許 建，田 宇

(中山大學(xué) 管理學(xué)院, 廣東 廣州 510275)

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基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)
——以汽車行業(yè)為例*

許 建，田 宇

(中山大學(xué) 管理學(xué)院, 廣東 廣州 510275)

現(xiàn)代企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)由企業(yè)間品牌競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向?yàn)楣?yīng)鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)，可持續(xù)供應(yīng)鏈管理中企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，是提高企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、順應(yīng)社會(huì)責(zé)任指南標(biāo)準(zhǔn)化趨勢(shì)的必然要求?？沙掷m(xù)供應(yīng)鏈中企業(yè)社會(huì)責(zé)任的復(fù)雜性、因果關(guān)系曖昧性和歷史變化性使得社會(huì)責(zé)任實(shí)踐存在一些困難。為了對(duì)可持續(xù)供應(yīng)鏈管理中企業(yè)的社會(huì)責(zé)任進(jìn)行有效治理，我們得在可持續(xù)供應(yīng)鏈中納入企業(yè)社會(huì)責(zé)任共同治理標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、監(jiān)督與管理。

企業(yè)社會(huì)責(zé)任；可持續(xù)供應(yīng)鏈；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)；評(píng)價(jià)指標(biāo)

一 問題的提出

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展，21世紀(jì)的最大競(jìng)爭(zhēng)是供應(yīng)鏈與供應(yīng)鏈之間的競(jìng)爭(zhēng)(Christopher,2005)[1]，企業(yè)的管理注意力應(yīng)從企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)轉(zhuǎn)向供應(yīng)鏈間的競(jìng)爭(zhēng)。特別又是全球生態(tài)環(huán)境日益惡化、社會(huì)問題頻頻出現(xiàn)，企業(yè)在追求經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，還需承擔(dān)更多的社會(huì)責(zé)任[2]。從三重底線(Elkington·J,1998)角度來看，企業(yè)應(yīng)從供應(yīng)鏈內(nèi)外部整合功能向可持續(xù)供應(yīng)鏈發(fā)展，實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈“上”“下”游企業(yè)與經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境的整體和諧發(fā)展。

1970年代學(xué)者們對(duì)供應(yīng)鏈管理(Supply Chain Management，簡(jiǎn)稱SCM)就進(jìn)行了研究，但是研究的問題具有片面性，直到2002年對(duì)SCM的研究還是集中在“上”鏈或“下”鏈，或者從SCM的某一個(gè)方面加以研究[3]。進(jìn)入21世紀(jì)來，隨著經(jīng)濟(jì)的發(fā)展、社會(huì)問題的不斷出現(xiàn)，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)基于社會(huì)責(zé)任的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)問題的關(guān)注程度越來越高[4]。Julien Levis指出越來越多的國(guó)際企業(yè)在其供應(yīng)鏈視角下推行企業(yè)社會(huì)責(zé)任(Corporate Social Responsibility，簡(jiǎn)稱CSR)，以保證企業(yè)自身的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并在供應(yīng)鏈視角內(nèi)把企業(yè)社會(huì)責(zé)任作為其戰(zhàn)略采購(gòu)與管理的重要內(nèi)容。Che-Fu Hsueh 和 Mei-Shang Chang 研究了由生產(chǎn)商、中間商和零售商組成的具有 CSR 的網(wǎng)狀供應(yīng)鏈，提出了一個(gè)競(jìng)爭(zhēng)戰(zhàn)略，即生產(chǎn)商之間基于CSR的協(xié)作模式[5]。Lewis，B．M等研究了全球供應(yīng)鏈中確保CSR行為的安全措施以及如何管理采購(gòu)商與供應(yīng)商之間的行為規(guī)則[6]。Sawik·T等認(rèn)為供應(yīng)鏈中的采購(gòu)商在實(shí)施采購(gòu)計(jì)劃時(shí)應(yīng)確保其供應(yīng)商就勞工和環(huán)境等方面履行社會(huì)責(zé)任[7]。Kytle和Ruggie認(rèn)為，基于社會(huì)責(zé)任的企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生于企業(yè)的自利性行為，或其它組織的行為不確定性。Panayiotou等建立了社會(huì)責(zé)任指標(biāo)拓展體系，以便有針對(duì)性地進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)分析。Vallaster等指出，企業(yè)應(yīng)將關(guān)于社會(huì)責(zé)任的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理全面深入地融入到戰(zhàn)略管理中。Hallikas從風(fēng)險(xiǎn)事件的概率和結(jié)果的角度,對(duì)社會(huì)責(zé)任下的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估進(jìn)行半定量化研究。Pater提出了利用評(píng)分方法去建立社會(huì)責(zé)任下的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別指標(biāo)體系。中國(guó)企業(yè)聯(lián)合會(huì)、中國(guó)企業(yè)家協(xié)會(huì)副理事長(zhǎng)陳英女士提出：作為一個(gè)完整的可持續(xù)供應(yīng)鏈，每個(gè)企業(yè)都得貫徹企業(yè)社會(huì)責(zé)任理念，只有所有供應(yīng)鏈相關(guān)方都負(fù)責(zé)任，才可以建立一個(gè)有社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈。陶菁、顧慶良研究了供應(yīng)鏈視角下的企業(yè)社會(huì)責(zé)任，指出政府對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的強(qiáng)制性要求是企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任最重要的驅(qū)動(dòng)力。毛太田，周丹從采購(gòu)、庫(kù)存、配送、銷售和售后5個(gè)風(fēng)險(xiǎn)視角構(gòu)建了社會(huì)責(zé)任下零售供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系，進(jìn)而對(duì)企業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行定量評(píng)價(jià)[8]。雷勛平從供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、需求風(fēng)險(xiǎn)、物流風(fēng)險(xiǎn)等7個(gè)方面構(gòu)建了汽車制造業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系[9]。郭毅，豐樂明利用logit和probit二元選擇模型探討了企業(yè)規(guī)模、資本結(jié)構(gòu)與供應(yīng)鏈社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系。賈敬全認(rèn)為，由于社會(huì)責(zé)任履行不當(dāng)會(huì)給公司帶來戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境保護(hù)風(fēng)險(xiǎn)和財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等等，進(jìn)而影響公司可持續(xù)發(fā)展。顏波,石平提出基于社會(huì)責(zé)任的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)主要來源于供應(yīng)鏈內(nèi)外部的不確定性[10]。張秀敏,楊連星建立了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估模型, 認(rèn)為解決供應(yīng)鏈企業(yè)最關(guān)鍵的因素是供應(yīng)源問題[11]。龍靜從供應(yīng)的集中度，供應(yīng)商的可見性，設(shè)計(jì)信息的可替代性，設(shè)計(jì)信息的可轉(zhuǎn)移性等社會(huì)責(zé)任方面識(shí)別供應(yīng)鏈脆弱性去最大限度地減少企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)[12]。

目前，國(guó)內(nèi)外學(xué)者對(duì)基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的研究可以概括為三個(gè)部分：供應(yīng)商問題的研究、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)類型的研究、供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)體系建立的研究。[13]本文在界定基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)涵基礎(chǔ)上，利用相關(guān)理論，探討基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任下可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)；基于實(shí)證調(diào)研和統(tǒng)計(jì)分析法構(gòu)建社會(huì)責(zé)任下可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)其進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并從企業(yè)內(nèi)部責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、合作伙伴責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)等角度探討可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)。本文融合了企業(yè)社會(huì)責(zé)任[14]、可持續(xù)供應(yīng)鏈管理、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)等元素，為可持續(xù)供應(yīng)鏈上社會(huì)責(zé)任實(shí)踐提供理論依據(jù)，同時(shí)有利于供應(yīng)鏈企業(yè)結(jié)合自身特點(diǎn)、切實(shí)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，也有利于降低供應(yīng)鏈上企業(yè)的合作風(fēng)險(xiǎn)。

通過對(duì)前人研究成果的分析與總結(jié)，筆者認(rèn)為基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)是指供應(yīng)鏈上關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任方面存在的風(fēng)險(xiǎn)，即由于企業(yè)不承擔(dān)或不合理承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，在特定客觀條件下，由風(fēng)險(xiǎn)因素引起社會(huì)事件的發(fā)生，導(dǎo)致影響企業(yè)品牌的聲譽(yù)、員工的士氣和道德凝聚力、消費(fèi)者的認(rèn)同力，影響供應(yīng)鏈可持續(xù)整體安全運(yùn)行，造成供應(yīng)鏈條上整體成本增加、供應(yīng)鏈效率下降和無法達(dá)到可持續(xù)供應(yīng)鏈管理預(yù)定目標(biāo)，對(duì)供應(yīng)鏈條上企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展造成損失的不確定性。因此，在經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的現(xiàn)代化進(jìn)程中，企業(yè)承受的社會(huì)責(zé)任壓力不斷加大，利益關(guān)系更加復(fù)雜，為了確保企業(yè)可持續(xù)健康穩(wěn)定發(fā)展，企業(yè)必須加強(qiáng)社會(huì)責(zé)任方面的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理。

二 相關(guān)理論分析

(一)供應(yīng)鏈管理

關(guān)于供應(yīng)鏈管理的概念，國(guó)內(nèi)外學(xué)者持有不同的觀點(diǎn)，還沒有達(dá)成一致，但是其主要內(nèi)容是差不多的。在對(duì)相關(guān)文獻(xiàn)進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，本文認(rèn)為供應(yīng)鏈?zhǔn)菄@核心企業(yè)，通過對(duì)物流、服務(wù)流、資金流、信息流的控制，從供應(yīng)商的供應(yīng)商開始，制成中間產(chǎn)品和最終產(chǎn)品，最后由銷售渠道把產(chǎn)品送到需求者手中的將供應(yīng)商、生產(chǎn)商、中間商、零售商、直到直接客戶和間接客戶連成一個(gè)系統(tǒng)的、完整的功能網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)模式，如圖1所示。它不僅是一條連接供應(yīng)商的供應(yīng)商到客戶的物料鏈、信息鏈、資金鏈，而且是一條增值鏈[15]。SCM就是對(duì)從供應(yīng)商的供應(yīng)商到直間接客戶的整條網(wǎng)鏈結(jié)構(gòu)上發(fā)生的物流、信息流和資金流進(jìn)行計(jì)劃、控制、協(xié)調(diào)和反饋的一種供應(yīng)鏈中現(xiàn)代企業(yè)的管理模式。SCM 作為一種集成創(chuàng)新的理念思想，指導(dǎo)供應(yīng)鏈參與者在目標(biāo)和行為統(tǒng)一的基礎(chǔ)上，將企業(yè)間的資源進(jìn)行整合，形成一種獨(dú)特的供應(yīng)鏈資源和能力，以致使企業(yè)獲得可持續(xù)的、穩(wěn)定的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。

圖1 供應(yīng)鏈的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)模型

(二)基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈管理

企業(yè)社會(huì)責(zé)任最早由Oliver Sheldon于1924年提出。至今為止，學(xué)者們對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的理解各有各的看法，但最重要的一點(diǎn)是隨著社會(huì)的發(fā)展和企業(yè)的高科技化，企業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)涵與外延不斷在變化[16]。本文認(rèn)為企業(yè)社會(huì)責(zé)任是指企業(yè)在追求經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)，還要最大限度地承擔(dān)對(duì)員工、合作伙伴、債權(quán)人、消費(fèi)者、社區(qū)、政府、競(jìng)爭(zhēng)者、環(huán)境和弱勢(shì)群體等方面的經(jīng)濟(jì)、法律、道德和慈善責(zé)任。進(jìn)入21世紀(jì)以來，特別又是近年來，社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)不斷在供應(yīng)鏈上涌現(xiàn)[17]，例如，2012年新聞媒體所披露的針對(duì)肯德基的“問題雞肉”事件，2013年中國(guó)石化“青島輸油管道爆炸”事件、哈藥集團(tuán)“銷售假冒保健品”事件，給肯德基、中國(guó)石化和哈藥集團(tuán)公司造成重大不良影響，其原因都與公司未對(duì)其供應(yīng)鏈企業(yè)提供的產(chǎn)品進(jìn)行嚴(yán)格的監(jiān)管或企業(yè)內(nèi)部管理有關(guān)。企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任有利于消除社會(huì)不安定隱患，有利于提高員工道德凝聚力、樹立企業(yè)良好形象，有利于保護(hù)環(huán)境、節(jié)約資源、降低成本、實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。[18]基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈注重核心企業(yè)與其上下游企業(yè)間資源的整合與能力的形成，我們就不能只單單關(guān)心自己的企業(yè)社會(huì)責(zé)任，還應(yīng)采取與上下游企業(yè)供應(yīng)鏈溝通與合作等方式，使供應(yīng)鏈上的企業(yè)共同遵守社會(huì)責(zé)任，使各企業(yè)間合作風(fēng)險(xiǎn)減少到零[19]。

可持續(xù)供應(yīng)鏈管理與綠色供應(yīng)鏈管理相比最大的不同在于追求經(jīng)濟(jì)效益的同時(shí)不僅僅考慮生態(tài)環(huán)境方面的影響，而是系統(tǒng)地整體地協(xié)調(diào)環(huán)境保護(hù)和社會(huì)責(zé)任，追求三重底線的最大化平衡[20]?？沙掷m(xù)供應(yīng)鏈管理(SSCM，sustainable supply chain management)是可持續(xù)發(fā)展理念在供應(yīng)鏈管理中的體現(xiàn)，是核心企業(yè)與其上下游企業(yè)從戰(zhàn)略高度系統(tǒng)地協(xié)調(diào)經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)責(zé)任和環(huán)境保護(hù)三重底線，在每個(gè)環(huán)節(jié)將企業(yè)與自然、企業(yè)與社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展理念貫穿于整個(gè)供應(yīng)鏈[21]，并有效管理物流、資金流、信息流以及供應(yīng)鏈上企業(yè)間合作所進(jìn)行的管理?；谄髽I(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)如圖2所示。

圖2 基于社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)

基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)管理體系結(jié)構(gòu)是在付磊提出的綠色供應(yīng)鏈管理體系結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上提出來的。付磊主要是從綠色供應(yīng)鏈管理的對(duì)象、目標(biāo)、集成創(chuàng)新和內(nèi)容上進(jìn)行探討。筆者主要是從企業(yè)社會(huì)責(zé)任下可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的角度去探討這幾個(gè)方面的，對(duì)象、目標(biāo)、技術(shù)與付磊提出的有所不同。筆者最大的創(chuàng)新是在社會(huì)責(zé)任下對(duì)可持續(xù)供應(yīng)鏈在企業(yè)內(nèi)部責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和合作伙伴責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)利用信息流、資金流、物流去探討如何降低供應(yīng)鏈上企業(yè)合作風(fēng)險(xiǎn)和實(shí)現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)性發(fā)展。

(三)基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)計(jì)

本文主要采取對(duì)企業(yè)和專家問卷調(diào)查的形式進(jìn)行數(shù)據(jù)資料收集，并參考調(diào)查數(shù)據(jù)信息確定基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及其權(quán)重。

1.調(diào)查對(duì)象的選擇與問卷設(shè)計(jì)

由于調(diào)查的問題涉及到供應(yīng)鏈企業(yè)多方面情況，所以調(diào)查對(duì)象主要選定為上海大眾、上海通用、北京現(xiàn)代和廣汽本田等企業(yè)中從事供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)活動(dòng)(如采購(gòu)、物流、銷售、品質(zhì)和環(huán)保等)的相關(guān)人員、中、高層管理者和供應(yīng)鏈專家。本文問卷設(shè)計(jì)以基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的確定為目標(biāo)，針對(duì)不同指標(biāo)層獲取兩兩指標(biāo)的相對(duì)重要性比較信息，以便構(gòu)建對(duì)比矩陣進(jìn)行層次分析。問卷發(fā)放的方式主要有三種：一種是與專家面對(duì)面進(jìn)行溝通與交流，讓專家填寫問卷并對(duì)問卷中列出的指標(biāo)進(jìn)行刪減或補(bǔ)充；一種是直接到企業(yè)進(jìn)行調(diào)查，現(xiàn)場(chǎng)回收問卷；另一種是郵寄給被調(diào)查的企業(yè)和供應(yīng)鏈專家。共發(fā)放問卷150份，回收問卷122份，回收率為81.3%，經(jīng)分析整理后，有效問卷106份，有效問卷率為70.7%。通過問卷調(diào)查方式確定各級(jí)指標(biāo)權(quán)重的原始數(shù)據(jù)，由此建立判斷矩陣，分別計(jì)算一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)指標(biāo)的權(quán)重及其相應(yīng)特征向量，隨后計(jì)算CI值，將計(jì)算結(jié)果和隨機(jī)一致性指標(biāo)RI值進(jìn)行一致性檢驗(yàn)。最后，106份問卷有95份通過了檢驗(yàn)。

2.選取指標(biāo)的主要控制措施

為了達(dá)到構(gòu)建一套合理、全面、系統(tǒng)、科學(xué)的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的目的，本文調(diào)查采取了如下控制措施。

(1)填寫問卷對(duì)象的控制。由于調(diào)查的專業(yè)性較強(qiáng)，這就要求調(diào)查對(duì)象必須是對(duì)企業(yè)供應(yīng)鏈業(yè)務(wù)十分熟悉的人員或是物流方面專家，以此來提高問卷調(diào)查的可靠性。本研究調(diào)查中93%的受訪者在目前企業(yè)服務(wù)了3年以上，非常熟悉企業(yè)情況，這在很大程度上保證了本研究問卷的真實(shí)性和可靠性。

(2)調(diào)查過程的控制。本研究調(diào)查所遇到的最大障礙是多數(shù)企業(yè)人員都很繁忙，對(duì)于工作繁忙的企業(yè)工作者我們是主動(dòng)上門去調(diào)查，現(xiàn)場(chǎng)完成調(diào)查工作；對(duì)于供應(yīng)鏈專家我們主要是采取郵寄的方式，以保證專家們有足夠的時(shí)間來填寫問卷。

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系設(shè)計(jì)

隨著社會(huì)和科技的發(fā)展，供應(yīng)鏈企業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)越來越激烈，然而在利潤(rùn)的驅(qū)使下，必然會(huì)帶來一系列社會(huì)問題。比如環(huán)境的污染、虛假?gòu)V告、不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)、產(chǎn)品質(zhì)量等，嚴(yán)重影響了企業(yè)可持續(xù)發(fā)展和消費(fèi)者權(quán)益。正是在這樣的背景下，基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)越來越受到關(guān)注[22]。本文在國(guó)內(nèi)外研究成果的基礎(chǔ)上，根據(jù)專家意見以及實(shí)際情況，并結(jié)合問卷調(diào)查數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)，將基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)從企業(yè)內(nèi)部責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)和合作伙伴責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)維度進(jìn)行測(cè)量，并在廣泛搜集國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于企業(yè)社會(huì)責(zé)任下供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)測(cè)量題項(xiàng)的基礎(chǔ)上整理出如表1所示的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

(1)企業(yè)內(nèi)部責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)內(nèi)部責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是指由于供應(yīng)鏈上核心企業(yè)在企業(yè)內(nèi)部運(yùn)營(yíng)管理過程中人為因素、資源配置等所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。主要包括由于生產(chǎn)能力與生產(chǎn)事故導(dǎo)致的生產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，由于研發(fā)技術(shù)的先進(jìn)性、模仿性、產(chǎn)品周期性引發(fā)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)，由于物流基礎(chǔ)設(shè)施與成本產(chǎn)生的物流風(fēng)險(xiǎn)，由于人才儲(chǔ)備等原因產(chǎn)生的人力資源風(fēng)險(xiǎn)。

(2)外部環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。外部環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)外部環(huán)境的不確定性對(duì)整個(gè)供應(yīng)鏈產(chǎn)生的不利影響。主要包括生態(tài)環(huán)境、政治法律環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境、市場(chǎng)環(huán)境。

(3)合作伙伴責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)。合作伙伴責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)是指供應(yīng)鏈企業(yè)間在運(yùn)行操作過程中獨(dú)立決策、道德準(zhǔn)則、文化差異、利益分配不一致等不同而導(dǎo)致供應(yīng)鏈的不確定性增加。主要包括供應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)、信息風(fēng)險(xiǎn)、文化風(fēng)險(xiǎn)、利益風(fēng)險(xiǎn)。

(四)基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)實(shí)證研究

在我國(guó)，汽車制造業(yè)規(guī)模大，產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高，對(duì)國(guó)民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展具有重要意義。2013年，我國(guó)汽車銷量突破2100萬輛，早已超越美國(guó)而成為全球第一大市場(chǎng)。汽車企業(yè)的產(chǎn)值比較高,涉及面比較廣,產(chǎn)業(yè)鏈條比較長(zhǎng),所以汽車企業(yè)的社會(huì)責(zé)任履行狀況對(duì)社會(huì)具有較大影響，不僅有助于社會(huì)的和諧,同時(shí)也是企業(yè)服務(wù)社會(huì)的重要體現(xiàn)。汽車制造業(yè)可持續(xù)供應(yīng)鏈包括從零部件采購(gòu)到整車交付的全部過程，是最復(fù)雜的供應(yīng)鏈系統(tǒng)之一，是典型的全球供應(yīng)鏈競(jìng)爭(zhēng)。它是以整車制造企業(yè)為核心，通過上游汽車零部件供應(yīng)企業(yè)和下游汽車銷售企業(yè)等一系列企業(yè)的協(xié)同作業(yè)。主要是以整車制造企業(yè)為中心，通過對(duì)物流、信息流、資金流的控制，從原材料采購(gòu)開始，經(jīng)過中間生產(chǎn)到最終產(chǎn)品制成，最后由銷售網(wǎng)絡(luò)把產(chǎn)品銷售給消費(fèi)者，形成了從供應(yīng)商的供應(yīng)商、供應(yīng)商、制造商、中間商、零售商，最后到客戶手中的一個(gè)整體的可持續(xù)供應(yīng)鏈網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，在整個(gè)供應(yīng)鏈系統(tǒng)中具有代表性。

表1 基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系

資料來源：根據(jù)李曉婷(2012)、雷勛平(2013)、顏波(2014)關(guān)于供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)整理得來

以上海大眾、上海通用和廣汽本田等汽車制造企業(yè)為例，運(yùn)用上述評(píng)價(jià)指標(biāo)體系進(jìn)行調(diào)查和度量，對(duì)其可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行研究，對(duì)汽車企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展具有重要的實(shí)用價(jià)值。同時(shí)這幾家制造企業(yè)主要生產(chǎn)系列轎車、商務(wù)車和越野車，在汽車行業(yè)具有代表性和普適性。因此，選取的這幾家汽車制造企業(yè)基本能代表我國(guó)汽車制造業(yè)整體供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)狀況，通過評(píng)價(jià)與分析這幾家企業(yè)在社會(huì)責(zé)任方面的供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)，可為我國(guó)汽車制造企業(yè)在社會(huì)責(zé)任方面供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警與防范提供決策參考。

1.樣本的選取及數(shù)據(jù)來源

本文把上海大眾、上海通用和廣汽本田汽車制造企業(yè)作為樣本進(jìn)行實(shí)證分析。數(shù)據(jù)來源主要是邀請(qǐng)汽車制造業(yè)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)專家、企業(yè)相關(guān)管理人員(許群芳等)和高等院校供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)研究人員(董堅(jiān)峰等)等11人組成可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)專家小組。獲取數(shù)據(jù)方式主要是通過現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查、網(wǎng)絡(luò)在線調(diào)查和問卷郵寄等方式獲得表1中各個(gè)可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)相關(guān)數(shù)據(jù)，運(yùn)用的是SPSS17統(tǒng)計(jì)分析軟件，通過AHP分析法獲得企業(yè)社會(huì)責(zé)任下可持續(xù)供應(yīng)鏈各級(jí)指標(biāo)的權(quán)重，模糊評(píng)價(jià)法獲得各級(jí)指標(biāo)的綜合得分，再通過歸一化處理得到一級(jí)指標(biāo)的權(quán)重與總體得分。

2.量表的信度與效度分析

筆者采用SPSS17進(jìn)行數(shù)據(jù)分析。第一步，可靠性檢驗(yàn)。用一致性指標(biāo)Cronbach’系數(shù)來檢驗(yàn)量表的信度，如果因子的Cronbach’值超過0.7，表示具有較好信度，0.5～0.7，被認(rèn)為可靠性一般。通過檢驗(yàn)，企業(yè)內(nèi)部責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、合作伙伴責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)變量的信度分別為0.736、0.752、0.689，除了合作伙伴責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)少于0.7外，其它的均大于0.7。第二步，進(jìn)行主成分分析來檢驗(yàn)量表的效度。筆者用巴特立球體檢驗(yàn)并觀察，結(jié)果顯示企業(yè)內(nèi)部責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、外部環(huán)境責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)、合作伙伴責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)三個(gè)變量的KMO值分別為0.857、0.839、0.764，均超過0.7*馬慶國(guó)(2002)認(rèn)為KMO樣本測(cè)度和巴特利球體檢驗(yàn)可判斷樣本是否適合做因子分析：KMO在0.9以上，非常適合；0.8-0.9，很適合；0.7-0.8，適合；0.6-0.7，不太適合；0.5-0.6，很勉強(qiáng)；0.5以下，不適合。。說明所調(diào)查的問卷是有效的、可信的。

3.風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重及綜合得分計(jì)算

表1所列基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中，指標(biāo)層各指標(biāo)權(quán)重的確定非常重要，因?yàn)樗P(guān)系到評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確與否。本文采用層次分析法(AHP)確定指標(biāo)權(quán)重，然后用模糊評(píng)價(jià)法確定可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)等級(jí)與分?jǐn)?shù)。

表2 隨機(jī)一致性指標(biāo)RI

(1)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重計(jì)算*限于篇幅的要求，具體計(jì)算過程略。

邀請(qǐng)多位專家分別對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的各個(gè)指標(biāo)逐層進(jìn)行成對(duì)比較，直到各位專家的意見趨于一致，得到各位專家的均值判斷矩陣：

根據(jù)判斷矩陣，計(jì)算出判斷矩陣的特征向量，特征向量就是各指標(biāo)相對(duì)上一層指標(biāo)的相對(duì)重要程度，即權(quán)重向量。然后再利用公式CI=(λmax-n)/(n-1)和CR=CI/RI檢驗(yàn)判斷矩陣的一致性。

(2)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)綜合得分計(jì)算

將可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)各指標(biāo)評(píng)價(jià)等級(jí)與其相對(duì)應(yīng)的分行向量矩陣表示為：CT={C1，C2，C3，C4}={100，90，80，70}。

最后，筆者再將模糊評(píng)價(jià)集和評(píng)價(jià)等級(jí)向量得到可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的最終得分，計(jì)算公式如(1)。

SCORE=B×CT

(1)

根據(jù)(1)的計(jì)算結(jié)果，基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)綜合得分與等級(jí)如表3所示。

表3 基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)綜合評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)

(五)風(fēng)險(xiǎn)值測(cè)定模式

(六)汽車制造業(yè)可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)值計(jì)算

利用4.3 風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重及綜合得分公式計(jì)算三家汽車制造企業(yè)基于社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)權(quán)重及綜合得分，計(jì)算結(jié)果如表4所示。

利用表4中的數(shù)據(jù)，再根據(jù)(五)風(fēng)險(xiǎn)值測(cè)定模式計(jì)算三家企業(yè)可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)，計(jì)算結(jié)果如下：

表4 可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)比較

(七)基于社會(huì)責(zé)任的汽車制造業(yè)可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)結(jié)果分析

從3家汽車制造業(yè)企業(yè)的社會(huì)責(zé)任下可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)來看，均處于低風(fēng)險(xiǎn)狀態(tài)，表明汽車制造業(yè)企業(yè)可持續(xù)供應(yīng)鏈總體上來說運(yùn)行狀況良好，與汽車供應(yīng)鏈上企業(yè)的合作在社會(huì)責(zé)任方面的風(fēng)險(xiǎn)是很低的。但是上述3家企業(yè)上海大眾的標(biāo)準(zhǔn)差系數(shù)最小，說明上海大眾的企業(yè)社會(huì)責(zé)任下可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)最小，與它合作更值得信任。

三 結(jié)論與未來研究展望

本文在總結(jié)前人研究成果的基礎(chǔ)上，結(jié)合實(shí)際，設(shè)計(jì)了一種更為合理、客觀、全面、系統(tǒng)、科學(xué)、實(shí)用的基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。同時(shí)，運(yùn)用層次分析法對(duì)各指標(biāo)的權(quán)重進(jìn)行判定，運(yùn)用模糊綜合評(píng)價(jià)法對(duì)各指標(biāo)進(jìn)行打分，運(yùn)用風(fēng)險(xiǎn)測(cè)定法對(duì)企業(yè)在社會(huì)責(zé)任方面的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行評(píng)價(jià)，從而可以得到較為客觀的評(píng)價(jià)結(jié)果，較為有效地對(duì)可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行評(píng)價(jià)，進(jìn)而有助于為企業(yè)選擇合作伙伴提供可靠的依據(jù)。通過對(duì)基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)度的評(píng)價(jià)，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)度的大小可以給合作企業(yè)設(shè)計(jì)紅、黃、綠三種顏色(* 紅色：高風(fēng)險(xiǎn)的合作企業(yè)；* 黃色：中風(fēng)險(xiǎn)的合作企業(yè)；* 綠色：低風(fēng)險(xiǎn)的合作企業(yè))。進(jìn)而對(duì)紅、黃、綠合作企業(yè)采用不同的管理方法。必須注意，對(duì)合作企業(yè)的分類是動(dòng)態(tài)的，要根據(jù)在不同時(shí)期的表現(xiàn)調(diào)整等次。

* 紅色合作企業(yè)：采取強(qiáng)有力措施，直接與這些企業(yè)對(duì)話，持續(xù)監(jiān)督和改進(jìn)表現(xiàn)或放棄與這些企業(yè)的合作；

* 黃色合作企業(yè)：積極地介入可持續(xù)供應(yīng)鏈管理。比如：對(duì)每個(gè)合作企業(yè)應(yīng)該經(jīng)常要求報(bào)告社會(huì)責(zé)任績(jī)效；

* 綠色合作企業(yè)：通過制定企業(yè)社會(huì)責(zé)任標(biāo)準(zhǔn)和訂購(gòu)單等限制性條款要求履行，不必積極溝通。

基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)及其管理是一個(gè)企業(yè)從優(yōu)秀走向卓越的必要過程。為了使本文設(shè)計(jì)的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系能夠真正幫助到供應(yīng)鏈上企業(yè)，切實(shí)可行地對(duì)可持續(xù)供應(yīng)鏈上企業(yè)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)度評(píng)價(jià)。未來還需要在以下幾方面進(jìn)行研究與完善：一是基于企業(yè)社會(huì)責(zé)任的可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)的數(shù)據(jù)搜集與積累，即如何建立企業(yè)數(shù)據(jù)信息共享機(jī)制；二是可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系中存在大量的定性成分和不確定因子，再加上不同行業(yè)的可持續(xù)供應(yīng)鏈的影響指標(biāo)側(cè)重點(diǎn)又各不相同，所以要加強(qiáng)對(duì)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的驗(yàn)證，以便在不同行業(yè)中增加評(píng)價(jià)指標(biāo)體系的通用性；三是可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)強(qiáng)調(diào)的是社會(huì)責(zé)任績(jī)效，而企業(yè)的經(jīng)營(yíng)目標(biāo)又是實(shí)現(xiàn)自身經(jīng)濟(jì)利益的最大化，如何解決這一矛盾，如何真正對(duì)企業(yè)社會(huì)責(zé)任下可持續(xù)供應(yīng)鏈風(fēng)險(xiǎn)度進(jìn)行評(píng)價(jià)將是學(xué)術(shù)界今后關(guān)注和研究的重點(diǎn)。

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Risk Assessment of Sustainable Supply Chain Based onCorporate Social Responsibility——Focusing on Auto Industry

XU Jian，TIAN Yu

(School of Business, Sun Yat-sen University, Guangzhou 510275,China)

Nowadays, the competition of supply chain has replaced the brand competition among modern enterprises.Undertaking social responsibility in sustainable supply chain management is exactly an inevitable requirement for the improvement of enterprises' competitive edge and the conformity to the standardization of social responsibility guidelines.However, the complexity, causal ambiguity and historical variability of corporate social responsibility do pose certain obstacles in practical level.To realize effective governance of corporate social responsibility in sustainable supply chain management, we have to launch co-governance standards which exert risk assessment, supervision and management on corporate social responsibility.

corporate social responsibility;sustainable supply chain;risk assessment;evaluation index

2014-12-25[基金項(xiàng)目] 國(guó)家自然科學(xué)基金項(xiàng)目(71172162、71462008)；湖南省教育廳優(yōu)秀青年項(xiàng)目(14B144)

許 建(1976—)，男，湖南永興人，副教授，中山大學(xué)管理學(xué)院博士生.研究方向：供應(yīng)鏈管理.

C931；F272

A

1008—1763(2015)03—0071—08