王巖云

（河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院，河北石家莊050061）

頁碼著錄規(guī)范的探討

王巖云

（河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院，河北石家莊050061）

參考文獻；頁碼；著錄規(guī)范；實引實錄；版權(quán)保護；學(xué)術(shù)不端；信息資源；注釋

參考文獻的頁碼著錄是一個很現(xiàn)實也很嚴肅的問題，而錯誤的著錄則可能構(gòu)成“科技論文的嚴重缺陷”。[1]科學(xué)合理的頁碼著錄規(guī)范不僅是版權(quán)保護的要求所在，而且也是杜絕學(xué)術(shù)不端的有效利器，不規(guī)范的頁碼著錄會影響文后參考文獻的準確性，而現(xiàn)有的規(guī)范標準難以解決這樣的問題，因此修訂完善相關(guān)標準已迫在眉睫。鑒此，筆者擬就現(xiàn)行規(guī)范和編輯實踐中的具體做法提出補漏之管見。

一、有關(guān)參考文獻頁碼著錄的現(xiàn)行規(guī)則

有關(guān)參考文獻著錄的現(xiàn)行規(guī)則主要有作為國家標準的《文后參考文獻著錄規(guī)則（GB/T 7714-2005）》和作為行業(yè)標準的《中國高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范（修訂版）》（簡稱“社會科學(xué)學(xué)報規(guī)范”）、《中國高等學(xué)校自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范（修訂版）》（簡稱“自然科學(xué)學(xué)報規(guī)范”）、《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》（CAJ-CDB/T1-1998，簡稱“光盤版數(shù)據(jù)規(guī)范”）等。

（一）國家標準規(guī)范的要求

按照《文后參考文獻著錄規(guī)則（GB/T 7714-2005）》的要求，主要體現(xiàn)在4.2、8.5、8.6、10.1.3、10.2.4等條款。對于“析出文獻”，在文后的參考文獻表中必須著錄標明“析出文獻”在“源文獻”中的所在頁碼；對于正文中頁碼的著錄問題，僅規(guī)定“多次引用同一著者的同一文獻”時要求在正文的相應(yīng)位置標注頁碼（詳見“10.1.3”、“10.2.4”的規(guī)定）。其他情況下則沒有著錄頁碼的要求。

（二）社會科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范的要求

對于參考文獻著錄要求，在社會科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范中主要體現(xiàn)在規(guī)范的第20條。按照該條規(guī)定，當(dāng)同一篇文章中反復(fù)引用同一種文獻時，被引用的參考文獻應(yīng)用同一個序號來標示；當(dāng)確需表明文中的引文所在的具體出處時，可在文獻序號之后加圓括號對引文所在的頁碼或章、節(jié)、篇名予以注明。對于“專著、論文集、學(xué)位論文、報告”類文獻，“起止頁碼”為“任選”項目；對于“期刊文章”“論文集中的析出文獻”則必須列明“起止頁碼”；報紙文章須注明“版次”；對“各種未定類型的文獻”沒有頁碼著錄的要求。

（三）自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范的要求

對于參考文獻著錄的要求，在《自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范》中則集中體現(xiàn)在“6.12參考文獻”部分。按照該規(guī)范，參考文獻表中有關(guān)頁碼的著錄要求為：連續(xù)出版物，著錄“起始或起止頁碼”；專著中的析出文獻和論文集應(yīng)注明起止頁碼；專著、學(xué)位論文、專利、技術(shù)標準等無需著錄頁碼。正文中的參考處不涉及頁碼著錄問題。

（四）光盤版數(shù)據(jù)規(guī)范的要求

《中國學(xué)術(shù)期刊（光盤版）檢索與評價數(shù)據(jù)規(guī)范》有關(guān)參考文獻著錄的要求集中體現(xiàn)在“14參考文獻（WX）”。該規(guī)范采用順序編碼制格式著錄。對正文中的參考處的頁碼著錄則沒有規(guī)定。文后參考文獻表的著錄內(nèi)容，該規(guī)范按照文獻類別作了不同的處理：“專著、論文集、學(xué)位論文、報告”，文獻的“起止頁碼”為“任選”著錄項目；“期刊文章”則要求著錄“起止頁碼”；“論文集中的析出文獻”要求著錄“析出文獻起止頁碼”；“各種未定義類型的文獻”不要求著錄具體的頁碼。

二、參考文獻頁碼著錄規(guī)范的執(zhí)行現(xiàn)狀

由于上述各類規(guī)范（包括《文后參考文獻著錄規(guī)則》《社會科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范》《自然科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范》及《光盤版數(shù)據(jù)規(guī)范》）對參考文獻著錄要求的不統(tǒng)一，造成了實踐中參考文獻頁碼著錄非?；靵y的局面。

（一）頁碼的著錄位置

1.文后標注頁碼。即對每一個參考文獻，在文后的參考文獻表中分別標注頁碼，在正文中只著錄參考文獻序號（采用著者—出版年制的，只著錄著者、出版年）而不標注頁碼。

2.文中標注頁碼。即對每一個參考文獻，在正文中“文獻”被“參考”的位置分別標注頁碼，在文末參考文獻表只著錄參考文獻的序號、類別、文獻名稱、出版信息等內(nèi)容而不標注頁碼。

3.不標注頁碼。即對每一個參考文獻，在文后參考文獻表和正文中均不標注頁碼。

4.上述三種情形的混合。即同一文獻對于同一類參考文獻的處理卻不同，文后標注頁碼與文中標注頁碼并存，或文后標注頁碼與不標注頁碼并存，等等。

（二）頁碼的著錄選項

1.起始頁式。即著錄參考文獻的起始頁。如主張著錄格式為“期刊中析出的文獻：［序號］作者.題目［J］.刊名，出版年，卷（期）：起頁.”。

2.起止頁式。如主張著錄格式為“專著：［序號］作者.書名［M］.版次（第1版不標注）.出版地：出版者，出版年.起止頁”。

3.所在頁式。如主張著錄格式為“專著中析出的文獻：［序號］析出責(zé)任者.析出題名［A］.見（英文用In）：原文獻的責(zé)任者.原文獻題名［M］.版本.出版地：出版者，出版年.起止頁（或所在頁）.”[2](P260)。

4.混合式。即同一文獻中對有的參考文獻標注起始頁，有的標注起止頁，有的標注所在頁。

三、完善參考文獻頁碼著錄規(guī)范的建議

現(xiàn)行的著錄規(guī)范規(guī)定不一致，不僅使得編排不一，而且也不利于學(xué)術(shù)規(guī)范和版權(quán)保護的推進。由于有些規(guī)定缺乏科學(xué)性，尤其是對正文中參考文獻處的頁碼著錄問題缺乏明確的規(guī)定，這就無法規(guī)避以所謂的引用或參考引用為名的編纂類文章的合法出現(xiàn)。規(guī)范沒有規(guī)定的就屬于作者可以自由處理的，甚至一些作者本來嚴謹?shù)淖龇赡芤驗橐?guī)范的不嚴謹而被要求按照“規(guī)范”執(zhí)行，從而使得嚴謹科學(xué)的著錄反而由于不合理屬于常態(tài)而顯得“怪怪的”。因此，建立科學(xué)嚴謹?shù)闹浺?guī)范是極為迫切和必要的。

（一）參考文獻頁碼著錄的基本要求：以“實引實錄”為原則

根據(jù)寫作的實際情況，著錄相關(guān)的參考文獻是學(xué)術(shù)寫作的一項基本規(guī)范。誠實是學(xué)者應(yīng)有的治學(xué)品格，求真務(wù)實是學(xué)術(shù)研究的基本要求，因此，參考文獻著錄應(yīng)以“實引實錄”為基本原則。參考文獻頁碼著錄也應(yīng)堅持這一原則。貫徹實引實錄，既是對原作者的尊重，也是對讀者負責(zé)任的態(tài)度。實引實錄不僅要標明引用文獻的來源，即“凡是引用都應(yīng)該注明詳細的出處，以示有案可查”[3](P149)，而且要標明“本文獻在何處”參考、引用“參考文獻內(nèi)容具體在何處”。沒有參考處的標示，就無法體現(xiàn)出本文獻與已有文獻（即參考文獻）之間的真實關(guān)聯(lián)關(guān)系。究竟是繼承基礎(chǔ)上的創(chuàng)作，還是參考文獻的剪貼和匯編，使人很難看出兩者的內(nèi)在關(guān)系。如果不是一一對應(yīng)式的標注參考文獻，不僅對于被參考的文獻作者不夠尊重，他人無從看到被參考文獻作者的真實貢獻，而且對讀者也不夠負責(zé)，讀者難以據(jù)此查找原始資料，只好被動地標識“轉(zhuǎn)引”，其一旦失實將可能對文章立論造成不利的影響。[3](P150)

參考文獻的著錄涉及兩個部分，一是文后的參考文獻表，二是正文相應(yīng)位置的標示。參考文獻表要解決的是被引文獻的信息，在正文中則要通過規(guī)范化的著錄標準來建立和揭示“參考處”與“被參考處”之間真實而有效的關(guān)聯(lián)。參考文獻頁碼著錄的實引實錄要求需要通過上述兩個部分來體現(xiàn)。正文中參考文獻的頁碼著錄不僅在“多次引用同一著者的同一文獻”（《文后參考文獻著錄規(guī)則（GB/T 7714-2005）》的規(guī)定）或“一種文獻在同一文中被反復(fù)引用”（《中國高等學(xué)校社會科學(xué)學(xué)報編排規(guī)范（修訂版）》的規(guī)定）時需要，而且為建立現(xiàn)有文獻與參考文獻之間明晰的關(guān)聯(lián)關(guān)系，時時處處可能都是需要的?！案鞣N未定義類型的文獻”統(tǒng)統(tǒng)不要求著錄頁碼，也絕非科學(xué)的態(tài)度。

（二）參考文獻表的頁碼著錄：以“文獻”類別為維度

“參考文獻表”乃表明這里的“文獻”是形成本文過程中“參考”過的“文獻”。因此，應(yīng)準確標注“文獻”的各項事項，不應(yīng)缺項，也不應(yīng)多項。缺項將造成文獻信息傳達不明，而多項則會引起畫蛇添足，使“文獻”不再是“文獻”。如專著的某頁碼，就不再是“專著”這一文獻，而是專著的部分。

文獻的種類劃分在各種規(guī)范中并不完全一致。筆者認為，可以大體將其分為獨立類文獻和析出類文獻兩大類。專著、論文集、學(xué)位論文、報告、連續(xù)出版物（期刊、報紙）、電子文獻及各種未定類型的文獻中的獨立文獻，屬于獨立類文獻。參考文獻表對獨立的文獻進行著錄，不應(yīng)著錄“頁碼”；而對于析出類文獻，則必須標注析出文獻在源文獻的起止頁碼，“期刊文章”應(yīng)看作期刊的“析出文獻”。

有論者針對“期刊中的析出文獻的頁碼”問題，向現(xiàn)行規(guī)范提出了質(zhì)疑，認為對于期刊中析出文獻的頁碼究竟是著錄起始頁、起訖頁還是引文所在頁應(yīng)區(qū)分情況對待。對于析出類的閱讀型文獻，目的在于使讀者盡快查找到該文獻的全文，著錄的頁碼為起始頁或起訖頁均可；但對于引文型的文獻，其目的在于使讀者盡快查找到該文獻中的具體引文，僅著錄起訖頁是無法達致目的的。因此，建議只有當(dāng)析出文獻作為閱讀型文獻引用時才著錄起始頁或起訖頁，而對于期刊中的析出文獻的頁碼最好著錄引文所在的頁碼。[4](P160)

上述學(xué)者“方便讀者很快地查找到引文”的思考是十分必要的現(xiàn)實關(guān)切，但處理問題的方式，筆者認為，可以進一步推敲和商榷。如果不是著錄起止頁碼，就表示的不是期刊文章，而是起止頁碼之間的某一頁，這一頁不構(gòu)成期刊文章這一類“文獻”。而上述學(xué)者的關(guān)懷，在筆者看來，若通過在正文中標示頁碼的方式解決可能更為適宜。

（三）文中參考文獻標示的頁碼著錄：以“參考”方式為維度

有論者依據(jù)參考文獻的提供目的不同，將參考文獻區(qū)分為閱讀型、推薦型和引文型三類。所謂閱讀型參考文獻，是指作者在撰寫或編輯論著的過程中，曾經(jīng)閱讀過的文獻信息資源。所謂推薦型參考文獻，通常則是指專業(yè)人士為特定目的而向特定讀者推薦的、可供讀者閱讀的文獻信息資源。所謂引文型參考文獻，即指作者在撰寫或編輯論著的過程中，在正文中直接或間接引用了的文獻信息資源。[5](P3)有學(xué)者指出，除非是閱讀型和推薦型的參考文獻，因本身沒有引用也無從指明引用的具體頁碼而可不著錄引文頁碼外，對于引文型的參考文獻，無論是直接引用還是間接引用，都可以而且應(yīng)當(dāng)著錄引文頁碼。[4](P160)一般情況而言，上述說法是適宜的。但對于閱讀型文獻和推薦型文獻，筆者認為，即使是閱讀型文獻和推薦型文獻，如果可以指出具體頁碼，也可以并且也應(yīng)當(dāng)著錄頁碼。對于閱讀型文獻，如果閱讀的只是某一文獻中的某些頁碼，則應(yīng)當(dāng)據(jù)實著錄這些頁碼；同樣，對于推薦型文獻，如果只是推薦閱讀某一文獻中的某一個或者某幾個章、節(jié)、段落、圖表等，也應(yīng)當(dāng)據(jù)實著錄該文獻中涉及的頁碼。當(dāng)然，是否作為參考文獻著錄可以商榷，從目前有關(guān)規(guī)范對參考文獻和注釋的分工看，閱讀型文獻和推薦型文獻作為注釋著錄更為適宜，而作為注釋也應(yīng)依據(jù)上述原則著錄頁碼。當(dāng)然，不論是閱讀型和推薦型的參考文獻，還是引文型的文獻，都應(yīng)盡可能地著錄頁碼。如果只是概括性的說明，則無需標注頁碼，事實上也無從標注頁碼。

綜上所述，筆者認為除非不能或不便標注頁碼者外，正文的參考處都應(yīng)標注頁碼。

參考文獻：

［1］朱久法，鄭鈞正.參考文獻引用錯誤是科技論文的嚴重缺陷［J］.編輯之友，2014，（6）：80-81.

［2］彭潤松，甘輝亮.科技論文中參考文獻的作用及其著錄［J］.海軍醫(yī)學(xué)雜志，2000，（3）：258-262.

［3］陶范.學(xué)術(shù)引用的規(guī)范與禁忌［J］.學(xué)術(shù)論壇，2006，（4）：148-151.

［4］孔艷，陳浩元，顏帥.探析GB/T7714—2005中的5個問題［J］.編輯學(xué)報，2008，（2）：159-161.

［5］段明蓮，陳浩元.文后參考文獻著錄指南［M］.北京：中國標準出版社，2006.

責(zé)任編輯、校對：艾嵐

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Wang Yanyun
（School of Law,Hebei Economic and Trade University,Shijiazhuang 050061,China）

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A

1673-1573（2015）02-0008-03

2014-12-06

河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)2014年度教學(xué)研究立項青年項目“大學(xué)生學(xué)術(shù)規(guī)范教育與論文寫作指導(dǎo)的銜接路徑”（2014JYQ09）的階段性成果

王巖云（1974-），男，河北邢臺人，河北經(jīng)貿(mào)大學(xué)法學(xué)院講師，博士，研究方向為法理學(xué)、知識產(chǎn)權(quán)法。