薩楚拉

（中國人民大學(xué)法學(xué)院，北京100872）

隨著經(jīng)濟全球化的發(fā)展，跨國公司在國際社會所起到的作用愈發(fā)重要。根據(jù)聯(lián)合國貿(mào)易發(fā)展會議（United Nations Conference on Trade and Development，UNCTAD）發(fā)布的《2014年世界投資報告》顯示，發(fā)展中國家的跨國公司積極吸引發(fā)達國家在其領(lǐng)土內(nèi)建立子公司。發(fā)展中國家和經(jīng)濟轉(zhuǎn)型國家共投資5530億美元，占全球?qū)ν庵苯油顿Y的39%[1]?？鐕窘?jīng)濟實力迅猛增長的同時，其行為也足以對東道國，甚至是全球人權(quán)問題產(chǎn)生重大影響。在某些跨國公司富可敵國的情形下，這些跨國公司所欲投資或進行經(jīng)濟行為的國家通常缺少自愿尊重其本國國民人權(quán)的經(jīng)濟誘因，使得跨國公司侵犯人權(quán)這一現(xiàn)象日益凸顯并為社會各界所關(guān)注。

一、跨國公司人權(quán)責(zé)任的國際法依據(jù)

（一）傳統(tǒng)國際人權(quán)法

傳統(tǒng)國際人權(quán)法由《世界人權(quán)宣言》、《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》以及《經(jīng)濟、社會及文化權(quán)利國際公約》構(gòu)成。雖然傳統(tǒng)國際人權(quán)法具有國家本位性的特征而主要約束國家行為，所指向的責(zé)任承擔主體是國家，而不直接約束跨國公司，但是上述法律文件中所規(guī)定的人權(quán)內(nèi)容具有強行法的性質(zhì)，不論任何主體在進行任何國際行為時都應(yīng)當共同遵守。因此，在跨國公司侵犯了其中所規(guī)定的人權(quán)內(nèi)容時即違反了人權(quán)義務(wù)，必須承擔一定的法律后果?！妒澜缛藱?quán)宣言》（以下簡稱《宣言》）是由1946年成立的聯(lián)合國人權(quán)委員會負責(zé)起草，并于1948年12月10日舉行的聯(lián)合國大會上通過的旨在維護人類基本權(quán)利的文獻?！缎浴凡⒎鞘菑娭菩缘膰H公約，但是它為之后的兩份具有強制性的聯(lián)合國人權(quán)公約《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際公約》和《經(jīng)濟、社會及文化權(quán)利國際公約》奠定了基礎(chǔ)。《宣言》在其序言部分就明確賦予個人、國家以及社會機構(gòu)（organs of society）以推進與保護人權(quán)的責(zé)任?！缎浴凡⑽磳ι鐣C構(gòu)做出明確定義，但是很顯然是指未包含于個人、國家頂下以外的其他實體?？梢娫缭?948年，《宣言》的起草者們就已深知個人/國家這一人權(quán)責(zé)任主體的二分法不再滿足當前社會復(fù)雜關(guān)系的需要。因此，《宣言》第29條規(guī)定“人人對社會負有義務(wù)”以囊括新的權(quán)利關(guān)系所產(chǎn)生的潛在的人權(quán)責(zé)任的責(zé)任主體。

（二）國際軟法

目前，國際社會還未形成統(tǒng)一的具有強制約束力的關(guān)于跨國公司人權(quán)責(zé)任的法律文件。但隨著經(jīng)濟一體化背景下跨國公司人權(quán)責(zé)任問題的日益突出，各國際組織也制定了一系列的法律規(guī)范以借助軟法對跨國公司的行為進行約束，使其承擔相應(yīng)的人權(quán)責(zé)任。

1．全球契約。聯(lián)合國是當前國際社會重要的國際組織之一，在推動跨國公司人權(quán)責(zé)任問題發(fā)展上發(fā)揮著積極的作用。在1999年達沃斯“世界經(jīng)濟論壇”上，聯(lián)合國前秘書長安南提出了“全球契約”（Global Compact）的概念，重新定義了私營企業(yè)與聯(lián)合國間的關(guān)系。自“全球契約”于2000年正式啟動以來，已有來自近145個國家的8000多家企業(yè)及4000余個非企業(yè)成員正式加入了協(xié)議[2]?！叭蚱跫s”并不是聯(lián)合國為解決跨國公司問題所做出的第一次努力。早在20世紀60年代末跨國公司發(fā)展巔峰時期，聯(lián)合國就已經(jīng)開始關(guān)注跨國公司對國家，尤其是發(fā)展中國家在社會和經(jīng)濟方面產(chǎn)生的影響[3]339～357?！叭蚱跫s”共提出了十項原則，分為人權(quán)、勞工標準、環(huán)境保護、反腐敗四個方面，其中前兩項原則直接涉及跨國公司與國際人權(quán)問題①聯(lián)合國全球契約十項原則具體為：企業(yè)應(yīng)該尊重和維護國際公認的各項人權(quán)；絕不參與任何漠視與踐踏人權(quán)的行為；企業(yè)應(yīng)該維護結(jié)社自由，并承認勞資集體談判的權(quán)利；徹底消除各種形式的強迫勞動；有效廢除童工制；杜絕任何在用工與行業(yè)方面的歧視行為；企業(yè)應(yīng)對環(huán)境挑戰(zhàn)未雨綢繆；主動增加對環(huán)保所承擔的責(zé)任；鼓勵無害環(huán)境技術(shù)的發(fā)展與推廣；企業(yè)應(yīng)反對各種形式的貪污，包括勒索和行賄受賄。，該人權(quán)原則的提出也反映了國際社會承認跨國公司和其他工商企業(yè)應(yīng)承擔人權(quán)責(zé)任的理論趨勢。“全球契約”并不具有法律約束力，全球各企業(yè)和組織可以自愿加入。近年來，“全球契約”也采取了一系列舉措以建立問責(zé)機制框架來保障該契約的完整性，這些舉措包括嚴格的全球契約標識使用政策，全球契約辦公室申訴程序以及要求所有參加的企業(yè)每年提交進展情況通報等。

2．《工商企業(yè)與人權(quán)：實施聯(lián)合國“保護、尊重和補救”框架指導(dǎo)原則》?！豆ど唐髽I(yè)與人權(quán)：實施聯(lián)合國“保護、尊重和補救”框架指導(dǎo)原則》（以下簡稱“原則”）（Guiding Principles on Business and Human Rights：Implementing the United Nations“Protect，Respect and Remedy”Framework）的制定可以追溯至2003 年聯(lián)合國人權(quán)委員會下屬的增進和保護人權(quán)小組委員會通過的《跨國公司和其他工商企業(yè)人權(quán)責(zé)任準則草案》（以下簡稱《草案》）（TheNormsontheResponsibilityofTransnationalCorporationsandOtherBusinesses Enterprises with Regard to Human Rights），該《草案》曾一度被認為是第一部直接賦予跨國公司以人權(quán)責(zé)任的法律文件。《草案》中將國際人權(quán)法中所承認的權(quán)利與原則作為跨國公司和其他工商企業(yè)在人權(quán)問題中所應(yīng)參照的標準。由于一些利益相關(guān)者對于《草案》中的內(nèi)容及適用問題存在較大分歧，該《草案》最終被擱置了，但聯(lián)合國人權(quán)委員會仍致力于尋求跨國公司和其他工商業(yè)人權(quán)責(zé)任問題的有效解決方案。因此，2005年時任聯(lián)合國秘書長安南任命約翰·魯格（John Ruggie）作為聯(lián)合國人權(quán)與跨國公司和其他工商企業(yè)問題秘書長特別代表著手進行相關(guān)工作。經(jīng)過多年探索與努力，聯(lián)合國人權(quán)委員會最終于2011年通過了《工商企業(yè)與人權(quán)：實施聯(lián)合國“保護、尊重和補救”框架指導(dǎo)原則》，并確立了國家保護人權(quán)的義務(wù)、公司尊重人權(quán)的責(zé)任和受害者獲得補救的三支柱理論基礎(chǔ)?！对瓌t》中吸收借鑒了《草案》里的相關(guān)內(nèi)容，并針對不同主體具體規(guī)定了相關(guān)基本原則和實施原則。《原則》并未創(chuàng)設(shè)新的國際人權(quán)義務(wù)，而是直接來源于國際人權(quán)公約的相關(guān)規(guī)定，明確了國家以及工商企業(yè)所應(yīng)遵循的標準和實施辦法，并在各項原則后附評論意見，對條文內(nèi)容進一步進行解釋與說明?！对瓌t》雖為軟法，但對于跨國公司以及其他工商企業(yè)來說提供了一個普遍適用的標準，是聯(lián)合國在企業(yè)與人權(quán)保護問題上的又一里程碑。

3．《經(jīng)合組織跨國企業(yè)準則》。《經(jīng)合組織跨國企業(yè)準則》（以下簡稱《準則》）（OECD Guidelines for Multinational Enterprises）是1976年通過的《國際投資和多國企業(yè)宣言》的一部分，它最初的目的是通過制定成員國協(xié)商一致的國際標準以實現(xiàn)外國投資利益的最大化并降低因?qū)鐕髽I(yè)施加相互矛盾的要求而產(chǎn)生的風(fēng)險[4]233?！稖蕜t》一開始并未對跨國企業(yè)對東道國人權(quán)及社會問題產(chǎn)生的影響予以關(guān)注，但隨著跨國企業(yè)人權(quán)責(zé)任問題的日益凸顯，《準則》在其修訂過程中對跨國企業(yè)遵守東道國相關(guān)法律政策規(guī)定以及尊重人權(quán)等內(nèi)容進行了規(guī)定。在2000年6月《準則》的修訂中增加了獨特的實施機制，即要求各國設(shè)立國家聯(lián)絡(luò)點（National Contact Point）以解決爭議并對企業(yè)行為進行咨詢。《準則》在2011年進行了最新一次修訂，并在此次修訂中增加了新的人權(quán)章節(jié)。現(xiàn)行《跨國企業(yè)準則》所實行的跨國企業(yè)尊重人權(quán)框架遵循2011年《工商企業(yè)與人權(quán)：實施聯(lián)合國“保護、尊重和補救”框架指導(dǎo)原則》中三大支柱理論。除要求企業(yè)遵守東道國國內(nèi)相關(guān)法律并履行國際人權(quán)義務(wù)外，《準則》還建議企業(yè)通過政策聲明以承諾尊重人權(quán)并開展人權(quán)禁止調(diào)查。但是由于《準則》是成員國自愿加入，其所提出的要求建議不具有法律拘束力。國家聯(lián)絡(luò)點所做出的決定也無法律效力及強制執(zhí)行力，因此從性質(zhì)上更多為經(jīng)濟性決定，而非法律決定。

4．《多國企業(yè)與社會政策三方原則宣言》。國際勞工組織是聯(lián)合國中唯一具有三方性結(jié)構(gòu)的組織，并一直致力于解決跨國公司行為中產(chǎn)生的各類社會問題。1977年國際勞工組織發(fā)布了《多國企業(yè)與社會政策三方原則宣言》（以下簡稱《三方原則宣言》）（ILO Tripartite Declaration on Multinational Enterprises and Social Policy），并分別于2000年和2006年進行了修訂。《三方原則宣言》包含了一系列一般性政策，其中要求多國企業(yè)遵守國家法律和法規(guī)；適當考慮地方的作法；遵守有關(guān)人權(quán)和勞工權(quán)利的國際勞工標準（包括國際勞工組織關(guān)于工作中基本原則和權(quán)利）；并兌現(xiàn)符合國家法律和已接受的國際義務(wù)的承諾。同時還對就業(yè)、培訓(xùn)、工作和生活條件、勞資關(guān)系等與人權(quán)相關(guān)的敏感問題制定了具體的指導(dǎo)原則?！度皆瓌t宣言》明確規(guī)定這些權(quán)利是普遍享有的并且不考慮經(jīng)濟發(fā)展水平而適用于所有國家與個人。它對包括移民勞工在內(nèi)的具有特殊需求的群體進行了特別關(guān)注，同時表明僅靠經(jīng)濟增長是不足以保證平等、社會進步以及消除貧困的。國際勞工組織的成員國需完全適用《三方原則宣言》中的規(guī)定并由政府按時提交相關(guān)報告。盡管《三方原則宣言》不具有法律約束力，但由于其規(guī)定詳盡且為國際社會絕大部分國家所認可而被認為是目前勞工與人權(quán)領(lǐng)域最為完備并最具國際影響力的國際標準。

二、跨國公司人權(quán)責(zé)任的國內(nèi)法依據(jù)

跨國公司人權(quán)責(zé)任的國內(nèi)法依據(jù)主要分為東道國法律規(guī)制與母國法律規(guī)制。前者主要是各國相關(guān)公司法、勞動法等法律法規(guī)中具有強制執(zhí)行力的規(guī)定，當跨國公司違反相關(guān)規(guī)定時，東道國可以基于屬地管轄原則對其進行管制。后者中當前對跨國公司侵犯人權(quán)行為進行規(guī)制比較具有代表性的是美國的《外國人侵權(quán)請求法》。

《外國人侵權(quán)請求法》（The Alien Tort Claim Act，ATCA）規(guī)定在《美國法典》第1350條，它確定了聯(lián)邦法院在特定情形下對外國人提起的侵權(quán)民事訴訟具有管轄權(quán)①28 U．S．C．§ 1350，“The district courts shall have original jurisdiction of any civil action by an alien for a tort only，committed in violation of the law of nations or a treaty of the United States．”?！锻鈬饲謾?quán)請求法》于1789年通過后的近兩個世紀里幾乎無人問津，直至1980年Filartiga案才正式崛起。1995年在適用該法審理Kadic v．Karadzic一案中美國聯(lián)邦法院第一次將其對外國人提起的民事訴訟管轄權(quán)擴張至非國家行為人，但是各地方法院對于公司是否可以作為國際人權(quán)責(zé)任的承擔主體以及所應(yīng)適用的標準產(chǎn)生爭議。因此，2004年美國聯(lián)邦最高法院審理Sosa v．Alvarez-Machain案，首次對《外國人侵權(quán)請求法》表明立場，認為該法不包含任何實體權(quán)利，只賦予美國聯(lián)邦法院受理特定情形下的侵權(quán)民事訴訟管轄權(quán)[5]。在該案中，作為法庭之友而提交意見的除了代表支持各方當事人的各式各樣的團體之外，還包括美國政府、澳大利亞、瑞士等過政府以及歐洲委員會。美國聯(lián)邦最高法院雖然在判決中澄清了一些問題，然而就《外國人侵權(quán)請求法》的歷史、性質(zhì)、范圍、訴因、合法性、合理性、管轄權(quán)、法律選擇、跨國公司的人權(quán)責(zé)任等問題，仍然沒有給出一個明確的結(jié)論[6]4。盡管如此，《外國人侵權(quán)請求法》在之后十余年間仍在一系列跨國公司侵犯人權(quán)案件中得以適用，可以肯定地說，該法在其理論與實踐上較他國國內(nèi)法及國際法傳統(tǒng)理論與實踐已有巨大突破，尤其是域外管轄制度的適用。但在2013年4月17日美國聯(lián)邦最高法院針對適用《外國人侵權(quán)請求法》提起侵權(quán)民事訴訟的又一熱點案件Kiobel v．Royal Dutch Petroleum Co．案所做出的判決中認為，美國聯(lián)邦法院對Kiobel案并沒有管轄權(quán)，這一判決被學(xué)界認為是《外國人侵權(quán)請求法》域外管轄制度的終結(jié)。美國聯(lián)邦最高法院在該案聽證會上要求控辯雙方論證聯(lián)邦法院行使外國人侵權(quán)案件民事管轄權(quán)的基礎(chǔ)。在終審判決中，法院認為《外國人侵權(quán)請求法》排除域外適用假設(shè)（presumption against extraterritoriality），原則上該法僅適用于發(fā)生在美國領(lǐng)土內(nèi)發(fā)生的外國人侵權(quán)民事訴訟案件，除非案件本身與美國有足夠充分的聯(lián)系（sufficient connection）。盡管判決中并未對“足夠充分的聯(lián)系”做出明確規(guī)定，但排除域外適用假設(shè)在極大程度上限縮訴權(quán)，降低了適用該法解決外國人侵權(quán)民事訴訟的可能性。

對于美國國會制定《外國人侵權(quán)請求法》的最初意圖并未有相關(guān)國會討論記錄。但主流觀點認為《外國人侵權(quán)請求法》的出臺，一方面是幫助新生的美國在與其他國家的外交中贏得尊重，另一方面是給外國人提供救濟以消除國家安全隱患和發(fā)展國際經(jīng)濟貿(mào)易[7]62。根據(jù)該法規(guī)定，聯(lián)邦法院在原告證明存在違反萬國法或美國締約的條約內(nèi)容時對人權(quán)案件具有事項管轄權(quán)（subject matter jurisdiction），但從該法管轄權(quán)適用的發(fā)展來看，目前美國聯(lián)邦法院對于外國人侵犯人權(quán)案件原則上適用屬地管轄權(quán)，并結(jié)合密切聯(lián)系原則。筆者認為，《外國人侵權(quán)請求法》的出臺目的在于為外國人在特定情形下的侵權(quán)行為提供民事救濟，并通過判例法減少各地方法院在審理此類侵權(quán)案件中存在的分歧。但由于美國法律制度中原告起訴所承擔的風(fēng)險較小，并易獲得懲罰性賠償，這就使得侵權(quán)受害人在滿足原告資格的情形下更傾向于在美國提起訴訟。在其他國家對案件具有管轄權(quán)時，法院通常會適用不方便法院原則撤銷訴訟。隨著相關(guān)案件的增加，美國最高聯(lián)邦法院在Kiobel案判決中將《外國人侵權(quán)請求法》的適用范圍加以限定，這一做法一方面符合涉外侵權(quán)案件管轄權(quán)適用的主流觀點，一方面也可提高司法效率，節(jié)約司法資源。

三、現(xiàn)行跨國公司人權(quán)責(zé)任法律規(guī)制之障礙

（一）國際法對跨國公司人權(quán)責(zé)任規(guī)定的局限性

現(xiàn)行國際法具有國家本位性特征，強調(diào)人權(quán)義務(wù)承擔主體主要是國家，因此依據(jù)國際法追究跨國公司人權(quán)責(zé)任主要存在理論上的障礙，即目前國際法還尚未明確跨國公司的國際法律人格。傳統(tǒng)國際法是賦予主權(quán)國家以人權(quán)義務(wù)，其主要解決國家與個人之間的關(guān)系。在現(xiàn)行國際法框架下，國家的人權(quán)義務(wù)是雙重的，一方面國家負有尊重其領(lǐng)土內(nèi)個人人權(quán)的義務(wù)，另一方面國家要防止其他行為人侵犯本國國民人權(quán)[8]309。這一雙重義務(wù)也在《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際盟約》第2條中明確規(guī)定①《公民權(quán)利和政治權(quán)利國際盟約》第2條第1款：“本公約每一締約國承擔尊重和保證在其領(lǐng)土內(nèi)和受其管轄的一切個人享有本公約所承認的權(quán)利，不分種族、膚色、性別、語言、宗教、政治或其他見解、國籍或社會出身、財產(chǎn)、出生或其他身份等任何區(qū)別?！薄５S著全球政治與經(jīng)濟格局的變化，國際社會已存在針對跨國公司和其他企業(yè)等非國家行為人人權(quán)責(zé)任的規(guī)范，但多屬于軟法性質(zhì)。目前國際法對跨國公司承擔國際人權(quán)責(zé)任屬于間接規(guī)定，跨國公司的人權(quán)義務(wù)主要是由國內(nèi)法規(guī)則管制，即國家需要在國內(nèi)法層面采取國家措施調(diào)整公司行為以保障人權(quán)，因此在這些條約義務(wù)項下的公司義務(wù)更多為國內(nèi)法性質(zhì)而非國際法性質(zhì)。

（二）國際軟法對跨國公司人權(quán)犯罪規(guī)制不具有強制性

截止目前，國際社會還未形成對跨國公司人權(quán)責(zé)任進行直接規(guī)制的國際法。目前對于跨國人權(quán)責(zé)任多是通過軟法，國內(nèi)司法機制等途徑進行規(guī)制。但是從法律性質(zhì)上來說，軟法不具有法律約束力，不能解釋為對跨國公司人權(quán)責(zé)任的承認。同時，如“全球契約”雖然制定了書面申訴程序，但是其對跨國公司采取的措施也并非具有替代性。因此，軟法中的規(guī)定只能看作是一種理論發(fā)展趨向，并可以對未來法律制定與修訂起到指導(dǎo)性作用。就制定具有強制執(zhí)行力的跨國公司人權(quán)責(zé)任條約這一問題來看，國際社會多國通常缺少建立有約束力的法律文件的政治意愿，而且建立這種法律文件需要大量的法律工作，這些現(xiàn)實原因會使得這一工作進程更為緩慢[9]41。

（三）國內(nèi)法實施中存在的問題

目前，多國國內(nèi)法已對公司侵犯人權(quán)行為有所規(guī)制，多見于健康權(quán)，工作安全，環(huán)境保護及勞動權(quán)領(lǐng)域。很多國家還采取域外管轄制度以規(guī)制跨國公司人權(quán)犯罪，或通過適用不方便法院原則減少傳統(tǒng)普通法存在的不利影響。然而，大多數(shù)國家對跨國公司人權(quán)責(zé)任均只有原則性規(guī)定，在具體司法實踐中存在諸多問題。

首先，母國在跨國公司侵權(quán)案件司法管轄權(quán)上更傾向于消極管轄。盡管實行域外管轄制度的國家可依據(jù)國內(nèi)法相關(guān)規(guī)定主動對跨國公司侵犯人權(quán)行為行使域外管轄權(quán)，但實踐中這些國家一般會以國籍有效原則為由消極行使[10]347。其次，由于國內(nèi)法對跨國公司人權(quán)責(zé)任規(guī)定的原則性特點，絕大多數(shù)跨國公司侵權(quán)案件都是以一般侵權(quán)行為進行審判，但因相關(guān)規(guī)定較為籠統(tǒng)，審判裁決往往無執(zhí)行力或以庭外和解告終。以美國《外國人侵權(quán)請求法》為例，該法未直接規(guī)定公司需履行國際法上的人權(quán)義務(wù)，而只是將國際法上的侵犯人權(quán)行為轉(zhuǎn)化為國內(nèi)法的一般侵權(quán)行為。到目前為止鮮有跨國公司承擔人權(quán)責(zé)任的成功案例，更多的是以跨國公司與原告庭外和解告終。最后，東道國往往會調(diào)整相關(guān)法律政策以吸引發(fā)達國家在其本國建立子公司，這在一定程度上減少了跨國公司在其領(lǐng)土內(nèi)所應(yīng)承擔的法律責(zé)任，尤其是在東道國侵犯了其本國國民或是東道國與跨國公司共謀侵犯人權(quán)的情形下，東道國會對跨國公司的侵權(quán)行為視而不見，使得國內(nèi)執(zhí)法機構(gòu)往往難以有效執(zhí)行。

四、我國跨國公司人權(quán)責(zé)任制度之完善

上世紀90年代，我國積極調(diào)整吸引外資戰(zhàn)略，使得跨國公司開始大量涌入我國市場。跨國公司為我國帶來大量資金、先進技術(shù)及科學(xué)管理模式，在其促進我國經(jīng)濟增長，為我國經(jīng)濟及管理機制改革做出重要貢獻的同時也給人權(quán)責(zé)任領(lǐng)域帶來了挑戰(zhàn)。2014年8月商業(yè)和人權(quán)資源中心（Business&Human Rights Resource Center）就大中華區(qū)企業(yè)與人權(quán)現(xiàn)狀公布的簡報中明確指出，目前我國企業(yè)（包括中資企業(yè)和跨國公司）和政府具體的人權(quán)實踐與到國際標準還有很大差距[11]。近些年來，有關(guān)在華跨國公司及海外中資企業(yè)的負面人權(quán)影響報道層出不窮。前者如強生公司出產(chǎn)的在中國內(nèi)地及香港銷售的嬰兒洗發(fā)水中含有致癌物質(zhì)，康菲和中海油合資建設(shè)的渤海蓬萊19-3油田的漏油事件造成嚴重環(huán)境污染等等。中資企業(yè)在海外的人權(quán)影響則主要集中在沖突地區(qū)和高風(fēng)險地區(qū)，如非洲等國中存在的勞動環(huán)境、勞工標準、環(huán)境污染等方面的問題。

跨國公司在國際社會中的作用日益重要，對其進行合理有效的法律規(guī)制可以有效地促進經(jīng)濟和國際社會的發(fā)展，反之則可能對國際社會的和平與發(fā)展存在潛在的威脅。僅憑現(xiàn)行的國際人權(quán)法以及具有國家本位性特征的傳統(tǒng)國際法已難以規(guī)制跨國公司侵犯人權(quán)的行為，因此確?？鐕咀鹬乇Ｕ先藱?quán)應(yīng)通過母國、東道國、國際組織的法律規(guī)定及執(zhí)行機制對跨國公司人權(quán)問題共同加以規(guī)制和監(jiān)管。

（一）國際層面

我國應(yīng)當積極參與跨國公司人權(quán)責(zé)任問題相關(guān)的國際會議及論壇，并與國際社會各國開展國際法律合作，推動國際法及國際人權(quán)法自身的不斷發(fā)展和完善。當前跨國公司人權(quán)責(zé)任問題難以規(guī)制的主要理論原因是由于傳統(tǒng)國際法觀點認為只有國家是國際人權(quán)義務(wù)的承擔主體。隨著跨國公司侵犯人權(quán)行為的日益嚴重，我國應(yīng)當明確立場，呼吁確立跨國公司在國際法及國際人權(quán)法中的責(zé)任主體地位，使跨國公司能更為有效地承擔起其相應(yīng)的人權(quán)責(zé)任。同時應(yīng)當促使國際社會探討直接予以跨國公司人權(quán)責(zé)任的可能性，制定具有強制約束力的規(guī)制跨國公司侵犯人權(quán)行為的國際法律文件。就目前國際社會已形成的有關(guān)跨國公司人權(quán)責(zé)任的國際法律規(guī)范來說，相關(guān)法律內(nèi)容已通過現(xiàn)有國際法及國際人權(quán)法內(nèi)容延伸而形成，但是仍然缺乏國際層面上跨國公司人權(quán)責(zé)任的追究機制。我國作為發(fā)展中大國，在相關(guān)國際法律文件和追究機制的制定設(shè)立中應(yīng)當增加話語權(quán)，切實維護我國的根本利益及國際社會的共同利益。

（二）國內(nèi)層面

目前，國際社會有關(guān)跨國公司與人權(quán)責(zé)任問題相關(guān)的為多國所推崇的國際法律文件是2011年聯(lián)合國通過的《工商企業(yè)與人權(quán)：實施聯(lián)合國“保護、尊重和補救”框架指導(dǎo)原則》（以下簡稱“原則”），盡管該法律文件不具有約束力，但仍對各國政府與企業(yè)完善跨國公司人權(quán)責(zé)任有著重要指導(dǎo)作用，我國也一直肯定《原則》在工商企業(yè)與人權(quán)領(lǐng)域的積極影響。但就目前情況來看，我國多數(shù)企業(yè)并未在其企業(yè)社會責(zé)任或應(yīng)對相關(guān)人權(quán)訴求中提及這一原則。筆者認為，完善我國國內(nèi)層面跨國公司人權(quán)責(zé)任制度可在《原則》三大支柱框架下進一步明確。

首先，國家負有保護人權(quán)的首要責(zé)任，因此我國應(yīng)當在國內(nèi)相關(guān)立法中明確跨國公司的責(zé)任及追究機制。在實體法上，我國《公司法》第5條明確規(guī)定：“公司從事經(jīng)營活動，必須遵守法律、行政法規(guī)、遵守社會公德、商業(yè)道德，誠實守信，接受政府和社會公眾的監(jiān)督，承擔社會責(zé)任?！痹摋l文中“社會責(zé)任”一詞較為抽象，但從國際立法與實踐來看，人權(quán)是“社會責(zé)任”的應(yīng)有之義。由于我國并未對社會責(zé)任的內(nèi)容具體化，這一原則性規(guī)定在實踐中缺乏一定操作性。筆者建議，我國應(yīng)在《公司法》設(shè)專章或?qū)９?jié)對跨國公司人權(quán)責(zé)任進行明確，如對跨國公司侵權(quán)人權(quán)的具體內(nèi)容、表現(xiàn)形式、追究機制、救濟方式及相應(yīng)法律不利后果具體化。同時還可對我國《勞動法》、《勞動合同法》、《消費者權(quán)益保護法》和《環(huán)境保護法》等相關(guān)法律中的條文進行修訂以明確跨國公司人權(quán)責(zé)任以切實保護勞動權(quán)、健康權(quán)、環(huán)境權(quán)等基本人權(quán)內(nèi)容。在程序法上，應(yīng)當確立人權(quán)公益訴訟制度。我國現(xiàn)行《民事訴訟法》中已承認了公益訴訟，其中列舉了污染環(huán)境和侵害眾多消費者合法權(quán)益兩類適用公益訴訟的情形，其他適用情形則以“損害社會公共利益的行為”作為兜底條款。但何為“公共利益”一直以來是個模糊的概念，尤其在一些跨國公司侵犯人權(quán)行為中，對于該行為究竟侵犯的是個人權(quán)利還是集體權(quán)利很難界定，因此可采取列舉的立法模式，或由最高法院發(fā)布關(guān)于跨國公司侵權(quán)行為的指導(dǎo)性案例的方式，對“損害社會公共利益的行為”予以明確界定，為跨國公司侵犯人權(quán)案件中的受害人提供相應(yīng)救濟。除此之外，對于中資企業(yè)在海外進行的經(jīng)濟活動對東道國造成的不利人權(quán)影響，我國應(yīng)當積極采取應(yīng)對措施，出臺符合國際標準的行業(yè)準則，加強行業(yè)監(jiān)管，在尊重他國內(nèi)政的基礎(chǔ)上有效預(yù)防中資企業(yè)在海外侵犯人權(quán)行為的發(fā)生。如中國五礦化工進出口商會于今年發(fā)布了《中國對外礦業(yè)投資行業(yè)社會責(zé)任指引》，對礦產(chǎn)行業(yè)為武裝沖突提供資金及腐敗等問題的盡職調(diào)查和企業(yè)實施措施進行了規(guī)定，體現(xiàn)了我國對實行國際透明標準的大力支持，表明我國企業(yè)承擔相應(yīng)國際責(zé)任的立場，為我國企業(yè)和東道國公民建立良好關(guān)系基礎(chǔ)。

其次，由于國際法的不斷發(fā)展以及我國國內(nèi)法相關(guān)法律規(guī)范的滯后性，適用跨國公司內(nèi)部規(guī)則是解決當前跨國公司人權(quán)責(zé)任問題較為有效的途徑，也是其積極履行人權(quán)責(zé)任的體現(xiàn)。結(jié)合聯(lián)合國全球契約的十項原則及國際標準化組織“社會責(zé)任指南標準（ISO26000）”，我國企業(yè)評價協(xié)會聯(lián)合清華大學(xué)社會科學(xué)學(xué)院發(fā)起研究起草針對企業(yè)的《中國企業(yè)社會責(zé)任評價準則》，并于2014年6月在北京發(fā)布。該標準將跨國公司列入評價對象之中，對包括法律道德、質(zhì)量安全、科技創(chuàng)新、員工權(quán)益、能源環(huán)境、責(zé)任管理等在內(nèi)的十個一級標準，及63個二級和三級標準進行評估。目前部分在華跨國公司每年都發(fā)布企業(yè)社會責(zé)任報告，但內(nèi)容多涉及公司治理、員工權(quán)益、環(huán)境保護等領(lǐng)域，對東道國個人權(quán)益及公共利益的尊重、保護和相關(guān)救濟卻很少提及。筆者認為，有效推行跨國公司內(nèi)部規(guī)則一方面可通過積極推動我國企業(yè)加入“全球契約”或在相關(guān)政策建議中強調(diào)跨國公司應(yīng)將人權(quán)納入公司文化建設(shè)，以便在行業(yè)部門里促進“全球契約”及人權(quán)責(zé)任原則；一方面可通過實施人權(quán)實施情況通報制度對跨國公司人權(quán)責(zé)任進行實時監(jiān)管。盡管公司內(nèi)部規(guī)則不能被當作跨國公司推行人權(quán)的法律工具，但它們依然對國內(nèi)法及國際法的發(fā)展起著重要作用。

最后，法律法規(guī)的有效實施除國家權(quán)力保障外，還需要合理完善的監(jiān)督機制。因此，完善我國跨國公司人權(quán)責(zé)任制度還應(yīng)當對跨國公司行為進行全方位監(jiān)督。這其中可以具體包括母國和國際組織對跨國公司行為的監(jiān)督；東道國不定期對跨國公司人權(quán)問題進行抽查；行業(yè)組織對跨國公司企業(yè)社會責(zé)任標準進行評估；公司自律行為；強化公民、非政府組織、大眾傳媒等的社會監(jiān)督作用等。以《中國企業(yè)社會責(zé)任評價準則》為例，我國相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)應(yīng)根據(jù)各項標準評估跨國公司社會責(zé)任履行情況，對存在侵犯人權(quán)行為的跨國公司予以曝光，并督促其制定公司內(nèi)部規(guī)則進行調(diào)整。此外還可建立公司內(nèi)部的監(jiān)督舉報機制以通過公司員工、工會等個人與組織對跨國公司行為中存在的問題進行有效監(jiān)督，并發(fā)揮社會團體、非政府組織和媒體對跨國公司人權(quán)責(zé)任的監(jiān)督和引導(dǎo)作用，加強跨國公司高級管理人員人權(quán)保護意識。在建立國內(nèi)有效監(jiān)管環(huán)境的同時，我國還應(yīng)對中資企業(yè)的海外經(jīng)營活動進行有效監(jiān)管，了解東道國最新法律政策及行業(yè)實施標準以調(diào)整中資企業(yè)的相關(guān)行為，提高我國企業(yè)的國際競爭力和我國的國際影響力。

[1]United Nations Conference on Trade and Development，World Investment Report（2014）[EB/OL]．http://unctad．org/en/PublicationsLibrary/wir2014_en．pdf，2014-07-01．

[2]Overview of the Global Compact[EB/OL]．https://www．unglobalcompact．org/AboutTheGC/index．html．

[3]Coleman，D．The United Nations and Transnational Corporations：From an Inter-nation to a“Beyond-state”Model of Engagement[J]．Global Society，2003，17（4）．

[4]B．Simma．International Human Rights and General International Law：A comparative Analysis[M]．4 Collected Courses of the Academy of European Law，2004．

[5]任媛媛．美國《外國人侵權(quán)法》訴訟中的管轄權(quán)問題研究[J]．武大國際法評論，2012，（1）．

[6]李慶明．美國《外國人侵權(quán)請求法》研究[M]．武漢：武漢大學(xué)出版社，2010．

[7]李慶明．論美國《外國人侵權(quán)法令》訴訟中的管轄權(quán)[J]．美國研究，2012，（1）．

[8]C．Tomuschat．Human rights：Between Idealism and Realism[M]．Oxford：Oxford Unviersity Press，2003．

[9]R Planpain，M Colluci．The Globalization of Labour Standards：The Soft Law Track[M]．Hague：Kluwer Law International，2004．

[10]Vaughan Lowe，Jurisdiction[M]．M．Evans Eds．，International Law 345．Oxford：Oxford University Press，2006．

[11]Business&Human Rights Resource Center．Time for Action：Business and Human Rights in Greater China[EB/OL]．http://business-humanrights．org/sites/default/files/documents/Greater-China-Briefing-26-Aug-2014_0．pdf，2014-09-20．