馬 艷，王 琳

（上海財經(jīng)大學(xué)　經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海200433）

三大經(jīng)濟(jì)長波理論的比較研究

馬 艷，王 琳

（上海財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院，上海200433）

從19世紀(jì)末開始，經(jīng)濟(jì)學(xué)家們紛紛發(fā)現(xiàn)了資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的一個規(guī)律性現(xiàn)象，即大體50～60年出現(xiàn)一次長期波動，由此也開啟了學(xué)術(shù)界對“經(jīng)濟(jì)長波”這一命題長達(dá)一個世紀(jì)的研究與探討。對于長波的存在性問題，目前學(xué)術(shù)界已基本達(dá)成共識，即在資本主義的經(jīng)濟(jì)發(fā)展中確實存在著長達(dá)50～60年的長周期波動現(xiàn)象。而對于長波形成的動因，現(xiàn)有的研究仍是眾說紛紜，學(xué)者們由于選擇的視角不同，因此往往得到不同甚至相反的結(jié)論。在這樣的背景下，本文對國內(nèi)外現(xiàn)有的長波理論進(jìn)行了細(xì)致地歸納和梳理，并且按照研究視角的不同將現(xiàn)有研究分為三大類，即技術(shù)創(chuàng)新長波論、制度演進(jìn)長波論以及內(nèi)生機(jī)制長波論。在對這三大長波理論進(jìn)行介紹、比較與評析的基礎(chǔ)上，本文試圖為經(jīng)濟(jì)長波理論的進(jìn)一步發(fā)展提供一個可能的方向。

經(jīng)濟(jì)長波；技術(shù)創(chuàng)新；制度演進(jìn)；內(nèi)生機(jī)制

一、引 言

經(jīng)濟(jì)長波或長周期是指相對于古典經(jīng)濟(jì)周期而言更為長期的經(jīng)濟(jì)周期，一般來說為期50～60年。對經(jīng)濟(jì)長波的研究最早可以追溯到19世紀(jì)末，1898年，俄國社會主義理論家帕爾烏斯已經(jīng)發(fā)現(xiàn)了資本主義發(fā)展中存在著大體五、六十年一次的長期變動，1913年，荷蘭社會主義者范·蓋爾德倫首次明確提出并研究了長波問題，學(xué)術(shù)界關(guān)于長波問題的討論也至此展開，至今已有長達(dá)一個世紀(jì)之久。

對于長波的存在性問題，克里門科、門施可夫、卡斯波·范·埃維克、簡·瑞因德斯等學(xué)者通過線性微分方程、譜分析等多種計量方法進(jìn)行了實證分析，證明了長波的存在性。而對于長波形成的動因，現(xiàn)有的研究仍是眾說紛紜。以熊彼特為代表的技術(shù)創(chuàng)新學(xué)派認(rèn)為，以產(chǎn)業(yè)革命為代表的技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)長波形成的根源，他們普遍將除創(chuàng)新以外的其他制度、環(huán)境等方面的因素看作不變；曼德爾從馬克思主義的角度出發(fā)，認(rèn)為利潤率的變動是經(jīng)濟(jì)長波的決定因素，而利潤率的變動則是技術(shù)制度、戰(zhàn)爭等多種因素決定的；羅斯托將經(jīng)濟(jì)長波歸因為初級產(chǎn)品與工業(yè)產(chǎn)品相對價格的變動；福雷斯根據(jù)系統(tǒng)動力模型提出，生產(chǎn)資料的波動是經(jīng)濟(jì)長波的主要原因，創(chuàng)新不是長波的原因，反而是長波影響著創(chuàng)新的氣候；日本經(jīng)濟(jì)學(xué)家篠原三代平認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)長波是技術(shù)創(chuàng)新、貨幣供應(yīng)量、能源資源和戰(zhàn)爭等多因素的結(jié)果；社會積累結(jié)構(gòu)學(xué)派將經(jīng)濟(jì)長波歸結(jié)為社會積累結(jié)構(gòu)的交替，認(rèn)為經(jīng)濟(jì)長波周期可長可短，并且相互有一定的重疊；優(yōu)勢政治經(jīng)濟(jì)周期學(xué)說認(rèn)為，優(yōu)勢政治力量的交替導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)長波；而兩代人心理變化學(xué)說則將經(jīng)濟(jì)長波歸因為隔代重返的心理變化周期，等等。

根據(jù)研究視角的不同，我們可以將這些長波動因研究分為三大類，即技術(shù)創(chuàng)新長波論、制度演進(jìn)長波論以及內(nèi)生機(jī)制長波論，這三類理論分別從技術(shù)、制度以及經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生調(diào)節(jié)過程等角度解釋了經(jīng)濟(jì)長波的存在性及原因，對經(jīng)濟(jì)長波理論的發(fā)展做出了巨大貢獻(xiàn)。然而，這三類理論也存在著各自的局限性和缺陷。技術(shù)創(chuàng)新長波論尋找到了一個對經(jīng)濟(jì)長期增長具有重要作用的因素（技術(shù)因素），但卻將其他因素（特別是制度因素）看作不變或者僅作為技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，這實際上是對技術(shù)與制度之間相互作用關(guān)系的片面化；制度演進(jìn)長波論打破了技術(shù)創(chuàng)新長波論的思維框架，找到了另一個對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有長期影響的因素（制度因素），但該理論主要采用歷史和比較的方法，缺少對制度演變根本原因和具體機(jī)制的深入分析，使其理論基礎(chǔ)不夠堅實，而且過分強(qiáng)調(diào)制度因素也使該理論具有一定的片面性；內(nèi)生機(jī)制長波論跳脫了盯住技術(shù)或盯住制度的“邊際”研究視角，試圖從整個經(jīng)濟(jì)運行過程中尋找多種因素來考察長波形成的原因，具有一定的進(jìn)步意義，但現(xiàn)有的研究還不夠成熟，或者過于抽象和籠統(tǒng)，或者最終走向了表象的分析。

可見，目前關(guān)于經(jīng)濟(jì)長波的理論研究仍存在著較大的提升空間，將現(xiàn)有理論的精髓加以融合和發(fā)展，建立一個更加完整全面的長波理論框架是下一步研究的必然趨勢。而從現(xiàn)實的角度來看，2008年開始的全球經(jīng)濟(jì)危機(jī)使世界上大多數(shù)國家都經(jīng)歷了若干年的經(jīng)濟(jì)低迷，甚至至今仍未恢復(fù)，那么這是否意味著經(jīng)濟(jì)長波進(jìn)入了下降階段？如果是的話，這種下降會持續(xù)多久？又有怎樣的政策措施能夠縮短這種下降的時間和程度？這些都是亟需解答的問題。而要想回答這些問題，絕不能憑主觀臆斷，而需要對經(jīng)濟(jì)長波的動因以及運動機(jī)制進(jìn)行更為深入的思考。

本文旨在對現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)長波理論進(jìn)行較為細(xì)致地分類與梳理，并在此基礎(chǔ)上對三類長波理論進(jìn)行比較與評析，從而為長波理論的進(jìn)一步發(fā)展提供一個可能的方向。

二、技術(shù)創(chuàng)新長波論

在各種長波理論的學(xué)派和學(xué)說當(dāng)中，可以說，把技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)長波主要原因的理論所占的比重是最大的，可以將這些學(xué)派和學(xué)說整合在一起，稱為技術(shù)創(chuàng)新長波論。

約瑟夫·阿洛伊斯·熊彼特是技術(shù)創(chuàng)新長波理論的創(chuàng)始人，他對長波的研究較為深入并且有著深遠(yuǎn)的影響。熊彼特的長波理論是建立在其創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)上的。在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》一書中，熊彼特首次分析了創(chuàng)新的作用。他認(rèn)為，創(chuàng)新會使企業(yè)在最初一段時間取得效率或成本上的優(yōu)勢從而獲得高額的利潤，但創(chuàng)新在競爭的作用下又會不斷擴(kuò)散而使企業(yè)的優(yōu)勢和高利潤逐漸消失，他將創(chuàng)新的這種作用稱為“創(chuàng)造性毀滅”。［1］在此基礎(chǔ)上，熊彼特又提出了一個假說，即創(chuàng)新在時間上不是均勻分布的，而是以“蜂聚”［2］形式出現(xiàn)的，這就意味著創(chuàng)新的作用是疊加的，在創(chuàng)新峰聚出現(xiàn)的初期，利潤率會在疊加效應(yīng)下不斷上升，而在創(chuàng)新的后期，利潤率又會隨著技術(shù)的擴(kuò)散而不斷下降，這就形成了整個經(jīng)濟(jì)的周期波動。

在創(chuàng)新理論的基礎(chǔ)之上，熊彼特進(jìn)一步發(fā)展了他的長波理論。在《商業(yè)循環(huán)》一書中，熊彼特指出，根據(jù)創(chuàng)新類型的不同，可以引致三類周期，即50年左右的長周期、10年左右的中周期和40個月左右的短周期。其中，熊彼特特別對長周期進(jìn)行了分析，他認(rèn)為，長周期是由那些影響巨大的、實現(xiàn)時間長的創(chuàng)新，即以產(chǎn)業(yè)革命為代表的技術(shù)創(chuàng)新決定的，并且長波是以主要技術(shù)發(fā)明和它們的普及應(yīng)用、生產(chǎn)技術(shù)突出發(fā)展為標(biāo)志的。因此我們認(rèn)為，熊彼特的長波理論主要強(qiáng)調(diào)的是技術(shù)的作用。

根據(jù)其長波理論，熊彼特在《資本主義、社會主義和民主主義》一書中將資本主義經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為三個長周期：第一個長波是產(chǎn)業(yè)革命時期，大約從1780～1842年，波峰在1800年左右；第二個長波是蒸汽和鋼鐵時代，從1842～1897年，波峰在1857年左右；第三個長波是電氣、化學(xué)和汽車工業(yè)時代，從1897～1946年（熊彼特寫《資本主義、社會主義和民主主義》的年代），波峰在1911年左右。［3］但對于這個劃分，熊彼特并沒有進(jìn)行實證檢驗。

在熊彼特之后，部分學(xué)者在其基礎(chǔ)之上將演化經(jīng)濟(jì)學(xué)、系統(tǒng)理論等內(nèi)容加入到長波的研究之中，極大地豐富了熊彼特的技術(shù)創(chuàng)新長波理論，這些學(xué)者也被稱為新熊彼特學(xué)派，門斯和佩蕾絲是新熊彼特學(xué)派的兩個比較典型的代表人物。

門斯對長波理論的分析主要集中在其代表作《技術(shù)僵局》一書中。首先，門斯將技術(shù)創(chuàng)新區(qū)別為基本創(chuàng)新、改進(jìn)型創(chuàng)新和虛假創(chuàng)新三種類型，并指出基本創(chuàng)新才是經(jīng)濟(jì)長期波動的動力。他認(rèn)為，新的基本創(chuàng)新會導(dǎo)致新興產(chǎn)業(yè)的出現(xiàn)，巨大的新市場使這些部門快速增長并不斷出現(xiàn)改進(jìn)型創(chuàng)新，從而促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的上升；而隨著競爭增強(qiáng)、市場飽和，虛假創(chuàng)新開始不斷出現(xiàn)，經(jīng)濟(jì)上升會趨緩，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)也進(jìn)入削弱時期，這就是所謂的“技術(shù)僵局”［4］；“技術(shù)僵局”會使政府和企業(yè)愿意承擔(dān)創(chuàng)新的風(fēng)險，從而促進(jìn)新的基本創(chuàng)新的產(chǎn)生，使經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)入復(fù)蘇。因此，門斯認(rèn)為，蕭條是基本創(chuàng)新的原動力，是經(jīng)濟(jì)增長的前提，而不穩(wěn)定的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)則是基本創(chuàng)新的環(huán)境。此外，門斯根據(jù)長期總量數(shù)據(jù)提出了長波變形模型，認(rèn)為長期總量并不是連續(xù)的正弦波曲線，而是斷續(xù)的S形曲線。然而長波運動應(yīng)該是經(jīng)濟(jì)增長率而不是總量的變動，因此門斯的這一觀點遭到了其他學(xué)者的質(zhì)疑。

佩蕾絲是著名的演化經(jīng)濟(jì)學(xué)家，他在以往技術(shù)長波論的基礎(chǔ)上加入了制度演變的思想，使技術(shù)創(chuàng)新長波理論有了很大的發(fā)展。首先，佩蕾絲認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)長周期就是每次技術(shù)革命從大爆炸到產(chǎn)業(yè)成熟所歷經(jīng)的擴(kuò)散和社會吸收的全過程，他將此稱為發(fā)展的巨浪。他指出，18世紀(jì)末以來的世界經(jīng)濟(jì)共出現(xiàn)了五次發(fā)展巨浪，分別為1771年開始的英國工業(yè)革命，1829年開始的蒸汽動力、煤炭、鐵和鐵路的時代，1875年開始的以鋼和重型機(jī)械制造業(yè)和電力等為標(biāo)志的時代、1908年開始的石油、汽車、石化產(chǎn)品和大量生產(chǎn)的時代以及1971年開始的信息和通信技術(shù)革命的時代。并且他預(yù)計，在2020～2030年左右，會開始由生物技術(shù)、生物電子、納米和新材料等技術(shù)革命所引發(fā)的第六次發(fā)展巨浪。［5］15

佩蕾絲將每次技術(shù)革命的擴(kuò)散分為兩個階段，即導(dǎo)入期和拓展期。他認(rèn)為，金融資本的靈活性會使其在導(dǎo)入期掌握控制權(quán)，推動經(jīng)濟(jì)向自由主義轉(zhuǎn)變，這一階段的過度投資和泡沫經(jīng)濟(jì)會使虛擬經(jīng)濟(jì)與實體經(jīng)濟(jì)之間的差距越來越大，最終導(dǎo)致技術(shù)泡沫的破裂；技術(shù)泡沫破裂之后便迎來了導(dǎo)入期向拓展期的過渡，政府在這個過渡時期必須有所作為，即加強(qiáng)金融監(jiān)管、進(jìn)行廣泛的社會制度變革；進(jìn)入了技術(shù)革命的拓展期，新技術(shù)范式的財富創(chuàng)造潛力會帶來全面的經(jīng)濟(jì)增長；而到了拓展期的末端，有利可圖的投資機(jī)會不斷減少，這會促使新技術(shù)革命的產(chǎn)生，金融資本通過支持新技術(shù)企業(yè)家再次掌握控制權(quán)。［5］43～50總的來說，佩蕾絲仍然認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新是經(jīng)濟(jì)長波的主要原因，但是他考慮到了金融資本和生產(chǎn)資本的區(qū)別，以及制度因素在導(dǎo)入期過渡到拓展期時所起到的重要作用，具有較強(qiáng)的進(jìn)步意義。

除上述這些學(xué)者以外，部分西歐學(xué)者也將技術(shù)創(chuàng)新看作長波的主要原因，強(qiáng)調(diào)技術(shù)的重要性，并且認(rèn)為政府的科技政策起著決定性的作用，其典型代表是杜因和弗里曼。

荷蘭經(jīng)濟(jì)學(xué)家范·杜因批判性地繼承和發(fā)展了熊彼特和門斯的長波理論，并建立了自己的長波理論——創(chuàng)新生命周期長波理論。在《創(chuàng)新隨時間的波動》一文中，杜因首次提出了創(chuàng)新生命周期的概念，即每一項基本創(chuàng)新活動都要經(jīng)歷四個階段：第一，引進(jìn)階段，主要表現(xiàn)為產(chǎn)品創(chuàng)新；第二，增長階段，主要表現(xiàn)為工序和創(chuàng)新；第三，成熟階段，主要表現(xiàn)為改進(jìn)創(chuàng)新，工序創(chuàng)新會轉(zhuǎn)向勞動力節(jié)約型；第四，下降階段，企業(yè)會試圖改進(jìn)技術(shù)來避免市場的飽和。［6］在《經(jīng)濟(jì)長波與創(chuàng)新》一書中，杜因開始考察基本創(chuàng)新活動的創(chuàng)新生命周期與經(jīng)濟(jì)長波之間的聯(lián)系。他認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)長波可以分為繁榮、衰退、蕭條和復(fù)蘇四個階段，并且這四個階段分別與基本創(chuàng)新的增長、成熟、下降和引進(jìn)四個階段一一對應(yīng)，創(chuàng)新生命周期決定長波的周期。［7］在理論分析的基礎(chǔ)上，杜因也進(jìn)行了實證檢驗。他總結(jié)了19世紀(jì)和20世紀(jì)160種主要創(chuàng)新，并將創(chuàng)新數(shù)量的變化與經(jīng)濟(jì)長波的發(fā)展階段聯(lián)系起來，證明了長周期的波動階段與創(chuàng)新傾向之間的聯(lián)系。［6］

克里斯托夫·弗里曼在熊彼特長波理論的基礎(chǔ)上加入了技術(shù)創(chuàng)新與勞動就業(yè)的關(guān)系，提出了勞工就業(yè)長波理論。弗里曼的基本觀點同樣認(rèn)為，技術(shù)創(chuàng)新和新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展是長波上升的主要原因，但他在具體的分析中更強(qiáng)調(diào)勞動力就業(yè)這一因素的變化。他認(rèn)為，新興產(chǎn)業(yè)通常都是勞動力密集型的產(chǎn)業(yè)，其對勞動力需求和提供的工資都相對較高，因此新興產(chǎn)業(yè)在推動長波上升的同時也會提高勞工的就業(yè)；然而，高工資會提高新興產(chǎn)業(yè)的成本，阻礙其經(jīng)濟(jì)規(guī)模的擴(kuò)大，導(dǎo)致其利潤水平開始下降，對勞動力需求和提供的工資也會下降，因此，經(jīng)濟(jì)長波轉(zhuǎn)為下降的同時勞工的就業(yè)也會下降，這就是弗里曼的勞工長波論。弗里曼反對“長波宿命論”以及“政府對當(dāng)前蕭條無能為力”的說法，他認(rèn)為，國家可以通過采取一定的科技政策達(dá)到增加就業(yè)、擺脫蕭條的作用。在此基礎(chǔ)上，他提出了三類科技政策主張：第一，扶持、鼓勵、資助基礎(chǔ)技術(shù)的發(fā)明和創(chuàng)新；第二，促進(jìn)和推動基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新的傳播、擴(kuò)散和全面應(yīng)用；第三，引進(jìn)國外先進(jìn)技術(shù)，并促進(jìn)全面普及和廣泛應(yīng)用。

總的來說，我們將上述理論統(tǒng)稱為技術(shù)創(chuàng)新長波論，其核心觀點是，技術(shù)創(chuàng)新是長波形成的主要原因，其他因素（如制度因素）則通過影響技術(shù)創(chuàng)新從而作用于長波。

三、制度演進(jìn)長波論

與更為強(qiáng)調(diào)技術(shù)的長波理論相對，還有一類長波理論更為強(qiáng)調(diào)制度的作用，并將制度的演進(jìn)作為長波形成的主要原因，我們將這類長波理論稱為制度演進(jìn)長波論，主要包括社會積累結(jié)構(gòu)長波理論和調(diào)節(jié)學(xué)派長波理論。

社會積累結(jié)構(gòu)（簡稱SSA）理論是1978年由戴維·戈登首次提出來的，理查德·愛德華茲、邁克爾·賴克、邁克唐納夫、大衛(wèi)·科茲等人又在該理論的基礎(chǔ)上作了進(jìn)一步發(fā)展，形成了SSA學(xué)派。所謂社會積累結(jié)構(gòu)，是指所有影響資本積累過程的制度的總和，包括貨幣與信貸制度、國家干預(yù)政策、階級斗爭程度等等。SSA學(xué)派認(rèn)為，每一個SSA都要經(jīng)歷探索、鞏固、衰落三個階段，每個SSA及其相對應(yīng)的資本積累過程就構(gòu)成了一個特定的歷史時期。當(dāng)一個新的SSA通過探索逐漸鞏固時，它能夠適應(yīng)并促進(jìn)資本積累的加速進(jìn)行，而這種SSA的初始優(yōu)勢會隨著資本積累的進(jìn)程逐漸消失，最后反而阻礙資本積累，這時SSA進(jìn)入衰退階段，原有SSA衰退的同時新的SSA會醞釀而生，新的SSA又會為資本積累提供一個有利的環(huán)境，重新導(dǎo)致資本積累的加速進(jìn)行，這就形成了資本積累快速進(jìn)行與慢速進(jìn)行交替波動的情況。

在社會積累結(jié)構(gòu)理論的基礎(chǔ)上，SSA學(xué)派提出了社會積累結(jié)構(gòu)長波理論。該理論認(rèn)為，長波實際上就是資本積累的周期，資本積累加速進(jìn)行時是長波的上升階段，資本積累減速進(jìn)行時是長波的下降階段，而影響資本積累速度的主要因素就是SSA。因此，SSA學(xué)派指出，長波的周期是由社會積累結(jié)構(gòu)的歷史過程決定的，長波的上升階段和下降階段不會按特定的年數(shù)，每個長波也并不都具有相同的長度，并且一個長波的結(jié)尾與下一個長波的開始會有一定的重合。

與SSA學(xué)派類似，1970年代末，部分法國經(jīng)濟(jì)學(xué)家提出了調(diào)節(jié)的概念，并以此作為研究現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)危機(jī)的分析工具，逐漸形成了一支特色鮮明的經(jīng)濟(jì)學(xué)流派——調(diào)節(jié)學(xué)派。該學(xué)派注重采用歷史的、理論的和比較的方法，致力于發(fā)展一種制度與演化的宏觀經(jīng)濟(jì)理論，其代表人物包括米歇爾·阿格利埃塔、保爾·波卡拉、格勒諾布爾等。調(diào)節(jié)學(xué)派的理論建立在積累體制、調(diào)節(jié)模式和發(fā)展模式這三個概念的基礎(chǔ)之上。積累體制是指維持經(jīng)濟(jì)生產(chǎn)穩(wěn)定和消費平衡的模式，調(diào)節(jié)模式是指融合規(guī)范、制度、傳統(tǒng)、組織形式、社會網(wǎng)絡(luò)、行為類型等在一起的復(fù)合體，而發(fā)展模式是指積累體制和調(diào)節(jié)模式相匹配從而維持一段相當(dāng)長時期的資本主義穩(wěn)定發(fā)展的狀態(tài)。

在上述三個概念的基礎(chǔ)之上，調(diào)節(jié)學(xué)派對經(jīng)濟(jì)的長周期波動進(jìn)行了一定的討論，我們可以將其稱為調(diào)節(jié)學(xué)派長波理論。該理論認(rèn)為，當(dāng)積累體制與調(diào)節(jié)模式相匹配，即經(jīng)濟(jì)處于某種發(fā)展模式時，會推動經(jīng)濟(jì)的持續(xù)發(fā)展；而當(dāng)這種發(fā)展模式的潛力趨于耗盡時，經(jīng)濟(jì)會進(jìn)入不穩(wěn)定和無序狀態(tài)，若在現(xiàn)有的調(diào)節(jié)模式下自我修正的機(jī)制已經(jīng)變得無效，那么經(jīng)濟(jì)會陷入衰退和危機(jī)之中，這時也會產(chǎn)生不得不進(jìn)行制度變革的壓力。

除SSA學(xué)派和調(diào)節(jié)學(xué)派以外，還有不少學(xué)者也做出了類似的分析，我們可以將這些理論統(tǒng)稱為制度演進(jìn)長波論，其核心觀點是，制度演進(jìn)是長波形成的主要原因，其他因素（如技術(shù)因素）則通過影響制度演進(jìn)從而作用于長波。

四、內(nèi)生機(jī)制長波論

除了技術(shù)創(chuàng)新長波論和制度演進(jìn)長波論以外，還有一批長波學(xué)者試圖從經(jīng)濟(jì)運行的內(nèi)部調(diào)節(jié)過程中找尋長波形成的原因，而不僅僅局限于技術(shù)或者制度。這類長波理論的觀點各不相同，但都是認(rèn)為長波的形成是由經(jīng)濟(jì)運行過程的內(nèi)因所決定的，主要包括康德拉季耶夫的長波理論、馬克思主義長波理論、相對價格長波理論、系統(tǒng)動力學(xué)長波理論以及多因素長波理論。

1925年，俄國經(jīng)濟(jì)學(xué)家康德拉季耶夫在《經(jīng)濟(jì)生活中的長期波動》一文中，系統(tǒng)地提出了長波理論并初步論證了長波的存在，他是最早系統(tǒng)、明確地提出長波理論的學(xué)者，因此，其后的學(xué)者通常又將“長周期”稱為“康德拉季耶夫周期”?？档吕疽?qū)﹂L波的研究主要集中于實證分析，他對世界主要資本主義國家從1780～1920年的多個數(shù)列進(jìn)行了考察，得出結(jié)論：從18世紀(jì)到1925年為止，數(shù)列的運動顯示有長周期性，并且對于那些最重要的數(shù)列，波動的時間大致相同，波動的轉(zhuǎn)折點也幾乎是準(zhǔn)確相一致的。［8］10，11

在實證的基礎(chǔ)上，康德拉季耶夫也對長波的動因進(jìn)行了一些闡述。首先，他明確反對將長波的動因歸于偶然的外生因素，他指出：“有些學(xué)者認(rèn)為長期波動的產(chǎn)生是由于偶然的、超經(jīng)濟(jì)的環(huán)境和事件，如技術(shù)的改變、戰(zhàn)爭和革命，新的國家被納入世界經(jīng)濟(jì)，黃金生產(chǎn)的波動。這些觀點都顛倒了因果關(guān)系，把結(jié)果當(dāng)做原因，或者是把我們看做由一種規(guī)律支配著的現(xiàn)象視為偶然事件”［8］15。康德拉季耶夫認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)長波是由資本主義經(jīng)濟(jì)運動中某些內(nèi)在原因所引起的，更進(jìn)一步地，他認(rèn)為這個內(nèi)在原因就是主要固定資本產(chǎn)品的更新?lián)Q代。

在康德拉季耶夫之后，部分學(xué)者試圖從馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)視角來分析經(jīng)濟(jì)長波的動因。我們知道，馬克思本人實際上并沒有關(guān)于經(jīng)濟(jì)長波問題的闡述，而更多的是對中波的分析，但馬克思的很多基本觀點可以成為分析經(jīng)濟(jì)長波問題的有效工具。

比利時經(jīng)濟(jì)學(xué)家曼德爾就是第一個試圖以馬克思主義的觀點解釋資本主義經(jīng)濟(jì)長波的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。曼德爾認(rèn)為，利潤率的變動是形成經(jīng)濟(jì)長波的主要原因，利潤率上升時，資本積累加速進(jìn)行，經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展；而利潤率下降時，資本積累減速進(jìn)行，經(jīng)濟(jì)發(fā)展減緩。但在影響利潤率因素的分析方面，曼德爾的思想是有一個演變過程的。在1980年代以前，曼德爾主要強(qiáng)調(diào)基本技術(shù)創(chuàng)新對利潤率的重要作用，即當(dāng)技術(shù)在經(jīng)歷一場革命時，利潤率會上升，而隨著技術(shù)浪潮的消退，利潤率會下降。可以看出，曼德爾早期的長波思想實際上還屬于技術(shù)創(chuàng)新長波理論。1980年代以后，曼德爾的思想發(fā)生了變化，他開始認(rèn)為，利潤率的變動是受到多種因素影響的。在《資本主義發(fā)展的長波——一個馬克思主義的解釋》一書中，曼德爾認(rèn)為，長波的下降是由內(nèi)生引致的，包括資本積累帶來的資本有機(jī)構(gòu)成的提高、信用擴(kuò)張帶來的貨幣體系的不穩(wěn)定性、國際競爭的加強(qiáng)等等，而長波的上升則需要外生力量才能實現(xiàn)，這里的外生變量是指“一系列非經(jīng)濟(jì)因素，如戰(zhàn)爭掠奪，資本主義運行領(lǐng)域的擴(kuò)展及收縮，資本家間的競爭，階級斗爭，革命與反革命等等”［9］17，因此，曼德爾的理論也被稱為“非對稱的長波理論”［9］43?？梢园l(fā)現(xiàn)，在這一階段，曼德爾已經(jīng)不再將基本技術(shù)創(chuàng)新看作長波上升的根本原因，而僅將其看作是推動長波持續(xù)上升的動力。

曼德爾的長波理論受到了很多學(xué)者的質(zhì)疑，主要的質(zhì)疑就在于，曼德爾所提出的外生力量都具有一定程度的偶然性，以此作為長波上升的原因無法得到長波的完整運動機(jī)制，也無法解釋經(jīng)濟(jì)波動的長周期性。

蘇聯(lián)和東歐的很多學(xué)者也嘗試了用馬克思主義的理論和范疇來解釋長波。如蘇聯(lián)學(xué)者斯·緬希科夫在《資本主義經(jīng)濟(jì)的結(jié)構(gòu)性危機(jī)》一文中認(rèn)為，馬克思主義者應(yīng)該用馬克思主義理論對長波現(xiàn)象作出解釋，而不應(yīng)回避長波問題，更進(jìn)一步地，他認(rèn)為經(jīng)濟(jì)長波來源于資本主義的結(jié)構(gòu)性危機(jī)；［10］南斯拉夫?qū)W者E·阿爾瓦特在《在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“長周期”時代引進(jìn)新技術(shù)的社會含義》一文中認(rèn)為，新技術(shù)是推動經(jīng)濟(jì)上升的重要因素，但要想將新技術(shù)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力還需要必要的社會政治條件，否則環(huán)境污染、勞資沖突等社會矛盾將會成為經(jīng)濟(jì)繁榮的主要障礙，這就是所謂的“引進(jìn)新技術(shù)的社會含義”［11］。

從1980年代初開始，我國部分學(xué)者也開始試圖從馬克思主義視角來解釋長波的動因。如張藴嶺在《西方經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)后發(fā)展的轉(zhuǎn)折和長周期波動》一文中提出，資本主義經(jīng)濟(jì)長周期波動的根本原因是資本主義的基本矛盾，即生產(chǎn)力和生產(chǎn)關(guān)系之間的矛盾。他認(rèn)為，隨著資本主義經(jīng)濟(jì)的不斷增長，生產(chǎn)力發(fā)展與生產(chǎn)關(guān)系束縛的矛盾會不斷深化，對現(xiàn)有經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)進(jìn)行調(diào)整的需求也會不斷增加，而科技革命也會從高潮轉(zhuǎn)為低潮，這三方面因素會共同促使資本主義經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)向一個緩慢增長時期；［12］張薦華在《關(guān)于資本主義經(jīng)濟(jì)的長周期理論初探》一文中認(rèn)為，資本主義基本矛盾作用下生產(chǎn)關(guān)系調(diào)整的有限性是導(dǎo)致經(jīng)濟(jì)長周期波動的根本原因，而科技革命發(fā)展的階段性是長波形成的物質(zhì)基礎(chǔ)；［13］查汝強(qiáng)在《論產(chǎn)業(yè)革命》中指出，資本主義經(jīng)濟(jì)的長周期波動是技術(shù)進(jìn)步的階段性和生產(chǎn)關(guān)系調(diào)整的階段性共同作用的結(jié)果，可以考慮建立馬克思主義的長波理論；［14］趙濤在《經(jīng)濟(jì)長波理論》一書中論述了資本主義生產(chǎn)方式內(nèi)部矛盾運動周期是經(jīng)濟(jì)長波的根本原因，［4］這也是我國第一部對長波理論進(jìn)行完整和系統(tǒng)闡述的著作。

除上述學(xué)者以外，還有許多其他經(jīng)濟(jì)學(xué)家也試圖從經(jīng)濟(jì)運行的內(nèi)部過程中找尋經(jīng)濟(jì)長波的動因，這些研究所采用的方法各異，得到的結(jié)論也各不相同。

美國經(jīng)濟(jì)學(xué)家羅斯特提出了相對價格長波理論。起初，羅斯特認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)長波是由三個因素錯綜復(fù)雜地交織在一起所引起的，即初級產(chǎn)品與工業(yè)產(chǎn)品的相對價格、主導(dǎo)工業(yè)部門的增長對經(jīng)濟(jì)的影響以及人口流動對經(jīng)濟(jì)的影響；而后，羅斯特進(jìn)一步將長波的原因歸結(jié)為世界經(jīng)濟(jì)中食品和原材料的生產(chǎn)能力和產(chǎn)量的動態(tài)最優(yōu)水平的周期性變動；最后，羅斯特構(gòu)建了包含16個等式的康德拉季耶夫長波模型，并在此基礎(chǔ)上提出了相對價格長波理論。羅斯特的相對價格長波理論認(rèn)為，糧食和原料等初級產(chǎn)品的相對豐裕和匱乏是長波形成的基本原因，因此，他用初級產(chǎn)品與工業(yè)品之間相對價格的升降來解釋長波的上升和下降。然而，相對價格長波理論并沒有經(jīng)受起實踐的考驗。羅斯特對長波的前三個分期與康德拉季耶夫或熊彼特的分期基本相同，但其第四個長波分期卻與其他經(jīng)濟(jì)經(jīng)濟(jì)學(xué)家有較大的差異，與現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)情況也不符合，這足以顯示出該理論的片面性。

麻省理工學(xué)院的福雷斯特教授通過建立系統(tǒng)動力學(xué)全國模型模擬經(jīng)濟(jì)的實際運動過程來分析經(jīng)濟(jì)長波產(chǎn)生的原因。系統(tǒng)動力學(xué)全面模型的一個最大的特點就是，它是按照公司的經(jīng)營結(jié)構(gòu)建立起來的，并通過引入大量的經(jīng)濟(jì)變量對現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)進(jìn)行動態(tài)模擬，因此，該模型能夠較為客觀地反映復(fù)雜的現(xiàn)實經(jīng)濟(jì)運動，是一種十分先進(jìn)的研究工具。通過系統(tǒng)動力學(xué)模型，福雷斯特考察了耐用消費品部門和基本設(shè)施生產(chǎn)部門的產(chǎn)量變化，他發(fā)現(xiàn)，耐用消費品的產(chǎn)量基本固定，而基本設(shè)施的產(chǎn)量則有較為顯著的周期性波動，并且周期為50年，因此，他將長波形成的動因歸結(jié)為基本設(shè)施的波動。福雷斯特認(rèn)為，微觀經(jīng)濟(jì)層次需求的增加或減少，通過宏觀經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)內(nèi)部的“振蕩-放大”［15］效應(yīng)，會引起基本設(shè)施生產(chǎn)部門生產(chǎn)的不平衡波動，從而使經(jīng)濟(jì)出現(xiàn)長期波動。

日本一橋大學(xué)的篠原三代平教授是日本長波理論研究的主要代表人物，其長波理論可以稱為“多因素長波理論”。篠原三代平認(rèn)為，“歷史是在各種因素相互作用中發(fā)展的”，“過分強(qiáng)調(diào)某一種因素就難免出現(xiàn)弊端，從而對長期波動無法進(jìn)行綜合分析”［16］，因此，他主張對經(jīng)濟(jì)長波的形成進(jìn)行多種因素的綜合分析。篠原三代平將引致經(jīng)濟(jì)長波的原因歸結(jié)為四個主要因素，即技術(shù)革命、貨幣供應(yīng)量、能源資源以及戰(zhàn)爭，其中，技術(shù)創(chuàng)新是最主要的動力，其規(guī)模和速度決定了長周期波動的周期長度。他認(rèn)為，基礎(chǔ)技術(shù)創(chuàng)新是推動長波上升的主要力量，而到了長波的頂峰時往往容易發(fā)生戰(zhàn)爭，戰(zhàn)爭時期通常會增加貨幣供應(yīng)量，使初級產(chǎn)品和中間產(chǎn)品價格上漲，這時經(jīng)濟(jì)會由于受到資源和能源的約束而轉(zhuǎn)為通貨緊縮和長波的下降階段。

總的來說，我們可以將上述理論統(tǒng)稱為內(nèi)生機(jī)制長波論，這類理論雖觀點各異，但其共同點是都強(qiáng)調(diào)了經(jīng)濟(jì)運行過程中各種因素之間的相互作用，而不局限于對技術(shù)或者制度的單因素考察。

五、長波理論比較評析

技術(shù)創(chuàng)新長波論、制度演變長波論以及內(nèi)生機(jī)制長波論分別從技術(shù)、制度以及經(jīng)濟(jì)的內(nèi)生調(diào)節(jié)過程角度來解釋經(jīng)濟(jì)長波的存在性及原因，都收獲了豐碩的研究成果。然而，這三類理論并不是完美無缺的，它們也存在著各自的局限性和缺陷。

在各種長波理論的學(xué)派和學(xué)說當(dāng)中，技術(shù)創(chuàng)新長波論所占的比重是最大的。這類長波理論的共同點是，把技術(shù)創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)長波形成的主要原因，將其他因素看作不變或僅作為影響技術(shù)創(chuàng)新的因素。技術(shù)創(chuàng)新長波論對長波理論的研究有著十分重要的貢獻(xiàn)，它尋找到了一個對經(jīng)濟(jì)長期增長具有重要作用的因素——技術(shù)創(chuàng)新，并對技術(shù)創(chuàng)新的類型、特點、生命周期以及技術(shù)創(chuàng)新對經(jīng)濟(jì)長波的作用進(jìn)行了比較系統(tǒng)的研究，其中也不乏很多實證方面的成果。然而，技術(shù)創(chuàng)新長波論也有一定的局限性。該類學(xué)說將技術(shù)創(chuàng)新作為一切研究的出發(fā)點，而將其他因素（特別是制度因素）看作不變或者僅作為技術(shù)創(chuàng)新的影響因素，這實際上將技術(shù)與制度之間的相互作用關(guān)系片面化了，抹殺了技術(shù)對制度的作用力。

熊彼特在《經(jīng)濟(jì)變化分析》一文中也曾指出過，創(chuàng)新作為經(jīng)濟(jì)長波的唯一動力是在一定條件下成立的，即“排除戰(zhàn)爭、革命、自然災(zāi)害、制度變化的因素，也排除經(jīng)濟(jì)政策、銀行和貨幣管理、支付習(xí)慣、以至因氣候條件或災(zāi)害造成的作物產(chǎn)量變化和因礦藏發(fā)現(xiàn)造成的黃金生產(chǎn)變化等等因素，稱這些為外部因素”［17］?？梢哉f，技術(shù)創(chuàng)新長波論是一種基于技術(shù)角度的“邊際”性研究，然而要想將長波的運動機(jī)制完整描述出來，則必須要考慮除技術(shù)以外的其他因素，尤其是制度因素。

在長波理論的研究中，制度演進(jìn)長波論可以說是一個后起之秀，占據(jù)了長波理論中屬于自己的一席地位。無論是社會積累結(jié)構(gòu)學(xué)派，亦或是調(diào)節(jié)學(xué)派，它們的共同點是將制度（SSA或調(diào)節(jié)模式）的演進(jìn)作為長波形成的主要原因。制度演進(jìn)長波論的貢獻(xiàn)在于，它打破了技術(shù)創(chuàng)新長波論的思維框架，找到了另一個對經(jīng)濟(jì)發(fā)展具有長期影響的因素——制度，并從制度中抽象出了社會積累結(jié)構(gòu)或者調(diào)解模式等概念，建立了制度影響經(jīng)濟(jì)長波的理論體系，為長波理論的研究開拓了新的視角。然而同樣地，制度演進(jìn)長波論也有它的局限性。首先，該理論把制度因素作為其主要研究對象，大量采用歷史和比較的方法，考察制度的演變和交替過程與經(jīng)濟(jì)長期波動之間的聯(lián)系，但卻沒有很好地分析其演變和交替的原因和動力問題，理論基礎(chǔ)不夠堅實；其次，該理論把重心全部放在制度因素上，卻在很大程度上忽略了制度演變過程對技術(shù)的影響，這使該理論具有一定的片面性。

總的來說，技術(shù)創(chuàng)新長波論和制度演進(jìn)長波論都只是抓住了各自認(rèn)為更重要的某個方面（或技術(shù)，或制度）研究到底，卻忽略了一個同樣重要的部分，即技術(shù)與制度這兩個因素之間的相互作用。因此，這兩個學(xué)派一方面成功地建立了各自角度的完整邏輯，得到了科學(xué)的邏輯結(jié)論，但另一方面又無法否認(rèn)另一學(xué)派邏輯的合理性，也無法將其歸為自身理論的一部分。這說明，技術(shù)創(chuàng)新長波論和制度演進(jìn)長波論從根本上來說是一種“邊際”的研究，即單獨考察某一因素對因變量的影響，而將其他因素看作不變。誠然，對于任何一個研究課題來說，這種“邊際”的研究是必不可少的，也是行之有效的，它可以幫助我們得到很多有意義的結(jié)論。然而，這種“邊際”的研究也是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的，因為我們無法從中得到整個問題的全貌，進(jìn)而也就不可能對其運動規(guī)律進(jìn)行科學(xué)的預(yù)測或者制定有效的政策措施。

相比于技術(shù)創(chuàng)新長波論和制度演進(jìn)長波論，內(nèi)生機(jī)制長波論是一類相對紛雜的學(xué)說的整合，這些學(xué)說的共同點在于，它們認(rèn)為長波的形成是由經(jīng)濟(jì)運行過程的內(nèi)因所決定的，而不僅僅局限于技術(shù)或者制度。內(nèi)生機(jī)制長波論的貢獻(xiàn)是，它跳脫了盯住技術(shù)或盯住制度的“邊際”研究視角，試圖從更為整體的經(jīng)濟(jì)運行過程中尋找多種因素來綜合考慮長波形成的原因，這是具有進(jìn)步意義的。然而，現(xiàn)有的這些內(nèi)生機(jī)制長波理論還不夠成熟，并沒有建立起長波運動的完整機(jī)制，甚至很多理論最終走向了表象的分析。

康德拉季耶夫雖然認(rèn)識到經(jīng)濟(jì)長波是由經(jīng)濟(jì)運動中某些內(nèi)在原因所引起的，但他卻沒能找到這種內(nèi)生機(jī)制，反而將原因歸結(jié)為“固定資本產(chǎn)品的更新?lián)Q代”這一現(xiàn)象上；曼德爾用多種因素影響下的利潤率變動來解釋經(jīng)濟(jì)長波，但卻沒能將影響平均利潤率變動的因素抽象為幾個最簡單的基本變量，反而錯誤地將外生力量作為經(jīng)濟(jì)長波轉(zhuǎn)入上升期的主要原因，這不僅不能解釋長波形成的原因，反而在一定程度上否定了長波的存在；中國的馬克思主義長波學(xué)者通常將經(jīng)濟(jì)長波的形成直接歸結(jié)為資本主義生產(chǎn)方式的內(nèi)在矛盾，這一出發(fā)點上是正確的，但普遍缺少進(jìn)一步的具體化分析，使這類研究只能停留在描述性和定性分析上，無法建立經(jīng)濟(jì)長波的完整體系；羅斯特的相對價格長波與實際經(jīng)濟(jì)情況有較大的不一致性，使該理論的說服力大大削弱；篠原三代平用多因素來考察長波運動的出發(fā)點是對的，但他所強(qiáng)調(diào)的技術(shù)創(chuàng)新、通貨供應(yīng)量和戰(zhàn)爭三個因素都過于表面化和現(xiàn)象化，理論基礎(chǔ)較為薄弱；福雷斯特將先進(jìn)的系統(tǒng)動力學(xué)模型用于考察長波問題，更為客觀地反映了資本主義經(jīng)濟(jì)運動的全貌，但他僅通過數(shù)據(jù)結(jié)果就得出“長波形成的動因歸結(jié)為重型設(shè)備的更新”的結(jié)論，顯然是缺乏說服力的。

可見，目前關(guān)于經(jīng)濟(jì)長波的理論研究仍存在著較大的提升空間，將現(xiàn)有理論的精髓加以融合和發(fā)展，建立一個更加完整全面的長波理論框架是下一步研究的必然趨勢。

根據(jù)上述對三大長波理論的比較與評析，可以發(fā)現(xiàn)，經(jīng)過長達(dá)一個世紀(jì)的時間，經(jīng)濟(jì)長波理論的研究已經(jīng)收獲了豐碩的成果，但由于研究視角以及研究方法的限制，現(xiàn)有的長波理論研究仍存在著許多片面性和局限性。本文認(rèn)為，技術(shù)與制度在分別對經(jīng)濟(jì)長周期波動發(fā)揮重要作用的同時也有著不可忽視的相互作用力，僅單獨考察其中任何一方面都會掩蓋問題的全貌，使后續(xù)的研究難以進(jìn)行下去，唯有將技術(shù)與制度有機(jī)結(jié)合才有可能得到科學(xué)、完整的長波理論框架。此外，現(xiàn)有的長波理論通常將研究對象框定在西方資本主義國家，而大多將中國等新興發(fā)展中國家忽略，甚至回避中國經(jīng)濟(jì)是否具有長周期波動的問題，這并不是科學(xué)的研究態(tài)度，也不利于對我國未來經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢的研究。

可見，經(jīng)濟(jì)長波理論的進(jìn)一步發(fā)展具有兩個可能的方向：第一，將技術(shù)與制度這兩個因素結(jié)合在一起，討論二者之間的內(nèi)生運動過程，并將這種內(nèi)生運動過程與經(jīng)濟(jì)的長周期波動有機(jī)結(jié)合，最終建立一個更為完整的經(jīng)濟(jì)長周期運動機(jī)制；第二，將長波理論與中國經(jīng)濟(jì)的具體實踐相結(jié)合，從長波視角出發(fā)對中國經(jīng)濟(jì)長周期波動情況進(jìn)行解釋和分析，并對日后中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展趨勢進(jìn)行相對科學(xué)的預(yù)測，提出相應(yīng)的政策建議。這兩個可能的研究方向不僅是對長波理論研究的進(jìn)一步發(fā)展，也是對長波理論應(yīng)用性和適用性的擴(kuò)展和開發(fā)，具有較強(qiáng)的理論意義與實踐價值。

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責(zé)任編輯：孫立冰

2014-12-20

定稿日期：2015-01-10

國家社會科學(xué)基金重點項目（12AJL003）

馬艷（1956-），女，吉林通化人，上海財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授、博士生導(dǎo)師，主要從事馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究；王琳（1989-），女，吉林通化人，上海財經(jīng)大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院博士研究生，主要從事馬克思主義政治經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。

F037

A

1005-2674（2015）03-032-08