王 鵬

（河北省科學(xué)院，河北 石家莊 050081）

0 引言

當前，中國經(jīng)濟發(fā)展進入新常態(tài)，低成本比較優(yōu)勢已發(fā)生改變，要素的規(guī)模驅(qū)動力逐漸減弱，經(jīng)濟發(fā)展方式正從規(guī)模速度型粗放增長轉(zhuǎn)向質(zhì)量效率型集約增長。為了適應(yīng)新常態(tài)，2014年中央經(jīng)濟工作會議的總體要求提出“突出創(chuàng)新驅(qū)動”，“創(chuàng)新驅(qū)動”成為全國或地區(qū)經(jīng)濟增長的動力源，對區(qū)域性創(chuàng)新能力評價的研究，有利于認清區(qū)域內(nèi)創(chuàng)新能力的現(xiàn)狀，對提升區(qū)域自主創(chuàng)新能力和加快實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略具有重要意義。

國際上對創(chuàng)新能力評價的研究自1963年的《弗拉斯卡蒂系列手冊》開始，主要包括：歐洲創(chuàng)新記分牌（EIS）體系、全球競爭力報告、全球創(chuàng)新指數(shù)研究等［1］。國內(nèi)對創(chuàng)新能力評價研究主要集中在創(chuàng)新能力的內(nèi)涵、意義、特征以及影響因素，創(chuàng)新能力評價的指標體系構(gòu)成、提高創(chuàng)新能力的政策建議等方面［1－4］。李芹芹等［5］將國內(nèi)外主要創(chuàng)新指數(shù)指標歸納為創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新績效和創(chuàng)新環(huán)境三類，并指出國內(nèi)重點創(chuàng)新指標包括資金投入、人員數(shù)量、知識產(chǎn)權(quán)、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境等。宋衛(wèi)國等［6］總結(jié)了國際上影響較大的創(chuàng)新評價報告的共同特點，認為普遍應(yīng)用的核心指標是R＆D經(jīng)費與R＆D人力指標、論文、專利以及GDP和進出口等指標，并且都采用了等權(quán)重方法進行評分。施曉勇［7］總結(jié)了創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟體的三大特征：知識資本投資比重高、創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)活躍度高、人均收入水平高。倪芝青等［8］確定了杭州創(chuàng)新指數(shù)的基本維度為創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新環(huán)境、創(chuàng)新績效，并將R＆D投入、人力資源、專利產(chǎn)出及高技術(shù)產(chǎn)業(yè)等方面的指標作為三級指標。

從全國而言，河北省的創(chuàng)新能力不強，據(jù)《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2013》，河北省綜合創(chuàng)新能力排第22位，處于中下游水平，與河北省同水平的省份有海南、內(nèi)蒙古、黑龍江、江西、廣西、吉林、貴州、甘肅、山西、云南、新疆、寧夏、青海、西藏［9］。陳蕾在對中國自主創(chuàng)新能力的評價中，也將河北、吉林、廣西、江西、內(nèi)蒙古、云南、甘肅、新疆、寧夏、海南、青海劃分為“后進型區(qū)域”［10］，從“中下游水平”與“后進型區(qū)域”的角度看，河北省的創(chuàng)新能力具有一定的代表性。本文以河北省區(qū)域內(nèi)11個地級市為研究對象，構(gòu)建了創(chuàng)新能力評價體系，根據(jù)翔實的數(shù)據(jù)對其創(chuàng)新能力進行了評價和分析，既為河北省提高自主創(chuàng)新能力、實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略提供了參考，同時，對與河北省創(chuàng)新能力相同水平的省份也有一定的借鑒價值。

1 創(chuàng)新能力評價體系構(gòu)建

1.1 評價體系構(gòu)建原則

綜合上述研究成果，考慮到河北省發(fā)展的實際情況和數(shù)據(jù)的可獲得性，在構(gòu)建創(chuàng)新能力評價體系時遵循以下原則：1）注重企業(yè)創(chuàng)新指標的選取，即注重體現(xiàn)企業(yè)是創(chuàng)新的主體；2）應(yīng)體現(xiàn)知識資本指標，專利、人力資源、數(shù)據(jù)庫等無形的知識資本與R＆D活動對創(chuàng)新的作用同等重要［11］；3）相對指標與總量指標兼顧，創(chuàng)新能力既體現(xiàn)在創(chuàng)新的活躍度和績效上，也體現(xiàn)在創(chuàng)新活動的規(guī)模及貢獻度上；4）注重創(chuàng)新環(huán)境指標，創(chuàng)新環(huán)境不僅對于衡量創(chuàng)新能力具有重要意義，更反映了創(chuàng)新的潛力和前景。

1.2 評價指標的選擇與數(shù)據(jù)來源

創(chuàng)新能力的評價是一系列因素的綜合反映，用數(shù)量指標對河北省創(chuàng)新能力的測度是一個復(fù)雜的過程，涉及社會經(jīng)濟的眾多方面，因此創(chuàng)新能力的評價是由多個層面和指標所構(gòu)成的一個指標體系。本文通過分析文獻，結(jié)合評價區(qū)域的創(chuàng)新特征，提出了創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境3個維度兩級評價指標構(gòu)建創(chuàng)新能力評價體系。其中一級指包括創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境3個維度；二級指標20個，分別按照指標的性質(zhì)隸屬于3個一級指標（表1）。

指標所采用數(shù)據(jù)除“地方教育經(jīng)費”數(shù)據(jù)來源于《河北省教育經(jīng)費執(zhí)行情況公告2013》外，其他數(shù)據(jù)均來源于《河北科技統(tǒng)計年鑒2013》。

1.3 權(quán)重的確定

本文確定權(quán)重時綜合考慮了等權(quán)重方法［12，13］、專家打分法、因子得分與回歸系數(shù)確定權(quán)重法［14］和因子得分與公共因子方差貢獻率確定權(quán)重法［6］。前兩種方法較側(cè)重主觀因素，對于指標數(shù)據(jù)相關(guān)性等客觀因素考慮較少；后兩種方法較側(cè)重指標數(shù)據(jù)相關(guān)性等客觀因素，對于指標的屬性及隸屬關(guān)系考慮較少。結(jié)合對指標數(shù)據(jù)的分析，為統(tǒng)籌考慮主客觀因素，最終確定采用因子分析法，以適當整合與取舍后的因子得分作為權(quán)重系數(shù)確定權(quán)重。具體分析過程如下：

利用SPSS20.0軟件中的因子分析工具對指標數(shù)據(jù)進行分析，得出3個公共因子，由旋轉(zhuǎn)載荷矩陣可知，僅有約50%的指標符合表1隸屬關(guān)系且能夠?qū)?個公共因子進行較好地解釋，其他指標有的解釋力不夠強，有的隸屬關(guān)系與表1不符。指標對3個公共因子的解釋力及相應(yīng)關(guān)系見表2，表2是經(jīng)過整理后的旋轉(zhuǎn)因子載荷矩陣，表中數(shù)據(jù)為指標的因子載荷，表示對公共因子的解釋力。將各指標分別按照與各公共因子的因子載荷降序排列，矩陣的主對角線上元素所對應(yīng)的指標可以對相應(yīng)公共因子進行較好地解釋，其中公共因子1代表創(chuàng)新基礎(chǔ)，公共因子2代表創(chuàng)新產(chǎn)出，公共因子3代表創(chuàng)新環(huán)境（帶下劃線的二級指標表示與原隸屬關(guān)系相同）。

由表2可以看出，指標數(shù)據(jù)所表現(xiàn)出來的解釋力與指標的性質(zhì)有一定差別，因此直接運用因子得分與回歸系數(shù)確定權(quán)重法和因子得分與公共因子方差貢獻率確定權(quán)重法將無法兼顧表1中部分指標的隸屬關(guān)系。為統(tǒng)籌兼顧指標的隸屬關(guān)系和指標數(shù)據(jù)的解釋力，選用因子分析法確定的各指標因子得分最大值為權(quán)重系數(shù)（表3）。

2 評價方法

評價方法的選擇與權(quán)重的確定密切相關(guān)，一般采用等權(quán)重方法或?qū)＜掖蚍址ù_定權(quán)重，采用線性加權(quán)綜合法評價；采用因子得分法確定權(quán)重，有的采用線性加權(quán)綜合法、有的采用回歸分析、有的采用方差貢獻率進行評價。由于本文在確定權(quán)重前已經(jīng)明確了指標的隸屬關(guān)系，因此直接采用線性加權(quán)綜合法對各區(qū)域創(chuàng)新能力進行評價，評價函數(shù)如下：

其中：wi為權(quán)重系數(shù)，xi為指標數(shù)據(jù)，y為評價得分。

在評價前首先要對數(shù)據(jù)進行無量綱化處理，本文采用效用值法消除原始數(shù)據(jù)的不同量綱，規(guī)定最小效用值為0，最大效用值為1，即效用值范圍為［0，1］。

公式為：

其中：xi為i項指標值，ximin為i項指標的最小值，ximax為i項指標最大值。

將權(quán)重系數(shù)及無量綱化后的數(shù)據(jù)代入式（1）計算，并將計算結(jié)果按照創(chuàng)新能力綜合得分降序排列，可得河北省各市創(chuàng)新能力評價結(jié)果（表4）。

3 結(jié)果分析

正如全球創(chuàng)新指數(shù)報告所稱，評價的目的并非只為排序，而是希望為政策制定者提供參考和建議。因此，本文除了為河北省各市提供一種創(chuàng)新能力的排序外，還利用SPSS22.0軟件中的相關(guān)分析工具及統(tǒng)計函數(shù)對指標數(shù)據(jù)進行了分析，綜合上述計算結(jié)果得出了一些結(jié)論。

3.1 各市創(chuàng)新能力與構(gòu)成要素間關(guān)系分析

由表4可知，河北省各市創(chuàng)新綜合能力由高到低依次是：石家莊市、唐山市、保定市、邯鄲市、廊坊市、秦皇島市、滄州市、邢臺市、張家口市、承德市、衡水市。將各市創(chuàng)新綜合能力、創(chuàng)新基礎(chǔ)、創(chuàng)新產(chǎn)出、創(chuàng)新環(huán)境得分做相關(guān)分析可知，創(chuàng)新綜合能力與創(chuàng)新基礎(chǔ)之間的相關(guān)系數(shù)為0.94，與創(chuàng)新產(chǎn)出之間的相關(guān)系數(shù)為0.917，與創(chuàng)新環(huán)境之間的相關(guān)系數(shù)為0.98，說明這3個指標與創(chuàng)新綜合能力線性相關(guān)性均較強，河北省創(chuàng)新能力構(gòu)成要素大致比較均衡。從計算結(jié)果看，創(chuàng)新綜合能力排名前三的石家莊市、唐山市、保定市，其一級指標排名均在前三，與相關(guān)分析的結(jié)果一致，說明上述三市創(chuàng)新能力構(gòu)成要素比較均衡。只有排名第七的滄州市有一定差異，其創(chuàng)新產(chǎn)出得分排名第四，創(chuàng)新基礎(chǔ)和創(chuàng)新環(huán)境得分分別排名第八和第六，說明滄州市的創(chuàng)新產(chǎn)出水平要高于其創(chuàng)新基礎(chǔ)水平和創(chuàng)新環(huán)境水平。

3.2 各指標間影響力分析

結(jié)合表2，由相關(guān)矩陣分析指標數(shù)據(jù)可知：1）解釋公共因子1載荷最高的指標地方財政科技撥款、人均生產(chǎn)總值、科技撥款占財政支出比重、規(guī)模以上企業(yè)技術(shù)改造經(jīng)費、地方教育經(jīng)費、規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值之間相關(guān)系數(shù)高于0.8，相關(guān)性較強。結(jié)合各指標所反映的含義可以看出，經(jīng)濟發(fā)展狀況良好的地區(qū)，對于科研和教育的重視程度較高，科研和教育水平的提升同時也促進了經(jīng)濟的發(fā)展。2）解釋公共因子2載荷最高的指標中，獲國家獎勵情況、高新技術(shù)企業(yè)數(shù)、科學(xué)與技術(shù)開發(fā)機構(gòu)數(shù)、獲省級獎勵情況、授權(quán)專利數(shù)之間相關(guān)系數(shù)高于0.8，相關(guān)性較強，技術(shù)市場交易合同數(shù)、技術(shù)市場交易合同金額與其他指標之間相關(guān)系數(shù)低于0.6，且顯著性較高，相關(guān)性較弱，說明技術(shù)市場還不活躍，創(chuàng)新成果的市場化程度還不高，高新技術(shù)企業(yè)尚不習慣于利用技術(shù)市場獲取技術(shù)成果。3）解釋公共因子3載荷最高的指標中，規(guī)模以上企業(yè)利潤與規(guī)模以上企業(yè)R＆D經(jīng)費、規(guī)模以上企業(yè)R＆D人員數(shù)相關(guān)系數(shù)高于0.8，相關(guān)性較強，說明規(guī)模以上企業(yè)對于創(chuàng)新的投入已經(jīng)在一定程度上起到了促進企業(yè)利潤增長的作用，規(guī)模以上企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的模式已初步形成。規(guī)模以上企業(yè)利潤與規(guī)模以上企業(yè)新產(chǎn)品產(chǎn)值的相關(guān)系數(shù)為0.599，且顯著性高，相關(guān)性較弱，說明企業(yè)的利潤與新產(chǎn)品產(chǎn)值的關(guān)系不大，企業(yè)創(chuàng)新能力較弱，開發(fā)新產(chǎn)品的能力不強，雖然創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的模式已初步形成，但“要素驅(qū)動”還占主導(dǎo)地位。人均生產(chǎn)總值與創(chuàng)新綜合能力得分相關(guān)系數(shù)為0.612，且顯著性較高，相關(guān)性較弱，說明經(jīng)濟發(fā)展與創(chuàng)新結(jié)合尚不緊密，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的模式尚未形成。R＆D經(jīng)費占GDP的比重與地區(qū)生產(chǎn)總值的相關(guān)系數(shù)為0.527，與人均生產(chǎn)總值的相關(guān)系數(shù)為0.182，且顯著性高，相關(guān)性不強，說明科技創(chuàng)新與經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)系不密切，科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用不明顯。為了研究R＆D經(jīng)費的流向，設(shè)置變量a＝R＆D經(jīng)費－規(guī)模以上企業(yè)R＆D經(jīng)費，根據(jù)R＆D經(jīng)費的組成可知變量a表示流向高校、科研院所等其他方向的R＆D經(jīng)費之和。將R＆D經(jīng)費、規(guī)模以上企業(yè)R＆D經(jīng)費與變量a利用SUM函數(shù)求和，得全省R＆D經(jīng)費數(shù)245.1億元，規(guī)模以上企業(yè)R＆D經(jīng)費198.1億元，其他方向的R＆D經(jīng)費47億元。說明R＆D經(jīng)費的主要流向是企業(yè)，反映了企業(yè)的創(chuàng)新主體地位。

4 結(jié)語

綜合上述分析結(jié)論可以看出，河北省科技創(chuàng)新對經(jīng)濟發(fā)展的支撐作用不夠明顯，技術(shù)市場不夠活躍，創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的模式尚未形成，“要素驅(qū)動”的發(fā)展方式仍占主導(dǎo)地位，但規(guī)模以上企業(yè)創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的模式已初步形成，企業(yè)的創(chuàng)新主體地位已基本確定。因此，為了適應(yīng)經(jīng)濟發(fā)展的新常態(tài)，河北省作為實施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的基本前提，科技創(chuàng)新還需要進一步強化；作為創(chuàng)新環(huán)境的重要組成要素，技術(shù)市場的作用還需要進一步發(fā)揮；創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展的模式還需要進一步建立。

［1］ 張軍濤，陳蕾.基于因子分析和聚類分析的中國區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價［J］.工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟，2011（4）：36－44.

［2］ 張建升，胡秀忠.中國省域高技術(shù)產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力管理［J］.經(jīng)濟與管理，2012，26（4）：93－96.

［3］ 倪明.企業(yè)自主創(chuàng)新能力評價模型及評價方法研究［J］.科技進步與對策，2009，26（5）：147－152.

［4］ 杜鵬程，李敏.安徽省自主創(chuàng)新能力比較分析及預(yù)測［J］.安徽大學(xué)學(xué)報（哲學(xué)社會科學(xué)版），2013（4）：149－156.

［5］ 李芹芹，劉志迎.國內(nèi)外創(chuàng)新指數(shù)研究進展述評［J］.科技進步與對策，2013，30（2）：157－160.

［6］ 宋衛(wèi)國，朱迎春，徐光耀，等.國家創(chuàng)新指數(shù)與國際同類評價量化比較［J］.中國科技論壇，2014（7）：5－9，55.

［7］ 施曉勇.創(chuàng)新驅(qū)動經(jīng)濟體的三大特征及其政策啟示［J］.中國軟科學(xué)，2015（2）：44－56.

［8］ 倪芝青，林曄，沈悅林，等.城市創(chuàng)新指數(shù)指標選擇研究——以杭州為例［J］.科技進步與對策，2011，28（6）：123－126.

［9］ 柳卸林，高太山，周江華.中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告2013［M］.北京：科學(xué)出版社，2014.116－117.

［10］ 陳蕾，王亞星.中國“潛力型”區(qū)域自主創(chuàng)新能力評價及其發(fā)展對策研究［J］.現(xiàn)代管理科學(xué)，2014（5）：6－8.

［11］ OECD.The OECD Innovation Strategy：Getting a Head Start on Tomorrow［M］.OECD Publishing，2010.

［12］ CORNELL UNIVERSITY，INSEAD，WIPO.The Global Innovation Index 2013：The Local Dynamics of Innovation［R］.Geneva，Ithaca and Fontainebleau，2013.

［13］ EUROPEAN COMMISSION.Innovation Union Scoreboard 2014［R］.brussels.dio：2769／88936，2014.

［14］ 趙彥云，甄峰，吳翌林.中國省區(qū)市創(chuàng)新能力動態(tài)趨勢及決定因素［J］.經(jīng)濟理論與經(jīng)濟管理，2008（4）：49－60.