王紅敬

（中國人民公安大學(xué)，北京100038）

刑事偵查視野下物證質(zhì)量的保障機(jī)制

王紅敬

（中國人民公安大學(xué)，北京100038）

物證在刑事司法活動(dòng)中具有重要的地位和作用，如何提高證據(jù)質(zhì)量并充分發(fā)揮其證明作用是當(dāng)下理論界與實(shí)務(wù)界的重大課題。偵查人員在發(fā)現(xiàn)提取、送檢鑒定、保存管理物證的過程中，稍有疏忽都可能影響物證質(zhì)量，給偵查工作帶來損失。構(gòu)建物證質(zhì)量保障機(jī)制，應(yīng)從點(diǎn)、線、面各維度全方位著眼，特別要注意硬件設(shè)施的提升與完善、對(duì)取證過程的全程動(dòng)態(tài)監(jiān)控以及物證質(zhì)量保障體系的建設(shè)。

物證；物證質(zhì)量；保障機(jī)制

隨著新刑訴法中對(duì)犯罪嫌疑人權(quán)益保障的愈加重視，偵查工作“由供到證”的偵查思路屢受挫折。應(yīng)對(duì)偵查困境，需轉(zhuǎn)換偵查思維，嘗試探索“由證到供”“由證定案”的可行性。素有“證據(jù)之王”之稱的物證自然要在其中發(fā)揮無可替代的作用。《北京大學(xué)法學(xué)百科全書》對(duì)刑訴中的物證作了廣狹兩義之分，本文要討論的乃是狹義的物證，即指以其外部特征、存在場所和物質(zhì)屬性證明案件事實(shí)的實(shí)物和痕跡。①參考《北京大學(xué)法學(xué)百科全書》中對(duì)刑訴物證的定義。物證在刑事訴訟中常見的表現(xiàn)形式有：犯罪分子實(shí)施犯罪的工具，犯罪過程中留下的實(shí)物和痕跡，犯罪行為侵犯的客體物，其他可供揭露犯罪和查獲犯罪人的物品，如兇器、血衣、指紋、贓款贓物等。狹義的物證是在刑事訴訟中被廣泛使用的一種證據(jù)，也被稱之為刑事物證。物證具有較強(qiáng)的客觀性、穩(wěn)定性，但物證可能被偽造，又容易與疑似的物品相混淆，與案件事實(shí)之間的聯(lián)系也不易辨明。因此，對(duì)物證應(yīng)認(rèn)真進(jìn)行審查判斷。審查物證可以通過直觀識(shí)別、辨別、辨認(rèn)等方法進(jìn)行，并應(yīng)聯(lián)系案內(nèi)其他證據(jù)分析對(duì)照。正像美國學(xué)者赫伯特·麥克唐奈所說的物證的性格：物證不怕恫嚇，物證不會(huì)遺忘，物證不會(huì)情緒激動(dòng)失去理性，物證可以耐心等待著人們來發(fā)現(xiàn)和提取，物證要接受專業(yè)人的檢驗(yàn)與評(píng)斷。然而，鑒于各種原因，實(shí)踐部門未能對(duì)物證質(zhì)量提供充分的保障，以致未能充分利用物證的刑事司法價(jià)值。

根據(jù)我國訴訟法規(guī)定，控、辯、審三方都會(huì)與物證“打交道”。作為刑事偵查學(xué)專業(yè)的研究生，筆者在教學(xué)實(shí)習(xí)環(huán)節(jié)中到實(shí)務(wù)部門中切身實(shí)踐，在基層刑警隊(duì)實(shí)習(xí)的三個(gè)月里配合一線民警參與案件的偵辦中深感證據(jù)乃刑事司法的核心生命力，如何使證據(jù)有效乃至最大程度發(fā)揮其證明價(jià)值是當(dāng)下理論與實(shí)務(wù)界的重大課題。結(jié)合筆者的專業(yè)背景和實(shí)習(xí)經(jīng)歷，本文主要從刑事偵查視野下討論物證質(zhì)量的保障機(jī)制。

一、當(dāng)前物證質(zhì)量存在的主要問題

物證通常存在于犯罪現(xiàn)場或案發(fā)前后犯罪嫌疑人的活動(dòng)空間軌跡里。物證在被偵查機(jī)關(guān)發(fā)現(xiàn)提取、送檢鑒定、保存管理的實(shí)踐過程中，任何一個(gè)環(huán)節(jié)都存在著影響物證質(zhì)量的諸多因素。

（一）物證發(fā)現(xiàn)提取方面

現(xiàn)場勘驗(yàn)作為物證發(fā)現(xiàn)最為普遍的渠道，在勘驗(yàn)過程中，重要物證因?yàn)榭彬?yàn)視野狹隘、勘驗(yàn)粗略未能被納入勘驗(yàn)視野，導(dǎo)致重要物證被破壞或丟失。此類現(xiàn)象并不鮮見。例如，在浙江某地發(fā)生的一起入室殺人案件中，偵查人員在第一次現(xiàn)場勘驗(yàn)時(shí)忽略了留在沙發(fā)夾縫中的犯罪嫌疑人的掛飾物，導(dǎo)致關(guān)鍵破案線索未能及時(shí)獲取，而主要根據(jù)入室作案、室內(nèi)有大面積翻動(dòng)跡象而圍繞財(cái)殺展開偵查，致使案件陷入僵局。偵查人員在后來的現(xiàn)場重勘中，發(fā)現(xiàn)了作案人遺留在沙發(fā)夾縫中的重要線索后，調(diào)整偵查思路，圍繞情殺展開偵查，才使案件得以偵破。另外，在勘驗(yàn)過程中，一些偵查人員在現(xiàn)場隨意走動(dòng)乃至丟棄物品等無意識(shí)行為，為物證發(fā)現(xiàn)提取工作帶來不必要的干擾，讓無關(guān)的物品或痕跡進(jìn)入偵勘人員的視野，使得所發(fā)現(xiàn)和提取的物證質(zhì)量大打折扣。

發(fā)現(xiàn)物證后緊接著就是物證的固定和提取。物證的固定和提取不僅是取證技術(shù)問題，還兼具法律程序的問題。在取證技術(shù)層面存在的問題，包括提取不及時(shí)而貽誤戰(zhàn)機(jī)、不全面而疏漏證據(jù)；在程序規(guī)范層面，存在違背技術(shù)規(guī)范等問題，甚至在處理一些物證上不符合法律程序。例如，未戴上防污染手套就觸摸可能存在犯罪嫌疑人指紋的物品；在提取犯罪嫌疑人足跡時(shí)，足跡制模時(shí)石膏的倒入速度控制不到位；提取到的現(xiàn)場物證數(shù)量在兩個(gè)以上的未能分開單獨(dú)存放。這些都會(huì)對(duì)物證造成難以挽回的損壞。

另外，法醫(yī)物證提取也有不規(guī)范之處。例如，不論血量多少，用大塊紗布提取，以致提取后的紗布血液濃度極低，破壞了有價(jià)值的物證，造成了后期檢驗(yàn)失?。恢苯蛹羧аE布片充當(dāng)尸體心血送檢，以致送檢血斑已腐敗或被污染，造成DNA檢驗(yàn)無果。

（二）物證送檢鑒定方面

當(dāng)前物證的送檢鑒定中存在鑒定委托程序不規(guī)范的問題，部分案件由派出所送檢時(shí)并沒有分局、區(qū)縣（自治縣）的委托書。委托單位主體不符，程序出錯(cuò)，直接影響了物證的訴訟價(jià)值；指派毫不知情的人員送檢或由其他人員代送，使得檢驗(yàn)人員無法了解案情，制定檢驗(yàn)方案；法醫(yī)物證送檢時(shí)未做初檢或初檢結(jié)論錯(cuò)誤，誤導(dǎo)了DNA檢驗(yàn)的進(jìn)行，耽誤了鑒定時(shí)間；對(duì)具有爆炸性、放射性、傳染性疾病等危險(xiǎn)性的檢材或者樣本未排除危險(xiǎn)就送檢，后果將不堪設(shè)想；不及時(shí)送檢，臨近拘押時(shí)限倉促送檢，并要求實(shí)驗(yàn)室立即出結(jié)果，影響案偵實(shí)效。

法醫(yī)物證送檢不規(guī)范之處：送檢委托書檢材項(xiàng)目登記情況不詳，字跡不清，檢驗(yàn)人員無法了解案情及檢材情況，阻礙檢驗(yàn)順利開展；送檢案件相關(guān)人員身份證號(hào)碼、家庭住址信息缺失且字跡不清，有的單位甚至在多次催促后仍不提供相關(guān)信息，造成數(shù)據(jù)錄入工作滯后；現(xiàn)場提取的所有檢材不加分析，無主次排序，即造成實(shí)驗(yàn)室有限資源的浪費(fèi)，也影響了其他案件的檢驗(yàn)進(jìn)度；DNA數(shù)據(jù)庫背景信息錄入出現(xiàn)較多錯(cuò)誤，延長了案件受理時(shí)間，給數(shù)據(jù)庫準(zhǔn)確運(yùn)用造成隱患；委托鑒定材料不全，特別是《鑒定委托書》填寫內(nèi)容不全面，字跡潦草，案情極其簡單且不準(zhǔn)確，檢驗(yàn)人員無法了解案情，檢驗(yàn)后續(xù)工作難以及時(shí)完成。

（三）物證保存管理方面

刑事訴訟的特殊性要求獲取大量的物證，但這些物證并不一定能夠同時(shí)獲得，從獲取物證到破案直至訴訟需要一個(gè)過程。在此過程中，應(yīng)當(dāng)對(duì)獲取的物證進(jìn)行嚴(yán)格妥善的保管，防止因保管不當(dāng)而使物證破壞或丟失。然而，實(shí)踐中物證的保存管理存在著諸多問題。

第一，物證保存的技術(shù)規(guī)范不完善。目前我國尚未有系統(tǒng)完善的物證保存規(guī)則體系，在保存過程中的包裝、運(yùn)送、記錄等環(huán)節(jié)沒有規(guī)范化的標(biāo)準(zhǔn)要求。例如，將提取的物證全部混裝在一個(gè)物證袋內(nèi)，人為造成了各證據(jù)間的交叉感染；使用無水乙醇存放腐敗尸體的軟骨、指甲等，檢材脫水嚴(yán)重，影響下一步檢驗(yàn)的進(jìn)行；提取的法醫(yī)物證檢材斑跡未完全干燥就放入物證袋內(nèi)，使得有些血跡浸潤在物證袋上無法繼續(xù)檢驗(yàn)，有些大塊的斑跡發(fā)生腐敗以至檢驗(yàn)失敗。

第二，物證保存的管理制度不健全。案件中會(huì)出現(xiàn)多種多樣的物證，在對(duì)其保管過程中，由于自然條件的變化、理化變化，或相關(guān)人員的疏忽大意，或意外事故等，都會(huì)影響物證作為證據(jù)的證明價(jià)值。如果未按照規(guī)范操作，就有可能導(dǎo)致證據(jù)的失效，如容器密封不嚴(yán)，會(huì)導(dǎo)致液態(tài)物證的揮發(fā)；需要在干燥環(huán)境中保存的物證，如果被放到潮濕的地方，會(huì)導(dǎo)致物證變化，失去證明價(jià)值等。物證保存管理制度除了包括應(yīng)有正確的保存、保管規(guī)則，以防止物證被損壞、污染、變質(zhì)或是被盜、遺失外，還有更為重要的一個(gè)方面，就是要建立嚴(yán)格的物證交接制度，保證從發(fā)現(xiàn)物證之時(shí)起，一直到物證出示于法庭這一階段，能夠證明都有哪些人接觸過該物證。

二、物證質(zhì)量難以得到保障的原因

刑事物證之所以質(zhì)量不高、問題種種，究其原因不外乎偵查取證人員在思想觀念、操作規(guī)范、技術(shù)水平等方面存在著一些問題。

（一）物證質(zhì)量保障在觀念意識(shí)上的欠缺

當(dāng)前，不少偵查機(jī)關(guān)依然普遍采用由人到供、由供到證的辦案模式。該模式雖有其實(shí)用合理之處，但也會(huì)為物證質(zhì)量瑕疵的滋生帶來空間。在人與供之間，偵查人員更傾向于采供，而在供與證之間，偵查人員依托于所采之供，往往弱化尋找高質(zhì)量物證的主動(dòng)性。

另外，根據(jù)物證對(duì)案件認(rèn)定發(fā)揮作用的程度不同，學(xué)術(shù)上把物證劃分為認(rèn)定型物證和非認(rèn)定型物證。實(shí)踐中，偵勘人員把物證從現(xiàn)場采集帶回以后，對(duì)指紋、毛發(fā)等認(rèn)定型物證會(huì)格外重視，相比較，一些非認(rèn)定型物證則難免要受到“束之高閣”的待遇了。但在一條完整的證據(jù)鏈條上，無論是認(rèn)定型物證還是非認(rèn)定型物證，司法的嚴(yán)謹(jǐn)性都要求高質(zhì)量的物證，這就需要把握好物證鏈條上的平衡。

（二）物證質(zhì)量保障在操作層面上的不規(guī)范

現(xiàn)有的相關(guān)物證的法律法規(guī)中，多是些原則性規(guī)定，而具體的操作性規(guī)定較少，這就為物證的發(fā)現(xiàn)、提存、送檢等環(huán)節(jié)留下了隨意的空間。筆者認(rèn)為，在原則性規(guī)定的框架下，若沒有具體的實(shí)施細(xì)則，那么對(duì)一些物證特殊情況下的處置程序和步驟則較容易發(fā)生偏差，致使物證在“從發(fā)現(xiàn)到最終出示于法庭的過程中究竟如何提取、包裝、標(biāo)記、運(yùn)送、記錄等都沒有規(guī)范性的標(biāo)準(zhǔn)要求，以致司法人員在分析案件中的證據(jù)、在法庭審理階段對(duì)證據(jù)進(jìn)行質(zhì)證以及證據(jù)處置是否科學(xué)、正確進(jìn)行評(píng)價(jià)時(shí)都沒有統(tǒng)一依據(jù)”。①羅亞平：《關(guān)于完善物證保全制度的思考》，載于《北京人民警察學(xué)院學(xué)報(bào)》2003年第3期。

（三）物證質(zhì)量保障在人員與技術(shù)上的短板

盡管在法定程序下操作，物證的質(zhì)量也一定程度系于工作人員的素質(zhì)水平上，也與隊(duì)伍整體狀況、崗位培訓(xùn)、工作量分擔(dān)等密切相關(guān)。根據(jù)筆者調(diào)查訪問了解，基層許多的刑事技術(shù)人員上崗之初主要依靠師傅“傳、幫、帶”，在現(xiàn)場更多是憑靠經(jīng)驗(yàn)處置，崗位期間經(jīng)過的科學(xué)系統(tǒng)培訓(xùn)機(jī)會(huì)過少、時(shí)間太短，難以勝任工作需要；技術(shù)人員數(shù)量與所承擔(dān)的工作量比例嚴(yán)重失調(diào)，導(dǎo)致主動(dòng)性的人只能被動(dòng)性地進(jìn)行粗放式操作，嚴(yán)重影響了工作質(zhì)量。

另外，公安機(jī)關(guān)在物證質(zhì)量保障上的資金投入缺乏充分性保障，硬件設(shè)施很難保障刑偵工作的要求。例如，在一些中西部欠發(fā)達(dá)省份沒有幾臺(tái)DNA檢驗(yàn)設(shè)備，遠(yuǎn)遠(yuǎn)不能滿足現(xiàn)在的工作需要。

三、構(gòu)建物證質(zhì)量的保障機(jī)制

近年來，理論與實(shí)務(wù)界都有倡議：對(duì)刑事物證應(yīng)有統(tǒng)一、規(guī)范的管理，加強(qiáng)相關(guān)硬件設(shè)施的升級(jí)與引進(jìn)，物證的發(fā)現(xiàn)提取、送檢鑒定、保存管理的各環(huán)節(jié)中強(qiáng)化監(jiān)督，宏觀上保障體系的構(gòu)建。筆者認(rèn)為，應(yīng)從點(diǎn)、線、面各維度考慮構(gòu)建全方位立體式物證質(zhì)量保障機(jī)制。

（一）硬件設(shè)施的改善與提升

刑事現(xiàn)場的勘查、物證的提取與鑒定需要相關(guān)專業(yè)人員在工具、儀器的輔助下進(jìn)行，物證質(zhì)量的高低一定程度上依賴技術(shù)設(shè)備的性能優(yōu)劣。例如，一些入室盜竊現(xiàn)場，尤其是在犯罪嫌疑人具備反偵查的意識(shí)下，現(xiàn)場可能無法提取到大多數(shù)偵查人員所認(rèn)為的對(duì)破案價(jià)值最大的指紋信息，那么尋找現(xiàn)場犯罪嫌疑人足跡就成為串并案件的關(guān)鍵性工作?，F(xiàn)場勘驗(yàn)人員需要用足跡搜索燈去發(fā)現(xiàn)犯罪嫌疑人的足跡，而現(xiàn)在市場上銷售的足跡搜索燈形形色色，質(zhì)量、效能亦參差不齊，需要甄選質(zhì)量效能俱優(yōu)的品種去裝備現(xiàn)勘隊(duì)伍。

在刑事現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)提取到的很多物證會(huì)被帶回物證實(shí)驗(yàn)室作進(jìn)一步的檢驗(yàn)鑒定，高質(zhì)量的物證生成對(duì)物證實(shí)驗(yàn)室的硬性條件提出了考驗(yàn)。筆者所見到的縣區(qū)級(jí)公安機(jī)關(guān)“物證實(shí)驗(yàn)室”，實(shí)則“物證倉庫”，條件之簡陋、設(shè)施之短缺、功能之單一實(shí)在無法保證物證進(jìn)入實(shí)驗(yàn)室后的質(zhì)量。物證實(shí)驗(yàn)室資金投入的不足、相關(guān)硬件設(shè)施的缺乏需要引起公安管理者的高度關(guān)注。唯有建立現(xiàn)代化的科學(xué)物證實(shí)驗(yàn)室，檢查、鑒定設(shè)備高效、靈敏，保管、儲(chǔ)存條件科學(xué)適宜，才能為物證質(zhì)量保障工作助力，方能適應(yīng)當(dāng)前刑事司法工作的需要。

（二）對(duì)物證取證過程的全程動(dòng)態(tài)監(jiān)控

物證質(zhì)量的保障是一個(gè)全程動(dòng)態(tài)化的過程，任何一個(gè)環(huán)節(jié)都可能會(huì)出現(xiàn)影響物證質(zhì)量的不確定性因素，因而需要引入對(duì)各環(huán)節(jié)中物證的監(jiān)督、控制。

取證前，案發(fā)現(xiàn)場的出警人員要對(duì)現(xiàn)場進(jìn)行嚴(yán)密保護(hù)，避免因圍觀群眾或警方人員無意的行為破壞現(xiàn)場，阻礙下一步的物證發(fā)現(xiàn)、提取工作。搜查、扣押要嚴(yán)格落實(shí)見證人在場制度，杜絕搜查、扣押以后隔時(shí)、隔地才找見證人簽名的違反法定程序的現(xiàn)象；在影響力特別重大的案件案發(fā)現(xiàn)場，公安部門取證時(shí)有必要引入第三方監(jiān)督機(jī)制，對(duì)所發(fā)現(xiàn)、提取的物證的客觀性予以充分保障。在物證被提取后，也要有與之相適應(yīng)的保障物證質(zhì)量的監(jiān)控舉措，需要做到：對(duì)案件中的物證分別、分類歸置，避免交叉感染：對(duì)每個(gè)物證都要單獨(dú)標(biāo)簽、備注相關(guān)信息；物證的歸檔、提存要嚴(yán)格記錄經(jīng)手人及相關(guān)情況。另外，物證的送檢、鑒定由熟悉案件情況且具備主體資格的人負(fù)責(zé)；物證實(shí)驗(yàn)室要滿足特殊物證的保存條件，如血液樣本的保存要有溫度、容器規(guī)格等方面的要求。

（三）物證質(zhì)量保障體系的構(gòu)建

從宏觀上討論物證質(zhì)量管理體系的構(gòu)建，主要包括組織管理、過程控制、持續(xù)保障、能力驗(yàn)證等方面：

1.組織管理。首先是對(duì)人的管理。經(jīng)過優(yōu)化的組織隊(duì)伍是高效完成工作任務(wù)的先決條件。加強(qiáng)組織管理，主要體現(xiàn)在注重選拔專業(yè)素養(yǎng)高的人、經(jīng)常開展專業(yè)培訓(xùn)、定期進(jìn)行專業(yè)考核、形成科學(xué)的績效與問責(zé)制度等方面。其次是對(duì)物的管理。物證管理信息化是適應(yīng)當(dāng)前刑事訴訟工作的必然要求，具體包括物證信息登記、信息查詢、出庫入庫操作及相關(guān)智能化管理工作。

2.過程控制。要用科學(xué)完善的法律法規(guī)、規(guī)范詳盡的實(shí)施細(xì)則來指導(dǎo)刑事物證的發(fā)現(xiàn)提取、檢驗(yàn)鑒定、保存等一系列活動(dòng)，加強(qiáng)各方面的監(jiān)督控制工作，使物證管理步入科學(xué)化、法制化的軌道。

3.持續(xù)保障。資源保障是整個(gè)體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)的前提與基礎(chǔ)，需要被保障的資源包括：人力資源的科學(xué)配置、財(cái)力資源的補(bǔ)充、文化軟環(huán)境的影響支持等。這些資源保障不能只是一時(shí)的，而應(yīng)該是持續(xù)的。

4.能力驗(yàn)證。構(gòu)建的運(yùn)轉(zhuǎn)體系能否經(jīng)受實(shí)踐的檢驗(yàn)，決定了整個(gè)物證保障體系的價(jià)值，也決定該體系有無繼續(xù)運(yùn)行的必要。當(dāng)然，任何一個(gè)體系都不可能盡善盡美，要用動(dòng)態(tài)的、發(fā)展的眼光看待物證質(zhì)量保障體系，發(fā)現(xiàn)其中的不足后再去改進(jìn)與完善。

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2015-05-23 責(zé)任編校：邊草