曾小舟，董莉莉

（南京航空航天大學(xué)民航學(xué)院，南京 211106）

政府資助對(duì)飛機(jī)制造業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出溢出效應(yīng)分析

曾小舟，董莉莉

（南京航空航天大學(xué)民航學(xué)院，南京 211106）

基于1990―2012年中國飛機(jī)制造業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的樣本數(shù)據(jù),利用改進(jìn)的Grillches-Jaffe知識(shí)生產(chǎn)函數(shù),實(shí)證分析了企業(yè)自籌資金和政府科技資助等對(duì)飛機(jī)制造業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響。結(jié)果表明:在飛機(jī)制造業(yè)R&D活動(dòng)中,企業(yè)自主投資對(duì)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響比政府直接投資大,前者的產(chǎn)出彈性達(dá)到0.905 929,而后者僅為0.206 212;另外,政府資助公共研發(fā)單位在基礎(chǔ)知識(shí)領(lǐng)域的研究對(duì)飛機(jī)制造業(yè)R&D產(chǎn)出也顯示出正的溢出效應(yīng),產(chǎn)出彈性為0.147 512?？梢?為促進(jìn)飛機(jī)制造業(yè)創(chuàng)新發(fā)展,政府在利用其科技資助直接及間接效應(yīng)的同時(shí),也要積極采用政策激勵(lì)手段刺激企業(yè)自身的科技投入。

政府科技資助;飛機(jī)制造業(yè);知識(shí)溢出;創(chuàng)新產(chǎn)出

作為“現(xiàn)代工業(yè)之花”，飛機(jī)制造業(yè)的發(fā)展能夠帶動(dòng)多個(gè)學(xué)科領(lǐng)域和產(chǎn)業(yè)部門的進(jìn)步，對(duì)整個(gè)國民經(jīng)濟(jì)的增長有較大的拉動(dòng)效應(yīng)。長期以來，中國政府在資金和政策上也給予了飛機(jī)制造業(yè)很大的支持，其中對(duì)研發(fā)活動(dòng)的支持力度最大。政府對(duì)飛機(jī)制造業(yè)研發(fā)活動(dòng)的支持不僅體現(xiàn)在直接的撥款資助上，還包括資助公共研發(fā)單位在飛機(jī)技術(shù)相關(guān)領(lǐng)域的基礎(chǔ)研究等方面。而政府科技資助對(duì)飛機(jī)制造業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響效果究竟如何，一直以來也是人們關(guān)注的焦點(diǎn)。

1 文獻(xiàn)綜述

有關(guān)政府科技資助對(duì)企業(yè)產(chǎn)出影響的研究是從20世紀(jì)90年代末開始的，這部分研究主要是將企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)來源中的政府資金與企業(yè)自籌資金區(qū)分開來，作為不同要素引入知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)。由于研究的產(chǎn)業(yè)對(duì)象不同，得出的結(jié)論也不盡相同，部分研究認(rèn)為政府科技資助對(duì)企業(yè)產(chǎn)出的直接貢獻(xiàn)并不明顯，但可促進(jìn)企業(yè)自身科技投入，從而間接影響企業(yè)產(chǎn)出[1]；也有研究指出政府科技資助對(duì)企業(yè)自身科技投入存在顯著的擠出效應(yīng)，而且前者并沒有起到填補(bǔ)后者的作用，不利于企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出[2]。這些研究更多的只是單一考慮了政府直接的科技資助對(duì)企業(yè)產(chǎn)出的影響[3-5]，極少能將政府科技資助形成的外部知識(shí)存量的影響考慮進(jìn)去[6]，從多角度分析政府科技資助的作用。另外，目前關(guān)于飛機(jī)制造業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出方面的研究較少，而且尚沒有政府科技資助對(duì)飛機(jī)制造業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響做出過定量探討。

對(duì)此，本文以1990—2012年中國飛機(jī)制造業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，利用改進(jìn)的Grillches-Jaffe知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)，對(duì)飛機(jī)制造業(yè)中企業(yè)自籌資金、政府撥款資助、R&D人員投入及來自其他R&D活動(dòng)單位的溢出知識(shí)的產(chǎn)出彈性系數(shù)進(jìn)行測(cè)算，根據(jù)結(jié)果比較分析飛機(jī)制造業(yè)R&D活動(dòng)中不同投資主體及政府科技資助的不同投資渠道對(duì)飛機(jī)制造業(yè)創(chuàng)新產(chǎn)出的影響，并給出政策建議。

2 政府科技投入溢出效應(yīng)模型的構(gòu)建

2.1 Griliches一Jaffe知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)模型

知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)（KPF）最早是Griliches（1979）[7]在利用生產(chǎn)函數(shù)估算R&D對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的影響時(shí)提出的。他認(rèn)為影響企業(yè)生產(chǎn)率的技術(shù)進(jìn)步由企業(yè)的研發(fā)活動(dòng)決定，可表示為企業(yè)研發(fā)投入的函數(shù)。雖然當(dāng)時(shí)他提出了KPF的理論框架，但并沒有把其應(yīng)用到實(shí)際的研究中去。之后Jaffe在Griliches的研究基礎(chǔ)上，以企業(yè)新知識(shí)作為產(chǎn)出變量，研發(fā)中的經(jīng)費(fèi)投入和人力投入作為投入變量，得到了經(jīng)典的Griliches-Jaffe知識(shí)生產(chǎn)函數(shù)為

通過向模型（1）中加入溢出變量WRDit，可得到如式（2）所示的改進(jìn)模型，該模型在描述了R&D投入與產(chǎn)出之間關(guān)系的同時(shí)，也體現(xiàn)了R&D溢出效應(yīng)，即

其中：WRDit表示某個(gè)企業(yè)從其他企業(yè)中獲得的外部知識(shí)存量權(quán)重Wij用來測(cè)算企業(yè)j中知識(shí)有多少溢出到了企業(yè)i，用兩企業(yè)間的“技術(shù)相似度”來表示。

2.2 政府科技投入溢出效應(yīng)函數(shù)模型

根據(jù)知識(shí)溢出理論，飛機(jī)制造業(yè)R&D活動(dòng)的產(chǎn)出除與自身R&D活動(dòng)中企業(yè)、政府經(jīng)費(fèi)投入KPRIt、KPUBt和人力投入Lt有關(guān)外，還受到以下兩部分外部溢出知識(shí)的影響：①其他產(chǎn)業(yè)R&D活動(dòng)中企業(yè)資金、政府資金形成的知識(shí)存量對(duì)它的潛在溢出WRDPRIt、WRDPUBt；②政府資助的公共研發(fā)機(jī)構(gòu)知識(shí)存量對(duì)它的潛在溢出GRDPUBt。

在以上分析的基礎(chǔ)上，基于模型（2），構(gòu)建政府科技投入對(duì)飛機(jī)制造業(yè)的溢出效應(yīng)函數(shù)為

假設(shè)與時(shí)間有關(guān)的科技進(jìn)步λt為常數(shù)，合并到A中，對(duì)式（3）取對(duì)數(shù)，得

3 實(shí)證分析

3.1 變量處理及數(shù)據(jù)說明

以歷年《中國高技術(shù)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國科技統(tǒng)計(jì)年鑒》及《中國投入產(chǎn)出表》中國內(nèi)飛機(jī)制造業(yè)及相關(guān)產(chǎn)業(yè)的數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，對(duì)模型中各變量進(jìn)行如下處理：①Q(mào)t用新產(chǎn)品產(chǎn)值表示。②Lt用R&D人員全時(shí)當(dāng)量表示。用R&D活動(dòng)中的資本存量表示，由飛機(jī)制造業(yè)科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)來源中的企業(yè)資金和政府資金，通過永續(xù)盤存法算得。其中折舊率取已有的關(guān)于交通設(shè)備制造業(yè)折舊率的測(cè)算結(jié)果（0.14～0.27）[8]的平均值0.21。由其他產(chǎn)業(yè)R&D活動(dòng)的知識(shí)存量的加權(quán)值表示，計(jì)算公式為

另外，研究中將R&D活動(dòng)的產(chǎn)出指標(biāo)Qt和資本存量指標(biāo)分別用工業(yè)生產(chǎn)者出廠價(jià)格指數(shù)（1990=100）及由固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)（0.55）和居民消費(fèi)價(jià)格指數(shù)（0.45）加權(quán)構(gòu)造的科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)的價(jià)格指數(shù)（1990=100）進(jìn)行平減處理，以消除物價(jià)因素的影響。

3.2 模型估計(jì)與分析

為了避免因時(shí)間序列數(shù)據(jù)非平穩(wěn)而引起“偽回歸”現(xiàn)象，回歸分析前首先對(duì)各變量數(shù)據(jù)進(jìn)行了ADF平穩(wěn)性檢驗(yàn)，結(jié)果如表1所示。

表1 模型變量平穩(wěn)性檢驗(yàn)結(jié)果Tab.1 Stationarity test result of model variables

模型變量中Qt、Lt為原序列平穩(wěn)均通過差分后達(dá)到平穩(wěn)。因此，為保證回歸結(jié)果有意義，研究中還需對(duì)變量數(shù)據(jù)進(jìn)行協(xié)整分析。利用Eview7.0對(duì)各變量數(shù)據(jù)進(jìn)行Johansen協(xié)整檢驗(yàn)，結(jié)果如表2所示。

如上表所示，在5%顯著水平下模型變量間存在多個(gè)長期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系。

模型變量差分后均達(dá)到平穩(wěn)且存在長期穩(wěn)定的協(xié)整關(guān)系，即滿足了回歸分析的基本條件。對(duì)模型（6）進(jìn)行回歸分析，結(jié)果如表3所示。

從5%顯著水平下統(tǒng)計(jì)量R2、f、dw的值可以判斷出，回歸模型有較好的擬合度且模型變量序列無相關(guān)。而模型變量估計(jì)值的顯著性較差，可能是由數(shù)量樣本太少（6個(gè)模型變量，只有21個(gè)樣本）導(dǎo)致的，但限于相關(guān)統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)的缺乏，也很難做出更精確的估計(jì)。

表2 模型Johansen協(xié)整變量檢驗(yàn)結(jié)果Tab.2 Johansen cointegration test result of model variables

表3 模型（6）的回歸估計(jì)結(jié)果Tab.3 Regression estimate result of model（6）

對(duì)模型回歸結(jié)果分析，得到如下結(jié)論：

3）政府資助公共研發(fā)單位在飛機(jī)相關(guān)知識(shí)領(lǐng)域研究的產(chǎn)出彈性系數(shù)為0.147 512，略低于政府直接撥款的產(chǎn)出彈性0.206 212，可以看出，政府資助公共研發(fā)單位在飛機(jī)知識(shí)領(lǐng)域的研究能夠?yàn)轱w機(jī)制造業(yè)的R&D活動(dòng)提供可靠的知識(shí)基礎(chǔ)，是除直接撥款資助外的一個(gè)重要的科技補(bǔ)貼渠道。

4 結(jié)語

為進(jìn)一步促進(jìn)中國飛機(jī)制造業(yè)的自主創(chuàng)新式發(fā)展，依據(jù)以上實(shí)證分析結(jié)果，提出如下政策建議：

1）政府要充分發(fā)揮R&D活動(dòng)導(dǎo)向作用。加大對(duì)飛機(jī)制造業(yè)直接科技資助的同時(shí)，要積極利用稅收、金融等方面的優(yōu)惠政策，減少飛機(jī)制造業(yè)的研發(fā)活動(dòng)成本，刺激和誘導(dǎo)企業(yè)加大自身的R&D活動(dòng)投入。

2）加大政府的公共R&D活動(dòng)投入力度，支持及鼓勵(lì)公共研發(fā)機(jī)構(gòu)在基礎(chǔ)性知識(shí)領(lǐng)域的研究，提高公共研發(fā)機(jī)構(gòu)在飛機(jī)及相關(guān)知識(shí)領(lǐng)域的創(chuàng)新力度，為飛機(jī)制造業(yè)的R&D活動(dòng)提供充足的知識(shí)保障。

3）向高校提供人才培養(yǎng)補(bǔ)貼，鼓勵(lì)高校注重飛機(jī)技術(shù)領(lǐng)域?qū)I(yè)人才的培養(yǎng)，以期為飛機(jī)制造業(yè)的R&D活動(dòng)提供可靠的人力保障。

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（責(zé)任編輯：黃 月）

Spillover effect of government’s inputting in science and technology on aircraft industry innovation output in China

ZENG Xiao-zhou，DONG Li-li
（College of Civil Aviation，Nanjing University of Aeronautics&Astronautics，Nanjing，Jiangsu 210016，China）

Based on the sample data of aircraft industry and related industry from 1990 to 2012 in China and improved Grillches-Jaffe knowledge production function，the influence of finance resource came from enterprise itself and Government Science&Technology Funding on innovation output of aircraft industry is analysed empirically.The study indicates：in aircraft industry’s R&D activities，the influence of enterprises’self-directed investment on innovation output is greater than the government’s direct investment，and the enterprise capital’s output elasticity is 0.905 929，the output elasticity of government funding is only 0.206 212；In addition，researches in the field of fundamental knowledge of aircraft conducted in public research and development units funded by the government shows positive spillover effects on aircraft industry’s innovation output，the output elasticity is 0.147 512.Thus it can be seen that to promote the development of aircraft industry innovation，Chinese government should not only use its direct and indirect effect of science and technology funding，but also adopt policy incentives to stimulate investment in science and technology of enterprises.

government’s input on science and technology；aircraft industry；knowledge spillover；innovation output

F426.5;V19

:A

:1674-5590(2015)02-0032-04

2013-12-23；

:2014-02-26

:國家自然科學(xué)基金項(xiàng)目（71201082）

曾小舟（1965—），男，四川達(dá)州人，副教授，博士，研究方向?yàn)槊窈浇?jīng)濟(jì)分析.