郭白晉

（華東師范大學(xué)歷史系，上海 200241）

檔案與歷史研究的關(guān)系
——以《檔案館中的歷史研究：一部實用手冊》為例

郭白晉

（華東師范大學(xué)歷史系，上海 200241）

檔案是歷史研究不可或缺的素材。如何準(zhǔn)確、有效地找到所需檔案是每一個歷史研究者必須掌握的基本技能。文章以美國學(xué)者里德曼博士編著的《檔案館中的歷史研究：一部實用手冊》進行闡釋，探尋搜集、運用檔案的策略；恰當(dāng)?shù)匕盐諝v史與檔案的關(guān)系，高效利用檔案，對史學(xué)研究者值得借鑒，有利于更好地開展歷史研究。

檔案（館）；歷史研究；檔案資料

作為歷史研究者來說，他的主要責(zé)任就是揭開歷史的真面貌，為今天提供借鑒。而歷史已經(jīng)過去了，如何更好地還原歷史，就需要我們運用多種手段和技術(shù)來加以考究，而其中最為重要的一個手段就是歷史檔案[1]。美國歷史學(xué)家亦言：“歷史學(xué)家最簡單也是最費力的任務(wù)是收集事實，客觀地對待它們，并按照事實本身的要求將它們排列起來?！盵2]51由此可見，搜集史料尤其原始資料對研究者而言至關(guān)重要。然而，高效搜集檔案對初入門的史學(xué)研究者來講并非易事。

2013年美國歷史協(xié)會（American Historical Association，簡稱AHA）組織出版了薩繆爾?里德曼（Samuel J. Redman）編纂的《檔案館中的歷史研究：一部實用手冊》（Historical Research in Archives: A Practical Guide，下文簡稱《檔案》）一書。該書簡要闡述了歷史研究與檔案的關(guān)系，著重提出了快速、準(zhǔn)確搜集檔案的建議與意見。據(jù)此我們不僅探討檔案與歷史的關(guān)系，更能利用檔案研究進行歷史探究。

一、歷史研究與檔案的關(guān)系

檔案與歷史二者具有互動關(guān)系。需要指出的是，《檔案》一書并沒有就歷史研究與檔案的關(guān)系問題展開詳細(xì)論述。但不可否定，全書時刻在展現(xiàn)著二者的互動關(guān)系。

在引言部分，里德曼開門見山地提出：對研究新手及那些接手新項目的人來說，閱讀現(xiàn)存的學(xué)術(shù)著作、組織研究問題往往很容易；對多數(shù)人來講，真正的困難在搜集、組織、分析一手資料。在里德曼看來，信件、地圖、照片及口述史料等都是主要的一手資料。由于考慮到研究者在搜集、使用檔案方面的隱憂，他才依照自己的經(jīng)驗嘗試撰寫此書。

里德曼表示，不是全部的一手資料都在檔案里。但不管是美國還是世界其他地方的檔案儲藏室，它們在保存、分類、提供機會閱讀數(shù)以萬計的文件方面發(fā)揮了巨大作用，而這些文件為我們提供了一個更加豐滿、全面認(rèn)知過去的窗口。那些需要一手資料進行研究的人們?nèi)鐨v史學(xué)家、新聞記者、律師等，常常用檔案來重構(gòu)過去。當(dāng)進行歷史性思考時，研究者們往往會將接觸到的一手及二手資料予以背景化。也就是說進行文本的解讀需要參考一定的歷史背景。

盡管一手資料對我們理解過去尤為重要，但也要對其有所質(zhì)疑、批判。正如有學(xué)者指出：大部分存在的檔案體現(xiàn)一定的主觀意識?？赡苁钱?dāng)時政府的意志，可能特定的人和事的需求，或者幾方面因素都比較復(fù)雜[3]。對于口述史料，里德曼特別強調(diào)道：人類記憶不可靠且易受外在事物的影響。史家在運用口述史料時，需要以一種批判的眼光，圍繞這些史料多提出些問題[4]80。對于其他類型的檔案，里德曼提醒我們要常問：文本的作者是誰？關(guān)于作者，我們能夠了解到些什么？文件創(chuàng)建的目標(biāo)、目的何在？作者是不是有特別的動因？有沒有其他的資源可供我們支撐這份史料？這份史料能夠證實其他史學(xué)家的論述還是證偽？文件最重要的部分是什么？總之，常懷有問題意識，有助于我們對材料的理解與甄別，更好地為歷史研究所用。

此外，里德曼還注意到：當(dāng)下歷史學(xué)家可以借用許多其他學(xué)科的理論與方法如人類學(xué)、社會學(xué)、心理學(xué)及文學(xué)批評等來闡釋一手資料。由此可見，后現(xiàn)代主義對里德曼的史學(xué)理念是有影響的。這也給我們一定的啟發(fā)：應(yīng)該采取多視角多種方法來解讀檔案，所以檔案僅僅是一部分歷史的記載或者反映。檔案不可能完全是真實歷史的反映，需要我們通過別的途徑來多方印證歷史。

二、如何有效搜集所需檔案

（一）去前準(zhǔn)備至關(guān)重要

有學(xué)者指出：歷史學(xué)者收集檔案，是一種長期的艱辛的事情。誠如斯言，陌生的環(huán)境、有限的經(jīng)費、浩瀚的史料等均有可能讓史家們憂心忡忡。但凡事預(yù)則立，不預(yù)則廢。在正式搜集檔案之前，最重要的是做好準(zhǔn)備工作。

首先，查找歷史檔案之前，首先要明確所查找的范圍，擬定史料的關(guān)鍵詞等。最好能提前瀏覽、研究檔案館的網(wǎng)站或者事先與工作人員取得聯(lián)系。上網(wǎng)時，應(yīng)特別留意檔案館網(wǎng)站列出的“常見問題”或者“訪者須知”等。要弄清楚檔案館的相關(guān)規(guī)定，包括開閉館時間、哪些東西能帶或不能帶、哪些檔案能看或不能看等。在許多國家，有的資料是不能看到的，需要過了一定時間才開放。有的資料只是部分可看，比如醫(yī)療記錄、學(xué)生檔案、個人心理測驗及加密的政府要件等。諸如敏感的政府文件、夫妻間的個人信件等很有可能在一定時間內(nèi)受限，當(dāng)事人去世后，限制可能會隨之解除。

其次，在確定好搜索主題、關(guān)鍵詞等之后，研究者們需要對檔案館周邊的地理區(qū)位有些了解。對打算長久待在檔案館的查檔者，要弄清楚吃飯、休息的場所。當(dāng)研究者進入一個陌生環(huán)境時，應(yīng)該對人身財產(chǎn)安全予以特別注意。

此外，對查檔所需的時間、開支等做出預(yù)算。除了常規(guī)預(yù)測之外，還應(yīng)該考慮一些突發(fā)情況。事實表明，諸如天氣、生病及其他難以預(yù)測的情況可能會隨時影響查檔的進度。因此，研究者們最好能預(yù)留一兩天時間以備不時之需。在閑暇時間，研究者們可以與檔案人員交流，或者走訪檔案館附近的歷史景點、紀(jì)念碑、博物館等。

總之，去前準(zhǔn)備越充分，實際工作起來便越省時省力。正如《手冊》總結(jié)的那樣：知道你要找什么（Know what you are looking for），知道你要如何找（Know how to get the information you need）。在這兩大問題上做好精心準(zhǔn)備，查檔就可以取得事半功倍的效果。希冀通過在檔案館閑逛來找到相關(guān)的材料，這無異于癡人說夢。

（二）與人建立聯(lián)系不可忽略

關(guān)于歷史學(xué)家與檔案（館）之間的互動也是必須的，歷史學(xué)者往往是孤獨的，有學(xué)者這樣描述道：“歷史學(xué)家享受著在檔案館中與死者相伴的一種現(xiàn)代形式的孤獨。”[5]盡管如此，在檔案館搜集資料并非一個“去社會化”、自我隔離的過程，研究者們?nèi)匀恍枰c各類人交流、互動?！妒謨浴诽嵝巡闄n者注意與兩類人建立聯(lián)系：檔案管理員及“同道中人”。

里德曼指出，檔案員首要職責(zé)便是幫助研究者獲取資料。在美國，檔案員大多是科班出身，多有情報與圖書學(xué)領(lǐng)域的高等學(xué)位，對檔案的分類、保存等有著科學(xué)、專業(yè)的認(rèn)知。他們往往對研究者的歷史抱有濃厚興趣，也樂于助他們一臂之力。對他們，研究者們應(yīng)該抱以禮貌、尊重與感恩。里德曼特別強調(diào)：研究者們應(yīng)該對那些尤其是慷慨無私的檔案員予以感謝，在論著的致謝部分應(yīng)該時常提到他們的貢獻。毋庸多言，與檔案管理人員建立良好關(guān)系，在很大程度上意味著查檔乃至研究工作會事半功倍。與資深檔案員的交流，將會使研究者受益良多。總言之，查檔者與檔案員應(yīng)該是一種平等、互動、友善的有機體。

所謂“同道中人”是指那些共同在檔案館搜集資料的研究者。在這些人中，可能是初出茅廬的青年學(xué)者，更有可能是聲譽正隆的歷史學(xué)家。與他們的交流、互動，會增進我們對歷史的認(rèn)識，意識到自身研究的不足，有助于我們更好地開展研究。對此，查檔者應(yīng)該對這些人的研究興趣點、工作單位等其他有用信息做一簡單記錄。所以，查檔時隨身攜帶名片十分必要。與相識者交換名片，建立自己的學(xué)術(shù)網(wǎng)絡(luò)，便于以后交流。為了引起“同道中人”的注意，里德曼提議：要敢于亮明真身（show your true colors），例如可以定期身穿有自己學(xué)校標(biāo)識的T恤，這樣往往會得到他人關(guān)注，從而成為雙方交流的切入點。我們應(yīng)該知道，有的研究者并不愿意談自己研究的主題，具有一定的防范心態(tài)。對于他們的“寡言”，我們應(yīng)該明智地予以尊重。另外有些同仁可能會惜時如金，不愿意與他人做更多交流，對此我們應(yīng)該予以理解。

（三）善用新科技

受個人習(xí)慣、史料多少及時代因素等方面的影響，每個人搜集、抄錄檔案的方式不盡相同。正所謂蘿卜青菜，各有所愛：有些人固守傳統(tǒng)，喜歡手抄；而有些人愿意采用一系列新科技設(shè)備。在查找檔案過程中，有的設(shè)備是必須的，比如照相機、掃描儀電腦等。所以，在前往檔案館之前，一定要弄清楚閱覽室是否可以使用這些設(shè)備。

對當(dāng)代絕大多數(shù)研究者來講，筆記本電腦是必須的查檔工具。在當(dāng)下美國，絕大多數(shù)的檔案館允許研究者們在筆記本電腦上做記錄?！稒n案》提醒研究者：對于筆記本的選用，最好能夠在其功能、重量之間做好權(quán)衡。另外，需要研究者們對文件夾做好編號、分類，方便研究之時的查證。為了防止可能發(fā)生的電腦“災(zāi)難”，里德曼建議研究者們做好備份以防不測，尤其是那些重要文件更是如此（最好能放在不同的位置）。一般來說，為了省時、省力、省錢，我們最好多用拍照少用復(fù)印。對相機也有要求，必須能夠較長時間的工作，為了省力配置一個腳架也是需要的。這些設(shè)備的使用大大方便了研究者。然而，采用新科技面臨最大的問題便是更新?lián)Q代快。如果查檔者與檔案館所用設(shè)備不兼容，最終還是要采用手抄這種比較傳統(tǒng)的方法。

三、結(jié) 語

俗話說，巧婦難為無米之炊。史料對于歷史研究者來說更是必需的。然而，“起始與終結(jié)、檔案與歷史寫作，都不是那么簡單的?！盵5]搜集歷史檔案從來都是一件艱難的事情。當(dāng)然，也沒有統(tǒng)一的、成文的搜集法則，《手冊》一書提供給我們的只能是些常識性的、粗略的技巧，不可能滿足所有查檔者的需求。

再者，由于國外檔案保存、使用與中國存在明顯的不同，我們在搜集、使用中國史料時還是需要結(jié)合中國具體的實際才可?？紤]到專業(yè)差異、地域差異、個人秉性等，每個人的收集之旅必然迥異。但不管怎樣，對每一個史學(xué)研究者來講，唯有真正將自身置于檔案館中，在成敗中總結(jié)查檔的經(jīng)驗教訓(xùn)，才有可能成為高效、優(yōu)秀的檔案搜集手乃至檔案專家，為下一步成為優(yōu)秀的史學(xué)研究者做鋪墊。

[1]沈志華.歷史研究與檔案的開放和利用——冷戰(zhàn)國際史研究中的案例種種[J].冷戰(zhàn)國際史研究，2008（1）：156.

[2][美]彼得?諾維克.那高尚的夢想：“客觀性問題”與美國歷史學(xué)界[M].北京：生活?讀書?新知三聯(lián)書店，2009.

[3]謝俊美.檔案利用與史學(xué)研究，檔案與史學(xué)[J].2000（4）：75.

[4]Samuel J. Redman, Historical Research in Archives: A Practical Guide [M].Washington, D.C.: American Historical Association, 2013.

[5]張穎.歷史學(xué)家，檔案館：塵?！鈽?gòu)之后的歷史研究與寫作[J].書城，2009（9）：23.

（責(zé)任編輯：張新玲）

The Relationship of Archives and Historical Research: With Special Reference to A Review on Historical Research in Archives: A Practical Guide

GUO Baijin
(Department of History, East China Normal University, Shanghai 200241, China)

Archives are undoubtedly extremely necessary for historians to research history. Thus it is a basic aptitude for a historian to get access to the needed archives efficiently and accurately. This paper interprets Historical Research in Archives: A Practical Guide by American scholar Dr. Redman and explores the strategies of collecting and applying achieves. A historian shall have a good understanding of the relationship of achieves and historical research and with it historical study can be better carried out.

archives; historical research; file data

K06

A

1009-8135（2015）06-0104-03

2015-09-27

郭白晉（1977-），男，山西高平人，長治學(xué)院講師，華東師范大學(xué)博士，主要研究方向世界近代史。