江保國(guó)
(華南農(nóng)業(yè)大學(xué) 人文與法學(xué)學(xué)院,廣州 510642)
在二戰(zhàn)后的當(dāng)代國(guó)際關(guān)系中,聯(lián)合國(guó)發(fā)揮著舉足輕重的政治職能,其《憲章》第1 條開(kāi)宗明義提出其宗旨是“維持國(guó)際和平及安全”,促進(jìn)國(guó)際交流合作,并“構(gòu)成一協(xié)調(diào)各國(guó)行動(dòng)之中心”。然而,近年來(lái)人們驚訝地發(fā)現(xiàn)聯(lián)合國(guó)在政治職能之外正日益成為一個(gè)購(gòu)買(mǎi)力強(qiáng)大的經(jīng)濟(jì)實(shí)體。1999年聯(lián)合國(guó)在全球各地采購(gòu)了約33.5 億美元的貨物和服務(wù),至2009年這一數(shù)字就一躍而為138 億美元,短短10年間增長(zhǎng)了4 倍。①除非另行注明,本文有關(guān)聯(lián)合國(guó)的采購(gòu)數(shù)據(jù)均出自聯(lián)合國(guó)官方公布的、由聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)廳(UNOPS)完成的年度采購(gòu)報(bào)告。而聯(lián)合國(guó)采購(gòu)所帶來(lái)的間接經(jīng)濟(jì)效益更可以達(dá)到其直接采購(gòu)額的4~5 倍。②以2003年為例,該年聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)的總采購(gòu)額逾50 億美元,而如果再加上國(guó)際金融機(jī)構(gòu)向相關(guān)國(guó)家提供的貸款項(xiàng)目,當(dāng)年聯(lián)合國(guó)的直接商業(yè)機(jī)會(huì)超過(guò)了300 億美元。而聯(lián)合國(guó)采購(gòu)業(yè)務(wù)具有較強(qiáng)的輻射效應(yīng),一旦企業(yè)成為聯(lián)合國(guó)的注冊(cè)供貨商之后,聯(lián)合國(guó)有近百個(gè)成員國(guó)的政府采購(gòu)時(shí)也會(huì)對(duì)此進(jìn)行參考。由此觀之,聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)蘊(yùn)藏著相當(dāng)可觀的貿(mào)易資源。參見(jiàn)文獻(xiàn)[1]。在全球經(jīng)濟(jì)沒(méi)有完全復(fù)蘇、外貿(mào)疲軟的大背景下,這個(gè)快速成長(zhǎng)的市場(chǎng)正越來(lái)越多地引起各國(guó)的關(guān)注,對(duì)聯(lián)合國(guó)采購(gòu)訂單的爭(zhēng)奪也日趨激烈,而近年來(lái)圍繞聯(lián)合國(guó)采購(gòu)程序的爭(zhēng)議與改革議題也愈發(fā)值得我國(guó)學(xué)界研究和重視。
我國(guó)媒體甚至學(xué)者在報(bào)道研究該問(wèn)題時(shí)通常使用“聯(lián)合國(guó)采購(gòu)”一詞,似乎采購(gòu)是由聯(lián)合國(guó)作為單一主體發(fā)起的。事實(shí)上,這是一個(gè)誤解,混淆了“聯(lián)合國(guó)”與“聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)”或“聯(lián)合國(guó)體系”的區(qū)別。
在國(guó)際法上,聯(lián)合國(guó)作為一個(gè)國(guó)際組織是一個(gè)“國(guó)際法律人格者”,其主體資格源自各成員國(guó)政府的讓渡,由《聯(lián)合國(guó)憲章》《聯(lián)合國(guó)特權(quán)與豁免條約》等國(guó)際條約加以確定?!堵?lián)合國(guó)憲章》第104 條規(guī)定,“本組織于每一會(huì)員國(guó)的領(lǐng)土內(nèi),應(yīng)享受于執(zhí)行其職務(wù)及達(dá)成宗旨所必需的法律行為能力”。其中,就包括聯(lián)合國(guó)為實(shí)現(xiàn)促進(jìn)和平與發(fā)展宗旨而進(jìn)行的辦公、維和、救濟(jì)等行為導(dǎo)致的必要采購(gòu)?!堵?lián)合國(guó)特權(quán)與豁免條約》第1 條確認(rèn)了“聯(lián)合國(guó)具有法律人格。聯(lián)合國(guó)并有行為能力:(甲)訂立契約;(乙)取得和處分不動(dòng)產(chǎn)和動(dòng)產(chǎn);(丙)提起訴訟”。此外,《聯(lián)合國(guó)財(cái)務(wù)條例和細(xì)則》、安理會(huì)決議、聯(lián)合國(guó)各機(jī)關(guān)制定的規(guī)則和政策等也可以成為聯(lián)合國(guó)進(jìn)行采購(gòu)的依據(jù)。實(shí)踐中,聯(lián)合國(guó)采購(gòu)司(UNPD)使用的標(biāo)準(zhǔn)采購(gòu)合同的“一般條款”部分通常會(huì)對(duì)聯(lián)合國(guó)的主體資格予以重申,強(qiáng)調(diào)聯(lián)合國(guó)(包括其下屬機(jī)關(guān))具有獨(dú)立主體資格,根據(jù)國(guó)際法享有特權(quán)與豁免。[2]
聯(lián)合國(guó)的六大機(jī)關(guān)系指聯(lián)大、安理會(huì)、經(jīng)社會(huì)、托管理事會(huì)、國(guó)際法院和秘書(shū)處,而它們之下又設(shè)置了職能各異的委員會(huì)、計(jì)劃署、辦事處和基金等輔助機(jī)構(gòu),同時(shí)全球各地還有執(zhí)行維和任務(wù)或其他政治使命的特派團(tuán)。另外,還有一些根據(jù)國(guó)際條約或聯(lián)合國(guó)決定而成立的、與聯(lián)合國(guó)聯(lián)系較密切的國(guó)際組織,稱(chēng)為“聯(lián)合國(guó)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)”。上述機(jī)關(guān)、機(jī)構(gòu)統(tǒng)稱(chēng)為“聯(lián)合國(guó)實(shí)體”(UN entities),其中有30 多個(gè)實(shí)體經(jīng)常實(shí)施采購(gòu)行為并每年向“聯(lián)合國(guó)項(xiàng)目事務(wù)廳”通報(bào)采購(gòu)情況。這些采購(gòu)實(shí)體大多具有自己獨(dú)立或相對(duì)獨(dú)立的采購(gòu)預(yù)算和采購(gòu)權(quán)限,按其法律地位可以分為兩類(lèi):一類(lèi)是附屬于聯(lián)合國(guó)的內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu),不具有獨(dú)立的主體資格和法律地位,如年采購(gòu)額較大的聯(lián)合國(guó)采購(gòu)司、聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃署(UNDP)等;另一類(lèi)具有獨(dú)立的主體資格和法律地位,包括世界衛(wèi)生組織(WHO)等15 個(gè)聯(lián)合國(guó)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu),以及世界貿(mào)易組織等其他幾個(gè)與聯(lián)合國(guó)關(guān)系密切的國(guó)際組織,他們?cè)诓少?gòu)中與聯(lián)合國(guó)進(jìn)行協(xié)調(diào)和一定程度的資源、信息共享,同時(shí)也在法律上享有一定程度的特權(quán)與豁免。
因此,“聯(lián)合國(guó)采購(gòu)”嚴(yán)格來(lái)說(shuō)只能指稱(chēng)聯(lián)合國(guó)及其附屬機(jī)構(gòu)的采購(gòu),而“聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)的采購(gòu)”則是一個(gè)較寬泛的指稱(chēng),它囊括了所有與聯(lián)合國(guó)有密切關(guān)系的采購(gòu)實(shí)體的采購(gòu)行為,其中既包括“聯(lián)合國(guó)采購(gòu)”,也包括具有獨(dú)立主體資格的聯(lián)合國(guó)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)和其他相關(guān)國(guó)際組織的采購(gòu),兩者不能等同。我國(guó)媒體所通稱(chēng)的“聯(lián)合國(guó)采購(gòu)”,其實(shí)是“聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)的采購(gòu)”。
目前,聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)采購(gòu)的金額已遠(yuǎn)超出了聯(lián)合國(guó)的常規(guī)預(yù)算經(jīng)費(fèi)。以2010年為例,該年度聯(lián)合國(guó)大會(huì)批準(zhǔn)的常規(guī)預(yù)算為21.665 億美元,而當(dāng)年聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)采購(gòu)的金額則高達(dá)142.76 億美元,幾乎是常規(guī)預(yù)算的7 倍之多。這些經(jīng)費(fèi)主要源自會(huì)員國(guó)認(rèn)繳的會(huì)費(fèi)、捐助、參加聯(lián)合國(guó)開(kāi)發(fā)計(jì)劃的國(guó)別預(yù)算以及部分國(guó)際金融機(jī)構(gòu)的貸款等,因此聯(lián)合國(guó)采購(gòu)需要對(duì)各會(huì)員國(guó)負(fù)責(zé),受會(huì)員國(guó)的監(jiān)督。但是,隨著聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)采購(gòu)的金額和復(fù)雜性與日俱增,相關(guān)的問(wèn)題也不斷涌現(xiàn),特別是以伊拉克“石油換食品”項(xiàng)目為代表的系列采購(gòu)腐敗案件的發(fā)生,使人們對(duì)聯(lián)合國(guó)采購(gòu)系統(tǒng)的批評(píng)聲浪達(dá)到頂峰。[3]事實(shí)上,從20世紀(jì)末開(kāi)始,聯(lián)合國(guó)便開(kāi)始著手對(duì)采購(gòu)制度進(jìn)行改革,以加強(qiáng)內(nèi)部控制,將采購(gòu)資金的使用效益最優(yōu)化。1999年,第54 屆聯(lián)合國(guó)大會(huì)根據(jù)第五委員會(huì)的報(bào)告通過(guò)了進(jìn)行采購(gòu)改革的決議,提出“采購(gòu)程序應(yīng)當(dāng)更加透明、更有效用和效率并應(yīng)充分反映聯(lián)合國(guó)的國(guó)際特征”,并且要求繼續(xù)“增加向發(fā)展中國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家供應(yīng)商采購(gòu)的機(jī)會(huì)”。[4]為此,聯(lián)合國(guó)大會(huì)要求秘書(shū)長(zhǎng)采取措施制定和完善采購(gòu)手冊(cè),改進(jìn)采購(gòu)程序,建立具有廣泛代表性的供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù),加強(qiáng)采購(gòu)的規(guī)劃等。
但這些改革措施似乎并沒(méi)有平息會(huì)員國(guó)的批評(píng)意見(jiàn)。美國(guó)審計(jì)署在2006年向國(guó)會(huì)提交的一份報(bào)告中指出:“2005年有一名聯(lián)合國(guó)官員因接受供應(yīng)商的行賄而被定罪,2006年有8 名聯(lián)合國(guó)采購(gòu)官員因?yàn)檫`規(guī)行為而被停職接受調(diào)查……聯(lián)合國(guó)采購(gòu)在高度離散化的組織框架、廣袤的地域范圍和沖突中進(jìn)行,加強(qiáng)有效的內(nèi)部控制以防出現(xiàn)舞弊、浪費(fèi)、管理不善或?yàn)E用行為顯得尤為重要?!比欢?,通過(guò)對(duì)聯(lián)合國(guó)采購(gòu)程序的評(píng)估,該報(bào)告的結(jié)論是“聯(lián)合國(guó)采購(gòu)的內(nèi)部控制極為孱弱”,表現(xiàn)在聯(lián)合國(guó)既缺乏對(duì)采購(gòu)進(jìn)行有效管理的組織機(jī)構(gòu),也缺乏專(zhuān)業(yè)化訓(xùn)練有素的采購(gòu)官員和對(duì)采購(gòu)官員的操守指引。[5]同年,聯(lián)合國(guó)內(nèi)部監(jiān)督事務(wù)廳(OIOS)針對(duì)維和行動(dòng)中的采購(gòu)項(xiàng)目進(jìn)行的內(nèi)部調(diào)查審計(jì)報(bào)告也承認(rèn):在聯(lián)合國(guó)維和任務(wù)和采購(gòu)金額快速擴(kuò)張的形勢(shì)下,“有充足的證據(jù)證明在維和行動(dòng)的采購(gòu)中存在著濫用職權(quán)的行為”,導(dǎo)致了聯(lián)合國(guó)的大量損失,同時(shí)聯(lián)合國(guó)的內(nèi)部管理存在疏失,對(duì)違規(guī)行為未能及時(shí)糾正。[6]
有鑒于此,近年來(lái)聯(lián)合國(guó)一直致力于完善對(duì)采購(gòu)過(guò)程的程序控制,改革的主要目標(biāo)包括:增加供應(yīng)商的代表性,改進(jìn)供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)的注冊(cè)程序;增加采購(gòu)程序的透明度和競(jìng)爭(zhēng)性等;增加采購(gòu)中對(duì)電子方式的使用,并保障電子方式的安全性;增加對(duì)采購(gòu)項(xiàng)目的規(guī)劃;對(duì)采購(gòu)官員進(jìn)行培訓(xùn)以增加其專(zhuān)業(yè)性;增加內(nèi)部協(xié)調(diào)和對(duì)當(dāng)?shù)夭少?gòu)的技術(shù)支持;完善授權(quán)控制和責(zé)任配置制度,嚴(yán)格責(zé)任分離原則等。同時(shí),聯(lián)合國(guó)也加強(qiáng)了對(duì)采購(gòu)官員道德操守的指引,要求他們進(jìn)行財(cái)產(chǎn)申報(bào)并在離職后一定期限內(nèi)受競(jìng)業(yè)禁止義務(wù)的約束;在采購(gòu)過(guò)程中出現(xiàn)利益沖突時(shí)主動(dòng)予以回避,并對(duì)收受禮物、回扣等違規(guī)行為實(shí)行“零容忍政策”,以盡量防范道德風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)。在采購(gòu)機(jī)構(gòu)的設(shè)置上,聯(lián)合國(guó)也作了相應(yīng)的調(diào)整,指定“機(jī)構(gòu)間采購(gòu)工作組”(IAPWG)和“采購(gòu)一般服務(wù)工作組”負(fù)責(zé)推進(jìn)采購(gòu)改革,促進(jìn)跨機(jī)構(gòu)的協(xié)調(diào)。其中,最重要的機(jī)構(gòu)改革之一是在2009年增設(shè)了“合同授予復(fù)議委員會(huì)”(SVRC)和“高級(jí)供應(yīng)商復(fù)審委員會(huì)”(RRB),由前者負(fù)責(zé)受理競(jìng)標(biāo)不成功供應(yīng)商的質(zhì)疑和投訴,后者則負(fù)責(zé)對(duì)供應(yīng)商的欺詐、賄賂或其他不道德的行為進(jìn)行調(diào)查并提出懲罰建議。
這些改革取得了一定的成效,例如:統(tǒng)一了采購(gòu)的基本原則和規(guī)章指南;不同采購(gòu)機(jī)構(gòu)間的溝通協(xié)調(diào)更加順暢;建立起對(duì)采購(gòu)官員的培訓(xùn)和考核制度;建立起聯(lián)合國(guó)全球市場(chǎng)供應(yīng)商(UNGM)數(shù)據(jù)庫(kù),并對(duì)供應(yīng)商的注冊(cè)程序進(jìn)行了簡(jiǎn)化;完善了長(zhǎng)期采購(gòu)合同(即“系統(tǒng)合同”)制度和引入了采購(gòu)中的“牽頭機(jī)構(gòu)”制度等。即便如此,在總體經(jīng)費(fèi)較為吃緊的情況下,聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)的采購(gòu)制度仍有進(jìn)一步提高和改善的必要和空間,例如在采購(gòu)管理和合同管理之間存在一定程度的脫節(jié)、采購(gòu)官員的培訓(xùn)和技能仍然不敷使用等。[7]
聯(lián)合國(guó)采購(gòu)程序改革的重點(diǎn)也是對(duì)供應(yīng)商而言較為重要的內(nèi)容,集中于采購(gòu)權(quán)限、采購(gòu)原則、供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)和采購(gòu)方式等四個(gè)方面。以下筆者結(jié)合《聯(lián)合國(guó)財(cái)務(wù)條例和細(xì)則》以及2013年7月1日實(shí)施的聯(lián)合國(guó)《采購(gòu)手冊(cè)》第七版的規(guī)則對(duì)這四個(gè)方面進(jìn)行論述。
種類(lèi)繁多的聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)采購(gòu)實(shí)體常常讓不少有意參與企業(yè)望而卻步,而復(fù)雜的采購(gòu)程序和權(quán)限控制更是讓很多潛在供應(yīng)商無(wú)從下手:聯(lián)合國(guó)總部所需貨物和服務(wù)的采購(gòu)由聯(lián)合國(guó)采購(gòu)司(UNPD)負(fù)責(zé),聯(lián)合國(guó)采購(gòu)司也為位于世界各地的聯(lián)合國(guó)分部、維和特派團(tuán)、區(qū)域委員會(huì)、國(guó)際法庭和若干其他組織采購(gòu)各種貨物和服務(wù),同時(shí)這些機(jī)構(gòu)本身又進(jìn)行一定的采購(gòu),而那些與聯(lián)合國(guó)有密切聯(lián)系的聯(lián)合國(guó)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)又有自身獨(dú)立的采購(gòu)范圍、要求和規(guī)則。要厘清這些看似雜亂無(wú)章的表象,就得首先明晰聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)的采購(gòu)權(quán)限設(shè)置。
撇開(kāi)聯(lián)合國(guó)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)不論,聯(lián)合國(guó)本身的采購(gòu)遵循一個(gè)非常復(fù)雜而精細(xì)的授權(quán)控制系統(tǒng),由負(fù)責(zé)管理事務(wù)的副秘書(shū)長(zhǎng)主管采購(gòu)業(yè)務(wù),其下采用科層方式逐級(jí)授權(quán),大體上可分為總部采購(gòu)權(quán)限和當(dāng)?shù)夭少?gòu)權(quán)限兩大類(lèi)別。
1.總部采購(gòu)權(quán)限
(1)聯(lián)合國(guó)采購(gòu)司,內(nèi)設(shè)有特派團(tuán)采購(gòu)服務(wù)部(FPS)和總部采購(gòu)服務(wù)與支持部(HPSS)兩個(gè)主要部門(mén)。司長(zhǎng)有權(quán)審批金額在50 萬(wàn)美元以下的普通采購(gòu)合同。D1 級(jí)的采購(gòu)官員有權(quán)審批30萬(wàn)美元以下普通采購(gòu)合同。P5 級(jí)的采購(gòu)官員有權(quán)審批金額在20 萬(wàn)美元以下的采購(gòu)合同。P4 級(jí)的采購(gòu)官員有權(quán)審批金額在15 萬(wàn)美元以下的采購(gòu)合同。P3 級(jí)的采購(gòu)官員有權(quán)審批金額在10 萬(wàn)美元以下的采購(gòu)合同。P2 級(jí)的采購(gòu)官員有權(quán)審批金額在7 萬(wàn)美元以下的采購(gòu)合同。P1 和G1 級(jí)的采購(gòu)官員有權(quán)審批金額在4 萬(wàn)美元以下的采購(gòu)合同。G6 級(jí)的采購(gòu)官員有權(quán)審批總額在2.5 萬(wàn)美元以下的采購(gòu)合同。G5 級(jí)的采購(gòu)官員有權(quán)審批金額在1.5 萬(wàn)美元以下的采購(gòu)合同。超過(guò)采購(gòu)限額的合同則需要提交給“總部合同委員會(huì)”(HCC)審批。
(2)聯(lián)合國(guó)分部(分別設(shè)于日內(nèi)瓦、維也納、內(nèi)羅畢),可以審批金額不超過(guò)500 萬(wàn)美元的采購(gòu)合同,超過(guò)采購(gòu)限額的合同則需要提交給總部合同委員會(huì)以及管理部中央支助事務(wù)廳助理秘書(shū)長(zhǎng)審批。
(3)聯(lián)合國(guó)的區(qū)域委員會(huì)以及設(shè)在各區(qū)域的法庭,可以審批金額不超過(guò)20 萬(wàn)美元的采購(gòu)合同,20 萬(wàn)至50 萬(wàn)美元之間的合同須提交給采購(gòu)司審核,超過(guò)50 萬(wàn)美元的合同則需要提交給總部合同委員會(huì)以及管理部中央支助事務(wù)廳助理秘書(shū)長(zhǎng)審批。
(4)聯(lián)合國(guó)維和及其他特派團(tuán)的采購(gòu)權(quán)限為核心需求品目(如航空服務(wù)、海運(yùn)、車(chē)輛、醫(yī)療器械、發(fā)電機(jī)、口糧等14 類(lèi)經(jīng)常性采購(gòu)項(xiàng)目)100 萬(wàn)美元以下,其他需求品目(如本地零星采購(gòu)、鮮活食品、建筑材料和工程、垃圾處理服務(wù)、園藝、清掃服務(wù)、干濕洗、當(dāng)?shù)赝ㄐ欧?wù)、瓶裝水、餐飲服務(wù)、維修服務(wù)等共20 類(lèi)[8],但不包括特殊需求品目)50 萬(wàn)美元以下,超過(guò)限額的合同則需要提交給總部合同委員會(huì)以及管理部中央支助事務(wù)廳助理秘書(shū)長(zhǎng)審批。
2.當(dāng)?shù)夭少?gòu)權(quán)限
對(duì)于超出授權(quán)限額或超出授權(quán)范圍的采購(gòu)項(xiàng)目,聯(lián)合國(guó)分部或特派團(tuán)可以在具備采購(gòu)能力的前提下向總部申請(qǐng)當(dāng)?shù)夭少?gòu)權(quán)限(LPA),否則只能提請(qǐng)總部進(jìn)行采購(gòu)。
聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)大多數(shù)采購(gòu)奉行四大原則:最優(yōu)性?xún)r(jià)比、公正透明、充分競(jìng)爭(zhēng)、維護(hù)聯(lián)合國(guó)利益。此外,一些采購(gòu)機(jī)構(gòu)也適用其他輔助的原則,如聯(lián)合國(guó)教科文組織還將平等待遇、提供客戶滿意的客戶服務(wù)等作為采購(gòu)的原則。在這些原則中,最首要的當(dāng)屬“最優(yōu)性?xún)r(jià)比(best value for money)原則”,其字面意義為使資金的使用效益最大化,但是該原則并非如很多人誤以為的主要考慮采購(gòu)的價(jià)格因素,事實(shí)上聯(lián)合國(guó)官方對(duì)其解釋為“在慮及潛在風(fēng)險(xiǎn)因素和可用資源的情況下使產(chǎn)品的全生命周期成本和質(zhì)量最優(yōu)化,以滿足用戶的需求”[9]。產(chǎn)品價(jià)格與制造成本并非聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)采購(gòu)所考慮的唯一因素,甚至也不一定是最重要的決定性因素,在對(duì)投標(biāo)企業(yè)的報(bào)價(jià)方案進(jìn)行評(píng)審過(guò)程中,聯(lián)合國(guó)采購(gòu)機(jī)構(gòu)通常要考慮:
(1)成本因素,即所涉貨物或服務(wù)的總擁有成本(TCO),既包括產(chǎn)品的報(bào)價(jià)、總量折扣和售后服務(wù),也包括在存儲(chǔ)、物流、使用、廢棄甚至訂立合同過(guò)程中發(fā)生的成本。
(2)非成本因素,即與聯(lián)合國(guó)的需求切合度相關(guān)的因素,諸如產(chǎn)品的技術(shù)特點(diǎn)、性能、質(zhì)量、交貨時(shí)間、賣(mài)方的信譽(yù)度等。
(3)市場(chǎng)環(huán)境,即產(chǎn)品的總體市場(chǎng)成熟度和供應(yīng)商的數(shù)量等。
(4)采購(gòu)過(guò)程的公正透明和充分競(jìng)爭(zhēng)。
(5)風(fēng)險(xiǎn)因素,即可能影響采購(gòu)成功與否的各類(lèi)因素,如賣(mài)方的財(cái)務(wù)狀況、法律風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任、地緣政治環(huán)境、價(jià)格的波動(dòng)性等。
上述五類(lèi)因素是聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)在衡量某一供應(yīng)商的投標(biāo)是否符合最優(yōu)性?xún)r(jià)比原則時(shí)所要綜合考慮的,但是其權(quán)重卻可能因案而異。無(wú)論如何,該原則都適用于聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)采購(gòu)過(guò)程的始終,包括采購(gòu)計(jì)劃制定、供應(yīng)商選定、采購(gòu)需求、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估和管理、合同管理等各個(gè)環(huán)節(jié)。
對(duì)于企業(yè)而言,參與聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)采購(gòu)的先決條件是成功地注冊(cè)進(jìn)入其供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)——聯(lián)合國(guó)全球市場(chǎng)(UNGM)。為了降低供應(yīng)商的參與成本,聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)的采購(gòu)管理部門(mén)對(duì)供應(yīng)商的注冊(cè)程序進(jìn)行了簡(jiǎn)化和革新,并取消了原來(lái)的收費(fèi)要求。
目前有21 個(gè)聯(lián)合國(guó)機(jī)構(gòu)的采購(gòu)官員使用聯(lián)合國(guó)全球市場(chǎng)的數(shù)據(jù)庫(kù)尋找合適的供應(yīng)商,其采購(gòu)額占到了聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)年度總采購(gòu)額的95%以上。自2013年3月1日起,聯(lián)合國(guó)全球市場(chǎng)對(duì)所有供應(yīng)商實(shí)行新的分級(jí)管理制度。所有注冊(cè)供應(yīng)商根據(jù)其資信和能力分為三級(jí):初級(jí)供應(yīng)商、一級(jí)供應(yīng)商和二級(jí)供應(yīng)商。每一級(jí)別又與供應(yīng)商可以投標(biāo)的采購(gòu)金額對(duì)應(yīng):初級(jí)供應(yīng)商限4 萬(wàn)美元以下的采購(gòu)合同,一級(jí)供應(yīng)商對(duì)應(yīng)4 萬(wàn)~50 萬(wàn)美元的采購(gòu)合同,二級(jí)供應(yīng)商則可投標(biāo)50 萬(wàn)美元以上的采購(gòu)合同。其中初級(jí)供應(yīng)商的門(mén)檻較低,所需材料也僅為一些最基本的企業(yè)注冊(cè)信息,一級(jí)供應(yīng)商則要求運(yùn)營(yíng)3年以上且能出具3 個(gè)以上客戶的推薦函,二級(jí)供應(yīng)商則還需要提交資產(chǎn)負(fù)債表和財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告等材料。值得一提的是,聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)在采購(gòu)中根據(jù)“聯(lián)合國(guó)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品服務(wù)分類(lèi)代碼”(UNSPSC)來(lái)確定采購(gòu)對(duì)象的類(lèi)別和參數(shù),因此企業(yè)在注冊(cè)中一定要選擇好自己產(chǎn)品的代碼,以能夠及時(shí)獲得相關(guān)采購(gòu)信息。聯(lián)合國(guó)全球市場(chǎng)還推出了“供應(yīng)商提醒服務(wù)”(tender alert service),注冊(cè)供應(yīng)商在選擇了這一有償服務(wù)(每年250 美元)后,可以及時(shí)獲得與自身產(chǎn)品相關(guān)的采購(gòu)信息。
未能及時(shí)在供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)注冊(cè)的企業(yè)也可以臨時(shí)注冊(cè)供應(yīng)商身份參與投標(biāo),但其必須在90 天內(nèi)完成注冊(cè)程序才有可能獲得采購(gòu)合同。
采購(gòu)開(kāi)始之前,申購(gòu)機(jī)構(gòu)一般至少要提前6個(gè)月與采購(gòu)司或采購(gòu)辦公室合作提出采購(gòu)計(jì)劃,并將采購(gòu)資金到位,如因特殊情由不能及時(shí)到位的至遲不超過(guò)合同簽訂之前。因此,聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)采購(gòu)的付款能力是有充分保障的。
在聯(lián)合國(guó)采購(gòu)司進(jìn)行的采購(gòu)中,凡是采用邀請(qǐng)招標(biāo)書(shū)以及要求提出方案書(shū)的進(jìn)行正式招標(biāo)的,一般要求采購(gòu)官員應(yīng)當(dāng)在聯(lián)合國(guó)采購(gòu)司網(wǎng)站上及其他國(guó)際媒體上進(jìn)行公告兩到四周時(shí)間。而對(duì)于聯(lián)合國(guó)分部及特派團(tuán)的采購(gòu),金額在20 萬(wàn)美元以下的,在當(dāng)?shù)氐膱?bào)紙或其他媒體上進(jìn)行公告即可。如果金額超過(guò)20 萬(wàn)美元,則除了在當(dāng)?shù)剡M(jìn)行公告外,還需在聯(lián)合國(guó)采購(gòu)司及聯(lián)合國(guó)全球市場(chǎng)官方網(wǎng)站上進(jìn)行公告。
為了滿足一定程度的競(jìng)爭(zhēng)要求,聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)要求4000~40 000 美元之間的采購(gòu)至少要有5 個(gè)供應(yīng)商參與,4 萬(wàn)~20 萬(wàn)美元之間的采購(gòu)至少要有10 個(gè)供應(yīng)商參與,20 萬(wàn)~100 萬(wàn)美元之間的采購(gòu)至少要有15 個(gè)供應(yīng)商參與,100 萬(wàn)~500 萬(wàn)美元之間的采購(gòu)至少要有20 個(gè)供應(yīng)商參與,500 萬(wàn)美元以上的采購(gòu)則至少有25 個(gè)供應(yīng)商參與。如果供應(yīng)商的參與人數(shù)不達(dá)標(biāo),采購(gòu)官員需要書(shū)面說(shuō)明原因。為了滿足這一要求,采購(gòu)官員通常要使用供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)、征詢(xún)投標(biāo)意向(REOIs)、征詢(xún)信息(RFIs)等方式選擇適格的供應(yīng)商。近年來(lái),聯(lián)合國(guó)十分重視提高在發(fā)展中國(guó)家和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型國(guó)家的采購(gòu)比例,在選擇供應(yīng)商時(shí)采購(gòu)部門(mén)往往也會(huì)考慮地域分布上的均衡合理。因此,對(duì)于企業(yè)(特別是發(fā)展中國(guó)家的企業(yè))而言,在注冊(cè)成為聯(lián)合國(guó)采購(gòu)供應(yīng)商的同時(shí),如能通過(guò)一些途徑向聯(lián)合國(guó)采購(gòu)部門(mén)宣傳自己的產(chǎn)品(如建立英文網(wǎng)站),將會(huì)大大提高自己的中標(biāo)率。
實(shí)踐中,聯(lián)合國(guó)采購(gòu)部門(mén)常用的招標(biāo)文件有三種,即詢(xún)價(jià)書(shū)(RFQ)、邀請(qǐng)招標(biāo)書(shū)(ITB)以及要求提出方案書(shū)(RFP):
(1)詢(xún)價(jià)書(shū),適用于金額在4000~40 000 美元之間的、標(biāo)的規(guī)格較為標(biāo)準(zhǔn)確定的小額采購(gòu)項(xiàng)目。供應(yīng)商不應(yīng)因?yàn)榇祟?lèi)項(xiàng)目金額較小而予以輕視,事實(shí)上對(duì)于一些定期反復(fù)采購(gòu)的小額項(xiàng)目聯(lián)合國(guó)會(huì)采取系統(tǒng)合同或標(biāo)準(zhǔn)化采購(gòu)的方式進(jìn)行,也即較固定地從某一供應(yīng)商處直接采購(gòu)。典型的是對(duì)復(fù)印紙等常用辦公用品的采購(gòu)。
(2)邀請(qǐng)招標(biāo)書(shū),適用于金額4 萬(wàn)美元以上的、標(biāo)的規(guī)格較為標(biāo)準(zhǔn)確定的采購(gòu)項(xiàng)目。此類(lèi)招標(biāo)往往會(huì)比較重視成本因素,即在符合采購(gòu)要求的前提下選擇對(duì)聯(lián)合國(guó)而言總擁有成本最低的供應(yīng)商簽訂合同。
(3)要求提出方案書(shū),適用于標(biāo)的規(guī)格難以界定、不適合進(jìn)行邀請(qǐng)招標(biāo)的采購(gòu)項(xiàng)目。此類(lèi)采購(gòu)中,對(duì)供應(yīng)商標(biāo)書(shū)的評(píng)審采用綜合的標(biāo)準(zhǔn),即區(qū)別技術(shù)標(biāo)和商務(wù)標(biāo)進(jìn)行綜合評(píng)分,且先開(kāi)技術(shù)標(biāo),在滿足招標(biāo)文件所有基本技術(shù)需求的前提下,對(duì)其技術(shù)符合程度進(jìn)行量化打分,然后再根據(jù)評(píng)分標(biāo)準(zhǔn)對(duì)商務(wù)標(biāo)進(jìn)行評(píng)分,取綜合得分最高的供應(yīng)商中標(biāo)。[8]
此外,在特殊情況下也允許有限制地采取單一來(lái)源采購(gòu)方式,而鑒于空運(yùn)采購(gòu)的專(zhuān)業(yè)性,聯(lián)合國(guó)使用專(zhuān)門(mén)的招標(biāo)文件進(jìn)行空運(yùn)服務(wù)的采購(gòu)。
聯(lián)合國(guó)采購(gòu)改革的重點(diǎn)方向之一是提高采購(gòu)資金的使用效益并增加在發(fā)展中國(guó)家的采購(gòu),這無(wú)疑對(duì)擴(kuò)大我國(guó)企業(yè)的參與是一個(gè)利好消息。其實(shí),我國(guó)作為一個(gè)制造業(yè)大國(guó),與注重“最優(yōu)性?xún)r(jià)比”的聯(lián)合國(guó)采購(gòu)需求之間具有很高的契合性:對(duì)于我國(guó)企業(yè)特別是中小企業(yè)而言,進(jìn)入聯(lián)合國(guó)采購(gòu)市場(chǎng)的門(mén)檻較低,可以極小的成本積累外貿(mào)經(jīng)驗(yàn)和產(chǎn)品的市場(chǎng)聲譽(yù),擴(kuò)大產(chǎn)品的銷(xiāo)路,而且聯(lián)合國(guó)采購(gòu)可以享受免稅待遇,也可以免遭反傾銷(xiāo)和反補(bǔ)貼措施的干擾;對(duì)于聯(lián)合國(guó)而言,擴(kuò)大在中國(guó)市場(chǎng)的采購(gòu)可以有效地降低采購(gòu)成本,也有利于實(shí)現(xiàn)增加在發(fā)展中國(guó)家采購(gòu)的改革目標(biāo)。例如,2006年聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)的采購(gòu)金額為94 億美元,向中國(guó)直接采購(gòu)的比例僅占總額的0.94%,而通過(guò)第三國(guó)或其他渠道轉(zhuǎn)入聯(lián)合國(guó)采購(gòu)系統(tǒng)的“中國(guó)制造”產(chǎn)品則占到了總采購(gòu)量的1/4 左右。大量“中國(guó)制造”的產(chǎn)品通過(guò)第三國(guó)或其他渠道轉(zhuǎn)入聯(lián)合國(guó)采購(gòu)系統(tǒng),據(jù)估計(jì)這部分產(chǎn)品的總額達(dá)到了聯(lián)合國(guó)直接在中國(guó)采購(gòu)額的5~6 倍。[10]這既增加了聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)采購(gòu)的成本,又令中國(guó)企業(yè)可得利潤(rùn)大為降低,且因此喪失了許多業(yè)務(wù)拓展的機(jī)會(huì)。而根據(jù)聯(lián)合國(guó)兒童基金會(huì)采購(gòu)部門(mén)的測(cè)算,如果中國(guó)企業(yè)能夠成為聯(lián)合國(guó)的供應(yīng)商并直接向聯(lián)合國(guó)供應(yīng)產(chǎn)品,則聯(lián)合國(guó)可以因此減少15%~20%的采購(gòu)成本。因此,聯(lián)合國(guó)兒童基金會(huì)采購(gòu)司對(duì)于擴(kuò)大在中國(guó)的直接進(jìn)口,尤其是中國(guó)的抗瘧藥、抗艾滋病藥及文教用品擁有極大的興趣。[11]
自啟動(dòng)采購(gòu)改革進(jìn)程以來(lái),聯(lián)合國(guó)一直積極地通過(guò)各種途徑與中國(guó)政府和企業(yè)接觸。2000年,聯(lián)合國(guó)采購(gòu)官員在廣交會(huì)舉行了首次聯(lián)合國(guó)采購(gòu)?fù)平闀?huì),向國(guó)內(nèi)企業(yè)介紹聯(lián)合國(guó)采購(gòu)的相關(guān)業(yè)務(wù)。[12]2002年1月1日至2003年12月31日,聯(lián)合國(guó)技術(shù)信息促進(jìn)系統(tǒng)(TIPS)實(shí)施了“促進(jìn)聯(lián)合國(guó)在中國(guó)采購(gòu)的計(jì)劃”(PPC),旨在幫助中國(guó)企業(yè)了解聯(lián)合國(guó)各機(jī)構(gòu)貨物及服務(wù)的采購(gòu)特點(diǎn)和程序,推動(dòng)中國(guó)企業(yè),特別是中小型企業(yè)成為聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)采購(gòu)供應(yīng)商,開(kāi)展與聯(lián)合國(guó)的貿(mào)易往來(lái),保證聯(lián)合國(guó)采購(gòu)在中國(guó)務(wù)實(shí)、高效地開(kāi)展。之后,聯(lián)合國(guó)采購(gòu)機(jī)構(gòu)陸續(xù)又在廣州、武漢、上海、寧波、北京和廈門(mén)等地推介聯(lián)合國(guó)的采購(gòu)業(yè)務(wù)。而我國(guó)政府層面也較為重視對(duì)聯(lián)合國(guó)采購(gòu)市場(chǎng)的開(kāi)拓。2003年以來(lái),商務(wù)部曾多次在北京、廣東、廣西、湖北等地面向中國(guó)企業(yè)和地方政府舉辦聯(lián)合國(guó)采購(gòu)說(shuō)明會(huì)、推介會(huì)或培訓(xùn)班。2006年7月,經(jīng)民政部批準(zhǔn),商務(wù)部下轄的中國(guó)國(guó)際經(jīng)濟(jì)技術(shù)交流中心設(shè)立了中國(guó)聯(lián)合國(guó)采購(gòu)促進(jìn)會(huì),其宗旨是促進(jìn)我國(guó)企業(yè)積極參與聯(lián)合國(guó)采購(gòu),幫助我國(guó)企業(yè)利用聯(lián)合國(guó)的全球網(wǎng)絡(luò)開(kāi)拓多元化的國(guó)際市場(chǎng)。一些地方政府也陸續(xù)跟進(jìn),如佛山順德區(qū)政府為鼓勵(lì)本地企業(yè)通過(guò)聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)的采購(gòu)平臺(tái)打入國(guó)際市場(chǎng),出臺(tái)了一系列的激勵(lì)措施。①佛山市順德區(qū)政府出臺(tái)了《關(guān)于鼓勵(lì)企業(yè)參與聯(lián)合國(guó)采購(gòu)活動(dòng)的若干意見(jiàn)》,積極鼓勵(lì)企業(yè)參與聯(lián)合國(guó)采購(gòu)并加大扶持力度,其主要措施包括:區(qū)政府每年拿出100 萬(wàn)元人民幣資金鼓勵(lì)企業(yè)申請(qǐng)注冊(cè)成為聯(lián)合國(guó)的供應(yīng)商;注冊(cè)成功的企業(yè)以及與聯(lián)合國(guó)做成貿(mào)易的企業(yè)將獲得獎(jiǎng)勵(lì);成為聯(lián)合國(guó)注冊(cè)供應(yīng)商的企業(yè),還將優(yōu)先得到廣交會(huì)等重要會(huì)展的展位等。但遺憾的是,盡管做出上述諸多努力,我國(guó)企業(yè)占聯(lián)合國(guó)總采購(gòu)額的比例卻一直未能持續(xù)增長(zhǎng),至2011年還是僅占總采購(gòu)額的0.9%,在發(fā)展中國(guó)家排名中列第19 位,不僅遠(yuǎn)低于印度的5.1%,甚至也低于海地、巴基斯坦和肯尼亞等國(guó)。針對(duì)聯(lián)合國(guó)采購(gòu)規(guī)則改革的有利機(jī)會(huì),可以從以下幾個(gè)方面加以利用:
(1)擴(kuò)大在聯(lián)合國(guó)供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)的注冊(cè)量。聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)采購(gòu)改革的實(shí)質(zhì)性成果之一是初步建立了統(tǒng)一的“聯(lián)合國(guó)全球市場(chǎng)”數(shù)據(jù)庫(kù),簡(jiǎn)化了供應(yīng)商注冊(cè)的程序。這在很大程度上消解了原來(lái)視注冊(cè)程序?yàn)槲吠镜闹袊?guó)企業(yè)的語(yǔ)言障礙。對(duì)于管理制度不甚完備的微型企業(yè)而言,可以先從初級(jí)供應(yīng)商做起,②據(jù)筆者的體驗(yàn),初級(jí)供應(yīng)商的注冊(cè)只需中等英文水平即可完成。而對(duì)于小型或以上規(guī)模企業(yè)則建議直接從一級(jí)供應(yīng)商開(kāi)始,在條件具備時(shí)可以申請(qǐng)二級(jí)供應(yīng)商資格。
(2)調(diào)查聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)各采購(gòu)機(jī)構(gòu)的需求。聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)有30 多個(gè)機(jī)構(gòu)每年進(jìn)行采購(gòu),各個(gè)機(jī)構(gòu)職能不同,采購(gòu)需要各異,明確它們的全部采購(gòu)需求對(duì)于單個(gè)企業(yè)而言有一定的難度,但如果將這一任務(wù)交由行業(yè)協(xié)會(huì)、中介機(jī)構(gòu)、研究機(jī)構(gòu)甚至納入政府的服務(wù)職能,則具有較高的可行性。實(shí)際上,聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)各部門(mén)的采購(gòu)是相對(duì)較為集中的,UNDP、UNICEF、UNPD、UNOPS、WFP 等五個(gè)機(jī)構(gòu)的采購(gòu)額長(zhǎng)期占據(jù)主要部分,特別是2007年以來(lái)一直穩(wěn)定在80% 左右,2008年甚至一度達(dá)到84.5%,而這五大采購(gòu)機(jī)構(gòu)雖然在采購(gòu)對(duì)象上有所不同,采購(gòu)程序上也略有差異,但其供應(yīng)商名單數(shù)據(jù)庫(kù)均來(lái)自聯(lián)合國(guó)全球市場(chǎng)供應(yīng)商數(shù)據(jù)庫(kù)。也即企業(yè)只要在聯(lián)合國(guó)全球市場(chǎng)成功注冊(cè),就有機(jī)會(huì)接觸到聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)的大部分采購(gòu)訂單。
(3)對(duì)聯(lián)合國(guó)采購(gòu)信息積極跟進(jìn),必要的情況下與采購(gòu)官員進(jìn)行聯(lián)系。雖然我國(guó)企業(yè)在聯(lián)合國(guó)全球市場(chǎng)的注冊(cè)數(shù)量已超過(guò)了俄羅斯、巴西等位列發(fā)展中國(guó)家采購(gòu)額前列的國(guó)家,但對(duì)采購(gòu)信息的把握能力卻遠(yuǎn)弱于這些國(guó)家的企業(yè),甚至有些企業(yè)看重的僅是“聯(lián)合國(guó)注冊(cè)供應(yīng)商”的廣告效應(yīng),③事實(shí)上,根據(jù)聯(lián)合國(guó)大會(huì)1946年12月7日通過(guò)的92(1)號(hào)決議,各會(huì)員國(guó)有義務(wù)禁止在本國(guó)境內(nèi)為商業(yè)目的使用聯(lián)合國(guó)的徽標(biāo)、印章和名稱(chēng)。而聯(lián)合國(guó)采購(gòu)部門(mén)也一再重申供應(yīng)商不得故意使用或披露聯(lián)合國(guó)注冊(cè)供應(yīng)商身份進(jìn)行商業(yè)廣告宣傳。實(shí)際參與采購(gòu)的意愿并不高。其實(shí)為了提高采購(gòu)程序的透明度,聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)大部分信息都可以在相關(guān)采購(gòu)部門(mén)及聯(lián)合國(guó)全球市場(chǎng)的網(wǎng)站上查詢(xún),在目標(biāo)較明確的情況下,追蹤這些信息對(duì)于我國(guó)的外貿(mào)企業(yè)而言并非難事。只要在注冊(cè)過(guò)程中對(duì)自身產(chǎn)品的“聯(lián)合國(guó)標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)品服務(wù)分類(lèi)代碼”選擇準(zhǔn)確,采購(gòu)機(jī)構(gòu)就有很大機(jī)會(huì)在選擇供應(yīng)商時(shí)發(fā)現(xiàn)注冊(cè)企業(yè)。為了節(jié)省時(shí)間,注冊(cè)企業(yè)也可以選擇“供應(yīng)商提醒服務(wù)”,以便更加及時(shí)準(zhǔn)確地得到相關(guān)采購(gòu)信息。此外,雖然聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)對(duì)給采購(gòu)官員以各種方式行賄送禮實(shí)行零容忍政策,但并不排斥企業(yè)與采購(gòu)官員聯(lián)系,且這些采購(gòu)官員的聯(lián)系信息都公布在相關(guān)網(wǎng)站上。通過(guò)聯(lián)系采購(gòu)官員也可以獲得第一手信息并予以跟進(jìn)。
(4)穩(wěn)定提高產(chǎn)品質(zhì)量,改善產(chǎn)品的售后服務(wù),降低產(chǎn)品的總擁有成本。我國(guó)不少企業(yè)在外貿(mào)中習(xí)慣以低價(jià)策略進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng),但對(duì)于聯(lián)合國(guó)系統(tǒng)的采購(gòu)而言,價(jià)格并非唯一考慮因素。聯(lián)合國(guó)采購(gòu)改革將“最優(yōu)性?xún)r(jià)比原則”提到首要原則地位,并明確了該原則的內(nèi)涵,即要將產(chǎn)品的價(jià)格、售后、物流、使用等諸多環(huán)節(jié)考慮在內(nèi)計(jì)算其總擁有成本。授受這一理念不僅有利于提高我國(guó)企業(yè)的中標(biāo)率,也可以借機(jī)實(shí)現(xiàn)企業(yè)管理、企業(yè)形象等的全面提升。
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