程中海，羅 超

（石河子大學(xué) 經(jīng)濟(jì)與管理學(xué)院，新疆 石河子832003）

一、引 言

2013年，習(xí)近平主席首次提出，“為了使歐亞各國(guó)經(jīng)濟(jì)聯(lián)系更加緊密，相互合作更加深入，發(fā)展空間更加廣闊”，應(yīng)創(chuàng)新開放型經(jīng)濟(jì)區(qū)域合作模式，共同建設(shè)“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的戰(zhàn)略構(gòu)想。該構(gòu)想提出以來(lái)，國(guó)內(nèi)外的政府、學(xué)者給予了廣泛的關(guān)注，對(duì)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的概念與內(nèi)涵、絲路區(qū)域合作領(lǐng)域與資源、絲路合作機(jī)制與區(qū)域博弈、地區(qū)參與定位與模式、絲路建設(shè)構(gòu)想與前景等方面進(jìn)行了較為豐富的研究，為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的繁榮與發(fā)展提出諸多有益的探索。但應(yīng)當(dāng)注意到，絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶構(gòu)想是在后金融危機(jī)時(shí)期經(jīng)濟(jì)全球化發(fā)展受阻，2013年世界各國(guó)與地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展乏力，世界貿(mào)易組織（WTO）推動(dòng)的多邊貿(mào)易體制自由化進(jìn)展舉步維艱，區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織談判與合作高漲，美國(guó)倡導(dǎo)的跨太平洋伙伴關(guān)系協(xié)議（TPP）談判參與國(guó)家（地區(qū)）規(guī)模擴(kuò)大，俄羅斯倡導(dǎo)推進(jìn)歐亞聯(lián)盟（歐亞經(jīng)濟(jì)一體化）進(jìn)一步發(fā)展，中國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)中的地位不斷上升等宏觀大背景下提出的，具有重要的政治和經(jīng)濟(jì)因素。

共建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶表明中國(guó)向西開放的鮮明政策方向，凸顯中國(guó)推動(dòng)全球開放型經(jīng)濟(jì)體系的視野。而實(shí)現(xiàn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)關(guān)鍵是要落實(shí)“政策溝通、道路聯(lián)通、貿(mào)易暢通、貨幣流通和民心相通”，其中政策溝通是前提，道路聯(lián)通是基礎(chǔ)，貿(mào)易暢通是紐帶，貨幣流通是手段，民心相通是橋梁。即，沒(méi)有絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶跨區(qū)域間的政策溝通，就無(wú)法實(shí)現(xiàn)區(qū)域間互聯(lián)互通的道路聯(lián)通，道路無(wú)法聯(lián)通使得貿(mào)易也就無(wú)法暢通，貿(mào)易暢通則需要貨幣流通作為推動(dòng)區(qū)域金融合作手段，而政策溝通、道路聯(lián)通、貿(mào)易暢通、貨幣流通均需要絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿帶各國(guó)（地區(qū)）的民意支持，通過(guò)民心相通這一無(wú)形橋梁夯實(shí)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的共建基礎(chǔ)。

歐亞區(qū)域多年來(lái)的經(jīng)貿(mào)合作實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)表明，實(shí)現(xiàn)“政策溝通、道路聯(lián)通、貿(mào)易暢通、貨幣流通和民心相通”的突破口，在于全面推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化。因?yàn)殡S著歐亞地區(qū)經(jīng)濟(jì)一體化的快速發(fā)展，貿(mào)易基礎(chǔ)設(shè)施落后、通關(guān)程序復(fù)雜、法律救濟(jì)措施滯后、貿(mào)易國(guó)國(guó)內(nèi)外各組織的協(xié)調(diào)配合不夠等問(wèn)題對(duì)歐亞經(jīng)貿(mào)合作帶來(lái)的負(fù)面影響日益凸顯，推進(jìn)貿(mào)易便利化既是絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶經(jīng)貿(mào)合作領(lǐng)域中最緊迫的要求，也是當(dāng)前歐亞經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展的著力點(diǎn)之一。

二、絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化釋義

（一）絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶的內(nèi)涵

“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”是在古“絲綢之路”概念基礎(chǔ)上，基于當(dāng)代區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作發(fā)展趨勢(shì)所提出的包容性、開放性、創(chuàng)新性的戰(zhàn)略構(gòu)想，其以中國(guó)—中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)圈為紐帶，東牽亞太經(jīng)濟(jì)圈，西系歐洲經(jīng)濟(jì)圈，輻射東亞、中亞、西亞、南亞和歐洲以及北非區(qū)域；是以“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”沿帶（線）國(guó)家（地區(qū)）的綜合交通運(yùn)輸體系為發(fā)展主軸（軸），以沿帶（線）中心城市（點(diǎn)）及相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展為依托，以“政策溝通、道路聯(lián)通、貿(mào)易暢通、貨幣流通、民心相通”為路徑形成“點(diǎn)—軸—面”巨型空間經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)，以區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化安排為手段促進(jìn)沿帶（線）國(guó)家（地區(qū)）貿(mào)易和生產(chǎn)要素等資源配置效率，以實(shí)現(xiàn)亞歐大陸多方向、多路徑、多形式的互聯(lián)互通，形成歐亞大陸的“利益共同體”為目標(biāo)，以點(diǎn)帶面，從線到片，實(shí)現(xiàn)沿帶區(qū)域大合作的跨國(guó)（地區(qū)）經(jīng)貿(mào)合作網(wǎng)絡(luò)。

（二）貿(mào)易便利化的內(nèi)涵

便利化（Facilitation）一詞，據(jù)考查來(lái)源于拉丁文Facililis，意指簡(jiǎn)易、方便和便利。1923年的國(guó)際聯(lián)盟會(huì)議中首次提及“貿(mào)易便利化”，此后隨著1947年關(guān)稅與貿(mào)易總協(xié)定（GATT）談判議題的深入和1995年世界貿(mào)易組織（WTO）的成立，貿(mào)易便利化的內(nèi)涵與外延不斷擴(kuò)大，目前關(guān)于貿(mào)易便利化還沒(méi)有一個(gè)普遍接受的統(tǒng)一定義，但各類組織對(duì)貿(mào)易便利化概念進(jìn)行了不同的闡釋。大致可歸納為5種：

1.把貿(mào)易便利化看作是對(duì)國(guó)際貿(mào)易程序的簡(jiǎn)化和協(xié)調(diào)。這一思想認(rèn)為，貿(mào)易程序包括國(guó)際貿(mào)易過(guò)程中進(jìn)行商品流動(dòng)所需的與收集、提交、處理數(shù)據(jù)有關(guān)的行為、慣例和手續(xù)[1]。

2.把貿(mào)易便利化看作是在國(guó)際間移動(dòng)貨物以及買方向賣方付款所需的信息流及相關(guān)程序的簡(jiǎn)化和標(biāo)準(zhǔn)化[2]。

3.把貿(mào)易便利化看作是對(duì)海關(guān)及其他行政手續(xù)的簡(jiǎn)化及理順。這一思想認(rèn)為，貿(mào)易便利化是對(duì)進(jìn)出口貨物貿(mào)易邊境措施的消減，使國(guó)際貨物貿(mào)易能以最有效率的方式跨境流動(dòng)[3]。

4.把貿(mào)易便利化看作是貿(mào)易交易過(guò)程中復(fù)雜性的降低及成本的減少。這一思想認(rèn)為，在國(guó)際可接受的規(guī)范、準(zhǔn)則及最佳做法的基礎(chǔ)上，貿(mào)易便利化能夠保證所有的交易活動(dòng)在有效、透明和可預(yù)見的方式下進(jìn)行，用全面的和綜合的方法來(lái)降低貿(mào)易交易過(guò)程的復(fù)雜性及交易成本[4]。

5.把貿(mào)易便利化看作是新技術(shù)和技巧的使用。這一思想認(rèn)為，貿(mào)易便利化是指通過(guò)協(xié)調(diào)標(biāo)準(zhǔn)、使用新技術(shù)和其它的方法來(lái)降低或減少程序和管理上阻礙貿(mào)易的措施[5]。

上述貿(mào)易便利化的概念主要涉及貨物流動(dòng)所經(jīng)歷的邊境措施、交易操作技術(shù)層面的便捷以及一系列國(guó)內(nèi)法規(guī)及新技術(shù)的使用?？偟膩?lái)說(shuō)，狹義的貿(mào)易便利化是指提高進(jìn)出口貨物通關(guān)的效率或處理進(jìn)出口貨物跨境流動(dòng)所經(jīng)歷流程的效率；廣義的貿(mào)易便利化是清除跨國(guó)交易過(guò)程中的機(jī)制性和技術(shù)性障礙，加快要素的跨境流動(dòng)，最大限度地實(shí)現(xiàn)國(guó)際貿(mào)易的自由和開放。

（三）絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的內(nèi)涵與外延

根據(jù)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶與貿(mào)易便利化的概念和內(nèi)涵，本文認(rèn)為絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的內(nèi)涵是指：以改善絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿帶國(guó)家（地區(qū)）國(guó)內(nèi)綜合交通運(yùn)輸體系為保障，以促進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿帶國(guó)家（地區(qū)）貿(mào)易政策公開透明和政策溝通為制度基礎(chǔ)，以加強(qiáng)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿帶國(guó)家（地區(qū)）貿(mào)易信息化和技術(shù)化為手段，以實(shí)現(xiàn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶區(qū)域貿(mào)易自由化的目標(biāo)，提高絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿帶國(guó)家（地區(qū)）貨物貿(mào)易進(jìn)出口物流效率，簡(jiǎn)化進(jìn)出口貿(mào)易流程，清除區(qū)域國(guó)際貿(mào)易中的交易障礙，降低交易成本，最大程度地實(shí)現(xiàn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿帶國(guó)家（地區(qū)）貿(mào)易的自由和開放。

絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的外延主要包括五個(gè)層面：一是貿(mào)易政策與市場(chǎng)準(zhǔn)入便利化，包括市場(chǎng)準(zhǔn)入程度，是否簽訂優(yōu)惠貿(mào)易政策，是否建立自貿(mào)區(qū)，是否減免關(guān)稅等；二是互聯(lián)互通基礎(chǔ)設(shè)施貿(mào)易便利化，包括鐵路互聯(lián)互通、公路互聯(lián)互通、航空互聯(lián)互通、信息互聯(lián)互通，例如運(yùn)輸基礎(chǔ)設(shè)施質(zhì)量、運(yùn)輸服務(wù)質(zhì)量、信息通訊技術(shù)質(zhì)量；三是貨物貿(mào)易與服務(wù)貿(mào)易的便利化，包括海關(guān)行政效率、商檢、許可證、入境消費(fèi)、商業(yè)存在、跨境支付、自然人存在等方面；四是有關(guān)貿(mào)易的金融服務(wù)便利化，包括是否提供融資、進(jìn)出口信貸、國(guó)家信貸擔(dān)保、貨幣可自由兌換等；五是與貿(mào)易有關(guān)的投資便利化或商業(yè)環(huán)境便利化等。

三、絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的理論源泉

雖然貿(mào)易便利化的概念常被提及，但目前尚未對(duì)貿(mào)易便利化的理論基礎(chǔ)進(jìn)行系統(tǒng)的歸納和概括，使得推進(jìn)貿(mào)易便利化缺乏必要的理論基礎(chǔ)?？紤]到貿(mào)易便利化的本質(zhì)是通過(guò)國(guó)家（地區(qū)）與國(guó)家（地區(qū)）之間的貿(mào)易談判，減少交易成本，提高貿(mào)易效率，實(shí)現(xiàn)區(qū)域貿(mào)易自由的視角解釋自由貿(mào)易對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)作用。因此，本文認(rèn)為自由貿(mào)易理論、交易成本理論、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化和博弈論等理論可以作為研究貿(mào)易便利化問(wèn)題的理論基礎(chǔ)。

（一）自由貿(mào)易理論為基礎(chǔ)的貿(mào)易便利化

自1776年亞當(dāng)·斯密發(fā)表《國(guó)富論》以來(lái)，自由貿(mào)易理論就成為國(guó)際貿(mào)易的核心理論，貫穿整個(gè)國(guó)際貿(mào)易理論發(fā)展的主線，成為經(jīng)濟(jì)全球化、區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化以及WTO多邊貿(mào)易體制的理論基石。該理論通過(guò)對(duì)貿(mào)易原因和模式接近完美的邏輯推理，闡釋國(guó)家與國(guó)家之間通過(guò)國(guó)際分工，實(shí)現(xiàn)專業(yè)化生產(chǎn)，參與國(guó)際市場(chǎng)交換，使參與貿(mào)易的雙方均獲得貿(mào)易利益。其核心觀點(diǎn)包括“以己之長(zhǎng)，換己所需”“兩優(yōu)相權(quán)取其重，兩劣相權(quán)擇其輕”等。

在傳統(tǒng)自由貿(mào)易理論比較優(yōu)勢(shì)理論的經(jīng)濟(jì)假設(shè)中，強(qiáng)調(diào)“物物交換”“國(guó)內(nèi)的商品和要素市場(chǎng)完全競(jìng)爭(zhēng)”，特別指出“不考慮交易費(fèi)用和運(yùn)輸費(fèi)用，沒(méi)有關(guān)稅或影響國(guó)際貿(mào)易自由進(jìn)行的其他壁壘”，這表明自由貿(mào)易理論認(rèn)為只有兩個(gè)國(guó)家實(shí)現(xiàn)了完全的自由化時(shí)，貿(mào)易利益才會(huì)產(chǎn)生。但在貿(mào)易實(shí)踐中，兩國(guó)之間的貿(mào)易沒(méi)有交易費(fèi)用和運(yùn)輸費(fèi)用是不現(xiàn)實(shí)的。因此，當(dāng)存在交易費(fèi)用和運(yùn)輸費(fèi)用時(shí)，商品價(jià)格（成本）就不僅僅由勞動(dòng)生產(chǎn)率決定，貿(mào)易的模式也隨之發(fā)生改變，真實(shí)的貿(mào)易利益將很難確定。由此可以看出，貿(mào)易便利化的實(shí)施將有助于減少交易費(fèi)用和運(yùn)輸費(fèi)用（事實(shí)上還包括時(shí)間成本等隱形費(fèi)用），并最終實(shí)現(xiàn)貿(mào)易自由化。

在新新貿(mào)易理論(Trade-Models-with-Heterogeneous-Firms，簡(jiǎn)稱“HFTM”)中，Melitz(2003)通過(guò)擴(kuò)展Krugman(1980)的貿(mào)易模型，引入企業(yè)生產(chǎn)率差別概念，認(rèn)為“消減關(guān)稅、降低運(yùn)輸成本”將提高整個(gè)產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率，從而使得生產(chǎn)率較高的企業(yè)進(jìn)入出口市場(chǎng)。這表明，貿(mào)易便利化能夠提高產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率，改變產(chǎn)業(yè)內(nèi)貿(mào)易模式?？傊?，自由貿(mào)易理論反對(duì)以關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘形式保護(hù)國(guó)內(nèi)產(chǎn)業(yè)，主張消減關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘等各種貿(mào)易障礙，利用各自的自然稟賦，發(fā)揮比較優(yōu)勢(shì)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。而沒(méi)有貿(mào)易便利化，就沒(méi)有貿(mào)易自由，只有實(shí)行自由貿(mào)易和便利貿(mào)易，才能實(shí)現(xiàn)利益最大化，才能增加國(guó)家財(cái)富[6]。由此可以看出，自由貿(mào)易理論是貿(mào)易便利化的最基本的理論基礎(chǔ)之一。

（二）區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論推進(jìn)下的貿(mào)易便利化

區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的經(jīng)濟(jì)源泉在于貿(mào)易和投資的自由化，通過(guò)建立自由貿(mào)易區(qū)、關(guān)稅同盟和共同市場(chǎng)等組織形式，消除區(qū)域間的貿(mào)易和投資障礙，促進(jìn)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

傳統(tǒng)的區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論以關(guān)稅同盟理論為代表，其特征在于同盟內(nèi)成員國(guó)之間相互取消關(guān)稅，且各成員國(guó)對(duì)非成員國(guó)實(shí)行統(tǒng)一的關(guān)稅，商品在關(guān)稅同盟成員國(guó)可以自由流動(dòng)，從而產(chǎn)生貿(mào)易創(chuàng)造和貿(mào)易轉(zhuǎn)移效應(yīng)（J.Viner1950）。關(guān)稅同盟成員國(guó)實(shí)施貿(mào)易便利化后，有利于成員國(guó)充分利用國(guó)內(nèi)外“兩個(gè)市場(chǎng)”“兩種資源”，合理配置和利用生產(chǎn)要素，而消除繁瑣的通關(guān)手續(xù)則有利于節(jié)約資金和時(shí)間。此外，由于成員國(guó)對(duì)外實(shí)行統(tǒng)一關(guān)稅率，導(dǎo)致同盟內(nèi)一國(guó)把與同盟外低成本的某個(gè)國(guó)家的相互貿(mào)易轉(zhuǎn)變?yōu)榕c同盟內(nèi)高成本成員國(guó)間的相互貿(mào)易，這種貿(mào)易轉(zhuǎn)移也是由于同盟成員國(guó)取消關(guān)稅，減少了跨國(guó)交易過(guò)程中的機(jī)制性和技術(shù)性障礙，降低交易成本，實(shí)施貿(mào)易便利化的結(jié)果。

自由貿(mào)易區(qū)是區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化的主要形式之一，它是指兩個(gè)以上的國(guó)家，通過(guò)締結(jié)條約消除關(guān)稅壁壘和數(shù)量限制，在區(qū)內(nèi)各成員國(guó)之間廢除關(guān)稅和其他貿(mào)易壁壘，實(shí)現(xiàn)區(qū)內(nèi)的完全自由流動(dòng)，但每個(gè)成員國(guó)仍保留對(duì)非成員國(guó)的原有壁壘。成員國(guó)間關(guān)稅和非關(guān)稅壁壘的消除降低了通關(guān)過(guò)程中產(chǎn)生的成本和貿(mào)易的復(fù)雜性，提高了貿(mào)易便利化水平和貿(mào)易效率和資源配置水平，使得各國(guó)經(jīng)濟(jì)得到全面快速發(fā)展。英國(guó)學(xué)者彼得·羅布森（P·Robson）將關(guān)稅同盟理論應(yīng)用于自由貿(mào)易區(qū)研究，提出了自由貿(mào)易區(qū)理論，認(rèn)為自由貿(mào)易區(qū)給成員國(guó)帶來(lái)消費(fèi)者剩余的損失和負(fù)的生產(chǎn)效應(yīng)比關(guān)稅同盟小，而福利水平的提高要高于關(guān)稅同盟；自由貿(mào)易協(xié)定還能使生產(chǎn)廠商獲得顯著的內(nèi)部與外部經(jīng)濟(jì)利益[7]。

共同市場(chǎng)，是指兩個(gè)或兩個(gè)以上國(guó)家或經(jīng)濟(jì)體通過(guò)簽署某種協(xié)議，實(shí)現(xiàn)自由貿(mào)易，建立統(tǒng)一的對(duì)外關(guān)稅，同時(shí)還實(shí)現(xiàn)服務(wù)、資本和勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素自由流動(dòng)的國(guó)際經(jīng)濟(jì)一體化組織。在共同市場(chǎng)小島清(Kojima，1978)、西托夫斯基（T.Scitovsky）等人將區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化理論研究引向動(dòng)態(tài)分析角度，提出大市場(chǎng)理論（Theory of Big Market）。該理論指出，在關(guān)稅同盟中，如果允許生產(chǎn)要素在各成員國(guó)之間自由流動(dòng)，區(qū)域一體化形式就升級(jí)為共同市場(chǎng)。在共同市場(chǎng)中，“消除阻礙最合理運(yùn)營(yíng)的各種人為障礙，通過(guò)有意識(shí)地引入各種有利于調(diào)整、統(tǒng)一的最理想因素，創(chuàng)造出最理想的國(guó)際經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)”，既在大市場(chǎng)內(nèi)部，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易便利化后，有利于區(qū)域經(jīng)濟(jì)一體化組織高級(jí)化。

（三）交易成本理論框架下的貿(mào)易便利化的成本收益

羅納德·科斯（Ronald H.Coase）在《論企業(yè)的性質(zhì)》（1937）一文中，修正了新古典經(jīng)濟(jì)學(xué)零交易成本的假設(shè)，闡釋了交易成本思想，肯尼斯·阿羅（Kenneth Arrow）在1969年明確其含義。交易成本有廣義和狹義之分，廣義的交易成本指一切不直接發(fā)生在物質(zhì)生產(chǎn)過(guò)程中的成本；狹義的交易成本指經(jīng)濟(jì)制度的運(yùn)行費(fèi)用。在傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易理論中，假設(shè)有交易成本和制度費(fèi)用，在實(shí)際國(guó)際貿(mào)易制度安排中，繁雜進(jìn)出口貿(mào)易程序會(huì)導(dǎo)致成本上升和經(jīng)濟(jì)損失，等待的時(shí)間過(guò)長(zhǎng)可能使企業(yè)喪失商業(yè)機(jī)會(huì)，通關(guān)時(shí)間過(guò)長(zhǎng)會(huì)使產(chǎn)品的新鮮度和質(zhì)量下降，特別是“即時(shí)”產(chǎn)品。一國(guó)的出口企業(yè)在海關(guān)部門或一些邊境管理部門所需要繳納的費(fèi)用將直接轉(zhuǎn)變成企業(yè)的成本，而這些成本又不得不在產(chǎn)品的價(jià)格中體現(xiàn)出來(lái)，這直接影響到該國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力和該國(guó)的出口額。貿(mào)易便利化不僅降低了貿(mào)易國(guó)之間的交易成本，間接降低了企業(yè)的成本，營(yíng)造了開放的貿(mào)易環(huán)境，增加了參與貿(mào)易便利化各國(guó)的經(jīng)濟(jì)收益。

（四）博弈論視角下的貿(mào)易便利化

貿(mào)易便利化談判的過(guò)程本質(zhì)是相互提供貿(mào)易便利以實(shí)現(xiàn)雙邊或多邊互利共贏的動(dòng)態(tài)博弈過(guò)程，既包括談判前的“非合作博弈”，也包括談判后的“合作博弈”，其動(dòng)態(tài)博弈的結(jié)果可能是“加和博弈”(plus-sum game)，也可能是“零和博弈”（zero-sum game）。Bhagwati（1991,1996）認(rèn)為：“優(yōu)惠貿(mào)易安排不斷涌現(xiàn)的真正令人信服的原因是經(jīng)濟(jì)學(xué)家所說(shuō)的納什均衡，即在博弈中，盡管參與者可以通過(guò)合作獲得更大利益，但他們卻以非合作的方式各自追求個(gè)人利益”。國(guó)際關(guān)系和國(guó)際政治經(jīng)濟(jì)學(xué)學(xué)者Robert Gilpin（2006）認(rèn)為“貿(mào)易問(wèn)題的背后，隱藏著影響政權(quán)、獨(dú)立性以及切身利益等意義重大的政治問(wèn)題，雖然貿(mào)易可以做到互惠互利，但每個(gè)國(guó)家都想得到多余其應(yīng)得收益……每個(gè)國(guó)家也都要求對(duì)國(guó)際金融體系規(guī)則的制定具有發(fā)言權(quán)”。

貿(mào)易便利化談判過(guò)程中，各國(guó)或地區(qū)盡管認(rèn)識(shí)到貿(mào)易自由化對(duì)世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展是有利的，但由于各國(guó)或地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)展階段不同，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大，資源稟賦、科技創(chuàng)新能力以及產(chǎn)業(yè)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力存在異質(zhì)性，為了使本國(guó)獲得更多的利益，往往在貿(mào)易便利化談判的“非合作博弈”過(guò)程中選擇對(duì)自身最優(yōu)的策略（收益最大）。這樣做的結(jié)果可能導(dǎo)致亞當(dāng)·斯密在“看不見的手”論述中指出的“各個(gè)國(guó)家從自身利益最大化出發(fā)，可能導(dǎo)致所有國(guó)家均能獲益（產(chǎn)生善果）”①亞當(dāng)·斯密在《國(guó)富論》中：“每個(gè)人都試圖用應(yīng)用他的資本，來(lái)使其生產(chǎn)品得到最大的價(jià)值。一般來(lái)說(shuō)，他并不企圖增進(jìn)公共福利，也不清楚增進(jìn)的公共福利有多少，他所追求的僅僅是他個(gè)人的安樂(lè)、個(gè)人的利益，但當(dāng)他這樣做的時(shí)候，就會(huì)有一雙看不見的手引導(dǎo)他去達(dá)到另一個(gè)目標(biāo)，而這個(gè)目標(biāo)絕不是他所追求的東西。由于追逐他個(gè)人的利益，他經(jīng)常促進(jìn)了社會(huì)利益，其效果比他真正想促進(jìn)社會(huì)效益時(shí)所得到的效果為大?！庇捎谒姑鼙硎鰢?guó)際分工理論時(shí)，習(xí)慣使用由個(gè)人推及國(guó)家的邏輯推理方法。因此，本文認(rèn)為貿(mào)易便利化談判中各方的行為也符合“看不見的手”這一表述，即自由交換制度中利己心的作用也適用于國(guó)家之間的利益博弈。，即貿(mào)易便利化談判使得參與談判的國(guó)家都能獲益，是一種“加和博弈”；也可能導(dǎo)致參與貿(mào)易便利化談判的一國(guó)或地區(qū)未能從貿(mào)易便利化中獲益，例如增加了提高貿(mào)易便利化基礎(chǔ)設(shè)施的投入，但未能從貿(mào)易中得益，抑或是大國(guó)利用自身優(yōu)勢(shì)使小國(guó)“自愿”的提高貿(mào)易便利化水平，小國(guó)出現(xiàn)“貿(mào)易貧困化增長(zhǎng)”，大國(guó)獲得較多的貿(mào)易利益而小國(guó)受損，是一種“零和博弈”；也可能參與貿(mào)易便利化談判的國(guó)家或地區(qū)由于信息不對(duì)稱，導(dǎo)致談判破裂并打“貿(mào)易戰(zhàn)”，從而導(dǎo)致雙方利益受損。不論出現(xiàn)上述哪種結(jié)果，博弈理論都能較好地解釋貿(mào)易便利化談判過(guò)程中各方的行為，也包括談判成功后再次進(jìn)行的“合作博弈”。

四、絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的實(shí)踐與困境

（一）全球貿(mào)易便利化的實(shí)踐

GATT和WTO成立以來(lái)，通過(guò)雙邊和多邊的談判，世界平均關(guān)稅水平已大幅下降，傳統(tǒng)關(guān)稅壁壘對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響逐漸減小。越來(lái)越多的國(guó)際組織、各國(guó)政府等逐漸把關(guān)注重點(diǎn)放到減少貿(mào)易的“非效率”上來(lái)，清除跨境交易過(guò)程中的障礙，減少交易成本和困難引起廣泛的關(guān)注，建立貿(mào)易便利體系成為多邊和區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作的重要內(nèi)容。

WTO在貿(mào)易便利化上的工作主要是負(fù)責(zé)各國(guó)之間的貿(mào)易便利化談判。1996年首屆新加坡部長(zhǎng)會(huì)議召開后WTO開始對(duì)貿(mào)易便利化進(jìn)行全面考慮和專門分析，將貿(mào)易便利化納入WTO工作日程。1997年和1998年世界貿(mào)易組織貨物貿(mào)易理事會(huì)討論了貿(mào)易便利化存在的問(wèn)題與表現(xiàn)，例如單證要求、政策透明度以及信息使用技術(shù)等問(wèn)題[8]。2001年11月，第四屆多哈部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議正式將貿(mào)易便利化納入多哈回合“一攬子承諾”（single undertaking）談判議程，根據(jù)《多哈宣言》，“貿(mào)易便利化議題的談判將于第五次部長(zhǎng)會(huì)議后，就貿(mào)易談判模式達(dá)成明確一致的基礎(chǔ)上啟動(dòng)”②詳見WTO.(2001)Trade facilitation[EB/OL].http://www.wto.org/english/tratop_e/tradfa_e/tradfa_e.htm。。2002年WTO貿(mào)易理事會(huì)根據(jù)《多哈宣言》的授權(quán)，探討分析“各成員尤其是發(fā)展中國(guó)家和最不發(fā)達(dá)成員貿(mào)易便利化的優(yōu)先權(quán)”的問(wèn)題。2003年WTO第五屆部長(zhǎng)級(jí)會(huì)議（坎昆會(huì)議），成員國(guó)對(duì)貿(mào)易便利化問(wèn)題又展開了激烈的談判，由于各成員方對(duì)啟動(dòng)貿(mào)易便利化的意見不統(tǒng)一，該議題最終以失敗告終。2004年7月，發(fā)展中國(guó)家同意接受貿(mào)易便利化談判作為廣義“七月一攬子協(xié)議”的一部分，隨后WTO總理事會(huì)會(huì)議通過(guò)《多哈回合貿(mào)易談判框架協(xié)議》，明確表示重新啟動(dòng)貿(mào)易便利化談判，主要涉及過(guò)境自由、規(guī)費(fèi)和輸出入手續(xù)以及貿(mào)易條例的公布和實(shí)施等條款（GATT1994）。2005年在中國(guó)香港召開的第六屆部長(zhǎng)會(huì)議上，再次就削減農(nóng)業(yè)補(bǔ)貼和農(nóng)產(chǎn)品關(guān)稅、降低工業(yè)品關(guān)稅、發(fā)展問(wèn)題、服務(wù)業(yè)開放、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與貿(mào)易爭(zhēng)端的解決、貿(mào)易便利化等多哈議題展開了談判，在農(nóng)產(chǎn)品貿(mào)易、非農(nóng)產(chǎn)品市場(chǎng)準(zhǔn)入、服務(wù)業(yè)和發(fā)展議題等方面取得實(shí)質(zhì)成果，但貿(mào)易便利化未能達(dá)成實(shí)質(zhì)性的共識(shí)。2006年在日內(nèi)瓦貿(mào)易談判委員會(huì)非正式會(huì)議上，由于分歧較大，多哈回合全球貿(mào)易談判全面中止。

2009年在日內(nèi)瓦召開主題“世界貿(mào)易組織、多邊貿(mào)易體系和當(dāng)前全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)”的WTO第七屆部長(zhǎng)會(huì)議，會(huì)議仍未能在推動(dòng)多哈回合談判方面取得明顯進(jìn)展。2011年在日內(nèi)瓦召開WTO第八屆部長(zhǎng)會(huì)議，議題主要包括多哈回合談判問(wèn)題、發(fā)展議題和多哈談判，這次會(huì)議主要討論了多哈回合談判自身存在的問(wèn)題，未涉及貿(mào)易便利化問(wèn)題。2012年WTO總理事會(huì)議中，貿(mào)易便利化重新成為“早期收獲”（early harvest）議題的重心。2013年12月在印度尼西亞巴里島召開第九屆部長(zhǎng)會(huì)議，發(fā)表了149國(guó)《巴厘部長(zhǎng)宣言》，達(dá)成了“巴厘一攬子協(xié)議”，通過(guò)了以貿(mào)易便利化協(xié)議為核心議題的一系列草案文件。本次貿(mào)易便利化談判旨在簡(jiǎn)化通關(guān)手續(xù)，優(yōu)化貨物通關(guān)效率，加快全球貿(mào)易發(fā)展。2014年的WTO總理事會(huì)議上，批準(zhǔn)了有關(guān)落實(shí)《貿(mào)易便利化協(xié)議》的議定書，該議定書也成為WTO成立19年來(lái)的第一份全球性貿(mào)易促進(jìn)協(xié)議，2015年該協(xié)議將通過(guò)WTO成員核準(zhǔn)接受。

1996—2014年期間，WTO展開了多次有關(guān)貿(mào)易便利化的談判，圍繞貿(mào)易便利化法令，各成員消除分歧，最終在以下領(lǐng)域可能達(dá)成共識(shí)：（1）提高透明度，統(tǒng)一文件標(biāo)準(zhǔn)與貿(mào)易費(fèi)用，簡(jiǎn)化現(xiàn)行邊界程序力求提高效率避免重復(fù)工作；（2）是否賦予任何個(gè)人或公司上訴海關(guān)/邊境決定的權(quán)利，是否取消報(bào)關(guān)行，成員國(guó)是否能在其他成員國(guó)雇傭私人公司核實(shí)進(jìn)口貨物細(xì)節(jié)，以及在符合某些條件下，海關(guān)在貨物進(jìn)出口前制定法律決定——又稱為“預(yù)先裁定”；（3）提高發(fā)貨速度，包括出口涉及的安全、物流和定位控制各運(yùn)輸環(huán)節(jié)的跟蹤技術(shù)；（4）平等對(duì)待各國(guó)貨物,并允許他國(guó)貿(mào)易商自由選擇運(yùn)輸路線。

此外，世界海關(guān)組織、聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議以及亞太經(jīng)合組織在推進(jìn)全球貿(mào)易便利化方面作出了突出的貢獻(xiàn)。世界海關(guān)組織①詳見 http://www.wcoomd.org/en.aspx。（World Customs Organization，簡(jiǎn)稱“WCO”）的責(zé)任是改善和協(xié)調(diào)各國(guó)海關(guān)的運(yùn)行，協(xié)調(diào)和簡(jiǎn)化海關(guān)手續(xù)，提高海關(guān)工作效率，以促進(jìn)各成員在海關(guān)執(zhí)法領(lǐng)域的合作及國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展，是貿(mào)易便利化最主要的討論場(chǎng)所。1973年5月，原海關(guān)合作理事會(huì)（1995年更名為“世界海關(guān)組織”）在日本京都制定了《關(guān)于簡(jiǎn)化與協(xié)調(diào)海關(guān)制度的國(guó)際公約》（又稱“《京都公約》”），全面對(duì)海關(guān)制度進(jìn)行闡述。1999年WCO對(duì)《京都公約》進(jìn)行大規(guī)模的修改，在海關(guān)業(yè)務(wù)制度簡(jiǎn)化、協(xié)調(diào)、統(tǒng)一、透明方面作出極大努力。2004年6月，WCO理事會(huì)制定了貿(mào)易安全發(fā)展標(biāo)準(zhǔn)框架。目前，WCO通過(guò)2006年發(fā)布的修訂的京都公約和商品名稱及編碼協(xié)調(diào)制度（HS），對(duì)國(guó)際貿(mào)易便利化發(fā)揮了積極作用。

聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)議（United Nations Conference on Trade and Development，簡(jiǎn)稱“UNCEAD”）負(fù)責(zé)審議有關(guān)國(guó)家貿(mào)易與經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的國(guó)際經(jīng)濟(jì)組織，其從1970年開始開展貿(mào)易便利化工作，主要通過(guò)實(shí)施項(xiàng)目幫助發(fā)展中國(guó)家提高貿(mào)易效率，重點(diǎn)領(lǐng)域包括海關(guān)、運(yùn)輸（尤其是過(guò)境運(yùn)輸）、電子商務(wù)等。目前UNCTAD從事貿(mào)易便利化領(lǐng)域的研究與技術(shù)合作，通過(guò)管理海關(guān)自動(dòng)數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)（ASYCUDA）來(lái)幫助其成員國(guó)改革海關(guān)清關(guān)系統(tǒng)。

亞太經(jīng)合組織（Asia-Pacific Economic Cooperation，簡(jiǎn)稱“APEC”）自成立以來(lái)一直推行貿(mào)易便利化，在歷次APEC《領(lǐng)導(dǎo)宣言》中貿(mào)易便利化都被提上日程并被多次強(qiáng)調(diào)其重要性。1995年《大阪行動(dòng)議程》中明確指出，“鑒于自由化和便利化在實(shí)現(xiàn)亞太地區(qū)自由、開放的貿(mào)易投資中不可分割的性質(zhì)，兩者應(yīng)同等對(duì)待”。2001年《上海共識(shí)》提出了貿(mào)易便利化的實(shí)施目標(biāo)，倡導(dǎo)透明、效率、可預(yù)測(cè)、一致性等貿(mào)易便利化基本原則。2002年亞太經(jīng)合組織通過(guò)了貿(mào)易便利化行動(dòng)計(jì)劃。2003年落實(shí)《上海共識(shí)》有關(guān)貿(mào)易投資自由化與便利化領(lǐng)域的后續(xù)行動(dòng)。2009年《新加坡宣言》倡議提高貿(mào)易便利化管理水平和透明度。據(jù)APEC政策支持部門統(tǒng)計(jì)，2002年至 2010年，由于 APEC成員采取了APEC貿(mào)易便利化行動(dòng)計(jì)劃措施，APEC區(qū)域內(nèi)貿(mào)易交易成本降低了10%。目前，APEC致力于實(shí)現(xiàn)區(qū)域供應(yīng)鏈聯(lián)通、單一窗口、海關(guān)合作、電子化程序等貿(mào)易便利化措施。

（二）絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的進(jìn)展與困境

1.絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的進(jìn)展

2014年中國(guó)《政府報(bào)告》中強(qiáng)調(diào)：“要堅(jiān)持推動(dòng)貿(mào)易和投資自由化便利化，實(shí)現(xiàn)與各國(guó)互利共贏，形成對(duì)外開放與改革發(fā)展良性互動(dòng)新格局。”因此，推動(dòng)貿(mào)易便利化將成為共建“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”的緊要任務(wù)之一。實(shí)際上，在“絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶”戰(zhàn)略構(gòu)想提出前，在上海合作組織框架下，中國(guó)已經(jīng)大力推動(dòng)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿帶國(guó)家開展廣泛的貿(mào)易便利化合作。

一是提高物流運(yùn)輸效率，降低物流成本。近年來(lái)，中國(guó)長(zhǎng)期致力于貿(mào)易便利化基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，通過(guò)完善國(guó)內(nèi)綜合交通運(yùn)輸體系，與周邊國(guó)家簽署國(guó)家公路、鐵路、航空運(yùn)輸便捷通關(guān)合作協(xié)定，加強(qiáng)與絲綢之路沿帶國(guó)家的互聯(lián)互通，提高交通運(yùn)輸效率，降低物流成本，提升貿(mào)易便利化水平。主要舉措包括：（1）倡導(dǎo)制定歐亞區(qū)域互聯(lián)互通的發(fā)展規(guī)劃，包括中國(guó)與東盟交通合作的戰(zhàn)略規(guī)劃、中亞區(qū)域經(jīng)濟(jì)合作機(jī)制成員國(guó)運(yùn)輸與貿(mào)易便利化的戰(zhàn)略設(shè)施行動(dòng)計(jì)劃等。（2）依托建立的交通運(yùn)輸合作機(jī)制和互聯(lián)互通規(guī)劃，打造與中亞、南亞、東盟、東北亞國(guó)家國(guó)際物流大通道，包括貫穿中歐國(guó)際大通道的“長(zhǎng)安號(hào)”、“渝新歐”等鐵路專列。（3）積極推進(jìn)運(yùn)輸便利化，加入了《國(guó)際鐵路貨物聯(lián)合運(yùn)輸協(xié)定》《國(guó)際鐵路貨物運(yùn)送公約》《集裝箱海關(guān)公約》《國(guó)際道路運(yùn)輸便利化協(xié)定》等國(guó)際便利運(yùn)輸公約，簽署了大湄公河次區(qū)域便利貨物及人員跨境運(yùn)輸?shù)膮f(xié)定、上合組織國(guó)際道路運(yùn)輸便利化協(xié)定和《亞洲公路網(wǎng)政府間協(xié)定》，與周邊及絲綢之路沿線國(guó)家簽訂了十多個(gè)雙邊和區(qū)域性的汽車運(yùn)輸協(xié)定，包括與哈中亞國(guó)家簽署的雙邊的汽車運(yùn)輸協(xié)定、實(shí)施細(xì)則和國(guó)際汽車運(yùn)輸許可證制度的協(xié)議、《中、哈、吉、巴政府過(guò)境運(yùn)輸協(xié)定》《關(guān)于建立國(guó)際公路過(guò)境運(yùn)輸行車許可證制度的協(xié)議》《中、吉、烏政府汽車運(yùn)輸協(xié)定》等多邊運(yùn)輸協(xié)定。（4）構(gòu)建絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶陸上貿(mào)易走廊合作機(jī)制，推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿線物流便利化，依托國(guó)際立體通道等物流載體，打造連接亞歐的便捷物流通道。例如河南和盧森堡航空公司攜手打造以鄭州為亞太物流中心，盧森堡為歐美物流中心，覆蓋全球的雙樞紐航空貨運(yùn)網(wǎng)絡(luò)。

二是加強(qiáng)海關(guān)合作，簡(jiǎn)化通關(guān)和檢驗(yàn)檢疫手續(xù)。通過(guò)與絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿帶國(guó)家的交流與溝通，增加了海關(guān)、檢驗(yàn)檢疫政策的透明度，簡(jiǎn)化了通關(guān)手續(xù)，提高了海關(guān)合作的緊密程度。主要包括：（1）實(shí)施通關(guān)區(qū)域一體化改革，實(shí)行“屬地申報(bào)，口岸驗(yàn)放”，賦予屬地海關(guān)直接放行口岸海關(guān)監(jiān)管貨物的權(quán)利，通過(guò)海關(guān)通力合作，形成便捷通關(guān)通道。（2）與周邊國(guó)家簽署海關(guān)合作協(xié)議，實(shí)現(xiàn)海關(guān)監(jiān)管結(jié)果互認(rèn)，節(jié)省了貨物通關(guān)時(shí)間。例如，簽訂《中國(guó)人民共和國(guó)海關(guān)總署與俄羅斯聯(lián)邦海關(guān)署關(guān)于在綏芬河—波格拉尼奇內(nèi)與東寧—波爾塔夫卡口岸開展特定商品海關(guān)監(jiān)管結(jié)果互認(rèn)試點(diǎn)議定書》，使得進(jìn)出口商品通關(guān)時(shí)只需一方海關(guān)查驗(yàn)即可快速通關(guān)。（3）全面推進(jìn)通關(guān)作業(yè)無(wú)紙化改革，優(yōu)化通關(guān)作業(yè)流程，提高貨物通關(guān)效率，降低企業(yè)運(yùn)營(yíng)成本。例如，新疆烏魯木齊海關(guān)試點(diǎn)口岸通關(guān)無(wú)紙化，節(jié)省了外貿(mào)企業(yè)在海關(guān)排隊(duì)等候的時(shí)間，降低了貿(mào)易成本。（4）探索檢驗(yàn)檢疫機(jī)構(gòu)信息互通、監(jiān)管互認(rèn)、執(zhí)法互助模式，實(shí)行區(qū)域內(nèi)“通報(bào)通檢通放”，提高檢驗(yàn)檢疫工作效率，提供貿(mào)易便利。例如，中國(guó)開通了“渝新歐”國(guó)際鐵路貨運(yùn)班列，試點(diǎn)了“一站式”報(bào)關(guān)報(bào)檢，實(shí)現(xiàn)跨國(guó)鐵路物流的無(wú)縫對(duì)接，既節(jié)省了貨物運(yùn)輸時(shí)間，又提高了物流效率。

三是提升與貿(mào)易有關(guān)的服務(wù)支持水平。近年來(lái)，中國(guó)積極進(jìn)行貿(mào)易便利化軟環(huán)境建設(shè)，通過(guò)資金投入，提升了貿(mào)易通關(guān)中的技術(shù)水平，提高了通關(guān)效率。例如，中國(guó)大力推動(dòng)跨境電子商務(wù)平臺(tái)建設(shè)，西安成為跨境電子商務(wù)試點(diǎn)城市，重慶、克拉瑪依建設(shè)面向中亞、南亞、東歐的跨境電子商務(wù)平臺(tái)，打通進(jìn)出口貿(mào)易中的“物流、資金流和信息流”，提高了貿(mào)易便利化服務(wù)水平。此外，在上海合作組織框架下各成員國(guó)積極推進(jìn)貿(mào)易便利化協(xié)定，中俄、中哈和中吉先后實(shí)現(xiàn)了貿(mào)易本地結(jié)算，減少了外貿(mào)企業(yè)的中間環(huán)節(jié)，降低了成本。

2.推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的制約因素

從目前來(lái)看，WTO《全球貿(mào)易便利化》協(xié)議的簽訂，為進(jìn)一步推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化提供了制度保障。但是，由于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿帶國(guó)家多，政治經(jīng)濟(jì)形勢(shì)復(fù)雜，且隨著貿(mào)易便利化議題的不斷深入，沿帶國(guó)家相互妥協(xié)的空間越來(lái)越小，貿(mào)易便利化的實(shí)施和推進(jìn)將面臨更多阻礙。

（1）保護(hù)貿(mào)易制約絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的發(fā)展。后金融危機(jī)時(shí)期全球經(jīng)濟(jì)發(fā)展前景不明，世界大多數(shù)經(jīng)濟(jì)體增長(zhǎng)乏力，多邊貿(mào)易體系舉步維艱，國(guó)際貿(mào)易摩擦有所加劇，各種技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)與綠色標(biāo)準(zhǔn)的非關(guān)稅壁壘使用更加頻繁和嚴(yán)格，新一輪“以鄰為壑”的貿(mào)易保護(hù)主義勢(shì)力的抬頭，阻礙了絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的進(jìn)程。WTO發(fā)布的調(diào)查結(jié)果顯示，從2008—2013年全球貿(mào)易保護(hù)措施實(shí)施數(shù)量大幅增加，導(dǎo)致貿(mào)易效率降低、貿(mào)易流程的不可預(yù)見性和風(fēng)險(xiǎn)增加、貿(mào)易機(jī)會(huì)減少。例如2013年，中國(guó)共遭遇19個(gè)國(guó)家和地區(qū)發(fā)起的92起貿(mào)易救濟(jì)調(diào)查，比2012年增長(zhǎng)了18%。近年來(lái)，中亞國(guó)家為保護(hù)本國(guó)民族工業(yè)，普遍增加了貿(mào)易的非壁壘，加之“俄白哈”關(guān)稅同盟的實(shí)施，對(duì)中國(guó)向西開放實(shí)施絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化均造成了阻力。此外，歐亞國(guó)家由于經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平處于不同的發(fā)展階段，對(duì)貿(mào)易便利化進(jìn)程的接受和推進(jìn)程度也不盡相同，部分國(guó)家可能因?yàn)榻?jīng)濟(jì)民族主義而對(duì)貿(mào)易便利化持反對(duì)或觀望態(tài)度。

（2）通關(guān)缺乏合作制約絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的發(fā)展。海關(guān)的主要責(zé)任和義務(wù)是按照國(guó)際通行規(guī)則做好管理和服務(wù)工作，提高口岸通關(guān)效率，保障進(jìn)出關(guān)境合法貿(mào)易的便利化。促進(jìn)各國(guó)海關(guān)改革與區(qū)域間海關(guān)合作，是推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的關(guān)鍵措施之一。歐亞部分國(guó)家作為內(nèi)陸發(fā)展中國(guó)家遠(yuǎn)離?？?，貿(mào)易主要依賴陸路運(yùn)輸，加強(qiáng)海關(guān)合作尤其重要。由于這些國(guó)家海關(guān)缺乏與中國(guó)的合作，導(dǎo)致逃避海關(guān)監(jiān)管、偽造單證、灰色清關(guān)、海關(guān)工作人員濫用職權(quán)等在這些國(guó)家海關(guān)管理中普遍存在，進(jìn)行海關(guān)改革顯得尤為迫切。但是，這些國(guó)家處于經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型期，海關(guān)管理的管理理念較為滯后，管理模式缺乏創(chuàng)新，管理手段較為單一，管理技術(shù)較為低級(jí)，與海關(guān)管理任務(wù)的復(fù)雜性的矛盾十分突出。要實(shí)現(xiàn)維護(hù)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易安全和保障貿(mào)易便利化的目標(biāo)，各國(guó)海關(guān)都面臨行政能力的挑戰(zhàn)。

（3）貿(mào)易安全問(wèn)題制約絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的發(fā)展。貿(mào)易便利與貿(mào)易安全是區(qū)域經(jīng)貿(mào)合作的基本要求，主要由海關(guān)負(fù)責(zé)監(jiān)管實(shí)施，因此，海關(guān)選擇何種制度往往決定了貿(mào)易便利化的程度以及貿(mào)易是否安全。如果過(guò)分追求貿(mào)易便利化，放松海關(guān)監(jiān)管，則可能導(dǎo)致更大的貿(mào)易損失；反之，因?yàn)榭紤]貿(mào)易安全問(wèn)題，采取苛刻的海關(guān)監(jiān)管方式，則會(huì)犧牲貿(mào)易利益。向西開放背景下的絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶建設(shè)，中亞國(guó)家成為聯(lián)接中國(guó)與歐洲的紐帶，由于中亞國(guó)家獨(dú)特的歷史背景，使得中國(guó)推進(jìn)與中亞國(guó)家貿(mào)易便利化時(shí)往往要權(quán)衡貿(mào)易安全問(wèn)題。此外，部分歐洲國(guó)家也缺乏對(duì)中國(guó)必要的了解，阿富汗與周邊國(guó)家的邊界地區(qū)存在錯(cuò)綜復(fù)雜的社會(huì)、經(jīng)濟(jì)和民族問(wèn)題，加之中亞國(guó)家的“心臟島”效應(yīng)，導(dǎo)致這一區(qū)域經(jīng)濟(jì)和政治爭(zhēng)奪長(zhǎng)期存在。因此，在貿(mào)易便利化的框架內(nèi)考慮貿(mào)易安全是最優(yōu)的選擇，貿(mào)易安全問(wèn)題則制約絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的發(fā)展。

（4）區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡和利益分歧制約絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的發(fā)展。絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，甚至經(jīng)濟(jì)體制也不盡相同，多邊及雙邊貿(mào)易合作水平?jīng)]有達(dá)到一定規(guī)模也會(huì)阻礙絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的進(jìn)程。一般來(lái)說(shuō)，區(qū)域內(nèi)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平越高的國(guó)家在推進(jìn)貿(mào)易便利化方面表現(xiàn)得越積極，因?yàn)橥七M(jìn)貿(mào)易便利化可以使其獲得更大的收益；而經(jīng)濟(jì)發(fā)展越低的國(guó)家越不愿意作出約定性的承諾并承擔(dān)新的義務(wù)，因?yàn)樾碌某兄Z和義務(wù)在很大程度上會(huì)增加投入，這本質(zhì)上也是各國(guó)動(dòng)態(tài)博弈的過(guò)程。即使各國(guó)出于自身經(jīng)濟(jì)發(fā)展的需要，均想推進(jìn)貿(mào)易便利化，但對(duì)實(shí)施貿(mào)易便利化的目標(biāo)、范圍和要求也必然各不相同，有時(shí)甚至是相悖的，這也在一定程度上制約了貿(mào)易便利化進(jìn)程。中亞和歐洲各國(guó)之間經(jīng)濟(jì)發(fā)展存在較大差異，例如塔吉克斯坦與吉爾吉斯斯坦南北交通條件迥異，經(jīng)濟(jì)發(fā)展南北失衡，貿(mào)易便利化需求也就明顯不同。因此，推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化時(shí)，必然會(huì)面臨各國(guó)利益訴求矛盾，如果處置不當(dāng)，將制約絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的實(shí)施。

五、絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的推進(jìn)措施

本文通過(guò)分析絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的內(nèi)涵與特征，闡釋絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化的理論源泉，結(jié)合全球貿(mào)易便利化的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，指出保護(hù)貿(mào)易、通關(guān)缺乏合作、貿(mào)易安全、區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡和利益分歧等問(wèn)題是制約絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶推進(jìn)貿(mào)易便利化的主要因素?；诖耍瑸榇龠M(jìn)亞歐大陸多方向、多路徑、多形式的互聯(lián)互通，降低區(qū)域內(nèi)貿(mào)易成本，推進(jìn)絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶貿(mào)易便利化，本文提出以下措施：

一是貿(mào)易便利協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)日?；?。由于絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶涉及國(guó)家多，經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大，雙邊或多邊貿(mào)易便利化談判非常復(fù)雜。因此，建議通過(guò)與主要國(guó)家平等協(xié)商，設(shè)立跨區(qū)域的貿(mào)易便利化協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)，明確協(xié)調(diào)機(jī)構(gòu)的職能，負(fù)責(zé)聯(lián)絡(luò)和溝通沿帶各國(guó)，適時(shí)展開絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶各國(guó)貿(mào)易便利化的談判，從中斡旋，以促進(jìn)貿(mào)易便利化的順利實(shí)施。

二是貿(mào)易便利關(guān)注內(nèi)容專業(yè)化。世界各相關(guān)組織、不同區(qū)域開始積極地參與到制定的進(jìn)程中，制定主體開始擴(kuò)展；同時(shí)，一般來(lái)說(shuō)，貿(mào)易便利化關(guān)注的內(nèi)容包括一切提高物流效率和通關(guān)效率，降低交易成本的措施。但在WTO貿(mào)易便利化談判的推動(dòng)下，貿(mào)易便利化內(nèi)容日益豐富，貿(mào)易便利化的內(nèi)涵不斷擴(kuò)展，涉及的貿(mào)易領(lǐng)域不斷延伸，國(guó)際組織間、不同區(qū)域間關(guān)于貿(mào)易便利化的合作不斷深化。因此，建議綜合運(yùn)用不同國(guó)際組織對(duì)貿(mào)易便利化基礎(chǔ)規(guī)則的細(xì)化，實(shí)現(xiàn)貿(mào)易便利化內(nèi)容在專業(yè)性國(guó)際組織的參與下，從“綜合性”向“專業(yè)性”發(fā)展。如：國(guó)際海運(yùn)組織WCO更關(guān)注海運(yùn)供應(yīng)鏈相關(guān)因素的安全；萬(wàn)國(guó)郵政聯(lián)盟更注重于快件的通關(guān)效率；國(guó)際民航組織ICAO與WCO之間的合作更關(guān)注航空運(yùn)輸與旅客通關(guān)的便利。

三是貿(mào)易便利信息平臺(tái)化。由于貿(mào)易便利化涉及一系列規(guī)章、制度、技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)等，這些標(biāo)準(zhǔn)又較為專業(yè)，建議建設(shè)絲綢之路貿(mào)易便利化信息平臺(tái)，實(shí)現(xiàn)資源共享，信息溝通。

四是貿(mào)易便利規(guī)則技術(shù)化。由于不同的組織、國(guó)家對(duì)貿(mào)易便利化主張的差異逐漸增大，貿(mào)易便利化規(guī)則除了基本的國(guó)際條約，還包括絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶各國(guó)進(jìn)行的承諾和減讓，這些承諾和減讓往往具有很強(qiáng)的技術(shù)性，需要通過(guò)信息技術(shù)手段進(jìn)行分析、甄別。因此，建議絲綢之路經(jīng)濟(jì)帶沿帶各國(guó)盡可能地運(yùn)用技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)來(lái)測(cè)度各國(guó)貿(mào)易便利化的水平，通過(guò)規(guī)則技術(shù)化來(lái)適應(yīng)WTO框架下的貿(mào)易便利化要求。

[1]WTO.Trade facilitation[EOL].http://www.wto.org/english/tratop_e/tradfa_e/tradfa_e.htm

[2]OECD(2002).Trade Facilitation,TD/TC/WP(2002)17/FINAL,Copyright OECD.

[3]APEC.1993.Report of the Fifth Senior Officials Meeting for Fifth Ministerial Meeting,Seattle,Washington,November 14-16.

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[5]2002年世界銀行的研究報(bào)告“Trade Facilitation:A Development Perspective in the Asia Pacific Region”

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