張光輝

（鄭州航空工業(yè)管理學(xué)院，河南 鄭州450046）

大學(xué)治理體系現(xiàn)代化是大學(xué)治理結(jié)構(gòu)和組織變革的重要研究內(nèi)容。普適意義上的創(chuàng)新就是通過組織變化和發(fā)展高附加值產(chǎn)品和服務(wù)的新方法對市場機(jī)會做出回應(yīng)的過程。以此觀照大學(xué)領(lǐng)域，創(chuàng)新就是借助于組織變革激發(fā)大學(xué)自身的創(chuàng)造活力，而這也是大學(xué)治理體系現(xiàn)代化相關(guān)研究的基本出發(fā)點(diǎn)。整體來看，相關(guān)研究包括處理大學(xué)內(nèi)外關(guān)系的治理結(jié)構(gòu)和處理大學(xué)內(nèi)部關(guān)系的治理結(jié)構(gòu)。前者如龔怡祖認(rèn)為，大學(xué)治理結(jié)構(gòu)應(yīng)被看作一個幫助大學(xué)適應(yīng)現(xiàn)代社會復(fù)雜環(huán)境、引導(dǎo)并推進(jìn)大學(xué)治理發(fā)展水平的“超組織結(jié)構(gòu)運(yùn)行機(jī)制”，其實(shí)質(zhì)是遵循大學(xué)內(nèi)在邏輯并與現(xiàn)代社會相契合，重建大學(xué)變化中的力量平衡［1］。后者如樸雪濤從大學(xué)制度變遷中的內(nèi)外部治理結(jié)構(gòu)演變角度探討大學(xué)治理體系現(xiàn)代化，認(rèn)為在利益相關(guān)者更加多元基礎(chǔ)上形成了制度層面的多元主體相互博弈的權(quán)力格局［2］。也有把兩種治理結(jié)構(gòu)放在一起加以討論的，再如瞿振元認(rèn)為，高校作為國家、社會大系統(tǒng)中的一個子系統(tǒng)，在“外接內(nèi)治”過程中必須處理好多方面的關(guān)系［3］。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)的組織轉(zhuǎn)型研究是近年來大學(xué)治理領(lǐng)域影響較大的議題，其主要旨趣是“尋求組織的實(shí)質(zhì)性轉(zhuǎn)變，以便為將來取得更有前途的態(tài)勢”；特別是其在激發(fā)基層學(xué)術(shù)活力這一點(diǎn)上與國內(nèi)的組織轉(zhuǎn)型研究相通［4］。劉永芳和龔放認(rèn)為，我國大學(xué)治理的推進(jìn)需要在現(xiàn)有治理結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上進(jìn)一步完善權(quán)力的制衡機(jī)制，嚴(yán)格規(guī)范學(xué)術(shù)權(quán)力與行政權(quán)力的邊界。陳金圣認(rèn)為，應(yīng)從改良大學(xué)治理環(huán)境、重構(gòu)大學(xué)治理結(jié)構(gòu)、優(yōu)化大學(xué)治理過程和建設(shè)大學(xué)治理文化等方面來推動大學(xué)治理環(huán)境的改善和大學(xué)治理體系的重塑［5］。從當(dāng)前相關(guān)研究來看，無論是針對組織轉(zhuǎn)型還是對治理體系的討論，多以宏觀敘事為主，注重普遍規(guī)律的同時而對“中國情境”的觀照略有不足。

大學(xué)治理體系現(xiàn)代化的內(nèi)涵包括很多方面，如高等教育系統(tǒng)合理化、獨(dú)立性與自主權(quán)、內(nèi)外關(guān)系處理、師生參與治理、大學(xué)特色形成與發(fā)展等。好的治理結(jié)構(gòu)有利于提高大學(xué)運(yùn)行效率，充分體現(xiàn)現(xiàn)代大學(xué)的自主權(quán)力并激發(fā)辦學(xué)活力，這是根本。本文從大學(xué)發(fā)展的中國情境出發(fā)，重點(diǎn)討論大學(xué)治理體系現(xiàn)代化的主要訴求與實(shí)現(xiàn)路徑，為深化高校綜合改革提供參考。

一、大學(xué)治理體系現(xiàn)代化的中國語境

大學(xué)治理體系現(xiàn)代化并不是一味的、單一的實(shí)現(xiàn)校內(nèi)事務(wù)的分散化和權(quán)力的下放。美國高等教育界著名學(xué)者克拉克（Burton Clark）所謂的“強(qiáng)有力的領(lǐng)導(dǎo)核心”還必須存在，尤其是在迅疾變化的當(dāng)代環(huán)境中。但是全球范式的統(tǒng)一在于大學(xué)的兩個本質(zhì)性東西的存在，一是以學(xué)術(shù)為中心，所有活動必須有利于提升學(xué)術(shù)生產(chǎn)力，二是以人才培養(yǎng)為旨趣，這里的人才培養(yǎng)主要指學(xué)生的培養(yǎng)，也包括對教師的培養(yǎng)。前者決定了治理體系現(xiàn)代化必須圍繞學(xué)術(shù)事務(wù)展開，其他非學(xué)術(shù)事務(wù)必須服務(wù)服從于學(xué)術(shù)事務(wù)的開展；后者決定了必須在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)時代依然堅(jiān)守大學(xué)的原始使命不動搖。此外，還有一個基本點(diǎn)，就是吸納利益相關(guān)者進(jìn)入大學(xué)治理體系之中，即“共同治理”（shared governance）。全球治理委員會界定治理是：各種公共的或私人的個人和機(jī)構(gòu)管理其共同事務(wù)的諸多方式的總和，它是使相互沖突或不同的利益得以調(diào)和，并且采取聯(lián)合行動的持續(xù)的過程［6］。這說明，治理理念與社會學(xué)領(lǐng)域的“民主”概念相像，旨在集思廣益，以提升參與度并激發(fā)主體活力。

全球大學(xué)都需要特色發(fā)展，而因?yàn)楝F(xiàn)實(shí)中眾所周知的原因，中國大學(xué)更需要特色發(fā)展，這已經(jīng)得到學(xué)界呼吁多年，也受到政策回應(yīng)許久。既然治理體系現(xiàn)代化是框定大學(xué)未來發(fā)展的根本大法，如不能體現(xiàn)各校的特色發(fā)展，則從根本上就失去了其存在的本真價值。要說大學(xué)發(fā)展中的“中國特色”是什么，若拋開政治屬性的宏大概念，毫無疑問應(yīng)該是我們正處于高等教育繼續(xù)擴(kuò)張，外部制度環(huán)境、資源環(huán)境、話語體系尚不穩(wěn)定的背景之下。而在這種背景下，大學(xué)內(nèi)部各種力量的自發(fā)均衡博弈尚未形成，可持續(xù)發(fā)展的機(jī)制還需要“看得見的手”的外力助推。同時，大學(xué)內(nèi)部組織“松散聯(lián)合”的特征，也很大程度上表明治理體系要保持高效，則必須有很大靈活性，或者說需要一些模糊地帶是在制度條文中不能明確反映出來的，最多只存在于原則性的表述中。如，在大學(xué)與社會頻繁的交流融合過程中，基層學(xué)術(shù)組織的建立、生長、消亡、擴(kuò)充、合并等行為愈加普遍和常規(guī)，在這一過程中學(xué)術(shù)組織的活力和教師個人的活力得到充分釋放，這就需要建立相對靈活的學(xué)術(shù)環(huán)境和組織環(huán)境。尤其顯著的是，在完善治理結(jié)構(gòu)過程中，內(nèi)部的人際關(guān)系、中高層行政人員的領(lǐng)導(dǎo)力以及在制度運(yùn)作中形成的組織文化，對于大學(xué)能否實(shí)現(xiàn)有效治理至關(guān)重要［7］。換句話說，雖然正式的治理制度安排可能會起到“根本大法”的作用，但并不能解決所有的治理問題。

二、我國大學(xué)治理體系現(xiàn)代化的基本訴求

大學(xué)治理體系的最終落腳點(diǎn)是促成教師和學(xué)生活力的生成。大學(xué)的核心競爭力在于教師的水平和畢業(yè)生（校友）的成就以及在此基礎(chǔ)之上形成的國內(nèi)外聲譽(yù)，而達(dá)致這個理想狀態(tài)的核心就在于教師和學(xué)生的活力與動力。好的治理體系一定能吸引到最好的老師和學(xué)生，并能充分釋放其潛能。

當(dāng)前政策文件和主流話語，就是大學(xué)“立德樹人”根本任務(wù)口號的提出，即“育人為本、德育為先、能力為重、全面發(fā)展”，并由培養(yǎng)學(xué)生延展到造就優(yōu)秀教師隊(duì)伍，調(diào)動教師的內(nèi)生動力和內(nèi)在潛力。尤其是在當(dāng)前信息化時代，大學(xué)的傳統(tǒng)三大功能（人才培養(yǎng)、科學(xué)研究、社會服務(wù)）有逐漸被其他機(jī)構(gòu)承擔(dān)的趨勢。例如，人才培養(yǎng)活動并不一定在大學(xué)，人們可以隨時隨地獲得各種信息，進(jìn)行各方面的學(xué)習(xí)；科學(xué)研究企業(yè)也可以做，并且在很多國家、很多領(lǐng)域，企業(yè)似乎做得更好；而可以開展社會服務(wù)活動的機(jī)構(gòu)更加多元。但是，從邏輯上和現(xiàn)實(shí)中來看，人才培養(yǎng)功能還是大學(xué)唯一不易、不宜為非大學(xué)機(jī)構(gòu)所完全替代的功能。從邏輯上看，大學(xué)作為獨(dú)立存在著的社會組織，其本身有獨(dú)特使命和運(yùn)行規(guī)律，在淵源肇始上也是以人才培養(yǎng)為本、為根的。在實(shí)踐中，大學(xué)營造的學(xué)習(xí)型社區(qū)環(huán)境是其他機(jī)構(gòu)所不具備的，大學(xué)內(nèi)學(xué)科匯聚、人才集聚、信息匯集，知識生產(chǎn)者在進(jìn)行知識勞動的同時，還在影響著人才的生成。

在中國，學(xué)術(shù)治理體系的問題是什么，不少人糾纏于行政權(quán)力過大而學(xué)術(shù)權(quán)力弱化的表象。本文認(rèn)為，如果把學(xué)術(shù)邏輯的終極指向定位于公共利益的滿足的話，學(xué)術(shù)治理體系不完善的本質(zhì)是治理體系在應(yīng)對公共訴求中難以協(xié)調(diào)各種矛盾沖突和多元利益融合的要求，而表現(xiàn)在中國大學(xué)實(shí)踐中，就是“決策權(quán)處于高度集中與過度緊張的狀態(tài)”，“教育生產(chǎn)力、學(xué)術(shù)創(chuàng)造力與思想磁場力”［1］難以充分釋放。從高端創(chuàng)新能力不足、高水平創(chuàng)新人才不夠、具有顯示度的創(chuàng)新成果不多的現(xiàn)實(shí)問題來看，大學(xué)治理體系現(xiàn)代化的旨?xì)w在于以激發(fā)人的活力為手段來實(shí)現(xiàn)學(xué)術(shù)生產(chǎn)力的充分解放。

如果從治理體系解決的終極問題來看，無異于是要形成以學(xué)術(shù)為旨趣的核心價值體系，從而使得大學(xué)里的所有人的所有相關(guān)活動都自覺地圍繞學(xué)術(shù)使命展開，在沒有過度強(qiáng)制的情況下也不會過分離散?；蛟S這才是“大學(xué)之道”。道之本源，即在于價值體系認(rèn)同，即在組織中的人基本上能夠遵循共同的普遍的價值觀，雖然這種原則性的東西并不一定需要在制度文本中框定下來。當(dāng)今世界，集權(quán)和分權(quán)，在政治、文化、社會各領(lǐng)域都是一個難以取舍的矛盾，如社會管理中，過于集權(quán)，則活力不夠，過于分權(quán)，秩序難以保障。所以，組織管理中特別需要宗教式的道德約束，以此來規(guī)范“大學(xué)人”的種種“敗德”行為。換句話說，治理機(jī)制中必須包括能夠?qū)崿F(xiàn)高校自我約束的內(nèi)容，并通過科學(xué)的治理機(jī)制，避免大學(xué)的盲目發(fā)展和沖動發(fā)展，從而真正實(shí)現(xiàn)符合學(xué)校定位，符合學(xué)校資源配置能力，以助于人才培養(yǎng)長遠(yuǎn)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)和服務(wù)國家需要的長遠(yuǎn)治理目標(biāo)［8］。如果說，那些相機(jī)抉擇或者說可左可右的權(quán)力空間存在有一定必要，且不同情境下需要采取不同的調(diào)節(jié)方向、力度和進(jìn)程的話，那么，當(dāng)前中國大學(xué)中行政權(quán)力的框定似乎應(yīng)該是朝著減少事項(xiàng)和強(qiáng)化主（要）權(quán)（力）的目標(biāo)來調(diào)整。這樣，既可以避免“一收就死一放就亂”的惡性周期律，又可循序漸進(jìn)地建立適應(yīng)中國環(huán)境的治理體系。

從歷史演變來看，治理體系現(xiàn)代化就是要重構(gòu)學(xué)者共同體的行為模式。大學(xué)在成立之初是行會式的學(xué)者共同體，這其實(shí)也是所謂“教授治?！钡谋緛砻婺?。但隨著大學(xué)規(guī)模的擴(kuò)大、地位的凸顯、與社會聯(lián)系的緊密、管理系統(tǒng)的日趨復(fù)雜，教授治學(xué)在實(shí)踐中產(chǎn)生了不少困難，因之出現(xiàn)了一線教授團(tuán)體之外的機(jī)構(gòu)和人員。這從一般的社會分工理論來看似乎也說得通。但問題在于，非教授團(tuán)體的機(jī)構(gòu)和人員的存在不能影響學(xué)術(shù)系統(tǒng)運(yùn)作的活力和效率，不能使得前者服務(wù)于后者的機(jī)制得到破壞。在當(dāng)代，大學(xué)內(nèi)部的利益關(guān)系日趨復(fù)雜，所謂“共同體”的構(gòu)建更為不易，特別是行政權(quán)力對學(xué)術(shù)領(lǐng)地的侵入十分明顯，使得學(xué)術(shù)生產(chǎn)效力大打折扣。從治理體系現(xiàn)代化的角度來看，建立價值認(rèn)同觀念就是要營造圍繞學(xué)術(shù)活動組織大學(xué)內(nèi)部運(yùn)行體系的制度體系，凸顯學(xué)術(shù)的神圣性和專業(yè)性，而同時把非學(xué)術(shù)性活動剝離出去。

三、我國大學(xué)治理體系現(xiàn)代化的基本路徑

在全面深化改革的宏觀背景下，我國大學(xué)治理體系現(xiàn)代化必須注重健全校內(nèi)治理結(jié)構(gòu)是大學(xué)在辦學(xué)自主權(quán)重新獲得前提下治理體系現(xiàn)代化的核心關(guān)鍵和不得不為之事，其主要旨趣在于使校內(nèi)各利益相關(guān)的行為主體的積極性都發(fā)揮出來，并且相互協(xié)調(diào)，一改過去內(nèi)部改革就事論事而缺乏系統(tǒng)思維和學(xué)理性基礎(chǔ)［9］的弊端。完善的治理體系，應(yīng)該包括“橫”和“縱”兩個方面，橫的方面是三層制（大規(guī)模綜合性大學(xué)可以加個中間層）權(quán)力配置的區(qū)別，縱的方面的學(xué)術(shù)權(quán)力和行政權(quán)力的分野?？v的方面體現(xiàn)“校長治校，教授治學(xué)”，自上而下建立完備的學(xué)術(shù)權(quán)力機(jī)制和行政服務(wù)系統(tǒng)，橫的方面體現(xiàn)“松散結(jié)合的科層制”學(xué)術(shù)系統(tǒng)特征，在每一層級達(dá)成管理、學(xué)術(shù)、制度的三合一。在目前情況下，治理體系現(xiàn)代化是要從整體上形成“黨委領(lǐng)導(dǎo)、校長負(fù)責(zé)、教授治學(xué)、民主管理”幾大原則之間的協(xié)同。目前我國大學(xué)大多仍處于行政主導(dǎo)下的高度集權(quán)階段，所以在期待上級部門簡政放權(quán)的同時，自身也面臨著簡政放權(quán)以釋放院系活力、盤活資源配置的改革任務(wù)。

學(xué)校層面要打破原有高等院校行政化管理模式，打造新的多元化治理架構(gòu)，落實(shí)好教授委員會、教職工、學(xué)生的權(quán)利及外部主體參與大學(xué)治理的機(jī)制設(shè)計(jì)。學(xué)校層面做好學(xué)校整體的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃，爭取外部學(xué)術(shù)資源同時注重重大資源投入，特別是要組織好跨學(xué)科性學(xué)術(shù)活動并制定學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展規(guī)劃、學(xué)術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和評價規(guī)則，負(fù)責(zé)臨時性、重要性的學(xué)術(shù)評議并決定學(xué)術(shù)事項(xiàng)。需要注意的是，在部分實(shí)行學(xué)部制的大規(guī)模院校，學(xué)校層面的學(xué)術(shù)管理責(zé)任可以委托學(xué)部來做，但要注意學(xué)部不能向院系要權(quán)利，以免傷害院系的辦學(xué)積極性。學(xué)校層面要注重形成以學(xué)科和學(xué)科群為基礎(chǔ)的“學(xué)校（學(xué)部）、院（系）、基層學(xué)術(shù)組織三級學(xué)術(shù)管理機(jī)構(gòu)”，強(qiáng)化學(xué)術(shù)決策和管理的民主化、科學(xué)化。

院系是大學(xué)承擔(dān)學(xué)術(shù)發(fā)展責(zé)任的基本單位。當(dāng)前最主要是要繼續(xù)健全院系學(xué)術(shù)委員會的設(shè)置和運(yùn)行，負(fù)責(zé)院系學(xué)科建設(shè)、人才隊(duì)伍建設(shè)、開展學(xué)術(shù)評價（包括教師管理）等學(xué)術(shù)事項(xiàng)。院系還是大學(xué)管理功能發(fā)揮的日常責(zé)任主體，負(fù)責(zé)各項(xiàng)學(xué)術(shù)活動的組織落實(shí)和過程管理。院系辦學(xué)自主權(quán)不足是普遍存在于各類大學(xué)的問題，尤其是在制定適應(yīng)院系不同學(xué)科特點(diǎn)的學(xué)術(shù)政策上，如人才引進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)、教職工評定、學(xué)術(shù)崗位設(shè)置、薪酬和財(cái)務(wù)自主、培養(yǎng)標(biāo)準(zhǔn)制定、基層教學(xué)服務(wù)機(jī)構(gòu)管理等。因此，學(xué)校層面的宏觀規(guī)劃之下，大部分涉及院系權(quán)力的地方都可以實(shí)行“打包下放”的方式，給院系以充分自主權(quán)。

基層學(xué)術(shù)組織的主要職責(zé)是參與學(xué)術(shù)管理，負(fù)責(zé)教學(xué)組織和學(xué)生管理，負(fù)責(zé)學(xué)科方向凝練與發(fā)展?；鶎訉W(xué)術(shù)組織的活力發(fā)揮是大學(xué)治理體系潛能釋放的基本力量，尤其在學(xué)術(shù)環(huán)境不斷變化、學(xué)術(shù)組織演變頻繁的時代背景之下。當(dāng)前的主要任務(wù)就是要完善基層學(xué)術(shù)組織管理和激勵機(jī)制，探索研究所、中心、課題組、PI、團(tuán)隊(duì)等基層學(xué)術(shù)組織形式多樣化，加強(qiáng)基層學(xué)術(shù)組織依據(jù)學(xué)科方向的實(shí)體運(yùn)轉(zhuǎn)。學(xué)校層面要重視和培育基層學(xué)術(shù)組織，特別是在以問題為導(dǎo)向的獨(dú)立新型研究機(jī)構(gòu)的設(shè)立上，培育自我激勵、自我約束、自我發(fā)展的基層學(xué)術(shù)細(xì)胞。學(xué)校層面要明確院系對基層學(xué)術(shù)組織的管理責(zé)任，使院系強(qiáng)化基層學(xué)術(shù)組織負(fù)責(zé)人的選聘與考核，特別是那些與院系學(xué)科聯(lián)系比較緊密的基層學(xué)術(shù)組織。

從縱的方面來看，大學(xué)要進(jìn)一步明確行政權(quán)力作為支撐服務(wù)主體的功能定位：職能部處要充分發(fā)揮對院系工作的支撐保障作用，創(chuàng)新工作方式方法，優(yōu)化管理流程、機(jī)構(gòu)設(shè)置和業(yè)務(wù)模塊；要加強(qiáng)院系領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)，明確院系主任責(zé)任者“學(xué)術(shù)管理者”而非“學(xué)術(shù)專業(yè)工作者”的角色定位，對其科學(xué)決策能力、領(lǐng)導(dǎo)力和執(zhí)行力要提出更高要求。隨著學(xué)術(shù)事務(wù)的復(fù)雜化，行政人員隊(duì)伍和專職科研隊(duì)伍對高水平學(xué)術(shù)活動的支撐作用已經(jīng)比較明顯，要建立合理的職業(yè)晉升機(jī)制和待遇保障機(jī)制，充分激發(fā)他們的積極性。

制定大學(xué)章程是確立現(xiàn)代大學(xué)治理體系的重要舉措，章程制定的過程也是全校上下凝聚治理共識，建立共同認(rèn)同的“民主意識”的重要途徑。管理章程對于大學(xué)治理具有指導(dǎo)性和綱領(lǐng)性作用。2011年11月28日，教育部以中華人民共和國教育部令（第31號）的形式發(fā)布了《高等學(xué)校章程制定暫行辦法》，并要求所有高校于2015年前必須完成章程制定工作，可以說中國的大學(xué)治理體系現(xiàn)代化被列入重要規(guī)程。章程應(yīng)該成為各個學(xué)校實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的總結(jié)，應(yīng)該成為學(xué)校的根本大法，不因領(lǐng)導(dǎo)人的更迭和意志轉(zhuǎn)移而隨意改變，其核心是框定學(xué)校的治理機(jī)制，如各部門的職權(quán)、學(xué)術(shù)委員會等的組織和職責(zé)、院系的設(shè)立與運(yùn)轉(zhuǎn)等。章程的制定是推動大學(xué)綜合改革的重要契機(jī)，務(wù)必體現(xiàn)“改革導(dǎo)向”“循序漸進(jìn)”和“上下互動”三項(xiàng)原則。不同學(xué)校的章程要體現(xiàn)其不同特色、基礎(chǔ)和條件，與學(xué)校本身的功能定位、類型定位和發(fā)展規(guī)劃相契合。章程要把大學(xué)運(yùn)行中好的經(jīng)驗(yàn)通過章程確定下來成為行事準(zhǔn)則，尚在探索的內(nèi)容可以提出原則性規(guī)定，在實(shí)施的過程中逐步加以完善。

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