蔣曉平

（1.福建江夏學(xué)院，福建福州350108；2.華中科技大學(xué)社會(huì)系，湖北武漢430074）

行動(dòng)約束與意義建構(gòu)：社會(huì)學(xué)制度研究中的分化與融合

蔣曉平1，2

（1.福建江夏學(xué)院，福建福州350108；2.華中科技大學(xué)社會(huì)系，湖北武漢430074）

摘要：社會(huì)學(xué)制度研究具有整體主義與個(gè)體主義兩種不同取向，前者強(qiáng)調(diào)制度中的價(jià)值觀及規(guī)范性要素如何通過行動(dòng)者人格系統(tǒng)內(nèi)化對(duì)其行動(dòng)產(chǎn)生約束作用，后者則強(qiáng)調(diào)行動(dòng)者如何在認(rèn)知性因素影響下對(duì)其行動(dòng)意義進(jìn)行建構(gòu)進(jìn)而實(shí)現(xiàn)制度效用。社會(huì)學(xué)早期制度研究突出規(guī)范性要素在研究中的重要性。然而，文化理論中的認(rèn)知革命卻促使社會(huì)學(xué)中的制度研究實(shí)現(xiàn)了認(rèn)知轉(zhuǎn)向。在社會(huì)學(xué)新制度主義研究中，認(rèn)知性要素的重要性凸顯并逐步取代規(guī)范性要素在制度分析中的核心地位。從制度對(duì)行動(dòng)發(fā)揮的作用而言，其不僅具有客觀制約性，而且具有主觀建構(gòu)性，因此制度與行動(dòng)常被視為一個(gè)互構(gòu)的系統(tǒng)。

關(guān)鍵詞：制度分析范式；價(jià)值取向制度主義；認(rèn)知取向制度主義；社會(huì)學(xué)制度理論

中圖分類號(hào)：C91-03

文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：：A

文章編號(hào)：：1672－626X（2015）01-0094-06

doi:10.3969/j.issn.1672-626x.2015.01.014

收稿日期：2014-12-13

作者簡(jiǎn)介：蔣曉平（1978-），男，福建尤溪人，福建江夏學(xué)院講師，華中科技大學(xué)社會(huì)系博士研究生，主要從事社會(huì)學(xué)理論與方法、社會(huì)問題研究。

Abstract:Institution research in sociology has two different orientation of holism and individualism, the system research of holism orientation research emphasizes the normative elements of system Internalized by actors personality system exerts constraint function, the system research of individualism orientation emphasizes system effectiveness works by means of system related actors' meaning construction process. Early system research of sociology will normative factors as core elements of its theory, with the cognitive revolution happened in cultural theory and cognitive theory, the new institutionalism in the sociology would like to place the cognitive factors in core position of in system analysis. System has the dual characteristics of objective conditionality and subjective constructiveness, which determined the normative and cognitive element should be paid equal attention to, and the system with action as a structural system is the future direction of institutional research.

在社會(huì)科學(xué)研究中，制度主義通常是指在研究過程中強(qiáng)調(diào)制度因素的一種分析范式或研究路徑。政治學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、社會(huì)學(xué)等眾多社會(huì)科學(xué)都具有制度研究的傳統(tǒng)，這些學(xué)科在制度研究過程中通過相互借鑒來吸收有益于己的思想，但是各學(xué)科間的學(xué)科差異及不同的理論研究取向使得社會(huì)科學(xué)中的制度研究發(fā)展出形態(tài)多樣的理論種群。

就社會(huì)學(xué)而言，制度研究從學(xué)科建立伊始即被視為本學(xué)科研究的重要議題。社會(huì)學(xué)中的制度研究可以追溯到古典三大家：涂爾干對(duì)社會(huì)事實(shí)在形成方式和存在方式上的闡釋；韋伯在《經(jīng)濟(jì)與社會(huì)》中所進(jìn)行的制度比較分析；馬克思對(duì)資本主義制度批判以及對(duì)各種社會(huì)制度演化史的論述?？傮w而言，社會(huì)學(xué)中的制度研究秉持著兩種不同取向，即涂爾干的整體主義方法論和韋伯的個(gè)體主義方法論。整體主義方法論強(qiáng)調(diào)制度作為個(gè)人之外的外在力量對(duì)個(gè)體行動(dòng)具有的強(qiáng)制性約束作用，這種約束作用主要是通過個(gè)體人格系統(tǒng)對(duì)與角色相連的制度規(guī)范及價(jià)值觀要素進(jìn)行內(nèi)化來發(fā)生的。個(gè)體主義方法論雖然認(rèn)同制度對(duì)個(gè)體行動(dòng)具有約束作用，但對(duì)制度約束作用的發(fā)生機(jī)制持有不同看法。個(gè)體主義方法論的制度研究認(rèn)為，制度約束作用之所以能夠發(fā)生，主要是源于處在既定情境下的個(gè)體對(duì)行動(dòng)意義的主觀理解，簡(jiǎn)言之，個(gè)體主義方法論在制度研究中凸顯了認(rèn)知性因素對(duì)個(gè)性行為選擇的重要性。整體主義和個(gè)體主義的方法論差異直接導(dǎo)致了社會(huì)學(xué)制度研究朝著不同的方向演進(jìn)，并最終生成了卷帙浩瀚、觀點(diǎn)各異的制度研究文獻(xiàn)。在這些研究文獻(xiàn)中，僅從制度的界定就可以發(fā)現(xiàn)社會(huì)學(xué)制度研究的發(fā)展進(jìn)程，制度從最初被單純地定義成正式規(guī)則、程序、規(guī)范，其后逐步擴(kuò)展到包括為個(gè)人行動(dòng)提供“意義框架”的象征系統(tǒng)、認(rèn)知模式和道德模板等龐大體系。[1]從社會(huì)學(xué)制度研究的不同理論核心要素來看，我們可以將其區(qū)分為以下三類：以價(jià)值規(guī)范

為核心要素的制度主義、以行動(dòng)者認(rèn)知為核心要素的制度主義及規(guī)范與認(rèn)知二因素并重的制度研究。

一、規(guī)范性框架:賦予行動(dòng)約束作用的制度

社會(huì)學(xué)中這類將制度視為規(guī)范性框架的研究著重強(qiáng)調(diào)制度中的規(guī)范及價(jià)值觀要素對(duì)人們行動(dòng)選擇的約束作用，其制度的內(nèi)涵主要是指正式的規(guī)則、程序及規(guī)范。這種制度研究思想可以追溯到涂爾干有關(guān)社會(huì)秩序存在基礎(chǔ)的相關(guān)討論，他通過探討制度與行動(dòng)二者之間的關(guān)系，從微觀層次上闡釋了社會(huì)秩序如何形成的問題。具體而言，涂爾干將體現(xiàn)為集體表象（制度）的社會(huì)事實(shí)視為一種影響個(gè)體行動(dòng)選擇的規(guī)范性框架，一旦規(guī)范性框架被內(nèi)化成整個(gè)社會(huì)的行動(dòng)準(zhǔn)則，就會(huì)形成社會(huì)秩序。這種整體主義方法論取向的制度研究思想突出了制度作為一種規(guī)范性框架對(duì)行動(dòng)的約束作用，涂爾干及帕森斯的制度研究思想都是沿著這一路徑展開的，這一思想隨后更是在以默頓、塞爾茲尼克等為代表的組織理論家們的早期制度研究中得到繼承和發(fā)展。

將制度作為規(guī)范性框架的整體主義取向的制度研究傳統(tǒng)由涂爾干開創(chuàng)。社會(huì)學(xué)在涂爾干看來就是“關(guān)于制度及其產(chǎn)生和功能的科學(xué)”。[2]在《社會(huì)分工論》中，涂爾干用機(jī)械團(tuán)結(jié)和有機(jī)團(tuán)結(jié)區(qū)分了法國(guó)產(chǎn)業(yè)革命之后社會(huì)秩序基礎(chǔ)產(chǎn)生的變化。他認(rèn)為，傳統(tǒng)社會(huì)的機(jī)械團(tuán)結(jié)以共同宗教及文化信念作為基礎(chǔ)，而工業(yè)社會(huì)中的有機(jī)團(tuán)結(jié)則是自利個(gè)人在集體規(guī)范框架下的理性行動(dòng)產(chǎn)物。這兩類構(gòu)成社會(huì)秩序基礎(chǔ)之物都被涂爾干用“集體表象”這類觀念性“社會(huì)事實(shí)”來指稱，即主要是指公眾意見、社會(huì)心理、社會(huì)規(guī)范、道德理想和思維模式等。他認(rèn)為，這類觀念性的社會(huì)事實(shí)作為被個(gè)體所感知到的現(xiàn)象雖然是外在于個(gè)體的，卻同時(shí)對(duì)個(gè)體具有強(qiáng)制性，所以它們不同于一般意義上的存在于個(gè)人頭腦中的觀念。因此，體現(xiàn)為社會(huì)成員所共有的集體觀念的這類集體表象作為一種社會(huì)性的心理和觀念不僅不以個(gè)人意志為轉(zhuǎn)移，而且還能作為一種獨(dú)立外在力量來制約個(gè)人行為，這種制約作用的發(fā)生機(jī)制是以內(nèi)化于個(gè)人思想意識(shí)進(jìn)而形成社會(huì)規(guī)范的形式來實(shí)現(xiàn)的。由此可見，涂爾干所說的共享信仰、集體規(guī)范和集體情感系統(tǒng)這類構(gòu)成社會(huì)秩序軸心的象征符號(hào)系統(tǒng)就是制度。他的這種整體主義方法論取向的制度觀最突出的特征就是強(qiáng)調(diào)制度對(duì)行動(dòng)者的制約作用，行動(dòng)者只能消極被動(dòng)地遵從制度，一旦違反制度，其行為即被視為失范。

帕森斯的唯意志行動(dòng)論最初試圖綜合涂爾干的文化規(guī)范具有約束性力量的整體主義制度觀與韋伯的社會(huì)行動(dòng)者闡釋自己行動(dòng)意義的個(gè)體主義制度觀。但是，由于過于強(qiáng)調(diào)行動(dòng)者的價(jià)值理性對(duì)個(gè)體行動(dòng)選擇作用的影響，他的研究即使意識(shí)到認(rèn)知性要素在個(gè)體行動(dòng)選擇中的作用，卻仍然體現(xiàn)為一種傾向于突出制度規(guī)范性維度的制度觀。帕森斯認(rèn)為，制度是“根據(jù)共同體共有的終極價(jià)值體系而追求即時(shí)目的之行動(dòng)的一種治理或支配的調(diào)節(jié)性規(guī)范和規(guī)則體系”，[3]（P21）這一思想在其唯意志行動(dòng)論和社會(huì)系統(tǒng)理論中得到了系統(tǒng)闡述。在帕森斯的社會(huì)行動(dòng)理論中，他正是通過將“單位行動(dòng)”拓展為行動(dòng)鏈的方式，用行動(dòng)者具有價(jià)值理性的觀點(diǎn)破解了功利主義的兩難困境。功利主義的困境在于它在解釋行動(dòng)與意義的關(guān)系時(shí)體現(xiàn)了鮮明的工具理性特征，認(rèn)為行動(dòng)者的動(dòng)機(jī)及為達(dá)到目的采用何種手段主要基于自身利益的考量。然而，這種“手段—目的”的行動(dòng)結(jié)構(gòu)無法解釋普遍存在的大量利他行為。帕森斯從行動(dòng)鏈和行動(dòng)者價(jià)值理性的角度解釋利他行為。他指出，規(guī)范框架是獨(dú)立于具體行動(dòng)者而存在的，當(dāng)具有持續(xù)關(guān)系的行動(dòng)者以價(jià)值規(guī)范作為自己活動(dòng)導(dǎo)向的意義時(shí)，行動(dòng)系統(tǒng)就會(huì)被制度化。在帕森斯看來，這種制度化行動(dòng)顯然是由“道德性”（價(jià)值理性）而非工具理性所驅(qū)動(dòng)，因而構(gòu)成人們行動(dòng)基礎(chǔ)的主要是價(jià)值理性。[4]（P98-99）對(duì)社會(huì)秩序“霍布斯式難題”的解答充分體現(xiàn)了帕森斯對(duì)價(jià)值理性的偏愛。他認(rèn)為，社會(huì)整合存在兩種方式，通過社會(huì)個(gè)體成員之間分享共同目的的方式優(yōu)于通過強(qiáng)力來維持秩序。帕森斯的這一觀點(diǎn)顯然深受涂爾干文化規(guī)范具有約束性力量思想的影響，但是二者之間還是存在著些許差異。當(dāng)涂爾干認(rèn)為社會(huì)秩序之所以能夠形成主要是由于規(guī)范性規(guī)則在道德上具備力量時(shí)，帕森斯卻將社會(huì)秩序的基礎(chǔ)歸結(jié)為一種能夠?yàn)樯鐣?huì)共同目的提供正當(dāng)性的價(jià)值觀念。[4]（P101）帕森斯的社會(huì)系統(tǒng)理論從文化模式的角度進(jìn)一步討論了制度與行動(dòng)關(guān)系中行動(dòng)選擇的主觀取向問題，他認(rèn)為體現(xiàn)為規(guī)范、價(jià)值觀的文化信仰（制度）能夠?qū)π袆?dòng)者在動(dòng)機(jī)和價(jià)值取向上產(chǎn)生影響，并且主要以價(jià)值導(dǎo)向的形式通過人格系統(tǒng)內(nèi)化來實(shí)現(xiàn)。我們不難發(fā)現(xiàn)，帕森斯的制度研究思想在強(qiáng)調(diào)內(nèi)在于行動(dòng)者的文化信仰對(duì)個(gè)體行動(dòng)選擇具有重大影

響時(shí)，極大地忽視了文化作為外在于行動(dòng)者的客體所發(fā)揮的作用。簡(jiǎn)言之，在帕森斯看來，文化要素的主要功用在于其可以作為規(guī)范系統(tǒng)來規(guī)制行動(dòng)者的行動(dòng)選擇，他的這種文化分析觀點(diǎn)雖然突出了文化作為評(píng)價(jià)性因素所產(chǎn)生的規(guī)范行為的作用，卻忽略了文化要素中所具有的能夠影響行動(dòng)者行動(dòng)選擇的認(rèn)知性和情感性因素。在強(qiáng)大的規(guī)范和價(jià)值等文化信仰（制度）的作用下，社會(huì)行動(dòng)者職能淪為缺乏理解能力和實(shí)踐意識(shí)的文化傀儡。因此，從價(jià)值觀內(nèi)化和灌輸?shù)慕嵌葋斫忉屩贫葘?duì)行動(dòng)的制約作用是帕森斯制度觀的集中體現(xiàn)。

帕森斯的上述思想直接影響了以默頓和塞爾茲尼克為代表的組織社會(huì)學(xué)理論家們所開展的早期制度研究。默頓的科層行為分析和塞爾茲尼克關(guān)于田納西河流域管理局演變的相關(guān)研究都從實(shí)證角度揭示了價(jià)值觀承諾是如何一步步灌輸?shù)匠绦蛑?，并且最終使得組織中價(jià)值觀灌輸?shù)某绦蜻^程超越組織的工具效用的。默頓在科層行為分析中指出，科層制中的規(guī)則紀(jì)律可能對(duì)官員形成一種價(jià)值規(guī)范秩序，成為決定官員行為的重要力量，而官員對(duì)科層制規(guī)則的遵守也會(huì)逐漸演變成一種儀式主義，最終可能妨礙科層制組織目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。默頓的這種“目的行動(dòng)的意外后果”的觀點(diǎn)在塞爾茲尼克關(guān)于田納西河流域管理局演變的組織研究中得到了進(jìn)一步的闡釋。他在研究中發(fā)現(xiàn)，制度化的過程成為向組織灌輸任務(wù)技術(shù)要求之外的價(jià)值觀的過程，行動(dòng)者由于制度化的強(qiáng)制所產(chǎn)生的承諾或忠誠(chéng)對(duì)其行動(dòng)具有極大的制約作用。[5]（P27-28）從中我們可以發(fā)現(xiàn)，社會(huì)學(xué)制度研究中將制度視為一種規(guī)范性框架并賦予制度以行動(dòng)約束作用的觀點(diǎn)被組織理論早期制度研究所繼承和發(fā)展。

質(zhì)言之，將制度作為一種規(guī)范性框架并賦予其對(duì)行動(dòng)選擇以約束作用的制度研究凸顯了規(guī)范性要素在理論中的核心地位，具有鮮明的整體主義方法論取向；默頓在科層制研究中提出的“作為規(guī)則的組織超越作為工具的組織”的思想以及塞爾茲尼克的價(jià)值觀灌輸使得工具性組織逐漸制度化并轉(zhuǎn)化為具有“人格結(jié)構(gòu)”組織的觀點(diǎn)，則進(jìn)一步彰顯出這種整體主義方法論的制度研究是一種強(qiáng)調(diào)價(jià)值取向的制度主義。

二、認(rèn)知性框架：建構(gòu)行動(dòng)意義的制度

社會(huì)學(xué)中這一取向的制度研究從更廣泛的意義上重新界定了制度。此類研究認(rèn)為凡是可以為個(gè)體行動(dòng)提供“意義框架”的象征系統(tǒng)（文化）、認(rèn)知模式和道德模板等均可以視為制度。這種制度觀對(duì)制度約束作用的發(fā)生機(jī)制提出了不同看法，認(rèn)為制度之所以能夠?qū)π袆?dòng)者的行動(dòng)選擇產(chǎn)生影響，主要在于行動(dòng)者在特定情境之下對(duì)行動(dòng)意義的主觀理解。由于主觀理解與意義建構(gòu)都源于行動(dòng)者認(rèn)知，因此認(rèn)知性因素理應(yīng)取代規(guī)范性因素成為制度研究理論的核心要素。與涂爾干不同，韋伯將社會(huì)行動(dòng)界定為社會(huì)學(xué)的研究對(duì)象，認(rèn)為社會(huì)學(xué)是一門致力于解釋性地理解社會(huì)行動(dòng)并通過這一方式對(duì)其發(fā)生過程及影響進(jìn)行說明的科學(xué)。[6]（P40）他的社會(huì)行動(dòng)概念不僅突出了行動(dòng)者認(rèn)知的重要作用，而且還強(qiáng)調(diào)了行動(dòng)者的主觀認(rèn)同的重要性。由于韋伯在分析社會(huì)行動(dòng)、制度、秩序三者之間的關(guān)系時(shí)凸顯了認(rèn)知性因素的重要作用，因此他的相關(guān)思想為個(gè)體主義取向的制度研究提供了豐富的理論資源。

在制度與行動(dòng)關(guān)系問題上，韋伯強(qiáng)調(diào)“行為以一種制度為取向這一事實(shí)決定了制度的‘適用’而不是制度得到‘遵守’”。[6]（P347）在他看來，社會(huì)秩序的形成不是基于強(qiáng)制性的外在客觀約束（制度），而是行動(dòng)者以理解、認(rèn)同、接受等為基礎(chǔ)的主觀認(rèn)同。他從權(quán)威合法化信念的角度指出傳統(tǒng)型權(quán)威、魅力型權(quán)威及法理型權(quán)威在影響社會(huì)秩序時(shí)存在主觀因素方面的差異。進(jìn)一步地，他認(rèn)為體現(xiàn)為社會(huì)秩序的規(guī)范和規(guī)則只要被社會(huì)成員接受和認(rèn)可，就是有效或合法的。質(zhì)言之，社會(huì)秩序合法性主要體現(xiàn)為社會(huì)成員憑借傳統(tǒng)、理想和法律對(duì)社會(huì)規(guī)范和社會(huì)制度的認(rèn)可。韋伯的相關(guān)論述突出了行動(dòng)者主觀認(rèn)同在制度對(duì)社會(huì)行動(dòng)產(chǎn)生效用方面的重要性，韋伯所說的主觀認(rèn)同事實(shí)上體現(xiàn)的就是一種行動(dòng)者認(rèn)知。由此，韋伯個(gè)體主義方法論的制度觀可以表述為：并非制度的強(qiáng)制性特征促使行動(dòng)者被動(dòng)遵守制度，恰是行動(dòng)者認(rèn)同制度的主觀傾向?qū)€(gè)體行動(dòng)發(fā)生效用并最終形成社會(huì)秩序。

社會(huì)學(xué)中強(qiáng)調(diào)認(rèn)知因素的制度理論研究源于韋伯開創(chuàng)的個(gè)體主義方法論取向的制度思想，而認(rèn)知理論和文化理論中發(fā)生的“認(rèn)知革命”則推動(dòng)了社會(huì)學(xué)制度研究中的這種認(rèn)知轉(zhuǎn)向。認(rèn)知革命在社會(huì)學(xué)心理學(xué)中的作用主要體現(xiàn)在其修正了單純的“刺激—反應(yīng)”模型，開始重視作為中介的有機(jī)體在刺激—反應(yīng)過程中的積極作用?！按碳ぁ磻?yīng)”模型關(guān)注的僅僅是一種諸如憤怒或恐懼的單純反應(yīng)性

的認(rèn)知性因素，修正后的模型開始關(guān)注對(duì)信息處理過程起作用的認(rèn)知性因素，即為有機(jī)體行為選擇提供程序和規(guī)則的諸如注意力、背景假定方面的認(rèn)知因素。簡(jiǎn)言之，發(fā)生認(rèn)知革命后的社會(huì)學(xué)心理學(xué)關(guān)注的焦點(diǎn)開始從顯在的反應(yīng)性認(rèn)知因素轉(zhuǎn)移到潛在的影響行為選擇的認(rèn)知因素。另一方面，文化理論研究的新進(jìn)展促使其從一種寬泛的涵蓋某個(gè)民族整個(gè)生活方式的研究轉(zhuǎn)向?qū)ξ幕?hào)性功能的研究。這種文化觀的轉(zhuǎn)變凸顯了文化中那些源于歷史的和人們所選擇的外顯與內(nèi)隱的思想模式。關(guān)于文化，格爾茨將其視為由社會(huì)確立的意義結(jié)構(gòu)之網(wǎng)，唐納德則從文化認(rèn)知類型的角度深入闡釋了人類認(rèn)知能力與文化發(fā)展協(xié)同演化。[5]（P45）文化理論的這種認(rèn)知革命表明，文化作為以符號(hào)與規(guī)范為主要表現(xiàn)形式的“象征意義系統(tǒng)”對(duì)人們行為所發(fā)揮的不僅是制約作用，還有驅(qū)動(dòng)作用，而這種驅(qū)動(dòng)作用的發(fā)生主要是由嵌植于“象征意義系統(tǒng)”（文化）之中的認(rèn)知性因素來推動(dòng)的，這種認(rèn)知性因素在社會(huì)秩序的形成過程中具有重要意義。由此，認(rèn)知性因素在社會(huì)學(xué)制度研究中的重要性得到進(jìn)一步的提升，伯格和盧克曼的現(xiàn)象學(xué)社會(huì)學(xué)以及加芬克爾的常人方法學(xué)中所蘊(yùn)含的制度研究思想清楚地說明了這一點(diǎn)。

伯格和盧克曼現(xiàn)象學(xué)社會(huì)學(xué)的制度研究思想主要是從文化框架中的認(rèn)知性因素角度來分析符號(hào)系統(tǒng)的意義建構(gòu)對(duì)形成社會(huì)秩序的作用。他們?cè)凇渡鐣?huì)現(xiàn)實(shí)的建構(gòu)》一書中從制度化的角度對(duì)社會(huì)秩序出現(xiàn)、維持與轉(zhuǎn)型進(jìn)行了深入的分析，他們關(guān)注主觀意義是如何轉(zhuǎn)變?yōu)榭陀^事實(shí)的問題。首先，他們假定日常生活現(xiàn)實(shí)是一種社會(huì)的建構(gòu)系統(tǒng)，人們對(duì)其賦予某種秩序。接著，他們指出日常生活現(xiàn)實(shí)具備主觀和客觀兩種要素，主觀方面是指現(xiàn)實(shí)對(duì)于個(gè)人的意義（認(rèn)知性要素），客觀方面則是指社會(huì)秩序或制度世界（規(guī)范系統(tǒng)）。在他們看來，制度是個(gè)體在日常生活中所經(jīng)驗(yàn)的符號(hào)系統(tǒng)，是個(gè)體面臨的一種外在的和強(qiáng)制性的事實(shí)，而制度化的過程就是人類行為由慣習(xí)化①向典型化轉(zhuǎn)化的過程。在上述轉(zhuǎn)化過程中，制度意義的建構(gòu)和共享是關(guān)鍵。當(dāng)慣習(xí)化行動(dòng)被典型化（定型化）時(shí)，說明這種慣習(xí)化行動(dòng)的意義開始為此類行動(dòng)者所共享，制度化過程也就相應(yīng)地自然形成了。他們還進(jìn)一步將共同意義系統(tǒng)的建構(gòu)過程依次區(qū)分為外化、客觀化及內(nèi)化三個(gè)階段。外化是指符號(hào)系統(tǒng)從社會(huì)互動(dòng)中產(chǎn)生，它由參與者建構(gòu)并共享其意義；客觀化則是指互動(dòng)中產(chǎn)生的符號(hào)系統(tǒng)是影響互動(dòng)參與者并與其對(duì)立的外在的客觀現(xiàn)實(shí)（制度）；內(nèi)化即參與者將客觀現(xiàn)實(shí)通過社會(huì)化投射到個(gè)體意識(shí)之中的過程。[5]（P48）我們可以發(fā)現(xiàn)，在伯格和盧克曼有關(guān)制度化的理論陳述中，文化作為符號(hào)性系統(tǒng)的意義具有重要地位，即在行動(dòng)及社會(huì)秩序的形成過程中起決定性作用的是人們的共同知識(shí)和信念系統(tǒng)以及它們對(duì)行動(dòng)者的意義。伯格和盧克曼的這一觀點(diǎn)體現(xiàn)了制度研究中鮮明的認(rèn)知轉(zhuǎn)向。

制度研究中的這一認(rèn)知轉(zhuǎn)向同樣發(fā)生在常人方法學(xué)之中，常人方法學(xué)中的制度研究思想體現(xiàn)在其對(duì)帕森斯社會(huì)秩序理論的批判。加芬克爾將常人方法學(xué)界定為：由某些場(chǎng)合中的參與者形成和獲得的在這個(gè)場(chǎng)合中如何運(yùn)行的“常人知識(shí)”?！俺Ｈ恕睆?qiáng)調(diào)意義的地方性、本地性生產(chǎn)，“方法學(xué)”強(qiáng)調(diào)常人事實(shí)和開展手頭工作所必須的獨(dú)特知識(shí)和規(guī)則。可見，常人方法學(xué)特別關(guān)注的問題是：行動(dòng)者如何理解他們所面對(duì)的情景意義？如何集體建構(gòu)能夠處理日常要求的規(guī)則和程序？與帕森斯的社會(huì)秩序模型不同，在規(guī)范規(guī)則（制度）和行動(dòng)關(guān)系問題上，常人方法學(xué)特別強(qiáng)調(diào)認(rèn)知性要素而非評(píng)價(jià)—規(guī)范性要素。當(dāng)帕森斯的社會(huì)秩序模型認(rèn)為社會(huì)中存在著一種規(guī)范秩序，社會(huì)成員通過對(duì)它進(jìn)行內(nèi)化并按其規(guī)定的規(guī)則行事以避免自身行為的失范，進(jìn)而可以在社會(huì)的層面產(chǎn)生穩(wěn)定秩序時(shí)，常人方法學(xué)卻通過“破壞性試驗(yàn)”對(duì)帕森斯的社會(huì)秩序基礎(chǔ)在于存在規(guī)范這一觀點(diǎn)提出了質(zhì)疑。此類實(shí)驗(yàn)表明，穩(wěn)定的社會(huì)行動(dòng)模式只是行動(dòng)者“權(quán)宜性”努力的成果，規(guī)則只是行動(dòng)之后用來進(jìn)行事后“說明”的工具，形成社會(huì)秩序的基礎(chǔ)是認(rèn)知性的而非規(guī)范性的。因此，常人方法學(xué)認(rèn)為互動(dòng)過程中存在的規(guī)范性共識(shí)對(duì)社會(huì)秩序形成的重要性值得懷疑，認(rèn)知性因素才是行動(dòng)選擇的關(guān)鍵，規(guī)范只是作為行動(dòng)者的一種認(rèn)知導(dǎo)向系統(tǒng)對(duì)行動(dòng)選擇發(fā)揮作用，它不是內(nèi)化于個(gè)人本身而是外化于個(gè)人的腳本化“說明”。常人方法學(xué)的這一制度觀對(duì)認(rèn)知性因素的強(qiáng)調(diào)和對(duì)規(guī)范性因素的貶責(zé)同樣突出。

社會(huì)學(xué)組織分析中的新制度學(xué)派充分吸收了強(qiáng)調(diào)行動(dòng)者意義建構(gòu)及認(rèn)知性因素的制度研究思想。不同于早期的制度研究，組織分析新制度主義

的研究旨趣主要聚焦于組織趨同現(xiàn)象的制度化過程，通過微觀層面?zhèn)€體的認(rèn)知特征來解釋宏觀層面的制度趨同現(xiàn)象。就微觀層面的個(gè)體認(rèn)知性而言，它認(rèn)為在情感與價(jià)值方面完全中立的分類、常規(guī)、語言文字以及圖式等構(gòu)成了在人們看來天經(jīng)地義的日常知識(shí)。人們?cè)谌粘Ｉ钪械幕?dòng)過程正是通過運(yùn)用這些常識(shí)性知識(shí)來理解現(xiàn)狀的過程，因此制度并不是內(nèi)化于個(gè)體的先驗(yàn)價(jià)值體系，而是由個(gè)體在互動(dòng)過程中建構(gòu)出來的產(chǎn)物。邁耶和羅恩自上而下制度化過程的觀點(diǎn)就分析了大的制度環(huán)境與組織行為模式二者之間的關(guān)系問題。馬吉奧和鮑威爾則更具體地從組織間關(guān)系和組織場(chǎng)域的層次討論了制度同形性的發(fā)生。[3]（P45-87）其后，朱克爾的制度化過程研究更是明確強(qiáng)調(diào)了認(rèn)知性信念對(duì)行為的支撐或錨定作用，即“社會(huì)知識(shí)一旦被制度化，就會(huì)作為一種事實(shí)而存在，成為客觀實(shí)在的一部分，并在此基礎(chǔ)上能夠直接地傳播開來?！盵7]因此，制度化既是某一社會(huì)關(guān)系和行動(dòng)逐漸被視若當(dāng)然而接受的現(xiàn)象學(xué)過程，也是某一事件的狀態(tài)，在這種狀態(tài)中，共同的認(rèn)知確定了什么是有意義的、何種行動(dòng)是可能的。

可見，將制度作為一種認(rèn)知性框架并通過行動(dòng)者對(duì)行動(dòng)進(jìn)行意義建構(gòu)來發(fā)揮制度約束作用的制度研究彰顯了認(rèn)知性要素在理論中的核心地位，具有鮮明的個(gè)體主義方法論取向。在組織社會(huì)學(xué)新制度主義研究中，邁耶和羅恩及馬吉奧和鮑威爾有關(guān)制度同形性的研究、朱克爾關(guān)于制度化過程何以發(fā)生的研究均表明，這種秉持個(gè)體主義方法論的制度研究是一種強(qiáng)調(diào)認(rèn)知取向的制度主義。

三、互構(gòu)系統(tǒng)：規(guī)范與認(rèn)知并重的制度研究

整體主義取向、強(qiáng)調(diào)制度對(duì)行動(dòng)約束作用的制度研究由于過于強(qiáng)調(diào)作為規(guī)則、程序、規(guī)范的制度所具有的強(qiáng)大約制力，極大地抹殺了社會(huì)行動(dòng)者所具有的主觀能動(dòng)性與實(shí)踐意識(shí)特征。個(gè)體主義取向、強(qiáng)調(diào)行動(dòng)者意義建構(gòu)對(duì)行動(dòng)選擇影響的制度研究雖然注意到認(rèn)知性因素在制度研究中的重要性，卻過于擴(kuò)大了行動(dòng)者主觀認(rèn)知性因素在行動(dòng)選擇中的作用。吉登斯和布迪厄試圖調(diào)和制度研究中的這兩種不同研究取向，他們從互構(gòu)系統(tǒng)的角度將規(guī)范性因素與認(rèn)知性因素整合進(jìn)各自的結(jié)構(gòu)化理論和慣習(xí)理論之中。

吉登斯結(jié)構(gòu)化理論中的制度研究思想批判了傳統(tǒng)社會(huì)學(xué)及其研究方法中存在的主、客體二元對(duì)立。他認(rèn)為社會(huì)結(jié)構(gòu)兼具客觀制約性和主觀創(chuàng)造性兩種品格，主張用結(jié)構(gòu)二重性的概念來取代主客體二元論。在吉登斯的結(jié)構(gòu)化理論中，“結(jié)構(gòu)”是指社會(huì)再生產(chǎn)過程中反復(fù)涉及的各種規(guī)則與資源，結(jié)構(gòu)化的結(jié)果就是各種社會(huì)制度的創(chuàng)造。制度被吉登斯界定為深入而持久地嵌入時(shí)間與空間，并通過規(guī)則與資源建構(gòu)社會(huì)系統(tǒng)的持續(xù)性的實(shí)踐活動(dòng)。[8]在這些實(shí)踐活動(dòng)中結(jié)構(gòu)二重性得以充分體現(xiàn)：一方面社會(huì)結(jié)構(gòu)通過一系列的制度、規(guī)則等結(jié)構(gòu)性要素制約著人們的社會(huì)行動(dòng)；另一方面人們能夠主動(dòng)地去認(rèn)識(shí)社會(huì)結(jié)構(gòu)并借此調(diào)整自己的行為，同時(shí)行動(dòng)者按照自己在行動(dòng)中不斷產(chǎn)生的新要求進(jìn)一步地調(diào)整行動(dòng)規(guī)則及社會(huì)制度，最終促使社會(huì)結(jié)構(gòu)發(fā)生變化。吉登斯制度思想還體現(xiàn)在他對(duì)制度分析和策略性行動(dòng)分析的區(qū)分上。他指出，制度分析是暫時(shí)懸置行動(dòng)者的技能與自覺意識(shí)，集中考察作為反復(fù)不斷地再生產(chǎn)出來的規(guī)則與資源的制度；而策略性行動(dòng)分析則恰好相反，暫時(shí)懸置對(duì)社會(huì)層面上不斷生產(chǎn)出來的制度的分析，轉(zhuǎn)而考察行動(dòng)者是如何反思性地監(jiān)控自身行為，以及如何利用規(guī)則與資源進(jìn)行互動(dòng)。因此，吉登斯的制度思想可以歸結(jié)為：制度既對(duì)個(gè)人行動(dòng)進(jìn)行約制，又受個(gè)人認(rèn)知及實(shí)踐意識(shí)的影響，他秉持的是制度主觀與客觀兩種品格相結(jié)合的研究進(jìn)路。

布迪厄慣習(xí)理論中蘊(yùn)涵的制度思想對(duì)認(rèn)知要素的強(qiáng)調(diào)更為明顯。在他看來，慣習(xí)是行動(dòng)者的分析建構(gòu)，是“受調(diào)節(jié)的即興創(chuàng)作”或生成規(guī)則的系統(tǒng)。慣習(xí)使得行動(dòng)者在擁有共享知識(shí)的基礎(chǔ)上，從經(jīng)驗(yàn)上感知“像我們一樣的人”，并且能夠?qū)韧?jīng)驗(yàn)（認(rèn)知的、情感的和評(píng)價(jià)的）進(jìn)行內(nèi)化，這種經(jīng)驗(yàn)可以是個(gè)人自身，也可以是其所屬“階級(jí)片段中”其他成員所擁有的。這是因?yàn)槊恳粋€(gè)“階級(jí)片段中”的成員由于具有共同的歷史而共有著相似的慣習(xí)，慣習(xí)創(chuàng)造了與這些成員在社會(huì)結(jié)構(gòu)中所占據(jù)位置相聯(lián)系的思想、抱負(fù)、偏好、評(píng)價(jià)模式、行動(dòng)策略等一系列的規(guī)則?？梢姡嫉隙驊T習(xí)理論的觀點(diǎn)認(rèn)為制度與習(xí)性（慣習(xí)）的分布是分不開的：一種制度只有找到在這種制度中會(huì)得到某種利益或好處的某一個(gè)人，才可能被實(shí)施或激活。[3]（P30）換言之，慣習(xí)建構(gòu)可以解釋策略行動(dòng)取向的能動(dòng)者為何和如何不斷地再生產(chǎn)和默認(rèn)不在他利益關(guān)注范圍內(nèi)的社會(huì)結(jié)構(gòu)，并且指明了策略行動(dòng)的生成法則。布迪厄慣習(xí)

理論體現(xiàn)了如下的制度觀：制度既體現(xiàn)了超越個(gè)體的客觀化，又需要在個(gè)體中展現(xiàn)，即制度在客觀層面約束著人們的行為，卻又需要通過在行動(dòng)者身體上長(zhǎng)期積淀的慣習(xí)來體現(xiàn)。因此，策略行動(dòng)雖然根源于卻并不完全取決于過去，“理性的”行動(dòng)策略本身會(huì)自我制度化。

四、結(jié)語

社會(huì)學(xué)中的制度研究在方法論上具有整體主義和個(gè)體主義兩種不同的研究取向，前者強(qiáng)調(diào)制度中的規(guī)范性要素，后者則將認(rèn)知性要素置于其理論研究的核心。經(jīng)驗(yàn)主義和實(shí)證主義的興起一度迫使制度理論在社會(huì)學(xué)學(xué)科研究中走向邊緣，直至組織社會(huì)學(xué)新制度主義的出現(xiàn)，制度理論才再次復(fù)興和得到進(jìn)一步發(fā)展。從制度與行動(dòng)關(guān)系上來看，社會(huì)學(xué)新制度主義認(rèn)為，制度不僅是對(duì)行動(dòng)發(fā)揮約束作用的規(guī)范性框架，而且還是一個(gè)能夠建構(gòu)行動(dòng)意義的認(rèn)知性框架。觸發(fā)制度研究發(fā)生上述理論轉(zhuǎn)向的關(guān)鍵性因素是認(rèn)知理論和文化理論中發(fā)生的認(rèn)知革命。當(dāng)認(rèn)知性因素在制度研究中的重要性被重新評(píng)估時(shí)，制度對(duì)行動(dòng)所具有客觀制約性和主觀建構(gòu)性的雙重特征促使制度研究開始將制度與行動(dòng)關(guān)系視為一個(gè)互構(gòu)的系統(tǒng)。正如吉登斯結(jié)構(gòu)化理論與布迪厄的慣習(xí)理論中所體現(xiàn)的制度研究思想，當(dāng)前社會(huì)學(xué)中的制度研究理論既要認(rèn)識(shí)到制度中的規(guī)范性要素對(duì)行動(dòng)的約束力，又要意識(shí)到行動(dòng)者的認(rèn)知性因素對(duì)制度效用的影響。

注釋：

①依伯格和盧克曼表述的慣習(xí)化不同于布迪厄的慣習(xí)，它說明人類的任何一種活動(dòng)都可以形成一種模式，人們可以在相似情境下迅速地做出模式化的行動(dòng)選擇。

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（責(zé)任編輯：彭晶晶）

Action Constraint and Meaning Construction: Origin and Diversion of Institution Research in Sociology

JIANG Xiao-ping1，2
（1. Fujian Jiangxia University，F(xiàn)uzhou Fujian350108,China;2. Department of Sociology ,Huazhong University of Science and Technology, Wuhan Hubei 430074, China）

Key words: institutional analysis paradigm; value oriented institutionalism; cognition oriented institutionalism; institutional sociology