崔來廷

（鄭州大學(xué) 教育系，河南 鄭州450001）

近年來，有關(guān)美國頂尖研究型大學(xué)年度排名已經(jīng)引起了美國社會的廣泛重視，但在中國國內(nèi)學(xué)術(shù)界卻鮮有問津者，除了清華大學(xué)的葉賦桂在其論文中有所涉及外，其它研究成果尚未見諸文獻。設(shè)在亞利桑那州立大學(xué)和馬薩諸塞大學(xué)－阿姆斯特分校的“大學(xué)績效測量中心”（英文縮寫MUP）是美國唯一的頂尖研究型大學(xué)研究中心，其合作單位包括佛羅里達大學(xué)、布法羅大學(xué)、紐約州立大學(xué)系統(tǒng)和路易斯安那州立大學(xué)系統(tǒng)，該中心起家于“洛巴迪大學(xué)績效測量項目”（Lombardi Program on Measuring U－niversity Performance）。在過去的10余年里，這個項目得到了李維斯·M﹒肖特捐獻給佛羅里達大學(xué)基金會的慷慨支持，MUP中心的工作人員研發(fā)了各種改進和測量大學(xué)績效的方法，在上世紀90年代最初是為了改善佛羅里達大學(xué)提供指南，此后擴大到馬薩諸塞大學(xué)－阿姆斯特分校、亞利桑那州立大學(xué)和布法羅大學(xué)［1］。從2000年起，MUP中心每年都會發(fā)布一份《美國頂尖研究型大學(xué)》的年度報告，該報告以9個維度（研究總經(jīng)費、聯(lián)邦研究經(jīng)費、捐贈資產(chǎn)、年度捐款、國家院士人數(shù)、教師獲獎人數(shù)、授予博士學(xué)位人數(shù)、博士后人數(shù)、本科生SAT成績）對美國數(shù)以百計的一流大學(xué)進行技術(shù)評價，納入評價視域的大學(xué)，9個維度中只要有1個維度進入前25名，就進入了美國頂尖研究型大學(xué)的行列，年度報告首先列出1～25名大學(xué)名單，接著是排在26～50名的大學(xué)，這些大學(xué)均屬于美國頂尖研究型大學(xué)。筆者在此根據(jù)MUP中心所公布的13年的數(shù)據(jù)對美國私立頂尖研究型大學(xué)進行分析探討。

績效評價指標之一：科研經(jīng)費

美國是一個私立高等教育發(fā)達的國家，其私立非營利性大學(xué)諸如哈佛、耶魯、斯坦福、芝加哥、康奈爾、杜克、哥倫比亞、加州理工學(xué)院和麻省理工學(xué)院等傲視全球，不僅在美國而且在世界高等教育史上都占有重要的地位，這些私立頂尖研究型大學(xué)匯集了當代美國乃至世界一流的科研、教學(xué)師資隊伍，以其高水準的科學(xué)研究成果引領(lǐng)著世界潮流?？茖W(xué)研究是現(xiàn)代大學(xué)的主要職能之一，而科學(xué)研究離開了大量的經(jīng)費支持是不可想象的。因此，科研經(jīng)費的支出是美國私立頂尖研究型大學(xué)科學(xué)研究實力的具體體現(xiàn)。

2000年，美國私立非營利性4年制大學(xué)研究經(jīng)費總支出為901996.6萬美元［2］411，而美國50所私立頂尖研究型大學(xué)的研究經(jīng)費高達883474.3萬美元，占私立非營利性4年制大學(xué)研究經(jīng)費總支出的97.95%，而這50所私立頂尖研究型大學(xué)僅占美國私立非營利性4年制大學(xué)（1551所）的3.22%［3］404。其中，約翰霍普金斯大學(xué)、斯坦福大學(xué)、賓夕法尼亞大學(xué)、麻省理工學(xué)院等排名前10所頂尖大學(xué)研究經(jīng)費支出為433753.6萬美元，占私立非營利性4年制大學(xué)研究經(jīng)費支出的48.09%。在該年度的50所私立頂尖研究型大學(xué)中，約翰霍普金斯大學(xué)以90115.6萬美元雄踞榜首，斯坦福大學(xué)（45478萬美元）和賓夕法尼亞大學(xué)（43038.9萬美元）分列第2和第3名。麻省理工學(xué)院和康奈爾大學(xué)分別以42629.9萬美元和45478萬美元名列第4和第5位。圣路易斯大學(xué)以3100.2萬美元位居第49名，而芝加哥洛伊拉大學(xué)則以3003.4萬美元叨陪末座［4］40－44。

2010年，美國擁有私立非營利性4年制大學(xué)1543所，比10年前減少了8所，這1543所私立非營利性大學(xué)研究經(jīng)費總支出為1615488.9萬美元，增幅為79.1%［5］408。其中，38所私立頂尖研究型大學(xué)研究經(jīng)費支出為1569547.8萬美元，占研究經(jīng)費總支出的97.16%，比10年前降低了0.79個百分點，而約翰霍普金斯大學(xué)、杜克大學(xué)、斯坦福大學(xué)、賓夕法尼亞大學(xué)、圣路易斯哥倫比亞大學(xué)、耶魯大學(xué)和哈佛大學(xué)等前10所大學(xué)研究經(jīng)費支出就高達844964.2億美元，占美國私立非營利性4年制大學(xué)科研經(jīng)費總支出的52.3%，占私立頂尖研究型大學(xué)科研經(jīng)費支出的53.83%，同比增加了5.74個百分點。約翰霍普金斯大學(xué)以199725.2萬美元獨占鰲頭，比10年前增加了1.22倍。杜克大學(xué)以98051.4萬美元躍升至第2位，同比增加1.75倍。斯坦福大學(xué)以81030萬美元穩(wěn)居季軍，同比增幅為78.17%。賓夕法尼亞大學(xué)（79352.3萬美元）和哥倫比亞大學(xué)（77088.8）分別第4與5位，同比增長分別為84.37%和241.13%。布蘭迪斯大學(xué)則以6767.2萬美元屈居末位［6］60－22。

在美國私立頂尖研究型大學(xué)獲得的研究經(jīng)費中，聯(lián)邦政府支持的研究經(jīng)費（簡稱聯(lián)邦經(jīng)費）占有重要的地位。2000年，美國4年制私立非營利性大學(xué)聯(lián)邦經(jīng)費總支出為901996.6億美元，其中50所私立頂尖研究型大學(xué)聯(lián)邦經(jīng)費支出為621019.7萬美元，占4年制私立非營利性大學(xué)研究經(jīng)費總支出的68.85%。在這50所私立頂尖研究型大學(xué)中，約翰霍普金斯大學(xué)、斯坦福大學(xué)、賓夕法尼亞大學(xué)、麻省理工學(xué)院、哥倫比亞大學(xué)等10所大學(xué)聯(lián)邦研究經(jīng)費支出達327126.8萬美元，占私立頂尖研究型大學(xué)聯(lián)邦經(jīng)費支出的52.68%，占4年制私立非營利性大學(xué)聯(lián)邦經(jīng)費總支出的36.27%。其中，約翰霍普金斯大學(xué)聯(lián)邦研究經(jīng)費79326.6萬美元雄踞榜首，占當年該校全部研究經(jīng)費的88.03%。斯坦福大學(xué)以36712.7萬美元位居第2名，占該校當年全部研究經(jīng)費的80.73%。賓夕法尼亞大學(xué)獲得聯(lián)邦經(jīng)費31243.4萬美元，占該校全部研究經(jīng)費的72.59%，名列第3位。麻省理工學(xué)院以30666.8萬美元位居第4位，占當年該校全部研究經(jīng)費的71.94%。哥倫比亞大學(xué)獲得聯(lián)邦研究經(jīng)費28316.3萬美元，占全部研究經(jīng)費的88.57%，位居私立頂尖研究型大學(xué)第5位。芝加哥洛尤拉大學(xué)以2069.5萬美元名列榜尾，占當年全部研究經(jīng)費3003.4萬美元的68.91%［4］40－44。

至2010年，美國38所私立頂尖研究型大學(xué)聯(lián)邦研究經(jīng)費總支出為1149197.6萬美元，與10年前50所私立頂尖研究型大學(xué)所支出的聯(lián)邦經(jīng)費相比增加了85.05%，其中以約翰霍普金斯大學(xué)為首包括斯坦福大學(xué)、耶魯大學(xué)、哈佛大學(xué)、麻省理工學(xué)院在內(nèi)的前10所大學(xué)聯(lián)邦經(jīng)費支出為591070.9萬美元，占私立頂尖研究型大學(xué)聯(lián)邦經(jīng)費支出的51.43%。約翰霍普金斯大學(xué)以173181.8萬美金聯(lián)邦經(jīng)費連續(xù)10年蟬聯(lián)第1名，占該校全部研究經(jīng)費支出的86.71%，是2000年的2.18倍。賓夕法尼亞大學(xué)取代斯坦福大學(xué)以62681.6萬美元名列亞軍，比10年前增加了1倍有余，占全部研究經(jīng)費的78.99%。斯坦福大學(xué)以57655.3萬美元退居季軍，同比增加了20942.6萬美元，增幅為57.04%，占全部研究經(jīng)費的71.15%。哥倫比亞大學(xué)以56153.1萬美元升至第4位，同比增加98.31%，占該校所獲全部研究經(jīng)費的72.84%。杜克大學(xué)以51346.9萬美元，名列第5位，是10年前的2.51倍，占總研究經(jīng)費的52.37%。倫斯勒理工學(xué)院以5455.9萬美元取代芝加哥洛尤拉大學(xué)敬陪末座［6］20－22

績效評價指標之二：私人捐贈

美國是世界上開展私人捐贈最早的國家之一，其早期殖民地學(xué)院諸如哈佛學(xué)院（哈佛大學(xué)）、耶魯學(xué)院（耶魯大學(xué)）、費城學(xué)院（賓夕法尼亞大學(xué)）、新澤西學(xué)院（普林斯頓大學(xué)）、國王學(xué)院（哥倫比亞大學(xué)）、羅德島學(xué)院（布朗大學(xué)）等就是建立在私人捐贈基礎(chǔ)之上的。換言之，沒有私人捐贈，也就沒有早期的殖民地學(xué)院。因此，私人捐贈的額度不僅反映了美國社會各階層對大學(xué)的認可，而且也是評價現(xiàn)代大學(xué)辦學(xué)績效的重要指標。一般而言，辦學(xué)質(zhì)量越高的大學(xué)，獲得的社會認可度也就越高，對大學(xué)的私人捐贈也就越多。私人捐贈包括捐贈資產(chǎn)與年度捐款兩個維度。

21世紀的今天，美國私立頂尖研究型大學(xué)之所以享譽世界，私人捐贈發(fā)揮了獨特的、不可替代的作用。近20年來，僅美國規(guī)模最大的120所研究型大學(xué)私人捐贈市值就從888.81億美元（1993年）擴大到4245.88億美元（2012年），增加了3.78倍。

1999年，美國35所私立頂尖研究型大學(xué)捐贈資產(chǎn)總值為8779801.9萬美元，其中僅哈佛大學(xué)（1425599.6萬美元）、耶魯大學(xué)（719790萬美元）、普林斯頓大學(xué)（646920萬美元）、斯坦福大學(xué)（600521.1萬美元）和埃默里大學(xué)（447575.5萬美元）5所大學(xué)捐贈資產(chǎn)總值就達3840406.2萬美元，占總數(shù)的43.74%。哈佛大學(xué)作為唯一的捐贈資產(chǎn)超過100億美元的大學(xué)雄踞榜首，耶魯大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、斯坦福大學(xué)和埃默里大學(xué)分居第4至第5位。邁阿密大學(xué)和布蘭迪斯大學(xué)則以42857.1萬美元和35501.2萬美元分別居于第34和第35位［7］20。

到2011年，美國38所私立頂尖研究型大學(xué)捐贈資產(chǎn)總值為18882087.6萬美元，其中，哈佛大學(xué)、耶魯大學(xué)、普林斯頓大學(xué)、斯坦福大學(xué)和麻省理工學(xué)院5所大學(xué)高達9442682.2萬美元，占38所私立頂尖大學(xué)捐贈資產(chǎn)總值的50.01%，哈佛大學(xué)以3172808萬美元穩(wěn)居榜首，是1999年的1.23倍。耶魯大學(xué)和普林斯頓大學(xué)位列第2和第3位，同比增加1.69倍和1.64倍。斯坦福大學(xué)以1650260.6萬美元居于第4位，同比增加1.75倍。麻省理工學(xué)院則以971262.8萬美元超過了哥倫比亞大學(xué)的778957.8萬美元，位居第5位，同比增加1.27倍。德雷賽爾大學(xué)以52521.1萬美元位列第37名，而戴頓大學(xué)則以41450.4萬美元擠進了私立頂尖研究型大學(xué)捐贈資產(chǎn)總值榜尾［6］20－22。

1999年，美國35所私立頂尖研究型大學(xué)年度捐款總額為530195萬美元。其中，年度捐款超過1億美元的有20所，2300萬至8500萬美元之間的計15所。哈佛大學(xué)以45167.2萬美元獨占年度捐款排行榜之鰲頭，康奈爾大學(xué)（35134.9萬美元）和杜克大學(xué)（33099.2萬美元）分列第2和第3位。斯坦福大學(xué)和哥倫比亞大學(xué)以31959萬美元和28448.7萬美元分別占據(jù)了第4和第5位。托馬斯杰佛遜大學(xué)則以2340萬美元名列第35位［7］20。

到2011年，38所私立頂尖研究型大學(xué)年度捐款增至846644.2萬美元，比1999年增加了3164419.2萬美元，增幅為59.69%，年度捐款超過1億美元的有24所，比1999年增加了4所。斯坦福大學(xué)以70942.3萬美元取代哈佛大學(xué)成為冠軍，是1999年的2.22倍。哈佛大學(xué)以63915.3萬美元屈居亞軍，同比增幅為41.51%。耶魯大學(xué)以58032.5萬美元戰(zhàn)勝了麻省理工學(xué)院（53434.3萬美元）而成為季軍，同比增加1.59倍。麻省理工學(xué)院和哥倫比亞大學(xué)（49556.2萬美元）分列第4和第5名，同比分別增加1.56倍和74.19%。戴頓大學(xué)以1596.9萬美元的年度捐款而排在私立頂尖研究型大學(xué)榜尾［6］21－22。

績效評價指標之三：師資力量

現(xiàn)代大學(xué)不僅是科學(xué)研究的基地，而且也是文化傳承的主要場所，師資力量是決定現(xiàn)代大學(xué)是否成功的關(guān)鍵所在，沒有一流的師資也就不可能培養(yǎng)出一流的學(xué)生和創(chuàng)造出一流的科研成果，正如梅貽琦先生所說：“所謂大學(xué)者，非謂有大樓之謂也，有大師之謂也?！保?］10現(xiàn)代美國，作為學(xué)者的最高榮譽莫過于當選為非營利民間機構(gòu)——美國國家科學(xué)院、國家工程科學(xué)院、國家醫(yī)學(xué)科院、美國藝術(shù)與科學(xué)院院士（目前美國擁有院士近4000人）以及獲得美國國家科學(xué)獎、國家技術(shù)獎以及費米獎等國家級獎項（簡稱國家獎）。因此，對于美國私立頂尖大學(xué)來說，擁有的院士人數(shù)、教師及科研人員獲得國家獎勵的人次是衡量這些頂尖大學(xué)辦學(xué)績效的兩個維度。

從1999年至2011年，美國私立頂尖研究型大學(xué)擁有的院士人數(shù)由1718人增加到2183人，增幅為27.07%。哈佛大學(xué)、斯坦福大學(xué)和麻省理工學(xué)院穩(wěn)居前3名，其中哈佛大學(xué)擁有的院士人數(shù)由250人增至352人，增幅為40.8%；斯坦福大學(xué)從230人升至294人，漲幅為27.83%；麻省理工學(xué)院則從227人增加到268人，增幅為18.06%。另一名校哥倫比亞大學(xué)則由70人增加至115人，增幅64.29%，由第9位躍升至第4位。普林斯頓大學(xué)從74人增至114人，增幅為54.05%，由第8位升到第5位。同期，耶魯大學(xué)由第4位降至第6位，但所擁有的院士人數(shù)則由98人增加到109人，增幅為11.22%。1999年，邁阿密大學(xué)僅有院士1人，名列35所私立頂尖研究型大學(xué)排行榜尾。2011年，戴頓大學(xué)是唯一一所沒有院士的私立頂尖研究型大學(xué)；杜蘭大學(xué)則以2名院士名列私立頂尖研究型大學(xué)的倒數(shù)第2名（第37名）［7］21。

1999年至2011年，美國私立頂尖研究型大學(xué)教師獲得各種國家獎勵由666人次增加到718人次，增幅為7.81%。哈佛大學(xué)連續(xù)12年蟬聯(lián)冠軍，獲獎教師由69人次提高到101人次，增幅為46.38%。斯坦福大學(xué)獲獎教師則從67人次降至44人次，降幅為34.33%，但是仍居次席。另一名校耶魯大學(xué)從61人次降至39人次，降幅為36.07%，位居第3名。麻省理工學(xué)院由42人次降至38人次，降幅為9.52%，排名則從第6名升至第4名。賓夕法尼亞大學(xué)獲獎教師從50人次降至34人次，降幅為32%，從第4位降至第6位。哥倫比亞大學(xué)獲獎教師人數(shù)從38人次降至37人次，降幅為2.63%，排名則從第8名升至第5名。1999年和2011年，托馬斯杰佛遜大學(xué)和戴頓大學(xué)因分別只有2人和1人獲獎而名列榜尾［6］21－23。

績效評價指標之四：高級人才培養(yǎng)

人才培養(yǎng)是現(xiàn)代大學(xué)的另一職能，也是現(xiàn)代大學(xué)服務(wù)社會的主要方式，授予博士學(xué)位及博士后研究出站人數(shù)是評價私立頂尖大學(xué)辦學(xué)績效的兩個不可或缺的維度。

1998年，美國大學(xué)共授予博士學(xué)位46010人，其中，私立大學(xué)為16295人，占總?cè)藬?shù)的35.42%［9］471，35所私立頂尖研究型大學(xué)共授予博士學(xué)位9183人，占美國授予博士學(xué)位總?cè)藬?shù)的19.96%，占私立大學(xué)授予博士學(xué)位人數(shù)的56.35%。哈佛大學(xué)以授予博士學(xué)位803人，獨占私立頂尖大學(xué)排行榜鰲頭，占私立頂尖研究型大學(xué)授予博士學(xué)位的8.74%；斯坦福大學(xué)以606人位居次席，占6.6%；托馬斯杰佛遜大學(xué)因僅授予19人博士學(xué)位而名列榜尾。

同年，35所私立頂尖研究型大學(xué)博士后出站研究人員總數(shù)為15298人，其中哈佛大學(xué)以3407人獨居榜首；斯坦福大學(xué)以1089人名列第2；約翰霍普金斯大學(xué)以1006人而名列第3；喬治華盛頓大學(xué)因僅有37名博士后研究出站人員而敬陪末座［7］21。

到2011年，美國大學(xué)共授予博士學(xué)位163765人（其中公立大學(xué)81938人），是1998年的3.56倍，私立大學(xué)授予博士學(xué)位81827人，是1998年的5.02倍。私立非營利性大學(xué)授予博士學(xué)位76608人，占總?cè)藬?shù)的46.78%，占私立大學(xué)的93.62%［9］471。其中，美國38所私立頂尖研究型大學(xué)授予博士學(xué)位24755人，占美國大學(xué)授予博士學(xué)位總?cè)藬?shù)的15.12%，占私立非營利性大學(xué)授予博士學(xué)位的32.31%。斯坦福大學(xué)以授予762人博士學(xué)位超過哈佛大學(xué)的653人而登上私立頂尖研究型大學(xué)榜首，比1998年增加了25.74%，哈佛大學(xué)屈居第2位。南加利福尼亞大學(xué)以616人而位居第3，同比增幅為19.01%。麻省理工學(xué)院和哥倫比亞大學(xué)分別以609人和568人分列第4和第5位，同比增幅分別為17.11%和21.11%。戴頓大學(xué)因僅授予18人博士學(xué)位而位列第38名。

2011年，38所私立頂尖研究型大學(xué)共培養(yǎng)博士后研究出站人員24755人，其中，哈佛大學(xué)以5827人高居榜首，占私立頂尖研究型大學(xué)研究博士后出站人員的23.54%，比1998年增加了71.03%；斯坦福大學(xué)以1777人名列第2，占私立頂尖研究型大學(xué)博士后研究出站人員的7.18%，比1998年增加63.18%；約翰霍普金斯大學(xué)以1721人穩(wěn)居第3，比1998年增加了71.07%；麻省理工學(xué)院從456人增加至1286人，是1998年的2.82倍，名次升至第4位。哥倫比亞大學(xué)博士后研究出站人員則從379人增加至1358人，升至第5位，是1998年的3.58倍；戴頓大學(xué)因僅有8名博士后研究出站人員而名列榜尾［6］21－23。

此外，SAT入學(xué)成績也就成為衡量美國頂尖大學(xué)辦學(xué)績效的指標之一。從2000年至2010年，美國私立頂尖研究型大學(xué)SAT入學(xué)成績的中間值（簡稱中值）一直居于高位，其中，加州理工學(xué)院從1515分升至1525分，蟬聯(lián)冠軍，哈佛大學(xué)則由1485分增至11490分，從第3位升至第2位，而耶魯大學(xué)則從第6名升至與哈佛大學(xué)并列第2名，SAT入學(xué)成績中值從1465分提高到1490分。另一名校普林斯頓大學(xué)SAT入學(xué)成績中值以1490分保持不變而穩(wěn)居私立頂尖研究型大學(xué)的榜眼。麻省理工學(xué)院SAT入學(xué)成績以1485分保持不變，但排名卻由第3名降至第5名。2000年，邁阿密大學(xué)SAT入學(xué)成績中值僅有1175分，在36所私立頂尖研究型大學(xué)中敬陪末位。2010年，戴頓大學(xué)由于SAT入學(xué)成績中值只有1170分而位居榜尾［6］21－23。

結(jié)束語

研究分析表明：MUP中心評價美國私立頂尖研究型大學(xué)的5項指標、9個維度全面地反映了美國當代頂尖研究型大學(xué)的科學(xué)研究、人才培養(yǎng)、文化傳承和服務(wù)社會等項職能。這一評價指標體系雖然是固定的，但是根據(jù)這一指標體系所確定的私立頂尖研究型大學(xué)的數(shù)目卻是動態(tài)的，從2000年至2012年的12年時間內(nèi)，MUP中心所公布的美國年度私立頂尖研究型大學(xué)最少的是2000年僅有35所，最多的為2008年，也不過58所；而2010年至2012年分別是40所、37所和38所。21世紀的今天，高等教育全球化浪潮已經(jīng)席卷中國，美國頂尖研究型大學(xué)評價的指標體系對于建立和完善我國一流大學(xué)的評價體系極具參考價值，同時對于促進我國不同類型的高校采取分類評估也具有一定的借鑒意義。

［1］Mission：The Center for Measuring University Performance［DB／OL］.（2013）［2015－01－10］http：／／mup.asu.edu／mission.html.

［2］Thomas D.Snyder，Alexander G.Tan ＆Charlene M.Hoffman.Digest of Education Statistics 2003［M］.Washington：U.S.Government Printing Office，2004.

［3］Thomas D.Snyder ＆Sally A.Dillow .Digest of Education Statistics 2010［M］.Washington：U.S.Government Printing Office，2011.

［4］John V.Lombardi，Diane D.Craig，Elizabeth D.Capaldi，et al.The Top American Research Universities－2002Annual Report［EB／OL］.（2002）［2015－01－10］http：／／mup.asu.edu／research.html.

［5］Thomas D.Snyder ＆Sally A.Dillow .Digest of Education Statistics（2011）［M］.Washington：U.S.Government Printing Office，2012.

［6］John V.Lombardi，Diane D.Craig，Elizabeth D.Capaldi，et al.The Top American Research Universities－2012Annual Report［EB／OL］.（2012）［2015－01－10］http：／／mup.asu.edu／research.html.

［7］John V.Lombardi，Diane D.Craig，Elizabeth D.Capaldi，et al.The Top American Research Universities－2000Annual Report［EB／OL］.（2000）［2015－01－10］http：／／mup.asu.edu／research.html.

［8］劉述禮，黃延復(fù).梅貽琦教育論著選［M］.北京：人民教育出版社，1993.

［9］Thomas D.Snyder ＆Sally A.Dillow.Digest of Education Statistics 2012［M］.Washington：U.S.Government Printing Office，2013.