劉洪峰+潘建軍

摘要：作為我國(guó)知識(shí)和技術(shù)轉(zhuǎn)移的主體之一，大學(xué)創(chuàng)造的知識(shí)只有通過轉(zhuǎn)移才能彰顯和放大其自身的價(jià)值。正是源于大學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移與創(chuàng)新社會(huì)的高度相關(guān)性，在后金融危機(jī)時(shí)代背景下，世界各國(guó)在財(cái)政開支緊縮的情況下仍保持了對(duì)大學(xué)投入的穩(wěn)步增長(zhǎng)，國(guó)家政策表現(xiàn)出對(duì)貼近市場(chǎng)的大學(xué)之中的系和學(xué)院很強(qiáng)的偏好，要求大學(xué)開發(fā)與市場(chǎng)相接的項(xiàng)目和研究并加速實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移?；谥R(shí)轉(zhuǎn)移產(chǎn)業(yè)作為一種杠桿在獲得更多政府研究基金方面具有的關(guān)鍵作用，大學(xué)開始思考如何綜合利用多種知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制，促使大學(xué)在知識(shí)轉(zhuǎn)移的質(zhì)量和效益方面獲得急劇增長(zhǎng)，如何借助現(xiàn)代信息技術(shù)和網(wǎng)絡(luò)技術(shù)改造傳統(tǒng)的大學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移模式并構(gòu)建一種新的范式，使大學(xué)以更加卓越、有效的方式服務(wù)于創(chuàng)新社會(huì)的生成，進(jìn)而增強(qiáng)國(guó)家有效參與國(guó)際經(jīng)濟(jì)和科技競(jìng)爭(zhēng)的能力。

關(guān)鍵詞：創(chuàng)新社會(huì);大學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移;動(dòng)因分析;轉(zhuǎn)移機(jī)制;合作模型

在今天競(jìng)爭(zhēng)日益激烈的經(jīng)濟(jì)環(huán)境中，科技在推動(dòng)創(chuàng)新和實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用愈發(fā)凸顯。大學(xué)是國(guó)家擁有的最稀缺的、最有價(jià)值的人力資本的寶庫(kù)，新的知識(shí)不僅在大學(xué)被創(chuàng)建，而且將從大學(xué)轉(zhuǎn)移到社會(huì)，更精確地說轉(zhuǎn)移到產(chǎn)業(yè)。20世紀(jì)80年代，許多跨學(xué)科中心和系在歐美大學(xué)中迅速發(fā)展起來，大學(xué)日益卷入市場(chǎng)活動(dòng)。這種轉(zhuǎn)變的發(fā)生，是因?yàn)楣I(yè)界對(duì)新產(chǎn)品的尋求同教學(xué)科研人員及院校對(duì)更多資金的尋求一拍即合。大學(xué)創(chuàng)新成果向工業(yè)界和產(chǎn)業(yè)界轉(zhuǎn)移把大學(xué)推向了科研成果商業(yè)化的第一線，構(gòu)建了一個(gè)知識(shí)與資源、大學(xué)與社會(huì)融合的協(xié)同機(jī)制，有助于促進(jìn)創(chuàng)新社會(huì)的深度發(fā)展和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)轉(zhuǎn)型。

一、創(chuàng)新社會(huì)：大學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移的社會(huì)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析

20世紀(jì)80年代，歐美國(guó)家相繼調(diào)整了高等教育的撥款方式，由原來學(xué)校自動(dòng)接受聯(lián)邦政府資金轉(zhuǎn)變?yōu)橥ㄟ^競(jìng)爭(zhēng)招標(biāo)贏得研究基金，這種政策導(dǎo)向鼓勵(lì)大學(xué)從事學(xué)術(shù)資本主義。作為高等教育資源組合一部分的政府經(jīng)費(fèi)正在減少，大學(xué)為補(bǔ)償政府撥款縮減產(chǎn)生的資金缺口，引入了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)中的經(jīng)營(yíng)理念和商業(yè)化運(yùn)營(yíng)模式，大學(xué)和工業(yè)界的相互合作較之過去更加頻繁，傳統(tǒng)的大學(xué)的本質(zhì)和社會(huì)慣有的界限日漸模糊?！按髮W(xué)和教學(xué)科研人員不得不從事市場(chǎng)的及具有市場(chǎng)的特點(diǎn)的行為來競(jìng)爭(zhēng)關(guān)鍵資源。研究基金是大學(xué)的關(guān)鍵資源，這不僅是因?yàn)榇蟛糠盅芯炕鹗强扛?jìng)爭(zhēng)籌集來的，而且因?yàn)榇髮W(xué)追求聲譽(yù)最大化?！盵1]大學(xué)向商業(yè)化轉(zhuǎn)身導(dǎo)致大學(xué)逐漸遠(yuǎn)離了他們的“政府身份”，蛻變?yōu)橐粋€(gè)被競(jìng)爭(zhēng)市場(chǎng)、商業(yè)社會(huì)和經(jīng)濟(jì)需求領(lǐng)導(dǎo)的高等教育機(jī)構(gòu)。大學(xué)的功利化和物質(zhì)化也進(jìn)一步拉近了其與創(chuàng)新社會(huì)的關(guān)聯(lián)性，開始以更加直接的方式服務(wù)于創(chuàng)新社會(huì)的形成，教學(xué)科研人員成為“服務(wù)—收費(fèi)”的實(shí)踐者，希望通過以營(yíng)利為目的的活動(dòng)開發(fā)能產(chǎn)生資源的產(chǎn)品和服務(wù)?！氨M管他們?nèi)匀幌Ｍ约旱难芯繒?huì)造福人類，但卻開始談?dòng)啦毁r錢的研究。如果他們能夠用以商業(yè)為目標(biāo)的資金支持他們的研究，那么他們沒有理由認(rèn)為其他研究人員不能做?！盵2]縱觀大學(xué)的歷史演變過程，我們不難發(fā)現(xiàn)在大學(xué)的使命中本就蘊(yùn)含著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成分，只不過大學(xué)的這種使命在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和信息社會(huì)中找到了適宜的土壤和發(fā)展的條件。大學(xué)創(chuàng)造的知識(shí)和技術(shù)的商業(yè)化早已成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要驅(qū)動(dòng)力，大學(xué)越來越愿意從事和參與知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，幾乎傾注全部的人力、物力和財(cái)力來推動(dòng)商業(yè)和文化的發(fā)展。作為知識(shí)稀缺資源的市場(chǎng)主體，企業(yè)為了能在高競(jìng)爭(zhēng)性環(huán)境中脫穎而出，確保企業(yè)發(fā)展的可持續(xù)性和收益性，也更加愿意與大學(xué)建立合作伙伴關(guān)系。企業(yè)和大學(xué)之間開展合作可以有效減少信息不對(duì)稱，通過借助和利用大學(xué)研究發(fā)現(xiàn)的高度復(fù)雜的、隱性的新知識(shí)，幫助企業(yè)實(shí)現(xiàn)研發(fā)資金投入的全部社會(huì)回報(bào)，使企業(yè)在行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中保持優(yōu)勢(shì)和領(lǐng)先地位。

“因?yàn)榇髮W(xué)正在尋找新的財(cái)源，通向?qū)W術(shù)資本主義的高等教育與企業(yè)間合作的形成有一種幾乎不可避免的必然?！盵3] 20世紀(jì)90年代以來，歐美發(fā)達(dá)國(guó)家利用政策杠桿極大地鼓舞了大學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，政府把財(cái)政資金集中于那些有助于管理或加強(qiáng)經(jīng)濟(jì)創(chuàng)新并由此提高競(jìng)爭(zhēng)力的高等教育單位。大學(xué)對(duì)政府推出的改革政策也給予了積極回應(yīng)，成立了諸如大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室、大學(xué)和工業(yè)聯(lián)合研究中心、科研園區(qū)和孵化器等促進(jìn)研究商業(yè)化的專門機(jī)構(gòu)，創(chuàng)建了一批針對(duì)學(xué)術(shù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)起的孵化器和學(xué)者前期種子投資基金，最大限度地從非政府組織、企業(yè)、基金會(huì)和校友中吸引和募集科研經(jīng)費(fèi)。許多大學(xué)都熱衷于發(fā)展研究商業(yè)化的能力，甚至包括社會(huì)科學(xué)和人文學(xué)科在內(nèi)的所有領(lǐng)域的部門也都正在調(diào)整自己以同市場(chǎng)相結(jié)合。曾經(jīng)僅發(fā)生在麻省理工學(xué)院、斯坦福大學(xué)和加州大學(xué)系統(tǒng)等精英大學(xué)之中的大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移活動(dòng)，如今卻在世界各國(guó)高等教育領(lǐng)域遍地開花。圖1高等教育和經(jīng)濟(jì)之間的相關(guān)關(guān)系模型“大學(xué)正積極地與工業(yè)界合作，使工業(yè)-政府-學(xué)術(shù)知識(shí)生產(chǎn)的三角組合成為可能。大學(xué)利用聯(lián)盟的資金進(jìn)行發(fā)明創(chuàng)造，這些發(fā)明由私有部門許可或者與私有部門訂約?！盵4]大學(xué)研究輸出的商業(yè)化為大學(xué)帶來了切實(shí)的利益，包括研究協(xié)議的簽訂、咨詢公司的成立、為研究生提供研究資助、為畢業(yè)生提供就業(yè)機(jī)會(huì)、設(shè)備和材料的供應(yīng)、專業(yè)知識(shí)和科技的轉(zhuǎn)換，大學(xué)研究商業(yè)化與更廣泛的社會(huì)團(tuán)體分享研究產(chǎn)品以及他們?nèi)〉玫慕?jīng)濟(jì)和社會(huì)利益。圖1結(jié)合國(guó)外高等教育結(jié)構(gòu)，描述了高等教育和經(jīng)濟(jì)之間的相關(guān)關(guān)系模型。[5]

從計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)的角度分析，大學(xué)尤其是創(chuàng)業(yè)型大學(xué)科學(xué)研究的商業(yè)化具有較高的投資回報(bào)率。但是，大學(xué)產(chǎn)生的創(chuàng)新成果對(duì)于總體經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)力和影響力到底有多大，其實(shí)這是一個(gè)很難被公開證明的命題?，F(xiàn)有的大多數(shù)研究顯示出知識(shí)轉(zhuǎn)移的產(chǎn)出在某種意義上是對(duì)商品化問題的假設(shè)或分解，并不能完整真實(shí)地反映出大學(xué)研究和創(chuàng)新社會(huì)之間的相關(guān)系數(shù)，即大學(xué)研究和創(chuàng)新社會(huì)是具有高度的相互依賴性還是兩者之間是一種不一致的或者殘缺的關(guān)系。傳統(tǒng)的統(tǒng)計(jì)學(xué)是把創(chuàng)新作為一種現(xiàn)象進(jìn)行詮釋，幾乎面向全部的生產(chǎn)和新技術(shù)的應(yīng)用，對(duì)大學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移的績(jī)效的證據(jù)收集基本上來自自然科學(xué)和工程實(shí)驗(yàn)室，這種評(píng)價(jià)方式極有可能錯(cuò)估或低估大學(xué)研究對(duì)創(chuàng)新社會(huì)的作用。實(shí)際上，在非技術(shù)生產(chǎn)領(lǐng)域同樣體現(xiàn)著創(chuàng)新的價(jià)值和作用，創(chuàng)新的成果在行為和實(shí)踐中都是可以觀察的。定義和評(píng)價(jià)創(chuàng)新需要與整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的實(shí)際產(chǎn)生的變化相聯(lián)系，這種解釋方式在某種意義上背離了當(dāng)前占主導(dǎo)地位的以產(chǎn)品為導(dǎo)向的普遍看法，需要面對(duì)和解決如何表達(dá)創(chuàng)新的需求以及如何滿足這種需求。

從信息社會(huì)的視角看，大學(xué)在創(chuàng)新社會(huì)中處于一個(gè)獨(dú)一無二且十分關(guān)鍵的位置，大學(xué)生產(chǎn)知識(shí)有時(shí)甚至直接利用知識(shí)，越來越多的企業(yè)組織紛紛嘗試與大學(xué)合作。大學(xué)生成知識(shí)的投入邊界與創(chuàng)新存在一定的關(guān)聯(lián)性。“許多像這樣的知識(shí)轉(zhuǎn)移并不是從基礎(chǔ)或應(yīng)用科學(xué)實(shí)驗(yàn)室里出去的。相反，它們來自于社會(huì)、生活和科學(xué)管理的多樣排列組合，或者在某些情境下也可能來自于藝術(shù)和人性?！盵6]在創(chuàng)新環(huán)境中如何更有系統(tǒng)性地評(píng)估這種投入，如何更好地闡釋大學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新過程的范圍和重要性，比證明當(dāng)前的指標(biāo)體系的合理性顯得更為重要也更有意義。

二、從大學(xué)到工業(yè)界：大學(xué)知識(shí)創(chuàng)新的動(dòng)因分析

探求動(dòng)機(jī)和需求問題可以在更廣泛的范圍內(nèi)解釋創(chuàng)新實(shí)現(xiàn)的社會(huì)因素。在傳統(tǒng)的相對(duì)簡(jiǎn)單的線性模型中，創(chuàng)新一直被視為是隨著基礎(chǔ)科學(xué)知識(shí)的轉(zhuǎn)移而流入應(yīng)用研究領(lǐng)域，并通過此途徑進(jìn)入市場(chǎng)應(yīng)用。幾乎隨之產(chǎn)生的所有模型都強(qiáng)調(diào)基礎(chǔ)科學(xué)、應(yīng)用科學(xué)與技術(shù)、市場(chǎng)的互動(dòng)性，通常依據(jù)反哺循環(huán)和相互依存的關(guān)系來表達(dá)。實(shí)際上傳統(tǒng)的對(duì)技術(shù)發(fā)展過于強(qiáng)調(diào)方法論的意義，輕視乃至忽視了社會(huì)參數(shù)在創(chuàng)新中參與的廣度和復(fù)雜程度，導(dǎo)致人們認(rèn)為創(chuàng)新是對(duì)經(jīng)濟(jì)模型的一系列輸入和輸出進(jìn)行管理的活動(dòng)。以指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)為目標(biāo)的創(chuàng)新僅僅局限在技術(shù)創(chuàng)新的范疇，這種觀點(diǎn)不尊重技術(shù)在創(chuàng)新進(jìn)程中的本質(zhì)或者技術(shù)所扮演的現(xiàn)實(shí)角色。對(duì)創(chuàng)新概念的定義需要突出整體社會(huì)性的特征，事實(shí)上現(xiàn)行的指數(shù)標(biāo)準(zhǔn)在創(chuàng)新進(jìn)程中最重要的動(dòng)機(jī)方面并沒有給出恰當(dāng)?shù)慕忉尅，F(xiàn)今大多數(shù)的學(xué)者也認(rèn)為創(chuàng)新不僅僅是簡(jiǎn)單地發(fā)生在產(chǎn)品的需求中，這是新古典主義經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出的一種最基本的假設(shè)，他們把創(chuàng)新僅僅看作是一種新產(chǎn)品的功能。盡管創(chuàng)新在任何一個(gè)要素下都包含著科技的改變，但是沒必要去尋找也很難找到創(chuàng)新和科技之間的一種具體而特定的關(guān)系。圖2是一個(gè)假設(shè)的關(guān)于創(chuàng)新的循環(huán)過程，但是在整個(gè)創(chuàng)新社會(huì)框架中循環(huán)往復(fù)的組合形式僅僅是一個(gè)大體的輪廓。 [7]

分析圖2可知：動(dòng)機(jī)引起了輸入，經(jīng)過一系列過程和行動(dòng)，產(chǎn)生輸出，輸出產(chǎn)生結(jié)果，表現(xiàn)為創(chuàng)新，創(chuàng)新的影響會(huì)再次作用于動(dòng)機(jī)，形成一個(gè)封閉的循環(huán)。我們假設(shè)激發(fā)創(chuàng)新的源泉來自于多元的、彼此不一定協(xié)調(diào)的需求因素和動(dòng)機(jī)，每一種動(dòng)機(jī)都會(huì)產(chǎn)生不同的行動(dòng)，這些行動(dòng)涉及到時(shí)間、金錢、知識(shí)，物質(zhì)和人力資源的輸入，進(jìn)而產(chǎn)生比如研究、發(fā)展、生產(chǎn)、分配等一系列的過程。每一個(gè)行動(dòng)的結(jié)果則是輸出，這種輸出體現(xiàn)為新知識(shí)的抽象形式或者是具體的發(fā)明創(chuàng)造，也可以產(chǎn)生一種外化為努力和進(jìn)取心形式的結(jié)果。這種輸出的結(jié)果也可以是創(chuàng)新，我們?cè)趧?chuàng)新社會(huì)情境中可以明確將創(chuàng)新定義為一種可以明顯觀察到的模式、行為和人類社會(huì)實(shí)踐的改變。

上述框架中所提到的影響有別于結(jié)果。影響是對(duì)于給定現(xiàn)象的一種外部的和額外的表現(xiàn)。換言之，影響是對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)某些方面的作用，被認(rèn)為是直接的具體原因。要完成圖2所勾勒的循環(huán)系統(tǒng)，必須推測(cè)一些具體的創(chuàng)新的影響在某種程度上作用于動(dòng)機(jī)，從而進(jìn)一步激發(fā)創(chuàng)新活動(dòng)。這樣就是一個(gè)完整的創(chuàng)新模型。特別是影響和結(jié)果通常是可以合并的，所以導(dǎo)致了“對(duì)于直接而具體的輸出結(jié)果”和“基于更廣范圍內(nèi)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象的長(zhǎng)期的創(chuàng)新的附加效應(yīng)”這二者在分析方法上的巨大分歧。

目前，在輸入方面，大學(xué)研究所需要的資金支持主要來源于公共研究資金，這些經(jīng)費(fèi)主要投入自然科學(xué)和應(yīng)用科學(xué)之中。在輸出方面，大學(xué)研究成果幾乎都是以產(chǎn)品導(dǎo)向?yàn)楹饬繕?biāo)準(zhǔn)，在具體實(shí)驗(yàn)商業(yè)化方面的產(chǎn)出通常與建立衍生公司聯(lián)系在一起。這些指標(biāo)不僅不能夠涵蓋那些已經(jīng)從大學(xué)轉(zhuǎn)移到創(chuàng)新進(jìn)程中的知識(shí)的確切范圍，而且由于狹隘地著眼于自然科學(xué)和工程科學(xué)，反而在理解知識(shí)應(yīng)用的真正范圍和真正意義過程中制造了人為的障礙。大學(xué)研究成果在社會(huì)科學(xué)領(lǐng)域出現(xiàn)的轉(zhuǎn)移比自然科學(xué)和工程的輸出更有效?！霸诮裉旆?wù)產(chǎn)業(yè)日顯豐富的經(jīng)濟(jì)時(shí)代，大學(xué)美術(shù)和應(yīng)用藝術(shù)輸出的研究可以轉(zhuǎn)變成具有市場(chǎng)價(jià)值的商業(yè)產(chǎn)品和服務(wù)，同樣工程實(shí)驗(yàn)室也可以以類似的方式輸出?！盵8]事實(shí)上，許多這樣的文化商品的市場(chǎng)規(guī)模超過了一般認(rèn)定的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的市場(chǎng)規(guī)模。大學(xué)知識(shí)產(chǎn)業(yè)的轉(zhuǎn)移不僅是從廣泛的學(xué)科中發(fā)散出來的，而且不同知識(shí)轉(zhuǎn)移的動(dòng)態(tài)有助于探究大學(xué)里不同知識(shí)的來源，從社會(huì)科學(xué)轉(zhuǎn)移遠(yuǎn)比從自然科學(xué)和工程科學(xué)轉(zhuǎn)移更需要深入地接觸具體產(chǎn)業(yè)的形態(tài)。

三、大學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移的機(jī)理分析

大學(xué)與企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)一道構(gòu)成促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)移的三大主體。比較而言，企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)更加接近市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)環(huán)境和產(chǎn)業(yè)形態(tài)，將知識(shí)轉(zhuǎn)化為有價(jià)值的產(chǎn)品和服務(wù)是企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)始終不渝的追求目標(biāo)。大學(xué)的職能有別于企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)，大學(xué)一方面要深居“象牙塔”內(nèi)做寧?kù)o致遠(yuǎn)的純粹學(xué)問，另一方面大學(xué)創(chuàng)造的知識(shí)也要走出深宅大院向社會(huì)和產(chǎn)業(yè)擴(kuò)散。在這里，我們暫且不去剖析企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制，僅對(duì)大學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制進(jìn)行“全景式”的考察。

（一）大學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制分析

大學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移的通道具有多樣性、復(fù)雜性和風(fēng)險(xiǎn)性等特點(diǎn)，大學(xué)教學(xué)科研人員創(chuàng)造的大部分研究成果都集中在促進(jìn)商業(yè)化的機(jī)構(gòu)諸如技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室或者創(chuàng)新和商業(yè)化辦公室。知識(shí)轉(zhuǎn)移的通道包括學(xué)術(shù)性出版物諸如期刊論文、會(huì)議、大學(xué)和研究者共同參與的研討會(huì)、畢業(yè)生就業(yè)的私營(yíng)企業(yè)、研究聯(lián)合體、大學(xué)教師組成的咨詢公司等。大學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移不僅可以通過專利、許可協(xié)議和衍生公司等正式的聯(lián)系機(jī)制實(shí)現(xiàn)，而且諸如會(huì)議、友誼、商品交易會(huì)等非正式聯(lián)系機(jī)制在工業(yè)科學(xué)聯(lián)系中也扮演著重要角色。

不同的創(chuàng)新系統(tǒng)對(duì)工業(yè)科學(xué)聯(lián)系意味著每一個(gè)創(chuàng)新系統(tǒng)將會(huì)把重點(diǎn)放在不同的知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制的某一個(gè)子集上。鑒于知識(shí)及其與經(jīng)濟(jì)過程互動(dòng)方式的多樣性，這為大學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移提供了多種潛在的通道。本研究融合各種不同的知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制，在Perkmann and Walsh （2007） and Bekkers and Freitas （2008）等人提出的知識(shí)轉(zhuǎn)移機(jī)制基礎(chǔ)上進(jìn)行了完善和補(bǔ)充（如表1所示）。[9]

表1描述了創(chuàng)新周期的幾個(gè)階段和知識(shí)轉(zhuǎn)移的種類。發(fā)明階段的衍生公司通常被認(rèn)為是非常重要的，與產(chǎn)品差異化階段相類似的咨詢機(jī)制也具有重要作用。盡管如此，學(xué)術(shù)界和工業(yè)界之間的知識(shí)轉(zhuǎn)化和交流是一個(gè)非常復(fù)雜和危險(xiǎn)的過程，往往由于一些因素的影響而失敗。

知識(shí)轉(zhuǎn)移的最本原的方式是出版研究。許多大學(xué)研究者通過寫作和發(fā)表研究讓知識(shí)成為公開的和可接近的，但由于出版的性質(zhì)決定了僅顯性知識(shí)可以被轉(zhuǎn)移、傳播或輸入。一個(gè)爭(zhēng)論的焦點(diǎn)在于一項(xiàng)新發(fā)明和出版物的實(shí)際利用通常是不充分的，使用出版物往往存在一個(gè)較高的交易成本。企業(yè)必須投資個(gè)人才能將顯性知識(shí)從出版物引入實(shí)際的運(yùn)用。

參加會(huì)議和專題研討會(huì)是僅次于出版的一種知識(shí)轉(zhuǎn)移方式，為大學(xué)研究者提供了一個(gè)能夠直接與國(guó)際專家進(jìn)行交流的條件和機(jī)會(huì)。研究者通過大會(huì)發(fā)言直接和參會(huì)專家進(jìn)行面對(duì)面的交流并現(xiàn)場(chǎng)接受反饋，從而提高和完善大學(xué)研究者的學(xué)術(shù)質(zhì)量。此外，會(huì)議和研討會(huì)有利于研究者在某種科學(xué)領(lǐng)域內(nèi)創(chuàng)建社會(huì)網(wǎng)絡(luò)。

流動(dòng)性也是促進(jìn)大學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移的一個(gè)重要通道。盡管流動(dòng)性看起來是一個(gè)非常顯著的知識(shí)轉(zhuǎn)移方式，但它長(zhǎng)期以來并不被看作是知識(shí)轉(zhuǎn)移的一種形式?，F(xiàn)在人們對(duì)流動(dòng)性重要作用的認(rèn)識(shí)正在逐步提高，普遍認(rèn)為流動(dòng)性的作用在過去被低估。大學(xué)研究者在工業(yè)界從事兼職工作或者向企業(yè)輸入畢業(yè)生和博士生，這種流動(dòng)方式也是非常重要的。

大學(xué)和工業(yè)界之間的許多聯(lián)系是通過非正式的聯(lián)系實(shí)現(xiàn)的。一個(gè)著名的知識(shí)轉(zhuǎn)移的非正式聯(lián)系是通過社會(huì)網(wǎng)絡(luò)信息的流動(dòng)實(shí)現(xiàn)的。社會(huì)網(wǎng)絡(luò)被教育系統(tǒng)所塑造，比如校友會(huì)在工業(yè)科學(xué)聯(lián)系方面有強(qiáng)大的影響力。大學(xué)和工業(yè)之間的首次聯(lián)系常常起源于個(gè)人網(wǎng)絡(luò)。

研發(fā)合作代表研究目標(biāo)的共同制定和長(zhǎng)期合作關(guān)系的確立。資金僅從工業(yè)向大學(xué)流動(dòng)和知識(shí)其他方向的流動(dòng)不能被稱為研發(fā)合作，必須基于一些共同的利益建立長(zhǎng)期的合作關(guān)系才稱得上是真正的研發(fā)。研發(fā)合作可以采取不同的形式，相對(duì)而言大型企業(yè)更傾向于參與聯(lián)合研發(fā)。

設(shè)施共享可以通過不同的情況被催生。首先，要存在規(guī)模經(jīng)濟(jì)。如果大學(xué)和工業(yè)界都購(gòu)買機(jī)器設(shè)備，這將帶來和產(chǎn)生高昂的成本代價(jià)。同樣地，設(shè)備的最小有效規(guī)模問題也能導(dǎo)致同樣的結(jié)果。

工業(yè)和大學(xué)通過教育合作也可以實(shí)現(xiàn)知識(shí)轉(zhuǎn)移。自從教育成為學(xué)術(shù)界的一個(gè)核心業(yè)務(wù)之后，它被廣泛用于培訓(xùn)企業(yè)的員工。合作的另一種方式是通過課程影響工業(yè)界。教育合作方式可以幫助大學(xué)與區(qū)域經(jīng)濟(jì)保持密切聯(lián)系，為大學(xué)提供一個(gè)受過良好教育的勞動(dòng)力市場(chǎng)。

合作研究和咨詢是工業(yè)界向大學(xué)提出要解決的問題，委托大學(xué)開展針對(duì)性研究并提供經(jīng)費(fèi)支持。這種通過委托產(chǎn)生的知識(shí)直接從學(xué)術(shù)界流向工業(yè)界，在一定程度上也帶動(dòng)了資本的正常流動(dòng)。然而問題在于，通過外購(gòu)的方式獲得問題的解決方案，容易使企業(yè)喪失自己的核心業(yè)務(wù)。作為一個(gè)不同的激勵(lì)體系的結(jié)果，使用這些通道也產(chǎn)生了一些問題，工業(yè)界希望獨(dú)自享有投資大學(xué)產(chǎn)生的技術(shù)知識(shí)，而學(xué)術(shù)研究人員則更希望公開出版他們的研究成果。

知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的是通過暫時(shí)壟斷新知識(shí)和公開發(fā)表來激勵(lì)創(chuàng)新。對(duì)于大學(xué)涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)的理由可以確保研究的結(jié)果真正流向社會(huì)。實(shí)際上，大學(xué)研究的大量成果很難轉(zhuǎn)入實(shí)際應(yīng)用。企業(yè)必須進(jìn)行大量的資源投入，才能將科學(xué)研究的結(jié)果轉(zhuǎn)化為具體的產(chǎn)品。企業(yè)一般不愿意進(jìn)行大量的投入，除非他們知道沒有其他的公司在這方面進(jìn)行過投資。

衍生公司是知識(shí)資本化的一個(gè)商業(yè)公司，這樣的企業(yè)產(chǎn)生于一個(gè)公共機(jī)構(gòu)或大型公司。雖然關(guān)于衍生的定義有所不同，但是他們所運(yùn)用的知識(shí)常常以許可的形式和專利的轉(zhuǎn)讓交付。在利用大學(xué)知識(shí)的衍生公司中，大學(xué)通常擁有一個(gè)相對(duì)平等的地位。衍生公司更傾向于比如生物技術(shù)等獲利豐厚的產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，同時(shí)也可以對(duì)區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展產(chǎn)生較強(qiáng)的帶動(dòng)作用。

（二）基于合作觀點(diǎn)的大學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移模型

技術(shù)轉(zhuǎn)移過程的傳統(tǒng)模型一般是作為一個(gè)線性模型進(jìn)行闡述，它開始于大學(xué)科學(xué)家發(fā)現(xiàn)的過程。“科學(xué)家”在這里作為大學(xué)研究人員的一個(gè)描述符?？茖W(xué)家向大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室公開發(fā)明，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室評(píng)估發(fā)明并決定是否繼續(xù)獲得專利。技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室既要考慮發(fā)明的商業(yè)潛力，同樣也要考慮公立或私立部門預(yù)期的興趣。如果一項(xiàng)專利被授予，技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室將向組織和企業(yè)家推銷技術(shù)。轉(zhuǎn)讓協(xié)議通常包括大學(xué)的版稅、新興公司的股權(quán)或者其他的補(bǔ)償。只有一項(xiàng)協(xié)議被簽署之后，技術(shù)才算是獲得正式的許可。

合作模型是現(xiàn)代大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移更具實(shí)踐意義的典型模型之一?；陂_放創(chuàng)新的概念，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的一個(gè)新范式要實(shí)現(xiàn)普及化。圖3基于一個(gè)低成本、簡(jiǎn)化而透明的合作框架描述了參與者之間的分工與合作。雖然知識(shí)轉(zhuǎn)移和技術(shù)發(fā)明都可以在這個(gè)框架內(nèi)完成，但合作模型更適合知識(shí)轉(zhuǎn)移而不是技術(shù)發(fā)明。[10]

分析圖3可知，學(xué)術(shù)界和工業(yè)界能夠通過互聯(lián)網(wǎng)以一種合作組織的形式直接發(fā)生聯(lián)系，教學(xué)科研人員被鼓勵(lì)在跨學(xué)科的安排里聯(lián)合起來，充當(dāng)相對(duì)穩(wěn)定、持續(xù)存在的企業(yè)的伙伴，這種協(xié)同式的組織架構(gòu)更有利于促進(jìn)以知識(shí)為基礎(chǔ)的創(chuàng)新。該合作組織作為一個(gè)將合作伙伴之間的研究資源聚合在一起的協(xié)同創(chuàng)新平臺(tái)，主要致力于打造和形成一個(gè)以網(wǎng)絡(luò)為基礎(chǔ)的合作型組織形態(tài)，以替代知識(shí)創(chuàng)新和技術(shù)轉(zhuǎn)移的傳統(tǒng)形式。通過合作產(chǎn)生的新的知識(shí)被企業(yè)利用的活動(dòng)，可以看作是一個(gè)基于大學(xué)的創(chuàng)新生態(tài)系統(tǒng)的核心功能，它包括由多個(gè)要素彼此合作以及在一個(gè)特定的環(huán)境中協(xié)同工作。

四、結(jié)論

21世紀(jì)的大學(xué)正日益朝著創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的發(fā)展方向不斷演進(jìn)?！肮尽⒄透叩仍盒ｎI(lǐng)導(dǎo)逐漸把教學(xué)科研人員的工作視為有潛在價(jià)值的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，其作為產(chǎn)品或商品，比作為對(duì)國(guó)際學(xué)者團(tuán)體無償?shù)呢暙I(xiàn)，在全球市場(chǎng)上更有價(jià)值?！盵11]大學(xué)要想成為一個(gè)創(chuàng)業(yè)型的組織機(jī)構(gòu)，需要在社會(huì)中履行促進(jìn)創(chuàng)造力的職能以及對(duì)科學(xué)的、技術(shù)的、經(jīng)濟(jì)的變化作出積極回應(yīng)。大學(xué)有能力、有條件將研究成果轉(zhuǎn)化為知識(shí)產(chǎn)權(quán)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)，通過正式的技術(shù)轉(zhuǎn)移創(chuàng)造和產(chǎn)生大量的財(cái)富。現(xiàn)代大學(xué)日益增長(zhǎng)的創(chuàng)業(yè)活動(dòng)與社會(huì)發(fā)展的創(chuàng)新趨勢(shì)緊密相連，大學(xué)通過不斷發(fā)展的技術(shù)轉(zhuǎn)移實(shí)踐、研究活動(dòng)和政府政策的支持越來越彰顯出創(chuàng)業(yè)的特征。大學(xué)要想成功實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)移和推動(dòng)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)，必須克服技術(shù)轉(zhuǎn)移的障礙，包括大學(xué)研究者相對(duì)低廉的報(bào)酬、大學(xué)-工業(yè)文化沖突、僵化的官僚組織、技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室人員短缺及管理技能不嫻熟、創(chuàng)業(yè)人才匱乏、政府研究經(jīng)費(fèi)的下降以及大學(xué)-工業(yè)合作干涉學(xué)術(shù)自由的顧慮等信息和文化障礙。要克服這些障礙，大學(xué)需要為教師從事創(chuàng)業(yè)活動(dòng)制定諸如獎(jiǎng)勵(lì)技術(shù)轉(zhuǎn)讓等一攬子激勵(lì)措施。大學(xué)教師需要接受商業(yè)機(jī)會(huì)的培訓(xùn)，這不僅包括與技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室或其他跨邊界組織一起工作，而且也要學(xué)習(xí)和參與項(xiàng)目管理等具體業(yè)務(wù)實(shí)踐，以確保學(xué)術(shù)界和工業(yè)界之間的成功合作。維護(hù)和培養(yǎng)大學(xué)研究者和工業(yè)界發(fā)生聯(lián)系的個(gè)人關(guān)系也是一個(gè)重要方面，因?yàn)檫@種帶有友誼和情感色彩的關(guān)系往往比正式的契約關(guān)系更為有效。研究輸出的商業(yè)化對(duì)大學(xué)也提出了管理、政策和組織上的挑戰(zhàn)，特別是作為管理者和管理單位常常不能很好地處理更加復(fù)雜的、高風(fēng)險(xiǎn)的企業(yè)工作。學(xué)術(shù)創(chuàng)業(yè)精神和開放的創(chuàng)新實(shí)踐成為今后大學(xué)知識(shí)轉(zhuǎn)移的發(fā)展方向之一，大學(xué)創(chuàng)新的方式應(yīng)該根據(jù)不同的區(qū)域和領(lǐng)域進(jìn)行調(diào)整，基于一個(gè)創(chuàng)新的視角調(diào)整大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的發(fā)展戰(zhàn)略，通過綜合利用知識(shí)轉(zhuǎn)移的多種機(jī)制推動(dòng)創(chuàng)新社會(huì)的生成，為社會(huì)創(chuàng)造更多的價(jià)值、財(cái)富和工作機(jī)會(huì)。

參考文獻(xiàn)：

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（責(zé)任編輯劉第紅）