□ 路 軼

專利是最重要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，是國(guó)家的戰(zhàn)略性資源和核心競(jìng)爭(zhēng)力，專利制度對(duì)于激勵(lì)和保護(hù)創(chuàng)新、促進(jìn)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變至關(guān)重要。專利收費(fèi)作為獲得專利權(quán)必須支付的成本，是平衡專利保護(hù)和維護(hù)公眾利益、促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的重要調(diào)控手段。其作用主要體現(xiàn)為兩點(diǎn):一是起到經(jīng)濟(jì)杠桿的作用，促使那些不符合市場(chǎng)需要，或者使用價(jià)值較低的發(fā)明創(chuàng)造盡快進(jìn)入公有領(lǐng)域，避免社會(huì)公共資源的私人占有;二是體現(xiàn)成本原則，通過專利申請(qǐng)人或權(quán)利人付費(fèi)來抵消專利審查、管理、保護(hù)中所發(fā)生的人力物力成本。

隨著經(jīng)濟(jì)規(guī)模的高速發(fā)展，自主創(chuàng)新能力迅速提升，我國(guó)的專利申請(qǐng)?jiān)鏊俣嗄瓯３质澜绲谝?，但專利的有效期遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國(guó)家的平均水平。造成此現(xiàn)象的因素很多，但與專利收費(fèi)模式存在的弊端不無關(guān)系。一方面，企業(yè)專利擁有量多了，企業(yè)參與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的能力得到提升;另一方面，企業(yè)為獲得和維持專利權(quán)所支付的成本也快速上升。雖然國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局通過對(duì)部分中小企業(yè)、高等院校、科研院所和自然人的專利申請(qǐng)，實(shí)行費(fèi)用減緩、減少項(xiàng)目、簡(jiǎn)化流程等手段，對(duì)促進(jìn)專利申請(qǐng)、推動(dòng)信息公開發(fā)揮了重要作用，但隨著專利數(shù)量的增加，不少企業(yè)感到負(fù)擔(dān)越來越重。尤其是，一些開展專利工作較早、擁有專利數(shù)量較多的單位，普遍感到我國(guó)專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)偏高、結(jié)構(gòu)不合理、維持費(fèi)過高，專利權(quán)得不到有效的保護(hù)，導(dǎo)致不少權(quán)利人不得不提前放棄專利權(quán)。

一、我國(guó)專利收費(fèi)存在的主要問題

總體來說，我國(guó)的專利收費(fèi)模式與國(guó)際通行做法大體一致，但也存在一些不適合我國(guó)國(guó)情和發(fā)展需要，不利于正確引導(dǎo)市場(chǎng)主體運(yùn)用知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提升核心競(jìng)爭(zhēng)力等問題。主要表現(xiàn)在以下幾方面:

(一)我國(guó)專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)總體上偏高。粗略計(jì)算，我國(guó)申請(qǐng)和維持一個(gè)發(fā)明專利20年全程有效需支付經(jīng)費(fèi)近10萬元。一個(gè)企業(yè)的核心技術(shù)往往需要多個(gè)專利甚至數(shù)百個(gè)專利構(gòu)成專利群來進(jìn)行保護(hù)，費(fèi)用累計(jì)下來不容小覷。事實(shí)上，我國(guó)專利收費(fèi)總體標(biāo)準(zhǔn)只比德國(guó)等少數(shù)國(guó)家略低，超過美日韓等大多數(shù)發(fā)達(dá)國(guó)家。以美國(guó)為例，一項(xiàng)發(fā)明專利的申請(qǐng)、檢索、審查和維持20年全程有效的費(fèi)用總和僅為8，660美元，不僅其絕對(duì)值低于我國(guó)近一半，相對(duì)于我國(guó)人均GDP水平的差距更為懸殊。(根據(jù)國(guó)際貨幣基金組織公布的數(shù)據(jù)，2013年美國(guó)人均GDP為53，101美元，我國(guó)僅為6，747美元。)

(二)我國(guó)專利維持費(fèi)過高。根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行的專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，一個(gè)發(fā)明專利的維持費(fèi)(年費(fèi))從900元到8，000元逐年遞增，維持20年的平均年費(fèi)在4，000元左右。國(guó)內(nèi)不少企事業(yè)單位擁有數(shù)百甚至上千件發(fā)明專利，照此推算，每年需交納的年費(fèi)在幾十萬至數(shù)百萬元左右。這對(duì)任何一家企事業(yè)單位來說，都是一筆不小的費(fèi)用。況且，我國(guó)還規(guī)定發(fā)明專利在維持10年后，收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)仍不斷提高，導(dǎo)致專利權(quán)人面對(duì)日益沉重的年費(fèi)，不得不放棄專利權(quán)以降低成本，人為縮短了發(fā)明專利的有效期，我國(guó)授權(quán)的發(fā)明專利有效期超過10年的寥寥無幾，多數(shù)還為外國(guó)企業(yè)所持有。據(jù)統(tǒng)計(jì)，我國(guó)發(fā)明專利授權(quán)后五年維持率不到國(guó)外平均水平的一半。一些有長(zhǎng)期市場(chǎng)價(jià)值的專利提前進(jìn)入公知領(lǐng)域，喪失了獲取超額利潤(rùn)的機(jī)會(huì)，從總體上影響到國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的提升。

(三)我國(guó)發(fā)明專利的審查費(fèi)過低。我國(guó)發(fā)明專利審查費(fèi)僅為2，500元，遠(yuǎn)不足以支付審查成本，只能依靠專利年費(fèi)來彌補(bǔ)。我國(guó)專利法規(guī)定，發(fā)明專利需要進(jìn)行實(shí)質(zhì)審查，這就需要大量的高素質(zhì)專業(yè)人員，通過查閱全世界數(shù)十年的專利檔案資料，來確定某項(xiàng)專利申請(qǐng)是否具有新穎性和創(chuàng)造性，從而確定是否可以授予專利權(quán)。隨著發(fā)明專利申請(qǐng)數(shù)量的不斷攀升，大量專利申請(qǐng)被積壓，不得不依靠大量雇用審查員來縮短專利審查周期。十幾年來，我國(guó)專利審查員隊(duì)伍從不到幾百人壯大到現(xiàn)在的過萬人，在基本解決專利積壓?jiǎn)栴}的同時(shí)，也帶來了巨額的人力成本。

二、專利收費(fèi)問題成因分析

(一)專利收費(fèi)模式與維護(hù)國(guó)家利益的需要不一致。專利收費(fèi)的實(shí)質(zhì)是各國(guó)根據(jù)自身國(guó)情，制定有效推動(dòng)本國(guó)技術(shù)發(fā)展、實(shí)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)最大化的政策工具。其核心在于，通過保護(hù)企事業(yè)單位的核心技術(shù)，依法維護(hù)專利權(quán)人的經(jīng)濟(jì)利益來達(dá)到促進(jìn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展，提升國(guó)家核心競(jìng)爭(zhēng)力的目的。因此，各國(guó)均依據(jù)自身利益需要，設(shè)計(jì)了專利收費(fèi)的項(xiàng)目、數(shù)額和收取方式。例如，美國(guó)作為科技大國(guó)，重視專利質(zhì)量，就采取高審查、低年費(fèi)的方式促進(jìn)專利質(zhì)量的提升;德國(guó)旨在鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，維護(hù)公共利益，因此采用低申請(qǐng)、每年遞增的高額年費(fèi)促使專利盡快進(jìn)入公知領(lǐng)域，為更多的人享有;日韓企業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)能力較強(qiáng)，高度重視保護(hù)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，因此通過收取較低的年費(fèi)來有效保護(hù)企業(yè)的核心利益，促進(jìn)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)的普及。某些發(fā)達(dá)國(guó)家還試圖通過調(diào)整專利收費(fèi)政策實(shí)施國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，利用其率先實(shí)施制度所積累的經(jīng)驗(yàn)和資本優(yōu)勢(shì)，加大發(fā)展中國(guó)家實(shí)施和利用專利制度的成本，進(jìn)而保持甚至強(qiáng)化發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家之間的差距。2002年6月，美國(guó)專利商標(biāo)局就大幅度提高專利收費(fèi)，提高了發(fā)展中國(guó)家在美國(guó)尋求專利保護(hù)的門檻，對(duì)專利申請(qǐng)人產(chǎn)生了重大影響。因此，我們應(yīng)充分認(rèn)識(shí)專利收費(fèi)是國(guó)家政策工具這一本質(zhì)，密切聯(lián)系我國(guó)國(guó)情，結(jié)合促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變、建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的緊迫需求，及時(shí)調(diào)整專利收費(fèi)模式。

(二)申請(qǐng)、審查和維持收費(fèi)結(jié)構(gòu)亟需調(diào)整。我國(guó)發(fā)明專利、實(shí)用新型專利和外觀設(shè)計(jì)專利的維持費(fèi)均是申請(qǐng)費(fèi)的20多倍，發(fā)明專利中審查費(fèi)僅占整體專利收費(fèi)的3%左右，而維持費(fèi)占到整體收費(fèi)的80%以上。這種低申請(qǐng)、低審查、高維持的收費(fèi)結(jié)構(gòu)既不符合成本原則，也與國(guó)際上大多數(shù)國(guó)家的做法不一致。由于我國(guó)專利申請(qǐng)和審查費(fèi)較低，加之各地普遍實(shí)行的專利申請(qǐng)財(cái)政補(bǔ)助，無疑起到了刺激專利數(shù)量的作用，但難以起到提高專利水平，鼓勵(lì)長(zhǎng)期維持專利權(quán)的導(dǎo)向。這不僅增加了專利審查成本，也增加了專利權(quán)人的負(fù)擔(dān)，導(dǎo)致專利有效期縮短，無形資產(chǎn)流失，影響國(guó)家核心利益的保護(hù)。而適當(dāng)提高審查費(fèi)，降低維持費(fèi)，一方面，可以促使專利權(quán)人通過成本權(quán)衡，將一些技術(shù)含量不高或市場(chǎng)前景不佳的技術(shù)以其他方式進(jìn)行保護(hù)，從而提高專利申請(qǐng)質(zhì)量，降低審查成本，平衡審查階段成本支出的良性循環(huán);另一方面，也可在總體上減少企業(yè)的專利費(fèi)用支出，保證企業(yè)長(zhǎng)期持有核心發(fā)明專利，鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，搶占市場(chǎng)優(yōu)勢(shì)，真正實(shí)現(xiàn)專利制度推動(dòng)技術(shù)公開、加強(qiáng)保護(hù)、促進(jìn)創(chuàng)新和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的核心作用。

三、調(diào)整我國(guó)專利收費(fèi)模式的具體建議

隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大、自主創(chuàng)新能力的增強(qiáng)，應(yīng)當(dāng)進(jìn)一步加強(qiáng)自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度。因此，建議盡快調(diào)整我國(guó)的專利收費(fèi)模式，確定有利于提高專利申請(qǐng)質(zhì)量、鼓勵(lì)長(zhǎng)期持有的專利收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)和靈活多樣的收費(fèi)方式，做到“收支平衡、?？顚Ｓ谩⑹褂煤侠?、流轉(zhuǎn)有序”。具體建議為:一是適當(dāng)下調(diào)專利收費(fèi)總體標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整收費(fèi)結(jié)構(gòu)，減少不必要的專利收費(fèi)項(xiàng)目，從而減輕專利權(quán)人負(fù)擔(dān);二是較大幅度降低發(fā)明專利年費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，減輕專利權(quán)人維持專利有效性的負(fù)擔(dān)，鼓勵(lì)長(zhǎng)期持有，維護(hù)權(quán)利人核心利益;三是較大幅度提高專利審查費(fèi)，既彌補(bǔ)審查經(jīng)費(fèi)的不足，也有利于促使謹(jǐn)慎提交專利申請(qǐng)，以促進(jìn)專利申請(qǐng)質(zhì)量的提高和專利市場(chǎng)價(jià)值的實(shí)現(xiàn);四是調(diào)整專利收費(fèi)的開支范圍，不僅要涵蓋專利審查和管理經(jīng)費(fèi)開支，也要加大專利信息傳播和利用支出，尤其是向地方專利管理機(jī)構(gòu)進(jìn)行專利保護(hù)資金轉(zhuǎn)移支付，保障加強(qiáng)行政保護(hù)所需的經(jīng)費(fèi)開支;五是建立更加靈活的專利費(fèi)用收取方式，根據(jù)國(guó)家需求和應(yīng)對(duì)危機(jī)的形勢(shì)需要，及時(shí)調(diào)整優(yōu)惠措施，保障在國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的主動(dòng)性，從而提高國(guó)家的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力。