□梁譽，王磊

（南京大學(xué)政府管理學(xué)院，江蘇南京 210046）

現(xiàn)代西方社會福利思潮的思辨與最新進展

□梁譽，王磊

（南京大學(xué)政府管理學(xué)院，江蘇南京 210046）

工業(yè)革命之后西方社會逐漸形成以自由主義、馬克思主義和社會改良主義為主軸的三大社會福利思潮。自由主義福利思潮崇尚個人自由與市場機制，認(rèn)為政府的作用必須是邊際性的；馬克思主義福利思潮主張國家保障，斷定只有在共產(chǎn)主義社會條件下才能真正實現(xiàn)人的自由、公平和正義；社會改良主義福利思潮則秉承平均主義與國家的福利責(zé)任。而20世紀(jì)90年代以來，隨著以“能力建設(shè)”、“機會平等”、“積極福利”為核心價值的社會投資理念悄然興起，使西方福利思潮又迎來了新的轉(zhuǎn)身。

社會福利思潮；自由主義；馬克思主義；社會改良主義；社會投資理念

社會福利思潮是在一定時期內(nèi)，在某個或某些國家和地區(qū)所流行的并占主導(dǎo)的、具有鮮明的理論性、系統(tǒng)性和指導(dǎo)性的社會福利思想傾向。它既是時間和地域范圍內(nèi)社會福利理論的集成，又會通過政治理念和社會意識能動于實踐，對社會政策產(chǎn)生巨大的影響?？v觀社會福利思潮的形成與發(fā)展，當(dāng)代西方社會福利的理論與實踐經(jīng)過幾百年的發(fā)展，流派叢立，枘鑿冰炭。就社會福利的思想淵源、價值基礎(chǔ)、意識形態(tài)，以及人們對各種社會福利思想所進行的哲學(xué)、政治學(xué)、經(jīng)濟學(xué)等方面的探討而言，現(xiàn)代社會福利從18世紀(jì)開始，逐漸形成了以自由主義、馬克思主義和社會改良主義為主軸的三大社會福利思潮。三種福利思潮憑借彼此之間強大的理論張力和不同的理念追求，分別對不同時期和不同國家的政治、經(jīng)濟、社會產(chǎn)生了深刻的影響。

1 現(xiàn)代西方社會福利流派與思潮的發(fā)展脈絡(luò)

回溯現(xiàn)代社會福利思潮的發(fā)展歷程，不可避免地要理清在不同時期社會福利思潮影響下的社會福利流派的興衰。社會福利流派是在一定歷史時期里，由一批思想傾向和福利主張相似或相近的經(jīng)濟學(xué)家、社會學(xué)家、政治學(xué)家組成的社會福利派別。而社會福利思潮又是由多個不同社會福利流派所構(gòu)成。因此，社會福利流派的演變軌跡始終滲透在社會福利思潮的發(fā)展脈絡(luò)之中。

現(xiàn)代意義上的社會福利思想產(chǎn)生于歐洲工業(yè)革命以后。隨著近代工廠制度的建立和工業(yè)化所促使的資本主義的快速發(fā)展，以古典政治經(jīng)濟學(xué)和功利主義為理論基礎(chǔ)的古典自由主義思想，在18世紀(jì)歐洲啟蒙運動的帶動下得以流傳，并在19世紀(jì)中期成為主導(dǎo)西方社會的福利思想派別。與此同時，在自由資本主義的不斷發(fā)展下，市場勞動者的失業(yè)率和貧困問題的不斷增加，工人運動和階級矛盾的不斷激化，促使社會主義福利思想在這一時期興起。尤其是19世紀(jì)中后期馬克思主義理論體系的建立，使其社會福利思想作為批判資本主義的主要理論武器登上歷史的舞臺，為西方社會福利思想的發(fā)展注入了一劑新鮮的血液，同時也促使著了資本主義自身改良運動的發(fā)展。19世紀(jì)末20世紀(jì)初，馬克思主義內(nèi)部產(chǎn)生了理念分裂，一派繼續(xù)宣揚用革命的手段實現(xiàn)無產(chǎn)階級專政，而另一派主張走議會斗爭和改良道路，用漸進的方式實現(xiàn)社會主義。

19 世紀(jì)末，以激進自由主義和新歷史學(xué)派為代表的國家干預(yù)主義的福利思想開始出現(xiàn)，并在20世紀(jì)前期借助凱恩斯主義和瑞典學(xué)派而盛行。得益于對經(jīng)濟大蕭條的反思和戰(zhàn)后恢復(fù)與發(fā)展的需要，二戰(zhàn)以后的30年間，伴隨著福利國家的普遍建立，以強調(diào)國家責(zé)任和國家福利的社會民主主義社會福利思想開始勃興，成為這一時期的主流社會福利思潮。但20世紀(jì)70年代以后，受石油危機和經(jīng)濟滯脹的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)，社會民主主義和福利國家遭到了來自新右派和新馬克思主義的口誅筆伐，各國社會民主政黨紛紛下臺，新政府通過消減福利成本、嚴(yán)格資格條件、消減給付水平和福利私有化等政策措施，對社會政策進行了重大調(diào)整。隨即在歐美國家出現(xiàn)了一股倡導(dǎo)自由和重回市場的新自由主義思潮，社會福利思想再一次向右傾斜。

2 三大福利思潮的理論前提

作為西方最早出現(xiàn)的社會福利思潮，自由主義的福利思想體系擁有包括古典經(jīng)濟學(xué)和功利主義在內(nèi)的較多理論源泉。古典經(jīng)濟學(xué)的開創(chuàng)者亞當(dāng)?斯密（Adam Smith）認(rèn)為，個人利益和公共利益會在市場中自然得到協(xié)調(diào)，每個人追求自己的利益會促成社會總利益的實現(xiàn)，因此，一個國家最好的經(jīng)濟政策就是對私人經(jīng)濟采取自由放任的政策，完全不加干預(yù)。［1］18世紀(jì)末，邊沁（Jeremy Bentham）第一次系統(tǒng)的論述了功利主義的基本原理。他斷定，“共同體是虛構(gòu)體，由那些被認(rèn)為可以說構(gòu)成其成員的個人組成。共同體的利益是組成共同體的若干成員的利益總和。”［2］穆勒（James Mill）在繼承邊沁的理論同時，又從利己與利他關(guān)系和自我犧牲等方面對其功利思想進行了改造。［3］在此后200多年的時間里，尤其是20世紀(jì)70年代后新自由主義的興起，無論是倫敦學(xué)派、現(xiàn)代貨幣學(xué)派還是供給學(xué)派，這些理論都在很大程度上繼承了古典自由主義的基本原則和滲透了功利主義的血液。

馬克思主義社會福利思潮的理論前提是在對資本主義的批判，以及無產(chǎn)階級貧困化和社會再生產(chǎn)理論中獲取的。馬克思認(rèn)為資本主義雖然創(chuàng)造了人類歷史上最高的生產(chǎn)力，但是，“在一極是財富的積累，同時在另一極，即在把自己的產(chǎn)品作為資本來生產(chǎn)的階級方面，是貧困、勞動折磨、受奴役、無知、粗野和道德墮落的積累?！保?］并且，“勞動者越是生產(chǎn)更多的財富，他的生產(chǎn)在威力和范圍上越是增長，則他反而越來越貧困?！保?］只有推翻資產(chǎn)階級的統(tǒng)治，才能實現(xiàn)每個人真正自由而全面的發(fā)展。另外，在社會再生產(chǎn)理論中，馬克思認(rèn)為，社會再生產(chǎn)是生產(chǎn)消費和生活消費的統(tǒng)一。［6］勞動力再生產(chǎn)的基本手段是消費，主要是通過在資本市場和社會保障滿足基本消費需求中獲取的。由于在社會化大生產(chǎn)的條件下，勞動者的風(fēng)險會逐漸增加。為了確保勞動力擴大再生產(chǎn)以適應(yīng)現(xiàn)代經(jīng)濟發(fā)展的需求，必須通過社會保障來減輕勞動力在其生命歷程中經(jīng)受的各種風(fēng)險，保證社會再生產(chǎn)的順利進行。［7］

社會改良主義福利思潮在嚴(yán)格意義上說是在古典自由主義和馬克思科學(xué)社會主義的影響、繼承和批判下發(fā)展起來的，其理論依據(jù)主要為費邊主義和社會民主主義。費邊主義在政治上認(rèn)為，社會主義作為歷史的必然，不應(yīng)通過暴力手段來實現(xiàn)，需要循序漸進地進行過渡。正如蕭伯納所言，“必須放棄那種認(rèn)為我們是獨立的個體的自高自大的幻想，并把我們的那種只注意于自己的修養(yǎng)的嫉妒心轉(zhuǎn)變過來去服從那個更高的目的，那就是服從公共福利。”［8］因此，費邊主義福利理論所秉持的是貧困發(fā)生的結(jié)構(gòu)觀和集體主義的福利觀，強調(diào)全面性的福利制度。社會民主主義作為一種社會福利思想，其把社會政策視為促進資本主義發(fā)展的一項極其重要的內(nèi)容。它認(rèn)為社會福利制度的實行，在一定程度上縮小了貧富之間的差距，維護了社會穩(wěn)定。也正是社會民主主義所包含的社會公平和社會權(quán)利的精神，使其在二次大戰(zhàn)之后得到了歐美各國普遍的實踐。

3 三大福利思潮的核心議題

古典自由主義從經(jīng)濟自由出發(fā)，主張市場機制是推動經(jīng)濟發(fā)展的根本，強調(diào)國家不應(yīng)干預(yù)經(jīng)濟。新自由主義者繼承了古典自由主義福利思想的基本原則，反對分配公平；反對國家的全面干預(yù)，強調(diào)個人責(zé)任和充分發(fā)揮市場的主導(dǎo)作用；要求消減福利，提倡社會福利的市場化和私有化。無論是新舊自由主義者，其社會福利思想所關(guān)注的核心議題是——市場在增進人類福祉中是否居于支配地位。他們將社會福利定義為個人從其行為特別是市場交換中獲得的滿足。認(rèn)為在資本主義經(jīng)濟制度中，只要合理地調(diào)整生產(chǎn)資源和分配國民收入，就能實現(xiàn)提高整個社會經(jīng)濟福利的目標(biāo)。［9］而國家的義務(wù)僅限于保護社會的安全，以及建立并管理某些必須的公共機構(gòu)和公共工程。

馬克思主義在構(gòu)建其社會福利思想時認(rèn)為，社會主義社會保障基金是勞動人民創(chuàng)造的社會財富，是取之于民、用之于民的。故而，馬克思主義社會福利思想的核心在于：社會總產(chǎn)品必須通過分配和再分配（如社會保障制度）緩解社會的不公狀態(tài)，必須通過樹立國家的權(quán)威保證社會保障制度的統(tǒng)一、平等、有效。因此，后來以蘇聯(lián)為代表的社會主義國家都相繼建立了國家保險型的社會保障模式。在這種模式中，國家在社會保障制度中發(fā)揮著決定性作用，社會保障的所有支出全部由政府和企業(yè)承擔(dān)，所有社會成員都有權(quán)利擁有社會保障，享受國家所提供的福利待遇。

社會改良主義的社會福利思想與自由所主張的市場主導(dǎo)、反對國家介入和個人自由的理念相左，也與科學(xué)社會主義所宣揚的通過階級斗爭和革命的方式實現(xiàn)無產(chǎn)階級專政的主張迥然相異。在福利意識形態(tài)上，社會改良主義的核心議題主要聚焦于國家責(zé)任的發(fā)揮。正如社會民主主義者所認(rèn)定的，創(chuàng)造一種能夠給予人們真正的安全保障感的社會保障制度，是國家的一項義不容辭的責(zé)任。［10］因此在社會民主主義所盛行的福利國家，無論是累進稅制還是普遍福利，無不體現(xiàn)了國家和政府對于人們社會經(jīng)濟生活的干預(yù)，以及國家為實現(xiàn)公民社會權(quán)利和結(jié)果公平所進行的努力。

4 西方福利思潮的關(guān)鍵詞及理念分化

縱觀現(xiàn)代西方福利思潮的演變，其追逐的終極目標(biāo)都是為了實現(xiàn)人類社會的自由、公平和正義。由于每種思潮所產(chǎn)生的背景，演變的路徑，以及秉承的核心價值各有不同，形成了福利思想的分化，使不同的國家走上了不同的福利之路。

4.1 關(guān)鍵詞一：自由

自由主義者所推崇的自由是個人主義的自由，認(rèn)為個人自由是市場制度存在的基礎(chǔ)和經(jīng)濟自由的基本出發(fā)點。只有實行完全的個人自由才能保證經(jīng)濟和社會的有效運行。馬克思主義宣揚資本主義是一種強迫勞動者失去人身自由的制度。它站在無產(chǎn)階級利益的立場上認(rèn)為，真正能體現(xiàn)人的本質(zhì)的自由，只能在生產(chǎn)力發(fā)展到一定階段，通過無產(chǎn)階級革命才能最終實現(xiàn)。社會改良主義者受社群主義和集體主義的影響，在他們看來自由意味著在公正和互助所確定的限度內(nèi)，以自我負(fù)責(zé)的態(tài)度發(fā)展個性的權(quán)利，擺脫令人屈辱的依附他人的地位。［11］只有通過勞動力的非商品化，減少自由市場對勞動人民的侵害，才能實現(xiàn)公民真正的自由。

4.2 關(guān)鍵詞二：公平

基于公平的“平等待人”或“一視同仁”的概念，古典自由主義認(rèn)為公平的原則只有兩條：不侵害他人的基本人權(quán)以及按勞分配財富。新自由主義者在繼承古典自由主義的公平思想的前提下認(rèn)為，完全的平等是不可能的，相反某些不平等在很大程度上還利于社會的運作。在馬克思主義者看來，資本主義社會的公平只是形式上和法權(quán)上的，不具有實質(zhì)性。只有在共產(chǎn)主義下，通過國家政府的權(quán)威性和立法的形式，才能保證社會的統(tǒng)一性、公平性。社會改良主義奉行普遍主義和平均主義的目標(biāo)，他們堅持，一個社會如果過度放任市場的作用，不加以節(jié)制和改良，很容易造成社會不公的現(xiàn)象。人們所享有的基本權(quán)利必須是平等的，國家必須重視結(jié)果的平等。

4.3 關(guān)鍵詞三：正義

作為度量社會制度合理性的主要指標(biāo)，正義同樣在各種思潮中扮演著重要的價值理念。自由主義的正義論把正義看作是維持一個由形式規(guī)則和程序結(jié)合的整體，它以法治結(jié)構(gòu)的形式保證個人追求自身利益的合理性，從而使人們在自由的生活中并通過自身的責(zé)任實現(xiàn)社會對正義的追求。對于正義，馬克思主義認(rèn)為，人類社會發(fā)展的基礎(chǔ)是社會的生產(chǎn)方式和物質(zhì)生活條件，故正義要與一定的社會生產(chǎn)方式的要求相適應(yīng)。從這個意義上講，馬克思主義者認(rèn)為資本主義的社會是極其不正義的，只有在社會主義制度下才能完成私人利益與公共利益的統(tǒng)一。社會改良主義者在看到了自由主義將人視為一種工具的弊端，在對其進行反思的同時，堅決主張人的價值平等與正義平等的統(tǒng)一。他們既承認(rèn)個體的差異，但又倡導(dǎo)人與人之間的平等與公正。

5 社會投資：新社會福利思潮誕生的前夜？

三大社會福利思潮在工業(yè)革命之后的200多年里相互影響、循環(huán)往復(fù)，為資本主義的興盛、福利國家的誕生與發(fā)展奠定了極為重要的思想和理論基礎(chǔ)，但是，20世紀(jì)90年代以來，隨著全球化、新技術(shù)革命、知識經(jīng)濟等潮流的沖擊，以及人口、勞動力市場需求等新風(fēng)險對人類生產(chǎn)生活影響的不斷加大。新自由主義影響下的福利政策造成了日益嚴(yán)重的貧困和社會排斥，引起并加劇社會的分裂。為了應(yīng)對危機，福利國家紛紛開始調(diào)轉(zhuǎn)福利的航舵，一種以“能力建設(shè)”、“機會平等”、“積極福利”為核心價值的社會投資理念（social investment perspective）悄然興起，并逐漸席卷整個福利國家。為此我們不禁要問，社會投資理念究竟為福利國家的革新帶來了什么？社會福利思潮是否正在迎來新的變化？

追溯社會投資理念，其最早緣起于20世紀(jì)早期瑞典學(xué)派所提出的生產(chǎn)性社會政策的主張。但社會投資理念真正發(fā)揮其實質(zhì)性和普遍性影響力卻在1990年代以后。1992年，OECD在召開的部長級會議率先采納了社會投資的理念。［12］隨后受經(jīng)合組織的影響，歐盟也于1997年開始關(guān)注社會投資理念，［13］并進一步在“里斯本議程”中得到鞏固。1998年，吉登斯（Anthony Giddens）超越了傳統(tǒng)的“左”與“右”的分歧，提出了構(gòu)建“社會投資國家”的思想。［14］之后，無論是國家層面上英國新工黨政府所推行的新政，［15］北歐國家所普遍實施的家庭友好政策，還是歐盟層面上推出的“社會投資包計劃”。這些政策的邏輯都可以貼上社會投資的標(biāo)簽，昭示著社會投資理念在全球范圍內(nèi)的勃興。

社會投資理念之所以受到福利國家的青睞，主要在于它跳出了傳統(tǒng)福利思潮關(guān)于“左”與“右”的爭論，在尊重市場機制和實現(xiàn)機會平等的前提下，重鑄了國家的職能。福利國家應(yīng)該最大化地投資于能力建設(shè)和社會服務(wù)來提高人們的就業(yè)水平和生產(chǎn)力，而不是直接的提供經(jīng)濟援助。相較于傳統(tǒng)的福利思潮，社會投資理念實現(xiàn)了風(fēng)險應(yīng)對機制從“消極福利”到“積極福利”，風(fēng)險管理維度從“橫向分類”到“全生命周期”，勞動力管理視角從“宏觀數(shù)量”到“微觀能力”，以及社會公正觀“股權(quán)人”到“利權(quán)人”的轉(zhuǎn)變，有效的協(xié)調(diào)了市場與國家的功能定位，使福利國家走上了一條較為“中間”和良性發(fā)展的軌道。

當(dāng)然，伴隨著社會投資理念的發(fā)展，反對之言也不絕于耳。一些學(xué)者認(rèn)為社會投資理念過于強調(diào)對“未來”的關(guān)注，忽視女性主義視角的作用，［16］尤其是對社會保護忽視的攻擊最為激烈。正如艾斯平一安德森所言，“有一種趨勢是認(rèn)為激活可以代替?zhèn)鹘y(tǒng)的收入維持計劃。這可能是天真的樂觀主義，不過更糟糕的情況是，激活很可能達不到預(yù)期目標(biāo)?！保?7］的確，在一個不平等加劇的時代里，社會投資不能忽略和代替社會保護，適當(dāng)?shù)纳鐣Ｗo對于一個有效的社會投資戰(zhàn)略來說是一個重要的前提條件。但是，對于傳統(tǒng)社會福利思潮的理念優(yōu)越性，及其對社會政策與經(jīng)濟發(fā)展的共生性來看，社會投資理念的確超越了自由主義和社會改良主義片面性弊端。并且相較于馬克思主義式福利的最終實現(xiàn)，社會投資理念又具有一定的現(xiàn)實性。面對福利國家在社會投資理念上所逐步達成的共識，不得不承認(rèn)，社會投資理念似乎正在逐漸成為一股影響西方國家的新的社會福利思潮，并有機會主導(dǎo)福利國家今后的發(fā)展方向。

［1］［7］林閩鋼.現(xiàn)代西方社會福利思想——流派與名家［M］.北京：中國勞動社會保障出版社，2012.9，45.

［2］〔英〕杰里米·邊沁.道德與立法原理導(dǎo)論［M］.時殷弘譯.北京：商務(wù)印書館，2000.58.

［3］〔英〕約翰·穆勒.功用主義［M］.唐鉞譯.北京：商務(wù)印書館，1936.8—17.

［4］〔德〕馬克思恩格斯全集：第23卷［M］.北京：人民出版社，1965.708.

［5］〔德〕馬克思.1844年經(jīng)濟學(xué)哲學(xué)手稿［M］.北京：人民出版社，1963.54.

［6］〔德〕馬克思.資本論：第2卷［M］.北京：人民出版社，1975.390.

［8］〔愛〕蕭伯納.費邊論叢［M］.袁續(xù)藩等譯.北京：三聯(lián)出版社，1958.116.

［9］Forder.A.Theories of Welfare［M］.London: Routledge，1984.27.

［10］丁建定，魏科科.社會福利思想［M］.武漢：華中科技大學(xué)出版社，2005.197，205.

［11］〔德〕托瑪斯.邁爾.社會民主主義導(dǎo)論［M］.殷敘彝譯.北京：中央編譯出版社，1996.105.

［12］OECD.New Orientations for Social Policy［M］. Paris：OECD，1994.12.

［13］Morel.N，Palier.B，Palme.J.What Future for SocialInvestment［M］.Stockholm：Digaloo，2009.41.

［14］〔英〕安東尼·吉登斯.第三條道路：社會民主主義的復(fù)興［M］.鄭戈譯.北京：北京大學(xué)出版社，2000.122.

［15］Zaidi.A,Welfare-to-Work Programmes in the UK and Lessons for Other Countries,http://www. euro.centre.org/data/1256301189_92058.pdf.

［16］Jenson.J,Lostintranslation:thesocial investment perspective and gender equality［J］. social politics,2009,（4）:446—483.

［17］Vandenbroucke.F.,Vleminckx.K.Disappointing Poverty Trends:Is the Social Investment State to Blame?,JournalofEuropeanSocialPolicy, 2011,（5）:450—471.

責(zé)任編輯 梅瑞祥

10.14180/j.cnki.1004-0544.2015.01.027

C913.7（195.6）

A

1004-0544（2015）01-0139-04

國家社科基金重大項目（12＆ZD063）。

梁譽（1987-），男，山東青島人，南京大學(xué)政府管理學(xué)院博士生；王磊（1980-），男，云南昆明人，南京大學(xué)政府管理學(xué)院博士生，云南中醫(yī)學(xué)院講師。