■侯劍華 劉 波

1）大連大學(xué)科學(xué)技術(shù)與社會(huì)研究中心，大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)學(xué)府大街10號(hào) 11662

2）大連大學(xué)旅游學(xué)院，大連經(jīng)濟(jì)技術(shù)開(kāi)發(fā)區(qū)學(xué)府大街10號(hào) 116622

1 引言

1968年，美國(guó)科學(xué)社會(huì)學(xué)家羅伯特·默頓發(fā)表論文《科學(xué)界的馬太效應(yīng)》，正式提出馬太效應(yīng)理論，其含義可被簡(jiǎn)單概括為“富者愈富，窮者愈窮。”在科學(xué)評(píng)價(jià)中，過(guò)去的成績(jī)通常會(huì)為日后的評(píng)價(jià)累積一定的優(yōu)勢(shì)，而當(dāng)其成績(jī)被肯定時(shí)又會(huì)使得人們追溯并重新評(píng)價(jià)其早期工作［1］。在期刊評(píng)價(jià)中，同樣存在馬太效應(yīng)，它是指“人們往往會(huì)默認(rèn)學(xué)科中處在有聲望地位的期刊，而這些期刊又會(huì)因?yàn)樗巸?yōu)勢(shì)地位的便利而獲得更多的優(yōu)勢(shì)累積，反之亦然”?；仡櫰诳u(píng)價(jià)研究的相關(guān)文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)自1992年北大圖書(shū)館編制第一版《中文核心期刊要目總覽》起，期刊評(píng)價(jià)便引起了學(xué)術(shù)界的研究熱潮，但馬太效應(yīng)作為期刊評(píng)價(jià)的顯著特點(diǎn)卻少有學(xué)者明確提出。林樹(shù)文等［2］回顧并總結(jié)了期刊評(píng)價(jià)的產(chǎn)生與我國(guó)期刊評(píng)價(jià)研究的發(fā)展歷程，認(rèn)為期刊評(píng)價(jià)以文獻(xiàn)計(jì)量和質(zhì)量評(píng)估兩大體系為主。姜春林［3］通過(guò)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，將我國(guó)期刊評(píng)價(jià)研究的成果利用知識(shí)圖譜進(jìn)行展示。少數(shù)明確提出期刊評(píng)價(jià)中馬太效應(yīng)的學(xué)者有張志轉(zhuǎn)［4］、張維平［5］、趙基明［6］等。通過(guò)對(duì)以往研究文獻(xiàn)的整理分析發(fā)現(xiàn)，當(dāng)前研究多數(shù)是從評(píng)價(jià)方法、評(píng)價(jià)指標(biāo)等細(xì)節(jié)方面進(jìn)行分析，并給出改良建議，但多數(shù)學(xué)者們對(duì)期刊評(píng)價(jià)活動(dòng)內(nèi)在規(guī)律的研究尚顯不足。本研究通過(guò)計(jì)量學(xué)方法，對(duì)具體領(lǐng)域研究的文獻(xiàn)進(jìn)行計(jì)量分析，使用CiteSpace信息可視化軟件繪制關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)，解釋期刊評(píng)價(jià)研究產(chǎn)出中存在的馬太效應(yīng)現(xiàn)象，為期刊評(píng)價(jià)的可持續(xù)發(fā)展提供參考。

2 數(shù)據(jù)來(lái)源及處理

在中國(guó)知網(wǎng)上以主題詞＝“期刊評(píng)價(jià)or期刊評(píng)估”，時(shí)間為2005－2014年進(jìn)行檢索，剔除商業(yè)評(píng)論和報(bào)紙，僅保留學(xué)術(shù)類(lèi)型文獻(xiàn)，結(jié)果共包括3408篇文獻(xiàn)，經(jīng)過(guò)軟件去重清洗剩余3403篇可用文獻(xiàn)，將之作為繪制圖譜所用的數(shù)據(jù)。

在研究工具上，使用美國(guó)德雷克塞爾大學(xué)華人學(xué)者陳超美博士開(kāi)發(fā)的CiteSpace信息可視化軟件，繪制有關(guān)期刊評(píng)價(jià)研究的關(guān)鍵詞、作者知識(shí)圖譜。CiteSpace的開(kāi)發(fā)設(shè)計(jì)綜合了引文理論、社會(huì)網(wǎng)絡(luò)分析、科學(xué)社會(huì)學(xué)、科學(xué)技術(shù)哲學(xué)思想，目前，這一開(kāi)放的免費(fèi)可視化軟件已在科學(xué)計(jì)量學(xué)和知識(shí)挖掘領(lǐng)域廣泛應(yīng)用于探測(cè)和分析學(xué)科研究前沿隨時(shí)間的變化趨勢(shì)以及研究前沿與其知識(shí)基礎(chǔ)之間的關(guān)系［3，7］。

3 期刊評(píng)價(jià)研究文獻(xiàn)的基本統(tǒng)計(jì)

文獻(xiàn)增長(zhǎng)量是衡量一個(gè)研究領(lǐng)域知識(shí)積累的重要尺度，對(duì)近十年的期刊評(píng)價(jià)研究文獻(xiàn)進(jìn)行統(tǒng)計(jì)分析，結(jié)果如圖1所示。

圖1 期刊評(píng)價(jià)研究文獻(xiàn)年度分布圖

從圖1可以看出，近十年國(guó)內(nèi)期刊評(píng)價(jià)研究文獻(xiàn)雖然增長(zhǎng)偶有下降，但整體上得到了大幅增長(zhǎng)。從2005到2007年文獻(xiàn)量都在200篇以下，顯示著期刊評(píng)價(jià)研究關(guān)注度仍較小；2008年到2012年是文獻(xiàn)量激增的四年，從不足兩百篇增到四百余篇；2013年到2014年文獻(xiàn)量基本保持在600篇左右。從學(xué)科分布來(lái)看主要集中在圖書(shū)情報(bào)與數(shù)字圖書(shū)館、出版、醫(yī)學(xué)、科學(xué)研究管理。從機(jī)構(gòu)來(lái)源看文獻(xiàn)主要集中在南京大學(xué)、中國(guó)科學(xué)技術(shù)信息研究所、武漢大學(xué)等機(jī)構(gòu)（表1）。

表1 期刊評(píng)價(jià)研究文獻(xiàn)高產(chǎn)機(jī)構(gòu)分布表

根據(jù)普賴(lài)斯定律可知，核心作者的最低發(fā)文量m與最高發(fā)文量Nmax之間的關(guān)系為m＝0.749×Nmax＾1/2［8］。本研究中 Nmax取 48，此時(shí) m取整數(shù)5，即發(fā)文量大于等于5篇的均為期刊評(píng)價(jià)領(lǐng)域的核心作者（以第一作者為基準(zhǔn)），他們是張志轉(zhuǎn)（48篇）、朱永和（48篇）、朱安（42篇）等 39名作者。在基金資助上，有73篇文獻(xiàn)受到國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金資助，48篇文獻(xiàn)受到國(guó)家自然科學(xué)基金資助，其他文獻(xiàn)基本上來(lái)自各省市的社會(huì)科學(xué)、自然科學(xué)基金、省委和教委科研基金以及軟科學(xué)研究計(jì)劃。

4 期刊評(píng)價(jià)研究文獻(xiàn)的馬太效應(yīng)分析

4.1 發(fā)表期刊中的馬太效應(yīng)

根據(jù)高被引論文的界定，高被引論文是指在某一個(gè)領(lǐng)域近十年來(lái)被引領(lǐng)次排在前1%的論文，共得到34篇高被引文獻(xiàn)刊載于20種期刊（被CSSCI收錄的期刊有18種），其中32篇刊載于核心期刊上?！毒庉媽W(xué)報(bào)》刊載6篇，《中國(guó)科技期刊研究》、《圖書(shū)情報(bào)工作》、《圖書(shū)館論壇》均刊載3篇，《重慶大學(xué)學(xué)報(bào)（社會(huì)科學(xué)版）》、《情報(bào)科學(xué)》、《中國(guó)圖書(shū)館學(xué)報(bào)》2篇，其他期刊均刊載1篇高被引文獻(xiàn)。一方面，期刊刊載較多的高被引、高下載量論文會(huì)為之在期刊評(píng)價(jià)中積攢優(yōu)勢(shì)；另一方面當(dāng)期刊得到更高的肯定后，又會(huì)增加論文被引用和下載的幾率。在實(shí)際中，期刊的評(píng)價(jià)和論文的被引用、下載受復(fù)雜因素（學(xué)科領(lǐng)域、期刊獲取難易程度、論文發(fā)表時(shí)間等）的影響，基本不會(huì)出現(xiàn)“富者恒富、窮者恒窮”的僵化狀態(tài)。以《中文核心期刊要目總覽》為例，其核心期刊的評(píng)價(jià)指標(biāo)就從1992年的載文量、文摘量、被引量擴(kuò)展至2011年的被索量、被摘量、被引量、他引量、被摘率、影響因子、獲獎(jiǎng)或被重要檢索工具收錄、基金論文比、Web下載量，可見(jiàn)影響期刊評(píng)價(jià)的因素是隨著外部環(huán)境的變化而變化的［9］。

4.2 研究方向中的馬太效應(yīng)

兩個(gè)或更多關(guān)鍵詞在同一篇文獻(xiàn)中同時(shí)出現(xiàn)稱(chēng)為關(guān)鍵詞共現(xiàn)［10］。關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析是CiteSpace的一個(gè)重要分析功能，該功能可通過(guò)對(duì)關(guān)鍵詞在文獻(xiàn)中同時(shí)出現(xiàn)的次數(shù)反映研究主題間的關(guān)聯(lián)度，通常用來(lái)鑒別學(xué)科領(lǐng)域的主要研究方向或研究熱點(diǎn)［1］。使用該功能繪制我國(guó)期刊評(píng)價(jià)研究文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜（圖2）并提取前20名高被引頻次的關(guān)鍵詞。

從圖2中可以看出當(dāng)前我國(guó)期刊評(píng)價(jià)研究主要是以“學(xué)術(shù)期刊”、“影響因子”、“研究中心”、“技術(shù)管理性”等核心關(guān)鍵詞形成的群組構(gòu)成的。這20個(gè)關(guān)鍵詞可被初次劃分為四大類(lèi)，第一類(lèi)是期刊評(píng)價(jià)的研究對(duì)象，包括“學(xué)術(shù)期刊”、“核心學(xué)術(shù)期刊”、“權(quán)威學(xué)術(shù)期刊”、“科技期刊”，在共現(xiàn)頻次上基本相差

圖2 中國(guó)期刊評(píng)價(jià)研究文獻(xiàn)關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)

不大，“科技期刊”由于范圍更精確，所以可以說(shuō)相比于其他的期刊類(lèi)型受到了更多的關(guān)注；第二類(lèi)是研究機(jī)構(gòu)，包括“研究中心”、“中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心”（隸屬于武漢大學(xué)）、“武漢大學(xué)圖書(shū)館”，作為期刊評(píng)價(jià)研究的主力之一，武漢大學(xué)的兩個(gè)附屬機(jī)構(gòu)獲得了遠(yuǎn)超其他研究機(jī)構(gòu)的關(guān)注；第三類(lèi)是評(píng)價(jià)方法，包括“影響因子”、“期刊評(píng)價(jià)指標(biāo)”、“總被引頻次”，雖然同屬于期刊評(píng)價(jià)中的常用指標(biāo)，但“影響因子”的被引頻次（586次）遠(yuǎn)高于“總被引頻次”（172次）；第四類(lèi)是其他類(lèi)，包括“研究報(bào)告”、“檢索范圍”、“基金論文”、“技術(shù)管理性”、“文獻(xiàn)計(jì)量”、“成果報(bào)告”，也獲得了一定的關(guān)注（表2）。幾個(gè)突現(xiàn)頻次較高的關(guān)鍵詞如“科技期刊”（223次）、“核心期刊”（161次）、“文獻(xiàn)計(jì)量”（192次）等顯示著研究方向的一種趨勢(shì)。一方面，核心期刊評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)這些研究方向由于已獲得一定關(guān)注并取得較多成果，仍是主流研究方向；另一方面，以評(píng)價(jià)方法（影響因子、總被引頻次等）、研究方法（文獻(xiàn)計(jì)量）為研究方向的聚類(lèi)也開(kāi)始形成一定規(guī)模，這并非是對(duì)期刊評(píng)價(jià)研究中存在馬太效應(yīng)的否定，而是從側(cè)面說(shuō)明了研究趨向受多因素影響。

4.3 發(fā)文作者中的馬太效應(yīng)

經(jīng)過(guò)對(duì)數(shù)據(jù)的整理分析，發(fā)現(xiàn)在期刊評(píng)價(jià)研究文獻(xiàn)產(chǎn)出中共出現(xiàn)了386名作者，其中參與發(fā)表5篇論文以上的有59人，占總?cè)藬?shù)的16%，84%的作者參與發(fā)表的論文小于等于4篇（圖3）。在29篇高

表2 期刊評(píng)價(jià)研究產(chǎn)出前20高頻關(guān)鍵詞

被引頻次（被引29次以上）論文中，有15篇出自核心作者，比重過(guò)半。通過(guò)構(gòu)建期刊評(píng)價(jià)研究領(lǐng)域的作者共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜得出，該領(lǐng)域基本形成三個(gè)核心作者聚類(lèi)，分別是以朱永和等為首的安徽農(nóng)業(yè)科學(xué)院學(xué)者群、以俞立平為首的寧波大學(xué)和中國(guó)科技信息研究所學(xué)者群、以邱均平為首的武漢大學(xué)及其附屬機(jī)構(gòu)中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心學(xué)者群（圖4）；另一方面，在中國(guó)知網(wǎng)上將檢索結(jié)果按作者排序，發(fā)現(xiàn)39名核心作者（占總作者數(shù)的10.1%）共發(fā)表363篇文獻(xiàn)（占總論文量的10.6%），15篇高被引文獻(xiàn)占其4.1%，也就是說(shuō)另外89.9%的作者發(fā)表了包括剩余的14篇高被引論文在內(nèi)89.4%的論文?？梢钥闯鱿噍^于期刊評(píng)價(jià)研究發(fā)表期刊和研究方向中的馬太效應(yīng)，發(fā)文作者的馬太效應(yīng)體現(xiàn)不明顯。

圖3 期刊評(píng)價(jià)論文發(fā)表區(qū)間比例圖

圖4 期刊評(píng)價(jià)研究作者共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜

5 結(jié)論及展望

科學(xué)研究和發(fā)展中的馬太效應(yīng)的根本原因是科學(xué)知識(shí)自身發(fā)展中的邏輯必然性［11］。通過(guò)對(duì)期刊評(píng)價(jià)研究產(chǎn)出文獻(xiàn)的計(jì)量學(xué)分析，借助Citespace軟件對(duì)其研究現(xiàn)狀進(jìn)行了計(jì)量分析和可視化圖譜展現(xiàn)。發(fā)現(xiàn)期刊評(píng)價(jià)研究產(chǎn)出具有馬太效應(yīng)現(xiàn)象。從文獻(xiàn)的基本計(jì)量上說(shuō)，文獻(xiàn)量隨著時(shí)間推移逐漸增長(zhǎng)，2008年到2012年是文獻(xiàn)量快速增長(zhǎng)的時(shí)期，2013年得益于研究主題上已獲得的關(guān)注度，呈現(xiàn)出迅速增長(zhǎng)的馬太效應(yīng)現(xiàn)象。從發(fā)表期刊來(lái)看，發(fā)現(xiàn)3403篇文獻(xiàn)中共有29篇高被引文獻(xiàn)，它們中有28篇被發(fā)表在15種CSSCI來(lái)源期刊上。在研究方向上，通過(guò)繪制關(guān)鍵詞共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)知識(shí)圖譜，發(fā)現(xiàn)獲得關(guān)注的研究方向主要集中于核心期刊評(píng)價(jià)、評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)，呈現(xiàn)出明顯的馬太效應(yīng)現(xiàn)象；另外以評(píng)價(jià)指標(biāo)評(píng)價(jià)方法為研究方向的聚類(lèi)也形成了一定規(guī)模。在分析方法上，由于篇幅有限和難以獲取CNKI引文數(shù)據(jù)庫(kù)中的數(shù)據(jù)有而所使用的關(guān)鍵詞共現(xiàn)分析與引文分析相比反映期刊評(píng)價(jià)領(lǐng)域知識(shí)結(jié)構(gòu)的能力相對(duì)較弱，不能更全面的展現(xiàn)期刊評(píng)價(jià)研究情況。在未來(lái)的研究中，學(xué)者們應(yīng)認(rèn)識(shí)到期刊評(píng)價(jià)中存在的馬太效應(yīng)，進(jìn)一步完善定性與定量方法相結(jié)合的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。

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