。

附表：2012-2014年50例傳銷案件立案來源分布情況表

案源群眾舉報嫌疑人自首線索移交公安發(fā)現(xiàn)上級移交其他合計絕對數(shù)229872250百分比4418161444100

(五) 被害人的貪利心理“盲點癥”

犯罪是與被害人互動的結(jié)果?！疤煜挛跷?，皆為利來，天下攘攘，皆為利往”。瑞士犯罪學(xué)家克萊歷克指出，被害人在詐騙成功中起很大的作用，被害人的態(tài)度與行為，基于貪利的目的，表現(xiàn)出愚蠢的特征，有些為周圍人所普遍懷疑的，被害人竟然會完全依賴，形成被害人心理“盲點癥”。[7]138近年來,隨著人民群眾收入不斷增長,家庭財富得到一定的積累,人們都想通過投資獲利,但投資信息閉塞,投資渠道不暢,一些犯罪分子拋出高額回報的誘餌, 一些群眾在貪利的心理支配下,防范意識低,盲目投資和投機現(xiàn)象突出，很難作出正確判斷,投資行為往往缺乏理性,這種心理很容易被犯罪分子利用。被害人的心理“盲點癥”導(dǎo)致犯罪發(fā)現(xiàn)難,如有的被害人明知犯罪嫌疑人的行為構(gòu)成犯罪,但存在僥幸心理,認(rèn)為高額回報有可能兌現(xiàn),所以不愿報案。有的甚至在案發(fā)后不愿參與刑事訴訟,希望犯罪嫌疑人盡早出獄還錢,給涉案數(shù)額的認(rèn)定帶來困難。

五、市場秩序犯罪的防控對策

懲治控制預(yù)防市場經(jīng)濟秩序犯罪，必須堅持“預(yù)防為主,打防結(jié)合”的方針,需要全社會齊抓共管、各司其職。

(一)完善社會主義市場經(jīng)濟運行機制

經(jīng)濟的高速發(fā)展帶來了不斷創(chuàng)新的經(jīng)濟體制，新興的經(jīng)濟體制在促進經(jīng)濟發(fā)展的同時，也存在這樣或那樣的不足之處，而相當(dāng)部分的市場經(jīng)濟秩序犯罪正是利用了現(xiàn)有的經(jīng)濟體制中的漏洞來達到非法目的的。因此，預(yù)防市場秩序犯罪就要完善各種經(jīng)濟管理制度，堵塞經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)軌中所形成的漏洞，從源頭上根除實施犯罪的可能性，從而減少市場秩序犯罪機遇。

建立和完善市場監(jiān)管、引導(dǎo)機制。維護、規(guī)范市場經(jīng)濟秩序,應(yīng)建立黨委政府牽頭,部門聯(lián)動、群眾充分參與為主要內(nèi)容的市場監(jiān)督體系。一是要強化對金融、稅務(wù)、工商等部門的監(jiān)管,加強對個體工商戶的管理,依法規(guī)范市場主體行為,使其各種經(jīng)濟行為嚴(yán)格在法律范圍內(nèi)進行。二是要將傳銷、合同詐騙等多發(fā)常見類市場經(jīng)濟犯罪納入社會治安綜合治理考評,增強各監(jiān)管主體的責(zé)任感。三是要強化舉報制度,通過設(shè)立舉報中心、公布舉報電話,加大獎勵力度等措施,鼓勵群眾同市場秩序犯罪活動作斗爭；四是要大力拓展投資渠道,建立并優(yōu)化各類資本要素市場,盡可能多地為群眾提供投資機會,防止各種以吸引投資為名、騙取受害群眾錢財?shù)姆缸锇l(fā)生。

(二)完善市場秩序犯罪的法律規(guī)制

“加大對市場經(jīng)濟秩序犯罪的刑法調(diào)控，有利于遏制對此種犯罪的發(fā)展勢頭，保證市場秩序的建立和健康發(fā)展?！盵8]8實踐證明，刑事立法的不斷完善對此種犯罪可以起到很好的防治作用。

首先，應(yīng)根據(jù)當(dāng)前各地此類犯罪的特點，結(jié)合各地經(jīng)濟發(fā)展情況，加強司法解釋工作，讓相關(guān)的法律規(guī)定具有更強的可操作性。

其次，加大罰金的刑的使用。市場秩序犯罪行為人的犯罪目的就是通過一定的手段和方式謀取非法錢財，現(xiàn)有法律對市場秩序犯罪的罰金不高，相對于犯罪活動中動輒上百萬，甚至于上億的涉案金額，對其處罰顯然是較輕的。適當(dāng)加大此類犯罪的罰金幅度，擴大罰金的使用范圍，更能使罰金刑具有刑罰威懾力和刑罰預(yù)防功能。

最后，為了更好地懲治市場經(jīng)濟秩序犯罪，要進一步完善我國的資格刑。資格刑的內(nèi)容可以設(shè)定為剝奪從事某種經(jīng)濟活動的資格或者從事某種職業(yè)資格等，在主刑不能對犯罪分子起到很好的震懾作用之時，資格刑在對犯罪懲罰的同時，也防止了犯罪分子再次利用特定職業(yè)犯罪的可能。

(三)進一步強化市場經(jīng)濟秩序內(nèi)部管理

在參與市場經(jīng)濟活動的單位主體中,要完善內(nèi)部管理措施。一是要建立健全規(guī)章制度,加強對制度執(zhí)行情況的監(jiān)督檢查,加大對違反制度行為的查處力度, 做到一切按制度辦事,從制度上鏟除發(fā)生違法犯罪的的土壤和條件;二要提高工作人員的防范意識,堅持行業(yè)規(guī)章制度,嚴(yán)格按法律政策辦事,杜絕犯罪發(fā)生;三要強化共建聯(lián)防機制,公檢法機關(guān)可通過向參與市場經(jīng)濟活動的單位建立聯(lián)絡(luò)員制度,構(gòu)建預(yù)警機制，提供法律服務(wù),堵塞管理漏洞。

(四)加大市場經(jīng)濟秩序犯罪的打擊力度

應(yīng)進一步推進規(guī)范刑事司法與行政執(zhí)法的銜接工作。健全公安司法機關(guān)與行政主管部門銜接機制,始終保持嚴(yán)打的高壓態(tài)勢。經(jīng)偵部門要加強與行政執(zhí)法機關(guān)的交流溝通，強化對行政執(zhí)法部門的監(jiān)督。加強線索來源管理,認(rèn)真經(jīng)營線索,充分發(fā)揮其價值。行政執(zhí)法部門在查處違法行為中發(fā)現(xiàn)的犯罪線索,必須及時通報并依法移送公安部門，堅決制止瞞案不報、以罰代刑現(xiàn)象。

要發(fā)動群眾提供犯罪線索,堅持“打小、打早”,力爭將違法犯罪處置在萌芽狀態(tài)。公檢法機關(guān)要通過專案辦理、聯(lián)席會議、提前介入等完善案件處理的協(xié)調(diào)統(tǒng)一機制。對重大案件,公安機關(guān)要集中警力,綜合運用各種偵查手段,迅速查清犯罪事實;檢察機關(guān)要堅持快捕、快訴,適時提前介入引導(dǎo)偵查；法院要加大處罰力度,對違法犯罪切實起到震懾作用。公安司法機關(guān)要加強犯罪的分析研判,提出對策建議,促進相關(guān)領(lǐng)域、行業(yè)強化犯罪預(yù)防,最大限度地減少市場秩序犯罪的發(fā)生。

(五) 加強對防控市場秩序犯罪的法制宣傳

加強相關(guān)法制宣傳力度，提高全社會對市場經(jīng)濟秩序犯罪的認(rèn)識。公檢法司機關(guān)要充分利用網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)、報紙、電臺電視臺等媒體，通過普法講座、送法下鄉(xiāng)、送法進校等活動，宣傳預(yù)防市場經(jīng)濟秩序犯罪的常識，通過教育提高廣大群眾的防范意識。充分利用新媒體,宣傳有關(guān)政策法律,結(jié)合典型案例,揭示犯罪手段,分析原因危害,公開處罰結(jié)果,營造規(guī)范市場經(jīng)濟秩序的輿論氛圍。要嚴(yán)格經(jīng)營信息審查把關(guān),一旦發(fā)現(xiàn)犯罪分子以傳單、廣告、網(wǎng)絡(luò)等渠道推出的新型欺騙手段及時進行揭露,提醒群眾不要上當(dāng)受騙，從而減少市場秩序犯罪的發(fā)生。

[1]戴蓬．經(jīng)濟犯罪偵查研究綜述[M] ．北京：中國人民公安大學(xué)出版社，2012．

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責(zé)任編輯：馬 睿，林 衍

On the Status Quo, Characteristics and Developing Trend of Current Market Order Crime

Ren Ke-qin

(Guangdong Police College, Guangzhou 510232, China)

Market order crimes refer to the activities or behaviors that go against the national laws and regulations of market supervision and management. These activities include improper competition, illegal exchange or intermediary services and disturbing and destroying market order of valuable considerations, fair competition and equal exchange. Market order crimes have the status quo of big dark figure of crime, large volume of money involved, high degree of social concern, quick appearance of new cases and high level of intellectualization and have the special features of multi-types, large scope, obvious regional and structural characteristics, high level of intellectualization and professionalization.

market order; market order disturbance crime; status quo and characteristics of crime; trend

2014-12-10

任克勤(1959-)，男，江西鉛山人，廣東警官學(xué)院副院長，從事偵查學(xué)、經(jīng)濟犯罪偵查、犯罪學(xué)研究，國家特色專業(yè)建設(shè)點經(jīng)濟犯罪偵查專業(yè)負(fù)責(zé)人。

DF793

A

1009-3745(2015)01-0007-11

主持人語：經(jīng)濟犯罪是當(dāng)今中國乃至世界一個具有國際性的嚴(yán)重社會問題，其造成的社會危害遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過傳統(tǒng)的財產(chǎn)犯罪(盜竊、搶劫、侵占等)給社會造成的損害。經(jīng)濟犯罪關(guān)聯(lián)到生產(chǎn)、交換、分配、消費幾個環(huán)節(jié)，涉及多種罪名。掌握經(jīng)濟犯罪的內(nèi)涵、形式、特點、原因是偵查防控的起點。圍繞這方面，本期刊發(fā)四篇文章，分別討論了市場秩序犯罪問題、商業(yè)賄賂犯罪的定性、涉眾型經(jīng)濟犯罪的整體防控等，介紹了西方國家如美國、德國、日本的經(jīng)濟犯罪的特點及其偵查經(jīng)驗與對策，以期對我國經(jīng)濟犯罪偵查及其研究有所促進。本刊開設(shè)經(jīng)濟犯罪偵查專欄，我們熱忱歡迎全國的經(jīng)偵同仁結(jié)合本欄目踴躍賜稿。

欄目主持人 國家特色專業(yè)建設(shè)點經(jīng)濟犯罪偵查專業(yè)負(fù)責(zé)人、廣東警官學(xué)院副院長任克勤教授