胡光宇，陳一丹，王曉峰

(1. 華北電力大學(xué) 人文與社會科學(xué)學(xué)院，北京 102206；2.約翰·霍普金斯大學(xué) Carey商學(xué)院，馬里蘭州 巴爾的摩,美國)

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開發(fā)性金融與國家能源革命的關(guān)系

胡光宇1，陳一丹1，王曉峰2

(1. 華北電力大學(xué) 人文與社會科學(xué)學(xué)院，北京 102206；2.約翰·霍普金斯大學(xué) Carey商學(xué)院，馬里蘭州 巴爾的摩,美國)

國家能源革命的興起是順應(yīng)全球能源變革大勢及自身發(fā)展的必然結(jié)果，事關(guān)我國現(xiàn)代化建設(shè)全局。本文旨在通過對國內(nèi)外能源局勢的剖析，明確國家能源的現(xiàn)狀及革命的必要性。同時對國家大金融重要組成部分的開發(fā)性金融的發(fā)展與優(yōu)勢進行了闡述，并基于此創(chuàng)造性地提出了用開發(fā)性金融解決國家能源革命困局的戰(zhàn)略思路，從市場建設(shè)、投資帶動、技術(shù)支持、基礎(chǔ)建設(shè)、國際合作等角度為推動國家能源革命提供建議與參考。

開發(fā)性金融；國家能源革命；關(guān)系

2014年6月，國家主席習(xí)近平在中央財經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)小組第六次會議上明確發(fā)出了推動“中國能源革命”的號召，提出推動能源消費、能源供給、能源技術(shù)和能源體制的四方面內(nèi)容的“革命”。從過去官方慣用的“改革”、“革新”到現(xiàn)如今的“革命”，字眼變化的背后凸顯的是我國順應(yīng)世界能源變革大勢的革命決心及戰(zhàn)略選擇。當(dāng)前，世界范圍內(nèi)能源領(lǐng)域正處于大發(fā)展、大變革、大調(diào)整的歷史時期，正經(jīng)歷著新型能源體系的全面轉(zhuǎn)型與升級，能源技術(shù)、能源市場、能源政治的深刻變化，都將時刻影響著我國的能源發(fā)展。開發(fā)性金融作為國家大金融的重要組成部分，始終承載著助力改革、服務(wù)國家發(fā)展戰(zhàn)略的歷史使命，而能源發(fā)展正是國家戰(zhàn)略中的重要一環(huán)。因此，只有理順開發(fā)性金融與國家能源革命之間的關(guān)系，才能更好地認清開發(fā)性金融在國家能源革命中的重要作用，從而進行準(zhǔn)確地自我定位與發(fā)展，履行戰(zhàn)略責(zé)任，制定出科學(xué)詳盡且符合國家能源發(fā)展的戰(zhàn)略思路與重要策略，鼎力支持國家能源戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)，最終深刻推動國家能源革命的進程。

一、 全球能源變革的背景與趨勢

能源問題一直以來都是全球性的問題，作為人類生存和發(fā)展的重要物質(zhì)基礎(chǔ)，在過去的一百年間，人類對于能源的開發(fā)與利用也經(jīng)歷了多次重大變革。可以說，歷史上每一次工業(yè)革命的出現(xiàn)和發(fā)展都離不開能源和動力革命的驅(qū)動：第一次工業(yè)革命，煤炭業(yè)的開拓和蒸汽機的發(fā)明揮別了薪柴時代，催生了紡織等工業(yè)產(chǎn)業(yè)的工廠化生產(chǎn)；第二次工業(yè)革命，電力能源、石油替代煤炭和內(nèi)燃機的出現(xiàn)更是造就了汽車、飛機等工業(yè)產(chǎn)品的大規(guī)模集約化及自動化生產(chǎn)。無論是第一次工業(yè)革命還是第二次工業(yè)革命，能源產(chǎn)業(yè)及相關(guān)科技的重大變革都極大地推進了人類文明的進程，但是由于能源的無節(jié)制的開采與消耗，傳統(tǒng)礦石能源已逐漸枯竭。過量的消耗礦物燃料造成全球環(huán)境日趨惡化，能源對人類經(jīng)濟社會發(fā)展的制約性越發(fā)突出，對人類賴以生存的自然環(huán)境的影響也越發(fā)深刻，這也迫切需要世界掀起“第三次工業(yè)革命”，即以新能源和可再生能源替代化石能源的新型能源體系革命，從而實現(xiàn)向人與自然和諧發(fā)展的生態(tài)文明社會轉(zhuǎn)型，走上綠色、低碳的可持續(xù)發(fā)展路徑。

同時，隨著世界經(jīng)濟的迅猛發(fā)展，全球能源消費需求只增不減，能源資源供給長期偏緊，供需缺口的不斷增加也加劇了世界范圍內(nèi)對能源資源的競爭態(tài)勢，能源安全已成為事關(guān)國家安全的全球化問題。20世紀(jì)70年代爆發(fā)的石油危機，就致使當(dāng)時的世界大國經(jīng)濟全部陷入衰退。同時，進入21世紀(jì)以來，世界能源價格整體呈現(xiàn)出震蕩上升的趨勢，對世界經(jīng)濟產(chǎn)生極大的影響。

因此，基于氣候變化和能源安全兩方面的主要問題，新能源和可再生也就成為了化解能源供需矛盾，實現(xiàn)能源可持續(xù)發(fā)展的主攻方向，成為推動綠色經(jīng)濟發(fā)展的重要動力。特別是金融危機后，出現(xiàn)了以發(fā)展新能源產(chǎn)業(yè)帶動經(jīng)濟復(fù)蘇的趨勢，美、日、歐等發(fā)達國家利用其強大的綜合國力，率先推行了新能源戰(zhàn)略，積極推進能源的新變革，塑造其能源競爭的新優(yōu)勢。美國總統(tǒng)奧巴馬就曾明確提出要在新能源問題上搶占制高點，承諾投資1500億美元支持清潔能源和節(jié)能增效工作，爭取到2025年使美國所用電量的25%來自于可再生能源。以新能源和可再生能源為主要標(biāo)志的全球能源變革態(tài)勢也必然會引發(fā)經(jīng)濟社會發(fā)展方式的全方位根本性變革，先進的能源技術(shù)也必將成為大國發(fā)展戰(zhàn)略必爭的熱點領(lǐng)域，將形成一批節(jié)能、新能源等高新科技的新興產(chǎn)業(yè)群，帶來全球經(jīng)濟發(fā)展新的增長點，成為一個國家的核心競爭力。

二、 我國能源發(fā)展的形勢分析

全球低碳、節(jié)能、綠色的能源變革趨勢和新能源技術(shù)的發(fā)展為我國從能源大國向能源強國轉(zhuǎn)變提供了戰(zhàn)略契機。但作為世界最大的發(fā)展中國家，在實現(xiàn)現(xiàn)代化的進程中，由于自身能源發(fā)展的局限，始終承受著能源和環(huán)境的雙重壓力。

(一)能源資源稟賦差，人均擁有量低

我國擁有較為豐富的能源資源總量，常規(guī)能源儲備量占世界儲備量的10.7%，但人均能源資源擁有量居于世界較低水平，煤炭、石油、天然氣人均擁有量僅為世界平均水平的67%、5.4%、7.5%。同時，我國能源資源分布不均衡，能源開發(fā)利用難度大，資源勘探程度低，在世界范圍內(nèi)缺乏競爭力。

(二)能源供應(yīng)能力不足，供需矛盾突出

經(jīng)濟的高速發(fā)展需要大量的能源供應(yīng)，但由于資源、環(huán)境、技術(shù)等多方面因素的制約，我國的一次能源供應(yīng)能力不能滿足快速增長的能源需求，能源供需缺口不斷拉大。根據(jù)國際能源局發(fā)展規(guī)劃司發(fā)布的《科學(xué)發(fā)展的2030年國家能源戰(zhàn)略研究報告》的相關(guān)數(shù)據(jù)，以石油資源為例，預(yù)計2020年石油的供需缺口將達到4億噸，對外依存度將達到67%，2030年供需缺口將達到5億噸，對外依存度將達到72%。

(三)能源結(jié)構(gòu)不合理，使用效率低

我國能源的主要特征可以表述為“多煤、缺油、少氣”。據(jù)國家統(tǒng)計局《2013年國民經(jīng)濟和社會發(fā)展統(tǒng)計公報》數(shù)據(jù)顯示，我國目前已探明的煤炭資源總量5.9萬億噸，占一次能源資源總量的94%。石油、天然氣資源僅占6%，且增產(chǎn)難度大?？梢?，化石能源在能源生產(chǎn)總量中仍占據(jù)絕對的主導(dǎo)地位。2012 年我國國內(nèi)生產(chǎn)總值占全世界GDP9%左右，同時我國能源消耗總量為37.6億噸標(biāo)煤，占世界總能耗的22%，經(jīng)計算可以發(fā)現(xiàn)，能源效率總體偏低，國家單位GDP能耗相當(dāng)于世界平均水平2.5倍，美國的3.3倍，甚至也高于巴西、墨西哥等發(fā)展中國家。

(四)技術(shù)水平仍待提高，環(huán)境保護壓力大

經(jīng)過多年的發(fā)展，我國的能源技術(shù)水平有了一定的提高，但與發(fā)達國家相比，總體水平仍顯落后，特別是在煤化工、頁巖氣開發(fā)及新能源創(chuàng)新方面，其主要核心技術(shù)仍受制于人。同時，國內(nèi)環(huán)境的不斷惡化也迫使國家在能源發(fā)展方面出臺多項剛性的約束指標(biāo)。2013年我國的霧霾天數(shù)達到52年之最，PM2.5指標(biāo)屢屢爆表。基于此，國務(wù)院出臺了《大氣污染行動計劃》，計劃中明確規(guī)定，到2017年，全國地級及以上城市的可吸入顆粒物濃度必須比2012年的指標(biāo)下降10%以上。

三、開發(fā)性金融與國家能源革命的關(guān)系

(一)開發(fā)性金融始終承載著國家能源發(fā)展的重要使命

1994年4月，根據(jù)十四屆三中全會精神，順應(yīng)社會主義市場經(jīng)濟體制和投融資體制的改革需要，國家開發(fā)銀行應(yīng)運而生。1998年，開行摒棄傳統(tǒng)的政策性銀行業(yè)務(wù)模式，主動面向市場篩選項目，在市場中尋找自身定位，以市場化方式服務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略和目標(biāo)，集中力量支持國家急需發(fā)展的重點領(lǐng)域和薄弱環(huán)節(jié)，逐步走出了一條“政府熱點、雪中送炭、規(guī)劃先行、信用建設(shè)、融資推動”的中國特色開發(fā)性金融之路。而能源作為國家發(fā)展的重點領(lǐng)域，開行在成立伊始就緊密結(jié)合國家發(fā)展需要，發(fā)揮中長期投融資優(yōu)勢，向煤炭、電力、石油石化等能源領(lǐng)域投入大量資金。多年來，開行鼎力支持我國重大基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，積極開展國際能源資源的合作，主動推進我國能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展，為經(jīng)濟社會的發(fā)展提供強有力的能源保障。

(二)國家能源革命需要開發(fā)性金融

1.開發(fā)性金融是國家能源發(fā)展的“主體軍”。作為我國“兩基一支”和對外投融資合作領(lǐng)域的主力銀行，國家開發(fā)銀行始終堅持把能源產(chǎn)業(yè)作為支持的重點，在支持傳統(tǒng)能源行業(yè)發(fā)展的同時，近年來還通過投融資體制的不斷創(chuàng)新，以新能源發(fā)展為著力點，對可再生能源產(chǎn)業(yè)加大了投資力度，成為我國能源產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要力量。根據(jù)《2014年國家開發(fā)銀行年度報告》數(shù)據(jù)顯示，截至2014年底，國開行能源領(lǐng)域貸款余額1.45萬億元，占全部貸款余額的18.31%，其中電力行業(yè)累計貸款余額為7724億元，石油石化行業(yè)貸款余額為5243億元，煤炭行業(yè)貸款余額為1745億元，位居同業(yè)首位。

2.開發(fā)性金融是國家能源市場建設(shè)的“助推器”。開發(fā)性金融的優(yōu)勢在于能夠運用開發(fā)性方式主動建構(gòu)市場，既有別于政府財政，又有別于商業(yè)性金融，通過在政府和市場間架設(shè)橋梁，結(jié)合政府的組織優(yōu)勢和開發(fā)性金融的融資優(yōu)勢，用建設(shè)市場的方法來緩解經(jīng)濟社會發(fā)展的瓶頸制約。對于能源企業(yè)來說，普遍面臨著市場體制不健全、行業(yè)發(fā)展不足、融資困難的境遇，恰是需要開發(fā)性金融發(fā)揮其優(yōu)勢，主動建構(gòu)市場，彌補市場缺陷和體制缺損，以此增加能源企業(yè)的投資吸引力，突破融資障礙，實現(xiàn)跨越式的發(fā)展與進步。

3.開發(fā)性金融是能源產(chǎn)業(yè)的“孵化器”。開發(fā)性金融具有資金能量大、資源整合能力強的特征，能夠?qū)δ茉雌髽I(yè)的發(fā)展起到幫扶和引導(dǎo)的作用：對技術(shù)性、市場性風(fēng)險較高的領(lǐng)域進行引導(dǎo)性投資；對前景不十分明朗、不確定性較大的新興產(chǎn)業(yè)或國家戰(zhàn)略領(lǐng)域進行倡導(dǎo)性投資；對投資回收期較長、收益率較低的項目進行補充性投資；對成長中的優(yōu)質(zhì)產(chǎn)業(yè)提供優(yōu)惠利率貸款，以間接的融資活動或擔(dān)保來引導(dǎo)商業(yè)性金融的資金流向與規(guī)模。正是開發(fā)性金融的補充引導(dǎo)、投資拉動作用，極大地促進了能源企業(yè)的發(fā)展步伐。

4.開發(fā)性金融是國家能源革命的“強心劑”。經(jīng)過20多年的發(fā)展，國開行的資產(chǎn)規(guī)模已迅猛增長到10萬億元以上，其外匯貸款余額也遠超世界銀行，一躍成為全球最大的開發(fā)性金融機構(gòu)。“空前輝煌”的業(yè)績，不但為我國基礎(chǔ)設(shè)施、資源產(chǎn)業(yè)、城鎮(zhèn)化、國防建設(shè)、民生工程等各項事業(yè)的發(fā)展做出了積極貢獻，更為整個中國的經(jīng)濟和社會發(fā)展注入了“強心劑”，發(fā)出了中國聲音，增強了中國力量，增添中國信心。而能源作為我國重要的基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)，有開發(fā)性金融的強力支持，必將昂首站上世界的舞臺，充滿自信的與他國爭鋒。

5.開發(fā)性金融是國家能源革命的“智囊團”。中國的開發(fā)性金融是具有知識性的金融，規(guī)劃先行就是其知識性的重要體現(xiàn)。而規(guī)劃先行戰(zhàn)略的背后是一支具有強大的專業(yè)化人才隊伍，為每一項發(fā)展規(guī)劃做審慎的考量、周密的部署、全面的統(tǒng)籌，從而設(shè)計出符合發(fā)展要求、目標(biāo)明確的戰(zhàn)略思路和具體方案?？梢?，國開行對于國家的支持并不僅僅是“給錢”，在融資的同時，還通過“融智”，給予強有力的智力支持，服務(wù)國家戰(zhàn)略決策，為產(chǎn)業(yè)升級、能源發(fā)展、基礎(chǔ)設(shè)施等重點領(lǐng)域增添新動力，助推國家經(jīng)濟社會健康可持續(xù)發(fā)展。

四、開發(fā)性金融助力國家能源革命的路徑探析

(一)推動化石能源清潔化改造，提高利用效率

就目前而言，在很長的一段時間內(nèi)，全球一次能源需求仍將持續(xù)穩(wěn)定增長，化石能源仍是一次能源構(gòu)成的主體。因此，對于我國主要消耗的化石能源，煤炭和石油的潔凈化及高效利用就具有重要的現(xiàn)實意義。在我國的“十二五”規(guī)劃中就明確指出，要堅持節(jié)能優(yōu)先、控制總量的原則，以低消耗、低排放、高效率為主要求，完成對傳統(tǒng)化石能源的改造，促進能源的循環(huán)高效利用。要實現(xiàn)這一目標(biāo)，開發(fā)性金融要完成兩個方面任務(wù)：其一，發(fā)揮投資帶動作用，支持清潔技術(shù)研發(fā)，在煤炭集約開采、油氣的勘測及儲運、高效清潔發(fā)電方面予以資金支持；其二，對高耗能、發(fā)展受限企業(yè)提供整改資金及方案，促進企業(yè)向清潔化、節(jié)能、高效轉(zhuǎn)型，在促進企業(yè)自身發(fā)展的同時，保障還款能力，從而實現(xiàn)開發(fā)性金融的可持續(xù)運轉(zhuǎn)。

(二)加快新能源的發(fā)展，打造多元化供應(yīng)體系

即使目前新能源無論是在市場拓展、技術(shù)研發(fā)，還是在運作成本方面，與常規(guī)能源相比仍處于相對劣勢，但它仍然是全球能源革命的主攻方向。對于我國來說，能源結(jié)構(gòu)以煤為主，且占全部能源消費的七成，粗放式的開發(fā)利用方式對我國帶來了較大的環(huán)境壓力。無論是從全球能源變革的角度出發(fā)，還是從能源供應(yīng)安全與保障生態(tài)安全的角度出發(fā)，加快新能源的開發(fā)，推進能源供給的多元化都十分必要。但不可否認的是我國新能源的發(fā)展仍面臨諸多阻礙。其中關(guān)鍵的一點就是缺乏長期穩(wěn)定有效的投融資渠道予以支持，這就需要開發(fā)性金融發(fā)揮優(yōu)勢，對新能源產(chǎn)業(yè)提供中長期的融資支持，引導(dǎo)社會資金的廣泛參與，支持國家非煤能源的快速發(fā)展，實現(xiàn)我國能源結(jié)構(gòu)的順利轉(zhuǎn)型，最終建成煤炭、石油、天然氣氣、新能源多輪驅(qū)動且并駕齊驅(qū)的多元化能源供應(yīng)體系。

(三)完善能源市場體系，鼎力支持技術(shù)創(chuàng)新

市場機制不健全，缺乏行之有效的投融資機制是造成我國能源行業(yè)發(fā)展不足、融資困難的重要因素。開發(fā)性金融要充分發(fā)揮自身融資優(yōu)勢和政府組織優(yōu)勢，在政府和市場間架起“橋梁”，彌補能源市場缺陷和機制缺失。同時，技術(shù)是決定國家能源革命成敗的關(guān)鍵因素，目前我國在能源核心技術(shù)方面的缺失嚴(yán)重困擾著整個能源行業(yè)的健康發(fā)展。因此，開發(fā)性金融必須鼎力支持能源的科技進步與自主創(chuàng)新，特別是積極推進太陽能、風(fēng)能、地?zé)崮堋⒑Ｑ竽?、核能、生物質(zhì)能等新能源的研究開發(fā)，一方面加大資金投入支持國家建立一批國家能源研發(fā)中心和重點實驗室，規(guī)劃一批處于戰(zhàn)略前沿的技術(shù)主攻方向；另一方面大力培育能源企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，推進并引導(dǎo)企業(yè)加大對能源技術(shù)的研發(fā)投入力度，力爭突破關(guān)鍵技術(shù)瓶頸，形成能源企業(yè)的可持續(xù)創(chuàng)新能力。

(四)加強基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)力度，保障能源安全

國家能源革命的推進離不開基礎(chǔ)設(shè)施的重要保障，無論是電廠、油氣傳輸管道等能源供應(yīng)基礎(chǔ)設(shè)施，還是如工廠、建筑及道路這種使用能源的基礎(chǔ)設(shè)施，皆是屬于資本密集型，需要大量的資金進行修建及維護。同時由于基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域還具有投資周期長、盈利回報率低等特征，商業(yè)資金介入意愿不高，財政支出壓力大，更需要開發(fā)性金融在其中承擔(dān)起更大的責(zé)任。此外，目前我國的能源進口，特別是石油主要依靠的海路運輸，而我國在維護海上通道暢通方面的實力有待加強，因此，開發(fā)性金融應(yīng)該緊緊抓住“一帶一路”建設(shè)的有利機會，深入推進海外油氣戰(zhàn)略通道、國際油氣運營中心以及供電與新能源網(wǎng)絡(luò)建設(shè)等基礎(chǔ)設(shè)施的進一步加強與完善，從而保障能源供應(yīng)安全。

(五)積極開展能源外交，加大國際合作力度

隨著能源供需矛盾的日益激化和國際能源格局的不斷變化，未來中國必須充分深化國際能源合作，積極開展資源外交，并使其成為我國實現(xiàn)全球資源戰(zhàn)略的重要手段。能源國際合作主要應(yīng)包含三個方面內(nèi)容：首先是國際資源及全球市場的有效利用；其次是國際先進能源體制及改革經(jīng)驗的分享與借鑒；第三是科技上的交流與合作，提高研發(fā)水平，實現(xiàn)合作共贏。我國的開發(fā)性金融經(jīng)過20多年的發(fā)展，在基礎(chǔ)設(shè)施、能源資源等重點領(lǐng)域已經(jīng)與一些國家開展了合作項目，并取得了一定進展。今后，我國開發(fā)性金融要利用當(dāng)前廣泛開展多邊金融合作的有利時機，充分發(fā)揮能源國際合作機制的作用，務(wù)實推進“一帶一路”的能源合作，加大與亞洲、非洲、美洲等能源資源的合作力度；要繼續(xù)在全球范圍內(nèi)“投棋布子”，搭建集能源、金融、外交、財稅等一體的境外跨部門的協(xié)調(diào)中心，為能源的國際合作提供有力的支持與服務(wù)；要以超前思維和戰(zhàn)略眼光在全球范圍內(nèi)設(shè)計布局，注重運用“兩個市場、兩種資源”，大力支持中國的能源企業(yè)“走出去”，開拓國際市場，進一步提升能源國際合作水平。

總的來說，國家能源革命離不開開發(fā)性金融，我國的開發(fā)性金融也應(yīng)當(dāng)且必須拿出十二分的使命擔(dān)當(dāng)，在國家能源革命中給予強有力的支持，發(fā)揮出開發(fā)性金融的主導(dǎo)及引導(dǎo)優(yōu)勢，切實貫徹國家能源戰(zhàn)略，促進能源與金融的深度融合，最終實現(xiàn)國家能源革命的有效推進，打造我國現(xiàn)代能源新體系。

[1](美)杰里米·里夫金.第三次工業(yè)革命[M].張體偉，孫豫寧，譯.北京：中信出版社,2009:27-33.

[2]何建坤.新型能源體系革命是通向生態(tài)文明的必由之路[J].中國地質(zhì)大學(xué)學(xué)報(社會科學(xué)版),2014(2).

[3]白欽先.政策性金融功能研究——兼論中國政策性金融發(fā)展[M].北京：中國金融出版社，2008:124-139.

(責(zé)任編輯：李瀟雨)

The Relationship Between Development Finance and National Energy Revolution

HU Guang-yu1,CHEN Yi-dan1,WANG Xiao-feng2

(1.School of Humanities and Social Sciences，North China Electric Power University，Beijing 102206，China；2.Johns Hopkins University Carey Business School,Baltimore, America)

The rise of national energy revolution is the inevitable result of the trend of global energy reform and its own development, which is related to the overall situation of China′s modernization. In this paper, the analysis of the domestic and international energy situation, the current situation of national energy and the necessity of the revolution are made. At the same time, the development and advantage of the important part of the national financial investment is described, and based on this, the paper puts forward the strategic thinking of solving the predicament of national energy revolution with the development of finance, from the perspectives of market construction, investment promotion, technical support, infrastructure, international cooperation and so on.

development finance; national energy revolution; relationship

2015-09-14

胡光宇，男，華北電力大學(xué)人文與社會科學(xué)學(xué)院教授；陳一丹，女，華北電力大學(xué)人文與社會科學(xué)學(xué)院碩士研究生；王曉峰，男，美國約翰·霍普金斯大學(xué)Carey商學(xué)院碩士研究生。

F832

A

1008-2603(2015)05-0007-05