孫 濤

學術期刊防范和治理學術不端行為的對策

孫 濤

近年來，違背學術道德、無視學術規(guī)范的學術不端行為愈演愈烈，給我國學術界的聲譽造成了極大的負面影響，引起了社會的廣大關注。學術期刊在凈化學術風氣、維護正常的學術生態(tài)、倡導優(yōu)良學風、促進學術事業(yè)健康發(fā)展方面承擔著不可推卸的責任。本文從加強宣傳教育、建立有效的預防體系、提高學術不端行為代價、建立信用機制平臺等方面探討學術期刊防范和治理學術不端行為的對策。

學術期刊；學術不端行為；防范；治理

[作 者]孫濤，華南理工大學學報編輯部。

學術不端已成社會公害，教育部、科技部、高校及相關部門針對學術不端行為的防治也出臺了一些措施，但總的來看，學術失范、學術不端等并未得到有效遏制。抄襲、剽竊、侵吞他人的學術成果，偽造或捏造實驗數據，一稿多投、重復發(fā)表、不當署名等學術不端行為仍頻頻發(fā)生，且有愈演愈烈之勢。

從學術不端行為形成、發(fā)展的過程來看，只有當涉嫌學術不端的所謂“學術成果”公開發(fā)表或出版后，學術不端行為才算完成，從這個角度來講，學術期刊和出版機構是防范學術不端行為、凈化學術環(huán)境的最后關口[1]。因此，學術期刊對于凈化公共學術平臺，維護正常的學術環(huán)境承擔著“不可推卸的使命和責任”。

學術期刊如何完成時代賦予的這一使命，已成為學術期刊面臨的亟待解決的問題，也是值得每一個期刊人深思的問題。本文結合自身的編輯出版實踐，提出學術期刊防范和治理學術不端行為的對策，以期為同行提供借鑒。

一、加強宣傳教育

近年來，針對學術不端的成因，國內學者進行了大量的研究[2-6]。從現有的研究來看，普遍認為我國現行的學術管理制度不規(guī)范、學術評價機制不科學以及學術不端行為代價低，是導致目前學術不端行為頻發(fā)的主要成因。不可否認，重數量、輕質量的學術評價機制，過多地將學術成果數量與職稱晉升、個人考核、項目申報、學位申請等利益直接掛鉤的管理體制以及法律層面上學術不端行為懲罰措施的缺失使得一些學術不端行為人在利益的驅動下急功近利、存在主觀惡意的去實施一些違背學術道德的行為。但是，并非所有的學術不端行為均具有主觀惡意的功利性，其中由于對學術不端行為的危害性認識不足或是對涉及學術不端行為的具體表現形式認知不足導致的學術不端行為亦不在少數，所以在詬病現行管理機制及科研評價機制的同時，還應加強宣傳教育。

高校歷來是我國學術不端行為的重災區(qū)，所以學術期刊應抓住高校這一重要陣地，主動走進高校，與高校深入合作，對在校學生、青年教師等進行學術道德教育，提高他們對學術不端行為危害性的認識，以從根源上消除學術不端動機；同時還要加強學術不端行為具體表現形式的普及教育，2007年中國科學院發(fā)表的《關于加強科研行為規(guī)范建設的意見》、2009年教育部發(fā)布的《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》以及2012年中國知網初步編制的《學術期刊論文不端行為界定標準（公開征求意見稿）》中均對學術不端行為進行了定義、概括，給出了一些學術不端行為的具體表現形式，但是由于缺乏相關的專題解讀及教育，致使上述文件未能在科研主體中及時進行普及，導致了作者對學術不端行為認知不足，一些作者特別是在校研究生常常有過不知錯。所以，學術期刊還應加強學術不端行為具體表現形式的普及教育，讓他們對學術不端行為的具體表現形式有個清晰的認識，以最大限度避免因對學術不端行為具體表現實行認知不足而造成的無心之失。

二、建立有效的預防體系

學術期刊防治學術不端行為應秉承預防為主、懲治為輔的理念，重點應放在“防”上，所以學術期刊應建立有效的防范學術不端行為的體系，盡量將學術不端行為消滅在出版物出版發(fā)行之前，以最大限度降低學術不端行為的負面影響。

學術不端行為防范體系應涵蓋收稿、審稿、用稿的全過程。在收稿階段，可以通過要求作者簽署無學術不端行為確認書來對作者進行預警示以促使作者進行自查，同時可以借助學術不端檢測系統、互聯網等資源對稿件進行檢測比對；在審稿階段要遴選研究方向與論文研究內容相近的專家，借助審稿人的專業(yè)素養(yǎng)，發(fā)現可能存在的潛在學術不端行為；在用稿階段借助學術不端檢測系統及互聯網等再次對稿件進行檢測比對，以防止部分人利用時間差惡意實施學術不端行為。

三、將防治學術不端行為制度化、常態(tài)化

學術不端行為不僅僅是我國現階段所特有的問題，包括在科研管理、評價的體制、機制相對比較完善的西方發(fā)達國家，也時常出現學術不端現象；目前關于學術不端行為的防治依然成了世界性的難題。防治學術不端行為不可能一蹴而就，所以學術期刊防治學術不端行為不能是刮風式的舉措，而應把防治學術不端行為形成一種制度，要將其常態(tài)化，要做好打持久戰(zhàn)的準備。

首先，期刊編輯要時刻緊繃防治學術不端行為的這根弦，在思想上給予高度重視；其次，學術期刊內部要建章立制，把防治學術不端行為作為出版工作的一部分，通過制度來督促、規(guī)范期刊編輯在防治學術不端行為方面的工作，同時通過制度將防治學術不端行為的工作貫穿整個出版工作的全部流程。

四、加大懲處力度，提高學術不端行為成本

學術期刊對于學術不端行為可謂是深惡痛絕，但由于目前我國還缺乏法律層面上的關于學術不端行為的處罰辦法，所以各期刊只能結合自身實際情況制定一些相應的處理措施。目前，最常見的處理方式主要有以下幾種：發(fā)現稿件涉嫌學術不端，直接退稿了事；直接退稿，并將該作者列入黑名單，幾年之內不再接收該作者稿件；退稿，并告知作者單位。這些處理措施對于學術不端行為人來說約束力相當有限，因為現有的這些處理措施對行為人來說影響不大，與實施學術不端行為給其帶來的利益相比，現有的這些所謂處罰措施幾乎可以忽略，所以在利益的驅動下他們屢屢實施一些違背學術道德的行為。

治亂世用重典。針對目前學術不端行為頻發(fā)的現狀，學術期刊應加大對學術不端行為的懲處力度，提高學術不端行為的代價。一旦發(fā)現學術不端行為，各期刊可以以公文的形式發(fā)函至對方單位，明確要求行為人所在單位對其進行處理，并要求其單位反饋處理結果。同時，各刊可開辟專門版面，對涉嫌學術不端行為的人及所涉及的問題進行通報，以此對學術不端行為人形成威懾，要讓他們感覺到，一旦實施學術不端行為就可能身敗名裂。

另外，學術期刊應聯合起來呼吁新聞出版主管部門、教育主管部門、科技主管部門等相關單位從行政層面上研究制定相應的學術不端行為處罰辦法，為學術期刊制裁學術不端行為人提供法律法規(guī)依據。同時，學術期刊要與教育主管部門、科技主管部門建立長期的聯系，在工作過程中，一旦發(fā)現學術不端行為，及時將該行為通報至教育、科技等部門，讓學術不端行為人的上級主管部門通過行政手段取消一切與該學術不端行為相關的利益，并通過行政干預對其加以懲處。

五、充分利用學術不端檢測系統及互聯網發(fā)現和識別學術不端行為

學術不端檢測系統的廣泛應用，在很大程度上遏制了抄襲、剽竊、一稿多投等學術不端行為，但從實踐看，學術不端檢測系統也存在一些不足：對數據庫以外的學術信息無能為力；對改頭換面式的“高級”論文抄襲行為無法識別；無法識別稿件中的圖、表及公式；受數據庫更新速度限制，無法與近期的出版物進行比對。因此，不能單純依賴現有學術不端行為檢測系統的檢測結果來評判稿件是否涉及學術不端行為；在使用學術不端檢測系統的同時還應輔以其他手段，比如借助互聯網使用關鍵詞查詢、主題查詢等來發(fā)現問題。

另外，在出版前一定要再次進行學術不端檢測，現在大多數刊物是在收到來稿時進行學術不端檢測，后期出版時不再進行二次檢測，由于各期刊都有一定的出版周期，現在一些學術不端行為人抓住了學術期刊的這一問題，借助時間差實施學術不端行為，所以出版物出版前一定要再次進行學術不端檢測，要將學術不端檢測貫穿于出版的全過程，以盡量杜絕行為人借助出版時差實施學術不端行為。

六、建立信用平臺，實施群防群治

近年來學術不端行為的表現形式更加隱蔽、手段越來越復雜，加之論文數量井噴式的增長，僅靠一家之力難以達到防范和打擊學術不端行為的理想效果。

在互聯網和信息技術快速發(fā)展的今天，學術期刊可以借鑒金融系統、通信系統的做法，通過建立個人信用信息數據庫，借助數據庫中的個人信用信息來約束、懲治一些不道德行為，即各學術期刊之間聯合起來共建一個信息平臺，一旦發(fā)現學術不端行為，就將行為人記入黑名單，并添加到平臺中，對于進入黑名單的行為人，各期刊聯合起來拒收或者幾年之內拒收其來稿。通過聯合抵制，使學術不端行為人失去學術生存空間。

七、結語

目前國內的學術不端行為日益泛濫，學術期刊作為傳播科技信息、促進學術交流的平臺，不但要發(fā)揮好橋梁作用、窗口作用，同時還應在防范和治理學術不端行為、引導學術研究健康有序發(fā)展方面承擔起、履行好應有的責任，文中提出了學術期刊防治學術不端行為的途徑及措施；筆者相信，通過正確的宣傳教育，結合有效的預防體系及有威懾力的懲治措施，必定可有效地預防學術不端行為的發(fā)生。[本文系廣東省高等學校學報研究會資助項目（20140203）]

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