郎慶華，孫麗波

(曲靖師范學院，655011)

泛在知識環(huán)境是后數(shù)字圖書館的發(fā)展目標，它是未來知識型社會實現(xiàn)知識生態(tài)平衡和知識經濟高度發(fā)展所達到的一種理想境界，它的產生以全人類知識的系統(tǒng)構建為基礎，以知識網絡的形成為重要標志［1］。它具有知識的泛在化、服務的智能化、體系的協(xié)同化和學習的終身化等重要特征。其本質是建立新型知識基礎結構，以沖破信息的迷霧，從而實現(xiàn)知識的普遍存取、共享、發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造。近年來，美國、歐洲、日本、韓國、中國等國家都在進行泛在網絡等基礎設施的建設。這說明泛在知識環(huán)境正在到來。

面對泛在知識環(huán)境的到來，機構知識庫(Institutional Repository，IR)將如何發(fā)展?這是一個值得深思的問題。本文將分析泛在知識環(huán)境下IR服務面臨的挑戰(zhàn)和發(fā)展機遇，針對泛在知識環(huán)境下機構知識庫服務的現(xiàn)狀，提出泛在知識環(huán)境下IR服務的發(fā)展策略，以期對泛在知識環(huán)境下IR服務的可持續(xù)發(fā)展有所裨益。

1 泛在知識環(huán)境下機構知識庫服務面臨的挑戰(zhàn)和機遇

作為存儲學術數(shù)字資源的知識服務系統(tǒng)，IR在泛在知識環(huán)境下的知識共享和知識創(chuàng)新中有著極其重要的作用。而泛在知識環(huán)境的到來，使IR面臨挑戰(zhàn)的同時，也迎來了發(fā)展的新契機。

1.1 IR服務面臨新挑戰(zhàn)

1.1.1 海量的數(shù)字化學術資源

泛在知識環(huán)境的構建，離不開海量的數(shù)字化學術資源。數(shù)字化學術資源是泛在知識環(huán)境構建的基礎，也是泛在知識環(huán)境實現(xiàn)服務的保障。為了實現(xiàn)泛在知識環(huán)境下知識的普遍獲取、共享、發(fā)現(xiàn)和創(chuàng)造的目標，促進泛在數(shù)字教育、科研、交流與服務，IR需要存儲海量的數(shù)字化學術資源，如開放科學數(shù)據(jù)、開放教育資源、灰色文獻等。

1.1.2 知識的泛在化存取

泛在知識環(huán)境要求知識無障礙獲取，即知識的泛在化存取。它強調以用戶為中心，為用戶構建一個具有嵌入式、語境感知、個性化、適應性、可預知性等特征的立體知識空間和知識環(huán)境［2］。在這個知識空間環(huán)境中，用戶可以隨時隨地獲取任何資源。

1.1.3 用戶的新需求［3］

在泛在知識環(huán)境下，用戶的需求將是全方位和智能化的知識服務。用戶需要解決隨時隨地遇到的問題，更關注解決這些問題所需要的信息或知識，并將這些信息或知識重新組織為相應的知識或問題的解決方案。也就是說，用戶不僅需要提供文獻線索或信息來源，更關注如何將這些知識碎片凝聚起來，為解決實際問題提供一個可行的方案。

1.2 IR服務迎來新機遇

1.2.1 泛在知識環(huán)境為IR服務的發(fā)展指明了方向

對IR建設者而言，“站在未來規(guī)劃現(xiàn)在往往要比站在現(xiàn)在思量未來更具戰(zhàn)略意義”［4］。泛在知識環(huán)境是后數(shù)字圖書館的發(fā)展目標，即建立一個多語言、多媒體、移動的、語義的數(shù)字圖書館知識網來檢索人類知識，服務范圍從信息服務轉向知識服務，以前所未有的規(guī)范和速度來推動知識進步。泛在知識環(huán)境為IR服務的發(fā)展指明了方向，即IR應以知識服務為發(fā)展方向，積極擴展其服務功能，充分活化其存儲的知識，通過分析“語境”、問題環(huán)境和知識需求，并與其他虛擬環(huán)境相集成，才能有效支持知識應用和知識創(chuàng)新。

1.2.2 IR知識服務系統(tǒng)將成為泛在知識環(huán)境構建的重要組成部分

泛在知識環(huán)境是由多個知識系統(tǒng)為基礎設施共同構建而成的。IR是泛在知識環(huán)境知識基礎設施的重要組成部分。這是因為:(1)灰色文獻和隱性知識在泛在數(shù)字科研中的作用日益顯著。灰色文獻和隱性知識決定著個人與組織的核心競爭力。(2)科學數(shù)據(jù)需要IR進行管理。尤其是高?！靶】茖W”所產生的大量數(shù)據(jù)因分布散、規(guī)模小而長期成為數(shù)據(jù)管理的盲區(qū)?！癐R更大、更重要的使命在于保存?zhèn)鹘y(tǒng)出版不太關注的基礎數(shù)據(jù)等數(shù)據(jù)，并使之能夠被獲取”。(3)IR可對所存儲的知識進行激活，以滿足泛在知識環(huán)境下用戶的知識需求。(4)e-Science環(huán)境的形成，要求存儲著大量科學數(shù)據(jù)和灰色文獻的IR，應作為新型虛擬科研環(huán)境的一個重要組成部分來支持科學研究活動。

2 泛在知識環(huán)境下機構知識庫服務的現(xiàn)狀

2.1 IR資源建設不足

目前，IR面臨著資源提交困難的局面。截至2013年11月，全球已有3500多個IR提供開放服務，有5200萬篇學術文獻可從開放IR中獲得［5］，平均每個IR為17854篇。在IR收藏的這些資源類型中，多為期刊論文、會議論文和學位論文等，而科學數(shù)據(jù)、學習對象、圖像、多媒體等復合數(shù)字對象則收集得較少，這就難以滿足泛在知識環(huán)境下科學研究和創(chuàng)新性學習的需要。

2.2 IR知識組織能力不足

泛在知識環(huán)境下，用戶不僅可以根據(jù)需要隨時隨地無縫獲取各種資源，而且還需要找到解決問題的方案。然而，現(xiàn)有IR的功能基本上還局限在數(shù)字學術資源的采集、保存、組織和檢索上，其服務功能沒有得到充分的拓展。它沒有充分利用數(shù)字內容所提供的全面可解析性，沒有充分利用數(shù)字科研空間所提供的豐富可鏈接性與知識關聯(lián)，也沒有圍繞用戶的動態(tài)需求來進行知識組織。由于研究內容之間缺少關聯(lián)，這些IR僅僅是將這些文件集合在一起，通過現(xiàn)有簡單的檢索工具供科研人員或教師尋找、發(fā)現(xiàn)和使用。

2.3 IR泛在知識存取能力有限

IR數(shù)字學術資源的開放存取在很大程度上關系著泛在知識環(huán)境知識存取能否實現(xiàn)。然而，現(xiàn)有IR僅僅是把自己局限在數(shù)字倉儲上，而且把自己的服務空間與數(shù)字化的科研空間隔離開來，沒有很好地融入到用戶的科研環(huán)境中去，難以適應泛在知識環(huán)境下用戶知識泛在化存取的知識需求。

2.4 IR泛在知識服務能力有待增強

IR沒有圍繞用戶的動態(tài)需求來開展高層次的服務。尤其是在個性化推送服務中，一些IR過于簡單，除了可以提供個人訂閱服務的信息以外，科研人員有關需求和偏好的反饋卻很少，也沒有對用戶的需求進行深入挖掘?？梢赃@樣說，IR個性化服務基本上沒有提供針對研究者的服務［6］，難以滿足泛在知識環(huán)境下個性化泛在知識服務的需求。

3 泛在知識環(huán)境下機構知識庫服務的實施策略

面對泛在知識環(huán)境下IR服務面臨的挑戰(zhàn)和機遇，筆者認為，應以泛在知識環(huán)境的大思想為指導對IR服務的策略進行探討，以適應泛在知識環(huán)境下用戶的知識需求，從而促進現(xiàn)有IR服務的可持續(xù)發(fā)展。

3.1 加強泛在知識環(huán)境下IR知識內容建設

泛在知識環(huán)境強調用戶通過開放存取無障礙獲取學術數(shù)字資源，因此，作為開放存取實施策略之一，IR必須加強自身知識內容建設，以便為泛在知識環(huán)境下的用戶獲取知識提供保障。泛在知識環(huán)境下IR知識內容建設包括顯性知識建設和用戶基于Web2.0所產生的隱性知識內容建設。

在IR顯性知識建設中，應加強灰色文獻的建設，以滿足泛在知識環(huán)境下用戶的知識需求呈現(xiàn)出的多樣性。為此，IR應側重于收集通過正式渠道難以獲取的科學數(shù)據(jù)、灰色文獻、教育課件等多樣化的灰色文獻數(shù)字資源類型，并通過多種渠道實現(xiàn)跨庫采集，以豐富IR的數(shù)字資源。如，出版社指定作者將文章傳送到指定的倉儲;從大學研究管理系統(tǒng)獲取內容到IR;直接從國際知名數(shù)據(jù)庫攝取元數(shù)據(jù)，之后由作者補充相應的全文［7］。

泛在知識環(huán)境下，用戶對隱性知識、集體智慧等的需求更為強烈。IR可引入Web2.0交流理念，積極構建IR知識社區(qū)，讓用戶產生思想碰撞的火花，不斷產生新知識和進行知識創(chuàng)新，并根據(jù)專業(yè)細分，提供基于Web2.0的IR數(shù)字出版服務，建立以教學和學術資源為核心的大規(guī)模協(xié)作創(chuàng)作與自助出版，以此吸引學者使用IR，鼓勵出版原創(chuàng)性成果［8］，從而改善IR缺乏原創(chuàng)性研究成果的狀況，以豐富IR的隱性知識內容。

3.2 加強泛在知識環(huán)境下IR隱性知識挖掘

與傳統(tǒng)知識環(huán)境不同的是，泛在知識環(huán)境是由知識網絡構成的一個知識共享空間。知識網絡反映了網絡環(huán)境下非正式交流的結構特征。其本質是一種對節(jié)點(學者和普通興趣者)隱性知識進行挖掘的社會網絡。

為充分體現(xiàn)出現(xiàn)有IR中所存儲知識的價值，尤其是使隱性知識能夠得到充分的挖掘，筆者認為，可利用基于知識鏈接理論的知識網絡構建來對IR中的知識進行知識元的抽取、知識關聯(lián)和知識鏈接，通過多層次和全方位的互聯(lián)來形成IR的知識網絡，以滿足泛在知識環(huán)境下公眾對知識自由存取的需求。

應用知識鏈接理論可構建出IR的兩種知識網絡［9］:一種是人際關系知識網絡，另一種是知識體知識網絡。人際關系知識網絡是人與人之間的知識網絡，IR需要通過Web2.0中的blog和wiki來構建IR人員交流平臺，通過這種非正式學術交流模式來激活專家、作者和圖書館員的隱性知識，以形成交互的、動態(tài)多向的科學交流知識網絡。知識體知識網絡是知識體和知識體之間的知識網絡，它是對知識及知識之間內在聯(lián)系的揭示，以及對知識加以重新整合的一種知識網絡。在構建IR知識體知識網絡時，要注意知識粒度的確定。在知識體知識網絡中，由于載體中知識的內容構成和知識的附加屬性都可作為知識鏈接的節(jié)點，因此通過知識鏈接可進一步生成基于知識特征的知識關聯(lián)網絡。如以合作關系構建IR橫向知識網絡，以引文關系構建科研人員縱向知識網絡，通過這種縱橫交錯的知識網絡，可讓科學家更容易找到潛在的合作者，促進知識流動，提升科學研究的能力［10］，以實現(xiàn)IR所存儲資源的開發(fā)，促進IR知識的創(chuàng)新。

通過上述兩種知識網絡的構建可使IR的知識產生關聯(lián)，對其所存儲的大量知識及知識之間潛在的內在聯(lián)系進行挖掘，并以知識可視化的形式對IR的隱性知識進行揭示，使之顯性化，進而更好地促進泛在知識環(huán)境下IR學術交流與傳播。

3.3 加強泛在知識環(huán)境下IR服務的智能化

現(xiàn)有IR僅基于已有的檢索工具提供信息服務，這種靜態(tài)的、線形的文獻信息組織方式難以從知識層面對IR所存儲的知識進行激活，也就難以為泛在知識環(huán)境下的用戶提供所需的知識服務。而泛在知識環(huán)境的目的是為用戶提供一個語義的知識共享網絡，并為科研用戶提供智能化服務。因此，這就需要開展泛在知識環(huán)境下基于深層揭示和關聯(lián)的IR知識組織的研究。

由于IR的資源類型多樣，語義信息模糊且存在歧義性，難以建立涵蓋全部知識概念的單一本體;收藏和用戶需求具有動態(tài)性;資源類型多樣、用戶多樣，導致獲取途徑多樣，因此，可考慮利用本體和Folksonomy各自的優(yōu)勢，對IR的知識進行組織。其核心環(huán)節(jié)為:(1)具備一個較為規(guī)范的多本體協(xié)同系統(tǒng);(2)建立系統(tǒng)內各個領域本體之間的映射關系;(3)選擇一種適合的將標簽云投射到領域知識本體地方法;(4)建立一套本體及其映射關系更新與改進的運行機制;(5)提供一種基于領域知識本體的用戶標引輔助環(huán)境;(6)構建一個與本體和用戶標簽互聯(lián)的用戶導航界面。［11］這樣，就可較好地解決IR的知識組織，為用戶提供知識檢索服務，實現(xiàn)泛在知識環(huán)境下IR知識創(chuàng)造、知識挖掘和知識發(fā)現(xiàn)，為用戶提供智能化的知識服務。

3.4 實現(xiàn)泛在知識環(huán)境下IR的物理性嵌入

泛在知識環(huán)境強調服務的泛在性，即要讓用戶不論何時、何地都能獲取知識，以滿足用戶終身學習和科學研究的個性化需求。現(xiàn)有IR作為數(shù)字圖書館的一個后臺支持系統(tǒng)，并不是獨立存在的，它只有與其他資源和服務集成，并通過開放接口、桌面工具或者瀏覽器小插件動態(tài)地嵌入到用戶本地知識利用環(huán)境中［12］，才能真正發(fā)揮其泛在化知識服務的作用。

3.4.1 嵌入用戶科研環(huán)境

IR通過嵌入桌面并融入科研用戶工作流中，能對科研流程各個階段產生的科學數(shù)據(jù)進行收集、保存和提供服務，促進科學數(shù)據(jù)的共享和創(chuàng)新。

3.4.2 嵌入用戶學習環(huán)境

IR應加強對開放課件等教育資源的收集和知識組織，并利用所收集的課件資源向用戶提供數(shù)字教育服務。在提供數(shù)字教育服務時，應把IR的學習對象資源融入用戶的個人信息環(huán)境，使之成為用戶個人信息環(huán)境的一部分，以達到為個人用戶服務的目的。另外，應有選擇地對IR中存儲的歷年試卷、答案和他人的教案進行深層次挖掘，并把挖掘的知識提供給某一課程的學生和新教師使用。

3.4.3 嵌入用戶學術交流環(huán)境

IR應充分發(fā)揮自身在內容管理方面的優(yōu)勢，通過blog和wiki等虛擬社區(qū)交流工具構建的科學社區(qū)來實現(xiàn)知識的創(chuàng)建、轉化與獲取，利用所構建的知識網絡和在線合作來推動個人或組織方便地尋求合作對象，獲取所需的各種資源，并通過各種接口嵌入到用戶環(huán)境，以實現(xiàn)用戶學術交流。

通過上述方式的嵌入，可實現(xiàn)IR個性化的泛在知識服務，有效支持泛在科研、泛在教育和泛在學術交流用戶的知識創(chuàng)造活動。

3.5 提供泛在知識環(huán)境下IR的個性化泛在知識服務

IR的嵌入式個性化知識服務包括為個人提供個性化泛在知識服務和為科研團體提供個性化泛在知識服務兩種。

3.5.1 為個人提供個性化泛在知識服務

對于機構成員個人而言，大多數(shù)科研人員都希望擁有一個科研助理，幫助收集、記錄、提醒、處理一些信息和事務。IR將扮演科研助理的角色，并提供知識獲取、知識管理和知識應用等科研助理的服務［13］。

(1)知識獲取。IR應能幫助科研人員及時獲取自己感興趣的各種資訊，包括最新文章、專利、會議通知、基金申報信息、最新產品等。

(2)個人知識管理。個人知識管理的核心功能就是把收集到的信息進行分類、標記等，以幫助個人提高效率。具體為:a.文獻管理。該功能主要是能支持從主流數(shù)據(jù)庫中把讀者關注的文獻方便地導入到個人知識庫中。b.文稿。IR文稿管理應能提供文稿模板、文稿審閱、版本記錄、分類標引和快速定位等主要功能。c.網頁和知識卡片管理。IR應能幫助研究人員把有價值的網頁進行快捷保存，并把保存的網頁制作成電子書。

(3)知識應用。目前IR知識應用的突出代表就是“寫作助手”和“發(fā)表”。a.寫作助手。IR應能在科研人員寫作時，根據(jù)不同期刊、出版社對參考文獻的規(guī)定，自動形成規(guī)范的參考文獻。b.發(fā)表。IR在對科研人員的作品進行自存檔時，能提供出版服務。

3.5.2 為科研團體提供個性化泛在知識服務

IR要為科研團體提供個性化泛在知識服務，應增強IR科學社區(qū)功能和提供團隊協(xié)作功能。

(1)增強科學社區(qū)功能。未來的知識環(huán)境不再以吸引單個用戶為主，而是要以專業(yè)領域科研社區(qū)的建設為主，按照科學研究的目標，將形成多維虛擬科研小環(huán)境，如適應科學家學術信息行為的學科領域知識應用環(huán)境、適應情報研究的情報分析與計算應用環(huán)境、適應數(shù)字科研協(xié)同科研的虛擬實驗室等［14］。因此，科研人員希望科學社區(qū)的功能包括［12］:a.結識同行。最好不要局限于同一機構，不限于相同資深程度。b.討論共同感興趣的話題。c.跟隨性閱讀。如果某個資深專家愿意把閱讀過的文獻、訂閱的期刊作為一種信息分享給關注者，那么關注者即可沿著專家的足跡前進，事半功倍。

(2)提供團隊協(xié)作功能。目前的科研已經進入了團隊協(xié)作時代。IR團隊協(xié)作應具有的功能包括［15］:a.團隊成員中資源的分享、積累和傳承。IR能把散存在機構成員中的有價值資源變成團隊資源的積累和傳承，并讓團隊成員進行分享。b.文稿共同撰寫和評閱。機構成員可通過IR提供的批注和版本歷史記錄來學習其他人的視角與考慮問題的思路。c.交流。這種交流包括成員之間的交流、團隊公告、通知、任務安排等。

總之，泛在知識環(huán)境的到來，給IR的發(fā)展提供了新的契機。我們只有直面挑戰(zhàn)，抓住機遇，根據(jù)現(xiàn)狀制定出切實可行的實施策略，才能發(fā)揮出IR對全社會泛在數(shù)字科研、泛在數(shù)字知識交流和泛在數(shù)字教育的支撐作用，從而為人類的知識服務和知識共享作出積極的貢獻。

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［5］ OpenDoar. ［2009 -10 - 30］.http://www.opendoar.org/.

［6］唐兆琦，鄭巧英，潘 衛(wèi).機構倉儲系統(tǒng)(IR)功能擴展初探［J］.同時該雜志，2007，(12):53-57.

［7］Burnhill P，張 建.數(shù)字倉儲庫的發(fā)展［J］.圖書情報工作，2011，(9):31-35.

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［12］吳登祿，祝忠明.可嵌入用戶環(huán)境的IR框架設計［J］.情報科學，2009，(3):393-397.

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