■齊國翠 石應(yīng)江 李 哲

《稀有金屬材料與工程》編輯部，西安市未央路96號 710016

1 引言

開放獲?。∣pen Access，OA）是為適應(yīng)科學技術(shù)進步和科學研究成果得到快速傳播，以互聯(lián)網(wǎng)為傳播手段而興起的，讀者可免費獲得學術(shù)論文的傳播方式。讀者可免費下載論文，極大提高了論文的顯示度和社會應(yīng)用。論文以the Creative Commons Attribution-Noncommercial-Share Alike 3.0 Unported Licence或者 the Creative Commons Attribution 3.0 Unported License為依據(jù)出版，作者保留版權(quán)，可以再使用、再出版；OA出版通過電子通訊形式實現(xiàn)快速、高質(zhì)量、嚴格的評審；通過在線投稿和高效的出版加工，論文一旦接受即可即時在線出版。這些是傳統(tǒng)紙版期刊無法比擬的。同時，出版過程無紙化，充分體現(xiàn)綠色、環(huán)保、經(jīng)濟的優(yōu)勢，是低成本的出版技術(shù)，是今后出版業(yè)的發(fā)展方向。

在開放獲取中，論文仍然要投遞給傳統(tǒng)出版社，經(jīng)過評審后，在線出版并提供即時、永久、免費的下載。開放獲取得到作者、讀者、研究機構(gòu)、基金的大力支持，因為它在降低期刊傳播成本的同時，極大提高了論文顯示度、研究結(jié)果的社會貢獻。據(jù)2003年創(chuàng)辦的開放出版平臺DOAJ的統(tǒng)計，自2002年出現(xiàn)世界上第一份OA學報以來，到2011年已經(jīng)達到6721種，筆者寫作本文的2015年1月5日達到10145種，比2011年增長50.95%，積累論文資源1815567篇。這些OA期刊來自136個國家。其中74種是中國出版（含臺灣地區(qū)23種），論文15929篇[1]。我國科技期刊界對開放獲取做了許多研究，做了一些探索，取得了有益的經(jīng)驗[2-6]。在政府層面[7，8]，2014年也發(fā)布了相關(guān)開放獲取的政策聲明。但是，作為一項重要出版策略，開放獲取對新創(chuàng)刊學術(shù)期刊和已創(chuàng)辦數(shù)年期刊的影響還鮮有報道。因此，本文以 Nanoscale Research Letters和 Nano Research為例，從出版速度、影響力、下載量等方面具體分析了開放獲取對新創(chuàng)刊學術(shù)期刊的影響；同時還分析了開放獲取對已創(chuàng)辦數(shù)年期刊的積極影響，并舉例說明了國內(nèi)外開放獲取發(fā)展狀況，為今后學術(shù)期刊的創(chuàng)辦和發(fā)展提供借鑒。

2 開放獲取對新創(chuàng)辦學術(shù)期刊的影響

開放獲取對新創(chuàng)辦學術(shù)期刊的影響是巨大而積極的。在此以Nanoscale Research Letters和Nano Research為例，分析其具體影響。

Nanoscale Research Letters（NRL），2006 年1 月創(chuàng)刊，時為半年刊，2007年即改為月刊，是該學科第一份開放獲取期刊[9]。由Springer第二大出版機構(gòu)Springer Science+Business Media LLC（New York）出版，主編為時任美國阿肯色大學教授的Zhiming M.Wang博士。創(chuàng)辦兩年后的2008年即被SCI數(shù)據(jù)庫收錄。

Nano Research（NR），創(chuàng)刊于 2008年 7月，由Springer與清華大學出版社合作出版[10-11]。主編是美國斯坦福大學的戴宏杰教授和清華大學李亞棟院士，編委會主任是清華大學的薛其坤院士[12]。創(chuàng)辦18月后的2010年1月被SCIE收錄。

2.1 開放獲取可加快出版速度

在線數(shù)字化、無紙出版奠定了快速出版的基礎(chǔ)，使每天發(fā)表新論文成為可能，而不必再受印刷、發(fā)行時滯的制約。2010年Nanoscale Research Letters平均出版速度為40天，投稿到接收要30天，接收到在線出版要10天；2014年從投稿到接收仍然要30天，但是一般接收當天就在線出版。理論上每天都可以發(fā)表新論文。僅2015年1月3日就有7篇論文在線出版（2015年1月5日查詢）。

目前，Nano Research的審稿時間大概在30天左右，被接收之后可以很快在網(wǎng)站Just Accepted頁面查詢到。僅2015年1月6日當天就有7篇論文在線錄用。

如此快的出版速度是紙質(zhì)期刊無法比擬的優(yōu)勢。在我國，一篇論文從投稿到發(fā)表通常需要等待1年，其中正常的編輯、排版、印刷、發(fā)行就需120天左右。

2.2 開放獲取可提高文章被下載次數(shù)

據(jù)2015年1月5日統(tǒng)計，Nanoscale Research Letters在最近30天和最近1年，被下載最多的是2008年10月發(fā)表的某綜述論文（2008，3：397-415；doi：10.1007/s11671-008-9174-9），分別為2132次和27836次；創(chuàng)刊以來該文章累計被下載65269次，月均下載882次。累計下載最多的10篇論文中，有5篇是評述論文，下載159218次。

據(jù)2012年4月統(tǒng)計表明，Nano Research發(fā)表的7篇綜述（2009年為6篇，2010年為1篇）下載最多，在總下載量前5名論文的7322次下載中，其中3篇評述論文下載3488次。2010年Nano Research的年下載總量已經(jīng)超過11萬次。目前由于出版方關(guān)閉下載統(tǒng)計，無法獲得付費后該刊下載量數(shù)據(jù)進行比較，但是有研究人員對某工程類期刊在開放獲取和關(guān)閉開放獲取的月份下載量進行統(tǒng)計分析，發(fā)現(xiàn)開放獲取時的下載量約是收費時的4倍[13]。

如果沒有開放獲取，沒有這一便捷免費的獲取途徑，讀者的閱讀興趣和下載需求就有可能降低，高效傳播也就難以實現(xiàn)。所以說，兩份期刊短時間內(nèi)巨大的下載量離不開開放獲取的支持。

2.3 開放獲取可提升期刊影響力

2006年創(chuàng)刊的Nanoscale Research Letters在2008年得到第一個影響因子2.158。在短短2年的時間內(nèi)獲得如此高的影響因子，筆者推測，其中很重要的一個原因是開放獲取帶來的高效傳播。2010年達到2.894，這也是該刊影響因子的最高值，但是后續(xù)影響因子沒有快速上升，其原因是出版規(guī)模擴張?zhí)欤钚?014年影響因子為2.481（圖1）。所以，創(chuàng)刊初期通過規(guī)模擴張?zhí)岣咧龋嘤髡?、讀者是上策，但當規(guī)模適度時，就要將重心轉(zhuǎn)移到培育學術(shù)影響力階段，不再擴大出版規(guī)模，從其2013年以來的出版情況看，編輯部已經(jīng)在貫徹這種思路。

圖1 NRL 2006年創(chuàng)刊以來影響因子變化圖

Nano Research創(chuàng)辦之初，論文全部開放獲取，目的是便于讀者免費下載論文，以便得到高下載量，廣泛傳播效果，從而提高刊物顯示度和影響力。開放獲取出版費用由清華大學出版社全額支持。2010年，Nano Research得到其第一個影響因子4.37，2013年影響因子達到7.392（圖2），位居國內(nèi)同期SCI收錄151種期刊第2位。其理想的影響因子得益于創(chuàng)辦時選擇發(fā)表論文數(shù)量較少，被引頻次相對較高的高質(zhì)量綜述和快報及其他原因。但是，這其中開放獲取辦刊模式也功不可沒。

圖2 NR 2008年創(chuàng)刊以來影響因子統(tǒng)計

2.4 開放獲取有利于快速擴張

Nanoscale Research Letters 2006年創(chuàng)刊時出版176頁，19篇論文（8篇綜述，11篇研究快報）。2007年以來一直按照月刊頻率出版。2007年出版論文99篇，是創(chuàng)刊年的5倍。2011年出版量是2007年的6.4倍，為638篇。這期間的快速增長，是用大出版規(guī)模來增加可閱讀論文數(shù)量、可下載資源總量，通過總量來提升作者、讀者的選擇余地和期望值。初步達到此目標后開始控制出版規(guī)模，目的是整固前期成果，提升影響因子，樹立品牌和口碑。2006年創(chuàng)刊以來，已經(jīng)出版9卷54期3325篇論文（見圖3）。

圖3 NRL2006年創(chuàng)刊以來出版論文數(shù)量

Nano Research為月刊，2008年7月出版第1期，2009～2013年每年出版論文100篇左右，論文總數(shù)少是保證高影響因子的重要策略（圖4）。但是2014年平均每期發(fā)表論文15篇，153頁/期，全年1，872頁，比2013年增長82%。2008年創(chuàng)刊以來，已經(jīng)出版7卷76期795篇論文。

圖4 NR 2008年創(chuàng)刊以來出版論文數(shù)量

2.5 開放獲取可創(chuàng)新期刊盈利模式

Nanoscale Research Letters從2006創(chuàng)刊到2010年上半年，由于處于初創(chuàng)和推廣階段，均是由出版商提供出版經(jīng)費，免費向讀者提供。但是從2010年8月開始向作者收取論文加工費（APC），2011年為￡ 685/$1070/800；2014年為￡ 835/$1390/1000，提高了25% ～30%；2015年再次提高為 ￡865/$1350/1100，同比2011提高了127% ～138%，年均增長率高達32%～35%。2015年在該刊發(fā)表1篇論文需要9000元人民幣。

Nano Research通過開放獲取初創(chuàng)品牌后，從2011年第1期起部分開放獲取，第4期起，沒有開放獲取論文，所有論文對讀者全部收費。目前，作者如果選擇用開放獲取模式發(fā)表論文，1篇需要支付論文加工費$3000/2200。從這幾年情況看，已經(jīng)很少有開放獲取論文了，平均每期不到1篇?；臼鞘召M下載，目前下載1篇論文的費用在￡29.95/$39.95/34.95。

3 開放獲取可以再造已創(chuàng)辦學術(shù)期刊

3.1 Optics Express改造為開放獲取后出版規(guī)模大幅增加

Optics Express創(chuàng)刊于1997年，美國光學學會在2000年將其改造成開放獲取期刊。當年僅發(fā)表94篇論文，而到2012年達3172篇，被引頻次也由初始的1346次上升到62765次，影響因子由初始的2.33上升到3.525。其論文出版規(guī)模大幅度擴大，影響因子保持基本穩(wěn)定，應(yīng)歸功于數(shù)字化、開放獲取的出版方式。數(shù)字化出版平臺提供了無限的出版空間，即時發(fā)表的富媒體；開放獲取又提供了免費獲取通道，所以，其影響力和被引頻次得到同比例提升。目前，作者發(fā)表論文的論文加工費為1080～2000/篇（6頁 ～15頁）。

3.2 Cell Research改造為開放獲取后影響因子快速提高

Cell Research創(chuàng)刊于1990年，由中國科學院上海生命科學研究院主辦。2001年被SCI收錄，開放獲取前，2003年得到的第一個影響因子為1.729，2004年為1.936，2005年為2.161，平均增長率為11.80%。2006年該刊與英國自然出版集團合作出版，改為開放獲取出版模式。近兩年年均發(fā)表論文80篇左右。自2006年改為開放獲取后，其影響因子已由2006年的3.426快速上升到2014年的11.981，平均年增長率16.94%。因為開放獲取，讀者可以免費自由地分享其它科學家的研究成果，對提高期刊的影響力是大有益處的。目前該刊開放獲取論文需要支付論文加工費￡2500/$3600/2700，約合人民幣21000元。

4 開放獲取可降低出版成本

紙質(zhì)期刊的成本是指刊物在出版過程中各種耗費的總和，主要包括審稿費用、印制費用、發(fā)行費用、辦公費用、作者稿費以及人員工資。而進行數(shù)字化開放獲取后，在編輯費用和人員工資不變的情況下，可以節(jié)省的費用只有印刷和發(fā)行，但是會增加前期的購買成本及后期的使用和維護成本[14]。短期來看，后者花費反而更高。但從長遠和效率來看，開放獲取的初步投資是值得的，因為在這之后會給期刊帶來良好的發(fā)展趨勢和巨大的發(fā)展前景。一次投資，今后幾年甚至幾十年的大部分印刷費用和發(fā)行費用便可節(jié)省下來，時間越長，開放獲取對期刊整體成本的降低就越明顯。英國的UK Wellcome Trust（全球醫(yī)學研究領(lǐng)域兩個最大私人基金之一）公布的一項調(diào)查報告顯示“開放獲取出版能減少30%的出版費用”[15]。

5 開放獲取在我國和世界的發(fā)展示例

5.1 我國創(chuàng)辦的Light：Science&Applications采取開放獲取模式

Light：Science&Applications是中國科學院長春光學精密機械與物理研究所與自然出版集團合作出版的開放獲取英文期刊[16]。網(wǎng)絡(luò)版于2012年3月29日創(chuàng)刊，印刷版于2013年創(chuàng)刊。之所以選擇開放獲取出版模式是因為作為一種新刊，首先需要讓盡可能多的讀者知道、認識、了解、閱讀并引用，從而培養(yǎng)讀者、作者群，迅速擴大期刊的知名度和影響力，而數(shù)字化出版、開放獲取、免費下載就是最好的出版?zhèn)鞑ゲ呗浴?013年10月該刊先后被SCI和Scopus數(shù)據(jù)庫收錄，2014年7月被國際最大的開放獲取期刊目錄DOAJ收錄。2014年7月獲得了第一個影響因子8.476，在JCR收錄的82種光學類期刊中列第4位，其總被引頻次640次，h指數(shù)為15。

截至2014年7月29日，該刊網(wǎng)絡(luò)版已發(fā)表來自19個國家80余個科研機構(gòu)的97篇論文。2015年每篇論文收取論文加工費￡2900/$4400/3300。

5.2 開放獲取是合作新創(chuàng)辦英文版期刊的重要出版模式

2014年11月，英國自然出版集團與中國科學院上海生命科學研究院宣布，雙方將于2015年春在nature.com官網(wǎng)推出合作創(chuàng)辦的Cell Discovery，該刊是中國第一本廣譜的生命科學類開放獲取期刊。該刊已于2015年4月28日正式出版，通過開放獲取在線出版模式，向每一位讀者提供免費獲取論文服務(wù)服務(wù)。

英國自然出版集團還與中國科學院電子學研究所合作創(chuàng)辦了Microsystems&Nanoengineering，該刊也采取開放獲取在線出版模式，于2015年5月在nature.com正式上線。

5.3 科技界三大重量級出版集團均推出自己的OA期刊

英國的自然出版集團于2010年4月推出其第一份OA期刊Nature Communications，其創(chuàng)辦之初還是探索階段，不是完全的開放獲取，作者可以選擇。但是2014年10月20日起，只接受開放獲取出版方式的來稿，即意味著其盈利模式為作者付費出版，2015年對來自中國的投稿收取論文加工費每篇33100元。緊接著的2011年7月該集團又推出第2份OA期刊Scientific Reports，2015年對來自中國的投稿收取論文加工費每篇人民幣9900元。同時，Nature的出版商麥克米倫于2014年12月2日宣布，Nature將開放其自1869年以來所有的研究論文。通過專有的閱讀軟件——ReadCube，讀者可以閱讀論文全文，并能夠分享和評論，但不能復制、打印或下載。這一開放政策同樣適用于自然出版集團旗下的其他48種期刊。

Cell出版社于2012年1月推出其第一份OA期刊Cell Reports，2015年對來自中國的投稿收取論文加工費每篇5000美元。事實上，Cell出版社從2005年起，就免費開放了1995年以來旗下系列期刊的全文。

美國科學促進會計劃于2015年推出開放獲取在線期刊 Science Advances。Science主編 Marcia M cNutt表示[17]，Science Advances將參照 Nature Communication s或PNAS的編輯標準，致力于出版高質(zhì)量學術(shù)論文。雜志將依靠作者支付出版費運行，收費的標準參考同級別雜志Nature Communications，2015年收取論文加工費每篇3000至4000美元。

牛津大學出版社已從2013年4月起，其新創(chuàng)辦的期刊為開放獲取，超過120種選擇性開放獲取。

6 結(jié)語

通過以上案例和數(shù)據(jù)分析可以看出，開放獲取具有低成本、高顯示度的優(yōu)點，不論是對新創(chuàng)辦學術(shù)期刊還是已創(chuàng)辦數(shù)年的期刊，都是一種提高自身影響力和傳播力的有效途徑。國內(nèi)外越來越多的學術(shù)期刊采取開放獲取出版模式，正在成為學術(shù)出版的一大主流趨勢。現(xiàn)在，我國開放獲取已經(jīng)取得了較好的成績，涌現(xiàn)出一批影響力較高的學術(shù)期刊。但是開放獲取對學術(shù)期刊長遠的影響如何仍需學者的繼續(xù)關(guān)注和研究，對開放獲取研究的廣度和深度也需要進一步擴展和加深。隨著對開放獲取研究的深入，學術(shù)期刊也能夠更好地利用這一傳播模式來為作者和讀者服務(wù)，同時提升傳播效率。

[1]http：//doaj.org/.[EB/OL].[2014-11-10]

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[3]方紅玲.OA網(wǎng)站與商業(yè)網(wǎng)站論文高下載量對比分析及其與被引頻次的相關(guān)性研究——以《中國科技期刊研究》為例[J].中國科技期刊研究，2013，24（5）：866-869.

[4]姜聯(lián)合，馬克平，崔金鐘.創(chuàng)辦OA期刊，實現(xiàn)《植物生態(tài)學報》的跨越發(fā)展——紀念《植物生態(tài)學報》創(chuàng)刊50周年[J].中國科技期刊研究，2006，17（1）：90-94.

[5]吳卓晶，劉君，王應(yīng)寬.開放存取期刊的國際化出版策略：PLoSONE案例研究[J].中國科技期刊研究，2013，24（3）：428-433.

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[7]國家自然科學基金委員會關(guān)于受資助項目科研論文實行開放獲取的政策聲明.http：//www.nsfc.gov.cn/publish/portal0/tab38/info44471.htm.[EB/OL].[2014-11-10]

[8]Richard Van Noorden.Chinese agencies announce open-access policies.http：//www.nature.com/news/chinese-agenciesannounce-open-access-policies-1.15255.[EB/OL].[2014-11-10]

[9]http：//link.springer.com/journal/11671.[EB/OL].[2015-05-21]

[10]http：//www.thenanoresearch.com/index.asp.[EB/OL].[2014-11-10]

[11]http：//www.nanoscalereslett.com/.[EB/OL].[2014-11-10]

[12]韓燕麗.主編在學術(shù)期刊建設(shè)中的作[J].科技與出版，2012（9）：32-34.

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