王亞飛++楊寒冰++唐爽

摘 ?要？演從城市化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)兩個維度分析城鄉(xiāng)收入差距擴大的原因。通過構(gòu)建理論模型分析發(fā)現(xiàn)，城市化水平的不斷提高會先縮小城鄉(xiāng)收入差距，然后擴大城鄉(xiāng)收入差距;相反，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化調(diào)整會先擴大城鄉(xiāng)收入差距，然后縮小城鄉(xiāng)收入差距。通過構(gòu)建VAR模型，應用脈沖響應函數(shù)和方差分解分析等方法，對中國1952～2012年城市化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)收入差距的時間序列進行分析得出，城市化對城鄉(xiāng)收入差距擴大的影響雖然相對較小，但也擴大了城鄉(xiāng)收入差距。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動是引起城鄉(xiāng)收入差距擴大的主要原因，且隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化，對城鄉(xiāng)收入差距擴大的影響效應先為正后為負。城市化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對城鄉(xiāng)收入差距的影響隨著中國經(jīng)濟政策的改變而作用原理不同。利用Granger因果檢驗發(fā)現(xiàn)，城市化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動是城鄉(xiāng)收入差距擴大的格蘭杰原因。

關鍵詞？演城鎮(zhèn)化;產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);城鄉(xiāng)收入差距;VAR

[中圖分類號]F291.3;F124.7 [文獻標識碼]A [文章編號]1673-0461（2015）03-0056-08

一、引 言

1978年改革開放以來，中國借助市場化體制改革和對外開放程度提高的“兩輪”驅(qū)動，中國經(jīng)濟總量保持了持續(xù)高速的增長態(tài)勢。1979～2012年中國的GDP從4 063億元增至519 470億元，年均增長率9.76%，人均GDP由381元上升至38 420元，年均增長率8.73%，中國已經(jīng)由低收入國家躍升至中上等收入國家。與經(jīng)濟總量增長相伴相生的中國社會經(jīng)濟結(jié)構(gòu)也得到持續(xù)轉(zhuǎn)化。一是在產(chǎn)值結(jié)構(gòu)上，第二、三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值/GDP已經(jīng)從1978年的72.1%上升至2012年的89.9%，中國工業(yè)化進程已經(jīng)進入后期階段進而向“服務經(jīng)濟”邁進;二是在社會人口結(jié)構(gòu)上，城鎮(zhèn)化率從1978年的17.92%上升到2012年的52.57%，中國已經(jīng)從農(nóng)村人口主導的社會經(jīng)濟體轉(zhuǎn)化為城鎮(zhèn)人口占主導的社會經(jīng)濟體。然而，在中國經(jīng)濟總量持續(xù)快速增長和經(jīng)濟社會結(jié)構(gòu)持續(xù)轉(zhuǎn)化的背景下，以城鄉(xiāng)收入差距為主要特征的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)卻沒有表現(xiàn)出明顯持續(xù)的收斂態(tài)勢。測度城鄉(xiāng)收入差距的城鄉(xiāng)收入比由1978年的2.57∶1上升到2009年的3.33∶1。反映國民收入分配不平等程度的基尼系數(shù)已經(jīng)遠遠超過0.4的國際警戒線，2012年達到0.474。

中國已經(jīng)成為社會財富分配最不均等的國家之一，如果算上城鄉(xiāng)二元體制下城鎮(zhèn)居民享有的社會福利、高收入階層或腐敗份子的不透明的隱形或灰色收入，中國的基尼系數(shù)會更高（陳宗勝，2001）?？偟膩碚f，城鄉(xiāng)收入差距問題已經(jīng)成為制約中國經(jīng)濟協(xié)調(diào)發(fā)展和社會穩(wěn)定的“瓶頸性”障礙，深入研究中國城鄉(xiāng)收入差距問題及其背后的邏輯機理，為制定和實施有效的制度安排提供理論依據(jù)與現(xiàn)實參考，以促進中國城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)收斂，無疑具有重大的理論價值與政策蘊含。

中國的城鎮(zhèn)化進程和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型促進了經(jīng)濟總量或規(guī)模的持續(xù)增長，但也伴生著城鄉(xiāng)收入差距擴大的典型特征事實，如何從城鎮(zhèn)化或產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的視角來探討城鄉(xiāng)收入差距的表現(xiàn)、成因與收斂機制，已經(jīng)成為學術界持續(xù)關注的熱點問題。對于城市化和貧富差距兩者之間關系的研究，最為典型的是庫茲涅茨（1955）提出的“倒U型”假說：一國從傳統(tǒng)（農(nóng)業(yè)）經(jīng)濟向現(xiàn)代城市（工業(yè)）經(jīng)濟演進過程中，貧富差距總是先惡化后改善而逐步趨于收斂。這一理論假說后來成為學術界探究城鎮(zhèn)化與城鄉(xiāng)收入差距及其相互關系問題的理論基點和發(fā)展中國家實施城鎮(zhèn)化戰(zhàn)略，縮小城鄉(xiāng)差距的政策依據(jù)，后續(xù)的相關研究大多是圍繞拓展、修正或驗證此假說而展開的。林毅夫、劉明興（2003）基于1981～1997年中國省級面板數(shù)據(jù)對城鄉(xiāng)收入差距的實證研究發(fā)現(xiàn)，中國實施的趕超經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略和超常城市化進程是城鄉(xiāng)收入差距擴大的現(xiàn)實動因，持該觀點還有程開明、李金昌（2007）與陳迅、童華建（2007）等。與城鎮(zhèn)化引致城鄉(xiāng)收入差距擴大的觀點相反，Lucas 和 Robert（1988）認為城鎮(zhèn)化有利于促進人力資本在城鄉(xiāng)兩大經(jīng)濟部門間的互動交流，發(fā)揮人力資本的外部性，從而促進城鄉(xiāng)收入差距的逐步收斂。陸銘和陳釗（2004）把中國持續(xù)擴大的城鄉(xiāng)收入差距歸因于地方政府多年實施城市偏向和城鄉(xiāng)分割的經(jīng)濟和社會政策，并認為城市化進程本身有利于縮小城鄉(xiāng)收入差距，解決之辦法在于扭轉(zhuǎn)“城市偏向、工業(yè)優(yōu)先”的非均衡發(fā)展戰(zhàn)略。有關城鎮(zhèn)化有助于城鄉(xiāng)收入差距收斂的觀點，也得到了姚耀軍（2005）和廖信林（2012）等研究者的實證。近年來，一些研究者實證研究發(fā)現(xiàn)，城鎮(zhèn)化與城鄉(xiāng)收入差距具有互動關系，而不僅僅是城鎮(zhèn)化對城鄉(xiāng)收入差距的單向引致作用。例如，李憲?。?011）認為，城鎮(zhèn)化對城鄉(xiāng)收入差距擴大具有長期效應，反過來城鄉(xiāng)收入差距的擴大也可以促進城市化進程。程莉、周宗社（2014）認為滯后城市化與城鄉(xiāng)收入差距互為格蘭杰原因，滯后城市化的變動對城鄉(xiāng)收入差距的擴大在短期具有正效應，長期具有負效應;城鄉(xiāng)收入差距的變動對滯后城市化的減小具有正效應，但城鄉(xiāng)收入差距過大對滯后城市化的減小則會產(chǎn)生負效應。

有關產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城鄉(xiāng)收入差距的研究文獻異常豐富，圍繞產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是擴大還是縮小城鄉(xiāng)收入差距這一問題，研究者進行了激烈的爭論。畢先萍、簡新華（2002）實證研究發(fā)現(xiàn)，中國所有制結(jié)構(gòu)和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的畸形化擴大了城鄉(xiāng)收入差距。林毅夫、陳斌開（2010，2013）認為，建國后很長一段時間中國實施重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略，一方面導致城鎮(zhèn)化進程滯后，另一方面也擴大了城鄉(xiāng)收入或工資差距。然而，一些研究者認為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整有利于促進城鄉(xiāng)收入差距的收斂，這一論斷得到了劉叔申、呂凱波（2011）、李小克（2012）和趙佳（2010）等人的實證。還有一些研究者認為，城鄉(xiāng)收入差距是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的內(nèi)在動因。例如，20世紀40年代，英國經(jīng)濟學家C.克拉克認為產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變化的內(nèi)在動因在于產(chǎn)業(yè)間人均收入差異，即影響深遠的“配第—克拉克定理”。庫茲涅茨（1955）認為，在經(jīng)濟發(fā)展的初始階段，長期持續(xù)存在的收入分配不均會嚴重抑制產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級。與以上觀點不同的是，高霞（2011）運用協(xié)整分析和Granger因果檢驗分析了中國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動與城鄉(xiāng)收入差距的關系，發(fā)現(xiàn)兩者存在長期穩(wěn)定的正向均衡關系和雙向因果關系。endprint

以上研究文獻及其主要觀點是本研究的理論參照與邏輯起點，但仍具有較大的改善空間。一是已有的研究文獻大多要么是考察城鎮(zhèn)化與城鄉(xiāng)收入差距的關系研究，或要么探討產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動對城鄉(xiāng)收入差距的影響。而當前我國經(jīng)濟社會轉(zhuǎn)型過程中同時伴隨著城鎮(zhèn)化進程加速和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整加快，二者對城鄉(xiāng)收入差距的交互作用和相互關系不容忽視。二是無論是城鎮(zhèn)化與城鄉(xiāng)收入差距，還是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城鄉(xiāng)收入差距的相互關系及其內(nèi)在機理，迄今為止學術界仍未得到邏輯一致的回答，研究結(jié)論上存在較大分歧甚至相互矛盾，不利于廓清城鎮(zhèn)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)促進城鄉(xiāng)收入差距收斂的途徑與作用機理，不利于形成有針對性的制度安排與對策建議，以最大化發(fā)揮城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整促進城鄉(xiāng)收入差距持續(xù)收斂的協(xié)同效應?；谝陨峡紤]，本研究試圖把城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)同時納入統(tǒng)一的分析框架，著重探討二者的交互作用與城鄉(xiāng)收入差距的動態(tài)關系。與以往研究大多集中于描述性分析和計量研究不同，本研究通過構(gòu)建城鎮(zhèn)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城鄉(xiāng)收入差距的關系模型，并基于中國1952～2012年的時間序列數(shù)據(jù)開展實證研究，提出針對性的對策建議。

二、城鎮(zhèn)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城鄉(xiāng)收入差距關系模型

假設二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)中只有居住在城鎮(zhèn)（Urban）的市民和農(nóng)村（Rural）的農(nóng)民。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)指某時刻國民經(jīng)濟體系中三次產(chǎn)業(yè)部門之間的相互關系和構(gòu)成比例，本文用S表示城鄉(xiāng)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平。顯然，S是時間的函數(shù)，且S涵蓋的區(qū)域包含農(nóng)村和城市;用Su表示城鎮(zhèn)地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平;Sr表示農(nóng)村地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，則三者的關系為Su>S>Sr。為了后續(xù)研究的需要，假設S與Su之間存在穩(wěn)定的比例關系，可設S=？茲Su（0<？茲<1）。此外，農(nóng)村地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)以農(nóng)業(yè)為主，且比重極高（第二、三產(chǎn)業(yè)幾乎為0），可以認為Sr→0。借鑒巴羅的內(nèi)生經(jīng)濟增長模型，假定規(guī)模報酬不變，構(gòu)建城鎮(zhèn)經(jīng)濟增長函數(shù)為：

Y■=A■K■S■■L■■=A■■K■L■（A■■=？茲■A■） ? ? ?（1）

其中，Yu表示城鎮(zhèn)經(jīng)濟中的產(chǎn)出，Au表示城鎮(zhèn)經(jīng)濟的技術系數(shù)，K為城鎮(zhèn)經(jīng)濟中的資本投入，包括兩部分：城鎮(zhèn)居民擁有的以生產(chǎn)資本形式存在的資本Ku，農(nóng)村居民擁有的以儲蓄形式存在的、最后通過銀行等金融部門全部轉(zhuǎn)化為城鎮(zhèn)生產(chǎn)資本的資金Kr。L為在城鎮(zhèn)就業(yè)的勞動力數(shù)量，包括城鎮(zhèn)原有居民的勞動力數(shù)量Lu和進城務工的農(nóng)民工數(shù)量Lr2，Su為城鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平，？琢（0<？琢<1）為城鎮(zhèn)的資本—產(chǎn)出彈性系數(shù)。

由于當前在中國農(nóng)村地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)單一、且以農(nóng)業(yè)為主，因此，在這里不考慮農(nóng)村產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平對農(nóng)民收入的影響。同時，由于當前中國農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的主要生產(chǎn)要素仍然是土地和勞動力，金融資本深化程度較低，且金融資本投入對農(nóng)村經(jīng)濟發(fā)展貢獻很小。因此，我們在這里不考慮金融資本對農(nóng)業(yè)經(jīng)濟增長的貢獻率，僅僅考慮土地和勞動力兩種生產(chǎn)要素，因此可以把農(nóng)村的經(jīng)濟增長函數(shù)設為：

Yr=ArT？茁L■■ ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（2）

其中，Yr表示農(nóng)村經(jīng)濟的產(chǎn)出，Ar代表農(nóng)村生產(chǎn)函數(shù)的技術系數(shù)，T為農(nóng)村擁有的土地，Lr1為在農(nóng)村從事生產(chǎn)經(jīng)營活動的勞動力數(shù)量，？茁（0<？茁<1）為農(nóng)村的土地—產(chǎn)出彈性系數(shù)。

由于城鄉(xiāng)的生產(chǎn)要素總量是一定的，所以經(jīng)濟中勞動力和資本總量滿足以下恒等式：

Ku+Kr=K ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （3）

Lr2+Lu=L ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（4）

Lr1+Lr2=Lr ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（5）

Lr+Lu=Lall ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （6）

其中，Lr表示農(nóng)村地區(qū)農(nóng)民總?cè)丝跀?shù)量，Lall ?表示城鄉(xiāng)總?cè)丝跀?shù)，其他變量含義不變。

為了便于研究，假定農(nóng)民把資金儲蓄到銀行，獲得固定不變利率■的收益，銀行再將該筆儲蓄全部按固定不變利率■貸款給城鎮(zhèn)居民，所以農(nóng)民擁有的資金Kr最后通過銀行部門全部轉(zhuǎn)化成為K的一部分。此外，假設城鎮(zhèn)的資本市場屬于完全競爭市場，且城鄉(xiāng)之間的勞動力不存在異質(zhì)性，勞動力可以自由流動。因此，單位資本和勞動力的實際價格均由市場決定，分別等于各自的邊際收益r和w。勞動力自由流動意味著每個農(nóng)民從事農(nóng)業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)出yr，理論上等于進城謀生的工資收入w。根據(jù)瑞典經(jīng)濟學家繆爾達爾的回浪效應理論以及托拉羅的勞動力遷移決策模型，當w>yr時，農(nóng)村地區(qū)更多的農(nóng)民會轉(zhuǎn)移到城鎮(zhèn)的二、三產(chǎn)業(yè)就業(yè)，使農(nóng)村地區(qū)土地的邊際生產(chǎn)力提高，最終使農(nóng)民人均產(chǎn)出yr上升直到等于w。此時，農(nóng)村勞動力的凈遷移率為零，城鄉(xiāng)二元結(jié)構(gòu)完全消解，城鄉(xiāng)發(fā)展實現(xiàn)一體化。由式（1）可以得r和w如下：endprint

w=■=■？住u■■S1-？琢=yr=■=（1-？茁）Ar■■

（7）

r=■=？琢？茲？琢-1？住uS1-a■■ ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （8）

根據(jù)上述兩式，用各自的工資收入和各自的資本收入可以分別計算出城鎮(zhèn)居民和農(nóng)民的人均收入：

Iu=w+（rK-■Kr）/Lu ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （9）

Ir=yr+■Kr/Lr=w+■Kr/Lr ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （10）

泰爾指數(shù)的計算公式為：

TL=■■ln■ ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （11）

其中，農(nóng)村總收入I1=IrLr，城鎮(zhèn)總收入I2=IuLu，城鄉(xiāng)總收入I=I1+I2，農(nóng)村總?cè)丝贚1=Lr，城鎮(zhèn)總?cè)丝贚2=Lu，城鄉(xiāng)總?cè)丝贚all=L1+L2。為了計算的方便，將城鎮(zhèn)總收入占城鄉(xiāng)總收入比重■記為？籽，則1-？籽表示農(nóng)村總收入占城鄉(xiāng)總收入的比重;城鎮(zhèn)化是城鎮(zhèn)長住人口占總?cè)丝诘谋戎兀?），用城鎮(zhèn)化率來測度城鎮(zhèn)化水平，即URB=■=■，將URB記為u，則1-u表示農(nóng)村總?cè)丝谡伎側(cè)丝诘谋戎亍?/p>

從而，式（11）改寫為：

TL=■ln■·■+■·ln■·■=（1-？籽）ln■+？籽ln■

（12）

根據(jù)式（12）求泰爾指數(shù)對城鎮(zhèn)化率u一階偏導有：

■=■ ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? （13）

式（13）中，當u<？籽時，■<0恒成立，意味著城鎮(zhèn)化率提高，泰爾指數(shù)會下降，城鄉(xiāng)收入差距縮小;當u>？籽時，■>0恒成立，意味著城鎮(zhèn)化率提高，泰爾指數(shù)會上升，城鄉(xiāng)收入差距擴大。

為研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的變化對城鄉(xiāng)收入差距的影響，根據(jù)式（3）～式（10）將式（11）改寫為：

TL=■ln■·■+■ln■·■=■ln■·■+■ln■·■=■·ln■+■·ln■ ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ? ?（14）

在式（14）中，（.）和（..）分別表示對數(shù)前的整個分子式。在上述等式的基礎上，左右兩邊同時乘以分母（即原式中的I），得到TL與S的隱函數(shù)關系式，利用這一函數(shù)式可求得TL對S的一階偏導為：

■=■ln■ ? ? ? ? ? ? ? （15）

式（15）中，當u<？籽時，■>0，S上升使TL上升，也即產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的上升會擴大城鄉(xiāng)收入差距;當u>？籽時，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)水平的上升會縮小城鄉(xiāng)收入差距。

綜上可知，城鎮(zhèn)化推進對城鄉(xiāng)收入差距呈現(xiàn)先縮小后擴大的影響，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對城鄉(xiāng)收入差距呈現(xiàn)先擴大后縮小的影響。

三、基于時間序列的城鎮(zhèn)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城鄉(xiāng)收入差距關系的實證分析

城鎮(zhèn)化是指農(nóng)村人口不斷向非農(nóng)產(chǎn)業(yè)和城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移，第二、三產(chǎn)業(yè)不斷向城鎮(zhèn)聚集以及伴生著就業(yè)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的非農(nóng)化配置，是城鎮(zhèn)人口規(guī)模與地域規(guī)模不斷擴大的一種自然、經(jīng)濟和社會歷史進程。學術界對城鎮(zhèn)化水平的測度指標通常有兩種方法，即單一指標法和復合指標法。由于城鎮(zhèn)化的本質(zhì)仍然是人口向城鎮(zhèn)的集聚，即通常所說的人口城鎮(zhèn)化，再考慮到全國統(tǒng)計口徑的一致性和歷史數(shù)據(jù)的可獲得性，本文選取了最常用的城鎮(zhèn)常住人口占總?cè)丝诘谋戎兀?），即城鎮(zhèn)化率來測度城鎮(zhèn)化水平。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)是指國民經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)部門之間以及各產(chǎn)業(yè)部門內(nèi)部構(gòu)成的變化，且一般采用三次產(chǎn)業(yè)比重衡量。本文以第二、第三產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值占總產(chǎn)值表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化程度。在反映城鄉(xiāng)收入差距的指數(shù)上，國內(nèi)學者通常使用城鄉(xiāng)收入比（城鎮(zhèn)人均可支配收入與農(nóng)村人均純收入之比）、基尼系數(shù)以及泰爾指數(shù)等三種標度方法。城鄉(xiāng)收入比最簡單、最常用;基尼系數(shù)對中間階層收入的變動比較敏感;泰爾指數(shù)對兩端的變化比較敏感，而當前中國城鄉(xiāng)收入差距主要是體現(xiàn)在高收入和低收入階層收入的變動（廖信林，2012）。因此，本文用泰爾系數(shù)TL（理論模型中式（11）已有表述）來度量城鄉(xiāng)收入差距，泰爾指數(shù)越小，城鄉(xiāng)收入差距越小。

在不改變變量之間的動態(tài)關系的基礎上，為消除時間序列中可能存在的異方差影響，3個變量都采用了先乘以100然后進行對數(shù)化處理，得到ln100URB，ln100IS，ln100TL。本文時間序列數(shù)據(jù)的時間跨度為1952～2012年，且所有的數(shù)據(jù)都來自《中國統(tǒng)計年鑒》和《新中國60年統(tǒng)計資料匯編》。

1. 時間序列的平穩(wěn)性檢驗

在進行實證分析以前，必須判斷樣本時序數(shù)據(jù)的平穩(wěn)性，否則會產(chǎn)生“偽回歸”現(xiàn)象。“偽回歸”的出現(xiàn)意味著應用這些數(shù)據(jù)得到的計量回歸模型沒有經(jīng)濟意義。同時，單位根檢驗是進行協(xié)整關系和時間序列波動持續(xù)性檢驗的必要條件。本文采用最常用的ADF單位根法來檢驗時間序列的平穩(wěn)性（見表1）。endprint

檢驗結(jié)果如表1所示，在5%的顯著性水平下，原變量ln100TL、ln100IS、ln100URB都是非平穩(wěn)序列，但是其一階差分序列都是平穩(wěn)序列。因此，根據(jù)單位根檢驗的結(jié)果，可以認為在5%的顯著性水平下，3個變量序列都是一階單整，記為I（1）。

2. 基于Johansen檢驗的協(xié)整分析

Johansen檢驗是基于VAR模型進行的，為了方便進行協(xié)整分析，首先構(gòu)建一個VAR模型。VAR模型基于數(shù)據(jù)的統(tǒng)計性質(zhì)來建立模型，其建模思想是把每一個外生變量作為所有內(nèi)生變量滯后值的函數(shù)來構(gòu)造模型。

估計模型之前，首先必須確定VAR模型的滯后階數(shù)。本文采用似然比（LR）檢驗和AIC與SC取值同時最小準則來確定階數(shù)，如果出現(xiàn)AIC和SC不能同時取最小的情況，采用LR檢驗進行取舍。反復試驗后確定最優(yōu)滯后階數(shù)為4階（見表2）。

觀察表2可知，在5%的顯著性水平下，Trace統(tǒng)計量檢驗和最大特征值統(tǒng)計量檢驗均拒絕了不存在協(xié)整方程的原假設而接受至少存在一個協(xié)整方程的原假設。因此，在5%的顯著性水平下，ln100URB，ln100IS，ln100TL三個變量序列之間存在協(xié)整關系。

3. Granger因果關系檢驗

協(xié)整檢驗可以發(fā)現(xiàn)變量之間是否存在長期的均衡關系，但是這種關系是否構(gòu)成因果關系還需要進一步檢驗。為了進一步檢驗城市化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)收入差距之間是否存在因果關系，需要利用Granger因果關系檢驗做進一步驗證。通過構(gòu)建一般的檢驗回歸方程：

lnYt=a10+■a1ilnYt-1+■b1ilnXt-i+u1tlnYt=a20+■a2ilnXt-i+■b2ilnYt-i+u2t ? ? ? （16）

式（16）中，各變量的下標t代表時間，k代表變量的最大滯后長度，ut代表隨機誤差項。根據(jù)上式建立城市化（ln100URB）、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)（ln100IS）、泰爾指數(shù)（ln100TL）之間的Granger因果關系模型，檢驗結(jié)果見表3：

由表3可知，在滯后2期的情況下，原假設“l(fā)n100URB不是ln100TL的格蘭杰原因”的P值為0.0101，在顯著性水平為5%的情況下拒絕原假設，即城市化是城鄉(xiāng)收入差距擴大的格蘭杰原因。在1%的顯著性水平下，滯后期數(shù)為2時，原假設“l(fā)n100IS不是ln100TL的格蘭杰原因”的P值為0.0009，同樣拒絕原假設，表明產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動是城鄉(xiāng)收入差距擴大的格蘭杰原因。同樣分析可得，城市化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動互為格蘭杰原因，城市化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化是相輔相成、相互促進的。

4. 脈沖響應函數(shù)分析

為了揭示某一隨機變量對內(nèi)生變量的效應及其相對重要性，我們通常利用脈沖響應函數(shù)來分析VAR模型中的每個內(nèi)生變量對它自身及其他內(nèi)生變量的擾動所做的反應，從而了解VAR模型的動態(tài)特征。此方法分析的思路主要是給擾動項一個沖擊，然后觀察VAR模型內(nèi)生變量當前值和未來值的變化。擾動項的波動首先會傳給所在方程左端的內(nèi)生變量，然后通過VAR模型的動態(tài)結(jié)構(gòu)傳導給其他所有的內(nèi)生變量。本文選擇廣義脈沖響應分析，城鎮(zhèn)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、城鄉(xiāng)收入差距三者之間的脈沖響應檢驗結(jié)果（如圖1、圖2）分析如下。

首先，城鄉(xiāng)收入差距對產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動新息的一個標準差沖擊的反應（如圖1所示）：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的正沖擊對城鄉(xiāng)收入差距變動的影響，在前3期持續(xù)快速走強，在第3期達到最大化后逐漸緩慢下降，并在第6期轉(zhuǎn)為負的效應，最后保持較低水平的負的影響。這表明，隨著我國產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷調(diào)整，經(jīng)濟體中第二、三產(chǎn)業(yè)比重的逐步上升，城鄉(xiāng)收入差距先趨于擴大，當產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化到一定程度后，有利于城鄉(xiāng)收入差距的收斂，但效果并不明顯。這與理論模型推導得出的理論假說基本符合：隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整優(yōu)化，城鄉(xiāng)收入差距具有先擴大而后趨于收斂的變動趨勢。由于農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率和邊際生產(chǎn)力決定的工資水平，與制造業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)相比仍然具有相當?shù)牟罹?，根?jù)“配第—克拉克定理”，大力發(fā)展第二產(chǎn)業(yè)尤其是勞動密集型制造業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)，充分吸納農(nóng)村剩余勞動力在第二、三產(chǎn)業(yè)就業(yè)，有利于縮小城鄉(xiāng)工資差距，有利于緩解城鄉(xiāng)收入差距。然而，我國多年來實施的重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，使得我國第二產(chǎn)業(yè)中重工業(yè)產(chǎn)業(yè)比重過大，2010年，重工業(yè)產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重達到71.3%，工業(yè)結(jié)構(gòu)的重型化對剩余勞動力的吸納有限，這是導致我國城鎮(zhèn)化滯后于工業(yè)化、城鄉(xiāng)收入差距收斂乏力的邏輯動因。為此，必須在調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、促進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級的過程中，協(xié)同推動就業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)變，才有利于縮小城鄉(xiāng)收入差距。

其次，城鄉(xiāng)收入差距對城鎮(zhèn)化水平新息的一個標準差沖擊的反應（如圖2所示）：城鎮(zhèn)化的正沖擊對城鄉(xiāng)收入差距變動的影響，城鄉(xiāng)收入差距對城鎮(zhèn)化的沖擊從零附近緩慢上升，在第3期時又回到零附近，第3期以后又逐漸增強，從第4期開始一直保持正向作用。這表明，城鎮(zhèn)化進程加快短期內(nèi)有助于城鄉(xiāng)收入差距的收斂，長期趨勢下則會擴大城鄉(xiāng)收入差距，這與理論模型推導得出的理論假說符合：隨著城鎮(zhèn)化進程加快，城鄉(xiāng)收入差距具有先收斂而后趨于擴大的變動趨勢。世界發(fā)達國家城鎮(zhèn)化發(fā)展歷程告訴我們，城鎮(zhèn)化是推進現(xiàn)代化建設、促進經(jīng)濟持續(xù)快速增長的最強大引擎，中國能否發(fā)揮城鎮(zhèn)化建設對經(jīng)濟社會發(fā)展、全面建設小康社會和加快推進現(xiàn)代化建設的強大推動作用，關鍵在于能否制定和實施一條正確的、適合中國國情的城鎮(zhèn)化發(fā)展戰(zhàn)略。從圖2所示，城鎮(zhèn)化對城鄉(xiāng)收入差距擴大仍然具有持續(xù)正向影響，也說明我們的城鎮(zhèn)化實踐中仍然暴露出一些需要解決的問題。改革開放以來尤其是21世紀以來，地方政府基于“政績”和減輕地方財政壓力的動機，城鎮(zhèn)化規(guī)模擴大，但質(zhì)量下降，城鄉(xiāng)發(fā)展失衡的狀況沒有得到根本改變。多年實施的“城市偏向、工業(yè)優(yōu)先”的經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略沒有得到根本性轉(zhuǎn)向，公共資源配置城市偏向的路徑依賴難以在短時期逆轉(zhuǎn)。必須在推進城鎮(zhèn)化進程中，加大對農(nóng)業(yè)的財政、金融和稅收扶持力度，協(xié)同推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化，提高農(nóng)民經(jīng)營性收入和財產(chǎn)性收入;在促進農(nóng)村剩余勞動力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移的過程中，推進公共服務均衡化，提高城鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)就業(yè)吸納能力，增加農(nóng)民工工資性收入，促進農(nóng)民工市民化，防止城市貧民窟的出現(xiàn)。endprint

5. 方差分解分析

方差分解是通過分析每一個結(jié)構(gòu)沖擊對內(nèi)生變量變化（通常用方差來度量）的貢獻度，進一步評價不同結(jié)構(gòu)沖擊的重要性。下面應用方差分解法來分析各個結(jié)構(gòu)沖擊對城鄉(xiāng)收入差距（ln100TL）增長變化的貢獻度，以進一步評價不同結(jié)構(gòu)沖擊的重要性。表4是跨期為10期的城鄉(xiāng)收入差距的方差貢獻度。結(jié)論如下。

首先，城鄉(xiāng)收入差距的波動在第1期受到自身波動的影響就很大，達到74.7%，隨著時間的推移，影響逐漸下降，但在10期后仍然維持在35.6%左右，由此可見，城鄉(xiāng)收入差距具有很強的路徑依賴，如城鄉(xiāng)分割的二元經(jīng)濟、社會體制得不到根本性的改變，沒有針對“三農(nóng)”問題的重大制度創(chuàng)新，在累積惡性循環(huán)效應作用下，以城鄉(xiāng)收入差距為典型特征的城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)無法得到根本性轉(zhuǎn)換。

其次，城鄉(xiāng)收入差距還受到城鎮(zhèn)化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)波動的沖擊影響，從第2期開始，城鎮(zhèn)化對城鄉(xiāng)收入差距的影響逐漸增大，方差貢獻率從第2期的3.46%上升到第10期的11.33%。從第2期開始，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城鄉(xiāng)收入差距的影響具有先逐漸上升、后逐漸下降的變動特征，但相對于城鎮(zhèn)化而言，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對城鄉(xiāng)收入差距的影響是主要的。

四、結(jié)論與建議

本文首先構(gòu)建了城鎮(zhèn)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城鄉(xiāng)收入差距的關系模型，研究表明：隨著城鎮(zhèn)化進程加快，城鄉(xiāng)收入差距具有先收斂而后趨于擴大的變動趨勢;隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷調(diào)整優(yōu)化，城鄉(xiāng)收入差距具有先擴大而后趨于收斂的變動趨勢。隨后利用中國1952～2012年城鎮(zhèn)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城鄉(xiāng)收入差距的時間序列數(shù)據(jù)，通過Johansen檢驗的協(xié)整分析、Granger因果檢驗、脈沖響應函數(shù)以及方差分解等方法，對城鎮(zhèn)化、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)與城鄉(xiāng)收入的關系進行了動態(tài)考察。實證研究表明：城市化對城鄉(xiāng)收入差距擴大的影響雖然相對較小，但也擴大了城鄉(xiāng)收入差距。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動是引起城鄉(xiāng)收入差距擴大的主要原因，且隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化，對城鄉(xiāng)收入差距擴大的影響效應先為正后為負。城市化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對城鄉(xiāng)收入差距的影響隨著中國經(jīng)濟政策的改變而作用原理不同。利用Granger因果檢驗發(fā)現(xiàn)，城市化和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變動是城鄉(xiāng)收入差距擴大的格蘭杰原因。這一結(jié)論基本符合我國現(xiàn)階段的基本國情。改革開放以來，我國多年實施“城市偏向、工業(yè)優(yōu)先”的非均衡發(fā)展戰(zhàn)略，在加快城鎮(zhèn)化建設和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的過程中，城鄉(xiāng)差距、工農(nóng)差距不斷擴大，21世紀以后，我國逐漸加大對“三農(nóng)”的政策扶持力度，“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市帶動農(nóng)村”的效果越發(fā)明顯，城鄉(xiāng)收入差距繼續(xù)擴大的勢頭得到一定程度的緩解，隨著我國協(xié)同推進新型城鎮(zhèn)化、新型工業(yè)化和農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化的發(fā)展戰(zhàn)略得到逐步落實，城鎮(zhèn)化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整對城鄉(xiāng)收入差距收斂的積極效應逐漸顯現(xiàn)，城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟結(jié)構(gòu)將得到根本性轉(zhuǎn)換。

根據(jù)以上結(jié)論，對于縮小城鄉(xiāng)收入差距具有以下政策建議：第一，推進“產(chǎn)城融合”發(fā)展，在加快城鎮(zhèn)化進程的同時，協(xié)同推進工業(yè)化和第三產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高城鎮(zhèn)產(chǎn)業(yè)綜合承載能力、就業(yè)吸納能力，打破農(nóng)民工就業(yè)的行業(yè)壁壘，營造公平公正的就業(yè)環(huán)境，為農(nóng)村剩余勞動力向城鎮(zhèn)轉(zhuǎn)移提供更多、更好的就業(yè)機會，增加農(nóng)民工資性收入。第二，徹底打破阻礙城鎮(zhèn)化的制度障礙，比如城市偏向政策、城鄉(xiāng)分割的戶籍政策、產(chǎn)業(yè)分割制度、工農(nóng)產(chǎn)品“剪刀差”等，推進公共服務均等化，讓轉(zhuǎn)移進城的農(nóng)民工在社保、醫(yī)療、住房、教育等方面享受與原有市民同等的國民待遇，提高農(nóng)民工的社會福利水平和生活質(zhì)量。第三，在推進新型城鎮(zhèn)化、工業(yè)化的同時，協(xié)同推進農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化建設，加大“工業(yè)反哺農(nóng)業(yè)、城市帶動農(nóng)村”的政策力度，積極吸引城市技術、資金等工商業(yè)資本下鄉(xiāng)，參與新農(nóng)村建設，加大對農(nóng)村縣鄉(xiāng)基層財政的轉(zhuǎn)移支付和稅收返還力度，大力發(fā)展農(nóng)村金融和村鎮(zhèn)銀行，引導社會資本參與農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)化經(jīng)營，不斷培育和壯大農(nóng)民合作社、家庭農(nóng)場、種糧大戶，促進農(nóng)產(chǎn)品生產(chǎn)的規(guī)?；?、專業(yè)化、集約化經(jīng)營，提高農(nóng)民的經(jīng)營性收入和財產(chǎn)性收入。第四，強化農(nóng)村地區(qū)的教育投入，大力發(fā)展各種形式的職業(yè)教育，不斷增強農(nóng)民的就業(yè)能力、創(chuàng)業(yè)能力和生產(chǎn)技能。第五，大力發(fā)展小城鎮(zhèn)，加快小城鎮(zhèn)特色產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)發(fā)展，推進公共服務均等化，加快農(nóng)業(yè)剩余勞動力的就近轉(zhuǎn)移。

收稿日期：2014-07-02

網(wǎng)絡出版網(wǎng)址：http：//www.cnki.net/kcms/detail/13.1356.F.20150112.1013.011.html 網(wǎng)絡出版時間：2015-1-12 ?10：13：02

基金項目：國家社會科學基金資助項目（13XMZ085）;重慶市教委人文社會科學重點資助項目（14SKE02）。

作者簡介：王亞飛（1980-），男，重慶人，管理學博士，中國社科院農(nóng)村發(fā)展研究所博士后，重慶師范大學副教授，碩士生導師，主要研究城鎮(zhèn)化與區(qū)域經(jīng)濟增長;楊寒冰，男，重慶師范大學產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟學碩士研究生，主要研究城鎮(zhèn)化與三農(nóng)問題;唐爽，女，重慶師范大學講師，主要研究城市化與產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整。

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The Mechanism of and the Dynamic Analysis on the Effect of Urbanization and Industrial Structure Adjustment on Urban-Rural Income Gap

Wang Yafei 1，2 ，Yang Hanbing 1，Tang Shuang1

（1. School of Economic and Management，Chongqing Normal University，Chongqing 401331，China;

2. Rural Development Institute，Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 100732，China）

Abstract： This paper analyzed the reasons of the urban-rural income gap expansion from two dimensions of urbanization and industrial structure. Through constructing a theoretical model，the analysis shows that the increasing level of urbanization would first narrow the urban-rural income gap，but widen it afterward;and on the contrary，the optimization of the industrial structure adjustment will expand the urban-rural income gap，and then reduce the urban-rural income gap. By constructing a VAR model and using the impulse response function and variance decomposition analysis method with a time series of 1952-2012，the urbanization，industrial structure，urban-rural income gap in China were analyzed，we found that the influence of urbanization on urban-rural income gap was relatively small，but it also expanded the urban-rural income gap. The change of industrial structure is the main reason for the expansion of urban-rural income gap，and with the continuous optimization of industrial structure，its effect on urban-rural income gap gradually changes from positive to negative. The effects of urbanization and industrial structure adjustment in China on the urban-rural income gap has been changing with the change in economic policy，but with different mechanism. Using Granger causality test，we found that the urbanization and industrial structure change are the Granger cause of widening the urban-rural income gap.

Key words： urbanization;industrial structure;urban-rural income gap;VAR

（責任編輯：李 萌）endprint