孫大鵬

(東北財經(jīng)大學(xué) 工商管理學(xué)院，遼寧 大連 116025)

目前我國社會經(jīng)濟體制改革已經(jīng)從改革開放之初的“摸著石頭過河”轉(zhuǎn)向了目標明確的頂層設(shè)計階段，而后者更需要創(chuàng)新的思維、科學(xué)的理性來輔助。1994年獲得諾貝爾經(jīng)濟學(xué)獎的道格拉斯·諾斯教授1981 所出版的《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書，創(chuàng)造了一個系統(tǒng)、縝密、恢宏的制度變遷理論。研究傳播諾斯的制度變遷理論對全面深化中國的體制改革，推動政治、經(jīng)濟、社會進步有積極的作用。

一、制度變遷理論的研究背景及理論支撐

早在1973年，諾斯教授出版了《西方世界的興起》，它的面世在西方世界產(chǎn)生了巨大的影響。因為長期以來經(jīng)濟史的研究無外乎是史料的搜集、整理及考證，往往是材料的堆砌和羅列。無論是編年法還是主題法的研究均缺乏理論依據(jù)?！段鞣绞澜绲呐d起》一書，第一次運用經(jīng)濟學(xué)家手中的利器——經(jīng)濟理論去認識和解釋歷史。它不僅使經(jīng)濟學(xué)的研究范疇得到了擴展，而且經(jīng)濟學(xué)與歷史融為一體的“新經(jīng)濟史學(xué)”得出了一系列有別于傳統(tǒng)且發(fā)人深省的結(jié)論。無疑，這是方法論上的一場革命。

《西方世界的興起》是新經(jīng)濟史學(xué)的開山之作，但其理論構(gòu)架尚不成熟。在諾斯教授1981年出版的《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書中，他將產(chǎn)權(quán)理論、國家理論、意識形態(tài)理論水乳交融混為一體，構(gòu)建了完整的制度變遷理論，從全新的角度重新解釋了人類歷史。制度變遷理論的出現(xiàn)有三個支撐背景。

其一，凱恩斯創(chuàng)立的宏觀經(jīng)濟學(xué)為制度變遷理論提供了有力的工具，宏觀經(jīng)濟學(xué)中的國民收入核算、經(jīng)濟增長理論均成為“新經(jīng)濟史學(xué)”的工具。例如，諾斯認為國民收入指標可以用來度量制度的績效。經(jīng)濟增長理論中的“因素分析”在諾斯制度變遷理論之前一直認為技術(shù)進步是最關(guān)鍵的因素，而諾斯首次將制度因素引入經(jīng)濟增長的因素分析中，認為西方世界的興起主要是因為有效率的產(chǎn)權(quán)制度的出現(xiàn)。

其二，新古典經(jīng)濟學(xué)的邊際分析、均衡分析范式是新經(jīng)濟史學(xué)的理論基礎(chǔ)。在諾斯的制度變遷理論當中，有濃厚的經(jīng)濟學(xué)的味道。在《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》一書的開篇，諾斯就寫道:“面對資源稀缺的事實，人們會做出反映自己偏好和需求的選擇，這些選擇是有機會成本的。選擇工作會失去閑暇，選擇意味著得到與失去的權(quán)衡。這種行為定理，適合于資本主義、社會主義及其他任何經(jīng)濟制度。”［1］4在整個產(chǎn)權(quán)分析、國家功能分析、意識形態(tài)分析過程中，諾斯貫徹了“新古典”的哲理。新古典經(jīng)濟學(xué)是新經(jīng)濟史學(xué)的靈魂。

其三，新制度經(jīng)濟學(xué)的交易費用范式為制度變遷理論找到了賴以生存的土壤。1937年羅納德·科斯的一篇《企業(yè)的性質(zhì)》拉開了現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)對制度研究的序幕，在此之前經(jīng)濟學(xué)一直假設(shè)交易成本為零。交易成本原指市場搜集信息、討價還價、合約簽訂、合約監(jiān)督及執(zhí)行所產(chǎn)生的成本?？扑怪v企業(yè)為什么存在，是市場交易有成本。當市場交易成本過高時，組織企業(yè)就有效率了。但企業(yè)內(nèi)部也有組織協(xié)調(diào)成本，當企業(yè)內(nèi)部組織協(xié)調(diào)成本過高時，市場就更有效率。因此企業(yè)的邊界恰好是在市場交易成本等于企業(yè)組織協(xié)調(diào)成本那一點上。后來張五常教授將交易成本泛化為制度成本，他認為企業(yè)內(nèi)部也有交易成本，只不過那是生產(chǎn)要素之間的交易［2］。市場與企業(yè)的存在都是交易費用使然，是一種交易費用替代了另一種交易費用。考慮交易費用非零這個事實，經(jīng)濟學(xué)就走向了真實世界。交易費用非零，制度才重要。因為有的制度交易費用低，有的制度交易費用高，制度變遷的路徑是由交易費用高的制度向交易費用低的制度演變?？扑沟膫ゴ蟛皇墙忉屃似髽I(yè)為什么存在，而是提出了交易費用這個非常重要的概念。諾斯的新經(jīng)濟史學(xué)，也歸屬于新制度經(jīng)濟學(xué)的范疇。它與交易費用理論、產(chǎn)權(quán)理論、比較經(jīng)濟組織理論并駕齊驅(qū)，構(gòu)成新制度經(jīng)濟學(xué)的四個研究范疇。

二、制度變遷理論的主要內(nèi)容

諾斯認為，解釋歷史中的經(jīng)濟績效需要人口變遷理論和知識存量增長理論，但他的分析重點是放在制度理論上。諾斯認為影響經(jīng)濟績效的主要因素是產(chǎn)權(quán)制度，而國家負責(zé)界定和實施產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，但再完善的制度也會有疏漏，意識形態(tài)可以克服人們“搭便車”的行為。產(chǎn)權(quán)理論、國家理論及意識形態(tài)理論，在諾斯之前均有一定的研究成果。諾斯的貢獻是將它們整合在一個理論框架中，互相滲透，互相輔助，構(gòu)成了制度變遷理論的三大內(nèi)容。

1.產(chǎn)權(quán)理論

根據(jù)產(chǎn)權(quán)理論，在資源稀缺、未來具有不確定性的世界中，解決問題成本最小的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)是有效率的，而競爭將使有效率的經(jīng)濟組織形式替代無效率的形式。因此，產(chǎn)權(quán)制度沿著降低交易費用的路徑變遷。諾斯認為，有效率的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)具有競爭性與排他性兩個特征，所以必須對產(chǎn)權(quán)明確地界定及保護，這有助于減少未來的不確定性和搭便車的機會主義行為。若一個社會長期沒有實現(xiàn)經(jīng)濟增長，一定是沒有對創(chuàng)新活動提供足夠的保護。創(chuàng)新的主體沒有得到足夠的補償，個人收益與社會收益就會出現(xiàn)分離。諾斯教授將有效率的經(jīng)濟組織出現(xiàn)作為經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，得出許多不同尋常的結(jié)論。例如，一般歷史學(xué)家認為產(chǎn)業(yè)革命的爆發(fā)是瓦特發(fā)明蒸汽機等技術(shù)進步的結(jié)果，產(chǎn)業(yè)革命似乎有些偶然，但諾斯認為是一系列的制度變革(比如分工的細密、市場的擴大、企業(yè)的法人制度及保險制度等)為產(chǎn)業(yè)革命奠定了堅實的基礎(chǔ)，因此產(chǎn)業(yè)革命的出現(xiàn)具有歷史必然性。

2.國家理論

《經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷》第三章的題目是“新古典國家理論”。諾斯寫道:“國家的存在是經(jīng)濟增長的關(guān)鍵，也是人為經(jīng)濟衰退的根源。這一悖論，使國家成為經(jīng)濟史研究的中心?！保?］20諾斯教授對產(chǎn)權(quán)理論本身沒有開創(chuàng)性的貢獻，他的貢獻在于將產(chǎn)權(quán)理論和國家理論有機結(jié)合。國家決定了產(chǎn)權(quán)制度，因而國家是經(jīng)濟增長、衰退或停滯的主要推手。

諾斯定義的國家是在暴力方面具有比較優(yōu)勢的組織。在國家內(nèi)部，任何組織和個人都無法在暴力方面和國家抗衡。傳統(tǒng)的國家理論有兩個。首先是契約理論?；谛鹿诺涞慕灰桌碚?，國家為了獲取收入，以一種服務(wù)與國民進行交換，國家的存在降低了交易成本。例如市場經(jīng)濟環(huán)境下若沒有強有力的第三方，個人之間的契約就很難執(zhí)行。國家的一個主要功能就是制定游戲規(guī)則，同時監(jiān)督這個規(guī)則的運行。諾斯指出:再差的政府強于無政府，再壞的規(guī)則強于無規(guī)則，因此服務(wù)性是國家功能的一個側(cè)面。［1］24國家的另一個理論是掠奪論，例如馬克思認為國家是某一階級的代理人，國家不是為全體國民服務(wù)的，而是為統(tǒng)治階級服務(wù)的。它的作用是代表本階級或集團利益向其他成員榨取收入。掠奪性的國家將界定一套產(chǎn)權(quán)制度，目的是追求權(quán)利集團的收益最大化，而無視社會整體利益。諾斯的貢獻是將契約理論和掠奪理論進行了統(tǒng)一。他認為，暴力潛能是決定一個國家掠奪性和服務(wù)性的關(guān)鍵。若暴力潛能在公民當中平均分配，那么各個利益集團均有一定的話語權(quán)，此時國家就具有更多的服務(wù)性;若暴力潛能在公民當中不平均分配，恐怕掠奪性就多于服務(wù)性，因為權(quán)利缺乏制衡。

諾斯的國家理論將國家看做一個非中立的理性人，國家的目標是統(tǒng)治者租金最大化。為了實現(xiàn)這個目標，國家會設(shè)計激勵機制，促進競爭合作，降低交易費用，實現(xiàn)社會總財富最大化，從而實現(xiàn)稅收最大化的目標。但當社會利益和統(tǒng)治者集團利益發(fā)生沖突時，國家會設(shè)計出保護統(tǒng)治者收入最大化的產(chǎn)權(quán)制度，而偏離了社會利益最大化的目標。這種沖突也是國家行為不穩(wěn)定的根源，它導(dǎo)致了經(jīng)濟增長、停滯甚至衰退。當然無效率的產(chǎn)權(quán)制度會有兩個方面的約束:其一是競爭的約束。諾斯寫道:“統(tǒng)治者總是存在對手，與之競爭的國家或本國內(nèi)部的潛在統(tǒng)治者。后者相當于一個壟斷者的潛在對手，替代者越是勢均力敵，統(tǒng)治者擁有的自由度就越低，選民所保留的收入份額也越大。不同的選民有不同的機會成本，這種機會成本決定了每個團體在界定產(chǎn)權(quán)和承受稅負方面的談判能力。機會成本也反映了統(tǒng)治者的服務(wù)配置，這些服務(wù)在相當程度上不是純粹的公共品。統(tǒng)治者要給那些威脅較大的對手更多的服務(wù)?！保?］27另一個約束是交易費用的約束，舉例而言，如果一個有效率的產(chǎn)權(quán)制度的確能使整個社會的總收入最大，但這個制度下若國家監(jiān)督核查、征稅費用卻比較高，反而減少了統(tǒng)治者的利益，那么統(tǒng)治者在選擇影響經(jīng)濟增長的產(chǎn)權(quán)制度時，就會選擇無效率的制度。這就帶來了產(chǎn)權(quán)制度的內(nèi)在不穩(wěn)定性。而在這種不穩(wěn)定下，對于形成一個有關(guān)國家變遷的動態(tài)理論，意識形態(tài)的研究就是其必要的準備。

3.意識形態(tài)理論

意識形態(tài)是指協(xié)調(diào)人們行為的習(xí)慣、準則及規(guī)范。在諾斯之前，馬克思強調(diào)階級意識及覺悟，號召全世界無產(chǎn)者聯(lián)合起來，忽略了將全世界無產(chǎn)者聯(lián)合起來的組織成本實在過高。而奧爾森的研究是由于大集團的成員有搭便車的激勵，大集團很難行動。諾斯認為意識形態(tài)能夠解釋人們行為的矛盾性。大集團中搭便車的現(xiàn)象在現(xiàn)實生活中屢見不鮮，比如中國平均主義大鍋飯制度下的人民公社。人們的勞動激勵不足，生產(chǎn)效率普遍低下。但是也的確能夠看到有些人確實是為無產(chǎn)階級革命獻出了寶貴的生命，的確有人去做義工，去匿名獻血。即使沒有監(jiān)督為什么很多人自覺地遵守公共秩序?即使是懲罰微不足道，也有相當多的人不騙不盜。這是因為家庭和社會教育形成的意識形態(tài)約束了人們的行為，克服了搭便車的傾向。

此外，即使有一整套規(guī)則制度，由于信息不對稱導(dǎo)致執(zhí)行成本很高，追求利益最大化的個人難免會有機會主義行為。強有力的意識形態(tài)可以減少這種行為，有利于制度的有效運行。意識形態(tài)有如下特征:首先它是一個節(jié)約機制，成功的意識形態(tài)能夠促進群體不再按照簡單的收益成本的個人計算行事，降低了制度運行成本。其次，意識形態(tài)不可避免地與個人對社會公正的評價交織在一起。例如對收入分配是否合理的評價，是所有意識形態(tài)的重要組成部分。最后，當人們的經(jīng)驗與思想意識發(fā)生沖突時，意識形態(tài)也會發(fā)生變遷。諾斯教授認為雖然意識形態(tài)具有一定的穩(wěn)定性，但當社會相對價格發(fā)生重大改變時，會改變個人對制度公平性的看法，從而改變意識形態(tài)。具體來說，在以下四種狀態(tài)下相對價格發(fā)生了改變。第一，產(chǎn)權(quán)的改變，即否定了個人擁有資源的權(quán)利，而這些權(quán)利已被人們的習(xí)慣所承認。第二，要素市場或產(chǎn)品市場，交換條件偏離了人們認同的公平比率。第三，某一個特殊集團相對收入發(fā)生了重大改變。第四，信息成本的降低，人們了解到有更優(yōu)惠的交換條件。當然，意識形態(tài)的形成與知識、職業(yè)及地理位置也有關(guān)系，不同知識、職業(yè)、民族、地域容易形成不同的意識形態(tài)。

總之，引入意識形態(tài)的概念，不僅可以解釋人們行為的不一致性，同時也指出適當進行意識形態(tài)投資，也是使經(jīng)濟制度正常運行、克服個人搭便車沖動的有力手段。

三、制度變遷理論對中國體制改革頂層設(shè)計的借鑒意義

隨著我國經(jīng)濟體制改革的深入，改革模式由改革初期自下而上的“摸著石頭過河”逐漸過渡到自上而下的稱為“頂層設(shè)計”的轉(zhuǎn)變。頂層設(shè)計原是一個系統(tǒng)工程學(xué)的概念，它強調(diào)一項工程要有整體的理念。要高效地完成一個工程，應(yīng)該理念一致，功能協(xié)調(diào)，結(jié)構(gòu)統(tǒng)一，資源共享。要從全局出發(fā)，對項目各個層次、各種要素統(tǒng)籌考慮。頂層設(shè)計被用于描述體制改革，首先見于我國的“十二五”規(guī)劃。黨的十八大及十八屆三中全會明確指出，我國今后相當一段時間內(nèi)要全面地、系統(tǒng)地深化體制改革。要明確市場在資源配置中起到?jīng)Q定性作用，理順收入分配關(guān)系，縮小收入差距，健全社會保障體系，轉(zhuǎn)變政府職能等，都需要整體規(guī)劃，統(tǒng)一部署，協(xié)調(diào)一致地推進。諾斯的制度變遷理論對我國頂層設(shè)計的改革模式有三個方面的借鑒意義:

1.采取各種措施，激勵有效率的經(jīng)濟組織大量出現(xiàn)

諾斯講，西方世界的興起不是技術(shù)進步，而是競爭性、排他性的產(chǎn)權(quán)制度的出現(xiàn)。保持產(chǎn)權(quán)的競爭性就要打破各種壟斷，提供一個公開、公平、公正的競爭環(huán)境，讓生產(chǎn)要素充分流動，稀缺的資源才能創(chuàng)造出最大的社會財富。保持產(chǎn)權(quán)的排他性，一是避免搭便車的機會主義行為，二是激勵人們努力地創(chuàng)造財富。目前發(fā)明創(chuàng)造輕易被模仿、國有企業(yè)產(chǎn)權(quán)不明晰、行政壟斷等現(xiàn)象嚴重地阻礙了社會進步及財富的積累。此外，擁有競爭性、排他性產(chǎn)權(quán)的行為主體，還要擁有完整的產(chǎn)權(quán)，即擁有排他性的使用權(quán)、收益權(quán)及轉(zhuǎn)讓權(quán)。目前我國城市居民住宅和土地的所有權(quán)分裂，以及農(nóng)村土地轉(zhuǎn)讓過程中的制度障礙都影響了全社會范圍內(nèi)資源的有效配置。

2.政府是經(jīng)濟增長及社會進步的關(guān)鍵

諾斯的制度變遷理論將國家理論放在最關(guān)鍵的位置。因此，在全面深化經(jīng)濟體制改革的過程中，政府在規(guī)劃、統(tǒng)籌、監(jiān)管、調(diào)控社會經(jīng)濟運行方面起到?jīng)Q定性作用。制度變遷理論認為政府的主要功能是選擇產(chǎn)權(quán)制度，為國民提供一套游戲規(guī)則。而由于政府追求統(tǒng)治者租金最大化，就有可能選擇低效率的產(chǎn)權(quán)制度，從而阻礙社會進步和財富創(chuàng)造。因此，必須對政府擁有的暴力潛能進行約束，讓各個利益集團都有一定的話語權(quán)，將政府的權(quán)利放在籠子里。要轉(zhuǎn)變政府職能，將錯裝在政府身上的手還給市場，實現(xiàn)“大市場、小政府”的目標。同時，要讓政府官員有競爭的壓力，讓公民有機會參與對官員的考核、監(jiān)督及評價工作，建立一個高效率的有限政府。

3.加強意識形態(tài)教育的投資，樹立社會主義核心價值觀

諾斯認為，制度再完善也會有漏洞，政策再好執(zhí)行起來也會有成本。意識形態(tài)能幫助人們自覺地遵守游戲規(guī)則，降低制度運行的成本。在商品經(jīng)濟的大潮中，在物質(zhì)利益的誘惑下，不可否認我國目前出現(xiàn)了信仰危機、道德淪喪的現(xiàn)象。市場給予個人較多的選擇，尊重個人偏好，允許多元價值觀的出現(xiàn)是社會的進步，但勤勞、仁愛、守信、孝道等傳統(tǒng)的道德規(guī)范無論什么時代都是寶貴的財富。而中國改革的歷史過程就是一系列相對價格突變的過程，傳統(tǒng)的美德遭到破壞，現(xiàn)代社會盡責(zé)、誠信、合作的規(guī)范還沒有深入人心。轉(zhuǎn)軌時期，意識形態(tài)在我國出現(xiàn)了一定程度的真空和混亂，增加了制度運行的成本。因此，政府及學(xué)校、家庭都要承擔(dān)起弘揚先進文化、遵守社會秩序、誠實守信等意識形態(tài)教育的重任。撥亂反正、明辨是非、樹立主流的社會主義價值觀，讓理想和道德在降低制度成本實現(xiàn)“中國夢”的過程中發(fā)揮它應(yīng)有的作用。

［1］諾斯.經(jīng)濟史中的結(jié)構(gòu)與變遷［M］.上海:上海人民出版社，1994.

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