張勝旺,徐繼開

(中北大學(xué) 人文社會科學(xué)學(xué)院，山西　太原　030051)

可持續(xù)發(fā)展視域下生態(tài)補償?shù)睦碚撎轿?

張勝旺,徐繼開

(中北大學(xué) 人文社會科學(xué)學(xué)院，山西太原030051)

[摘要]可持續(xù)發(fā)展是人類文明發(fā)展生態(tài)轉(zhuǎn)向的內(nèi)在要求，它建立在經(jīng)濟與生態(tài)協(xié)調(diào)的基礎(chǔ)之上，它所追求的是社會經(jīng)濟系統(tǒng)與自然生態(tài)系統(tǒng)的協(xié)同演進。生態(tài)補償作為修復(fù)和維護生態(tài)系統(tǒng)的重要手段，在很大程度上保障了經(jīng)濟系統(tǒng)的良性運行，以此促進人類社會的可持續(xù)發(fā)展。生態(tài)補償是富有時代性的重大課題，對這一課題進行理論研究，并以此為指導(dǎo)來探尋有效的實踐路徑，對于當(dāng)前進行中國特色社會主義生態(tài)文明建設(shè)有著重要的現(xiàn)實意義。

[關(guān)鍵詞]可持續(xù)發(fā)展；生態(tài)補償；外部性;理論；公共產(chǎn)品;再生產(chǎn)理論

[DOI]10.16396/j.cnki.sxgxskxb.2015.07.006

隨著現(xiàn)代社會經(jīng)濟的急速發(fā)展，工業(yè)生產(chǎn)對自然資源的需求不斷擴大，結(jié)果卻使自然資源日益枯竭，社會經(jīng)濟的進一步發(fā)展又受到很大的制約。如何補償社會對自然界的消耗，維持自然生態(tài)系統(tǒng)的供給能力，以此保障經(jīng)濟社會持續(xù)地發(fā)展，就成為當(dāng)前亟待解決的問題。隨著可持續(xù)發(fā)展理念的深入，人們逐漸認(rèn)識到保護和建設(shè)生態(tài)環(huán)境的重要性和緊迫性。生態(tài)補償作為生態(tài)創(chuàng)新的經(jīng)濟活動，其根本作用是修復(fù)生態(tài)系統(tǒng)和保護自然環(huán)境，最終目的是促進經(jīng)濟系統(tǒng)的持續(xù)發(fā)展。生態(tài)補償既是經(jīng)濟活動，又是生態(tài)活動，它能夠有效地促進經(jīng)濟社會與自然生態(tài)的協(xié)調(diào)發(fā)展。黨的十八大強調(diào)，要建立資源有償使用制度和生態(tài)補償制度，要健全生態(tài)環(huán)境保護責(zé)任追究制度和環(huán)境損害賠償制度。在此基礎(chǔ)上，黨的十八屆三中全會提出建立生態(tài)補償?shù)墓芾眢w制和進行生態(tài)補償?shù)木唧w措施，黨的十八屆四中全會明確指出要制定嚴(yán)格的生態(tài)補償法律制度，以促進生態(tài)文明建設(shè)。這是我黨對當(dāng)前經(jīng)濟社會與自然生態(tài)之間關(guān)系的正確把握，也是對生態(tài)環(huán)境保護和社會的可持續(xù)發(fā)展所作出的英明決策。對于生態(tài)補償這一時代性重大課題進行理論探索，在此基礎(chǔ)上尋求有效的實踐路徑，以此促進經(jīng)濟社會與自然生態(tài)的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展，在當(dāng)前大力推進生態(tài)文明建設(shè)的進程中無疑有著現(xiàn)實價值意義。

一、關(guān)于生態(tài)補償?shù)囊话憷斫?/p>

目前，國際上沒有生態(tài)補償?shù)恼f法，對等的概念是“生態(tài)/環(huán)境服務(wù)付費”(Payment for Ecological/Environmental Services，簡稱為PES)。PES是指通過生態(tài)服務(wù)的受益者對生態(tài)服務(wù)的提供者進行支付必要的費用，以激勵生態(tài)服務(wù)提供者為維護生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能的長期安全，改變土地利用方式和其他不利于或有損于生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能發(fā)揮的活動。國外的生態(tài)服務(wù)付費(PES)有著堅實的理論基礎(chǔ)和充分的法律依據(jù)，是調(diào)節(jié)經(jīng)濟與生態(tài)之間矛盾的有效手段。這些國家利用健全的市場機制和多樣的融資渠道，建立了生態(tài)服務(wù)付費(PES)政策和制度體系，形成了公共補償、慈善補償、生態(tài)產(chǎn)品認(rèn)證等較為完善的生態(tài)補償體系，有利地促進了本國的生態(tài)系統(tǒng)恢復(fù)和經(jīng)濟社會發(fā)展。但由于社會制度、經(jīng)濟體制、文化觀念等方面的差異，國外的這種生態(tài)服務(wù)付費(PES)與我們提出的生態(tài)補償還是有一定差異的，并不完全適合我國的實際情況，只能吸取可借鑒的經(jīng)驗，來豐富完善我們的生態(tài)補償理論。

從理論學(xué)說發(fā)展來講，生態(tài)補償并不是主流經(jīng)濟學(xué)中的正式概念，只是隨著日益嚴(yán)重的環(huán)境問題的深化引發(fā)了我國學(xué)術(shù)界尤其是生態(tài)學(xué)、生態(tài)經(jīng)濟學(xué)領(lǐng)域的高度關(guān)注，生態(tài)補償這一新型的概念和相關(guān)的理論研究才成為社會發(fā)展中的熱點問題?？陀^來說，目前學(xué)術(shù)界對生態(tài)補償概念的表達并沒有形成統(tǒng)一的認(rèn)識，除了“生態(tài)補償”外，還有“生態(tài)經(jīng)濟補償”“生態(tài)效益補償”“生態(tài)環(huán)境補償”等不同的提法，但總歸起來，有兩種理解具有代表性。一種是從生態(tài)學(xué)的意義來理解。生態(tài)學(xué)研究生態(tài)系統(tǒng)內(nèi)部的自然演替規(guī)律，促使人們的消費和生產(chǎn)活動等行為要合乎自然生態(tài)規(guī)律，這樣生態(tài)系統(tǒng)才能夠維持平衡。因此在生態(tài)學(xué)領(lǐng)域，生態(tài)補償是以自然生態(tài)系統(tǒng)為研究對象的。在1991年出版的《環(huán)境科學(xué)大辭典》中給出了代表性的生態(tài)補償定義：生物有機體、種群、群落或生態(tài)系統(tǒng)受到干擾時所表現(xiàn)出來的緩和干擾、調(diào)節(jié)自身狀態(tài)使生存得以維持的能力，或者可以看作生態(tài)負(fù)荷的還原能力。這個概念強調(diào)的生態(tài)系統(tǒng)對外界(包括人類的經(jīng)濟系統(tǒng))的適應(yīng)調(diào)節(jié)能力，是生態(tài)系統(tǒng)的自我修復(fù)和還原。另一種是從經(jīng)濟學(xué)的意義來理解。經(jīng)濟學(xué)研究人類社會的各種經(jīng)濟活動、經(jīng)濟關(guān)系及其運行發(fā)展的規(guī)律，關(guān)注社會物質(zhì)的稀缺性和有限資源利用的最大化。它對生態(tài)補償?shù)难芯總?cè)重人們對自然生態(tài)開發(fā)與利用造成的后果，克服經(jīng)濟活動中對生態(tài)環(huán)境利用的外部不經(jīng)濟性，以此解決日益嚴(yán)重的生態(tài)問題，促進經(jīng)濟社會與自然生態(tài)的協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展。從生態(tài)補償及相關(guān)問題研究的文獻來看，20世紀(jì)90年代前期把生態(tài)補償看作是對生態(tài)環(huán)境加害者進行收費賠償?shù)拇~，而在90年代的中后期則把生態(tài)補償看作是對生態(tài)環(huán)境保護者、建設(shè)者的財政轉(zhuǎn)移補償機制。由于經(jīng)濟持續(xù)發(fā)展的要求和生態(tài)保護建設(shè)實踐的需要，經(jīng)濟學(xué)意義上的生態(tài)補償內(nèi)涵也發(fā)生了變化，由單純對生態(tài)環(huán)境破壞者的收費賠償，擴展到對生態(tài)環(huán)境保護者進行經(jīng)濟補償，同時更加重視地區(qū)間因生態(tài)建設(shè)受到發(fā)展影響的機會公平性。從十幾年的發(fā)展實踐看來，經(jīng)濟學(xué)意義上的生態(tài)補償是有效治理生態(tài)環(huán)境惡化而采取的外部成本內(nèi)部化的環(huán)境經(jīng)濟手段。

縱觀生態(tài)學(xué)意義上生態(tài)補償和經(jīng)濟學(xué)意義上的生態(tài)補償，在現(xiàn)實的經(jīng)濟運行中，應(yīng)該以經(jīng)濟學(xué)意義上的生態(tài)補償為主，因為嚴(yán)重的生態(tài)問題如果沒有人的經(jīng)濟活動積極參與，生態(tài)系統(tǒng)是很難自我補償修復(fù)的。而經(jīng)濟學(xué)意義上的生態(tài)補償與人的經(jīng)濟活動密切相關(guān)。如果人類的經(jīng)濟活動對生態(tài)系統(tǒng)的影響比較小，不會對自然生態(tài)造成損傷，也就談不上補償，而要補償正說明生態(tài)環(huán)境因人類社會的發(fā)展有所損失。正是由于人類的經(jīng)濟活動破壞了生態(tài)規(guī)律，損失了自然生態(tài)價值，才需要生態(tài)補償。而要進行生態(tài)補償，就是補償自然生態(tài)價值，恢復(fù)生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)服務(wù)功能，使得生態(tài)系統(tǒng)能夠支撐人的經(jīng)濟活動或是提高人的福利水平，為人類社會的發(fā)展提供良好的生態(tài)條件。

二、生態(tài)補償?shù)睦碚摶A(chǔ)

生態(tài)補償作為治理生態(tài)問題行之有效的經(jīng)濟手段，對于協(xié)調(diào)自然生態(tài)和經(jīng)濟社會之間的關(guān)系發(fā)揮著重要的作用，在維護環(huán)境正義和社會公平方面效果顯著。從經(jīng)濟學(xué)角度來講，外部性理論、公共產(chǎn)品理論和馬克思的再生產(chǎn)理論等是生態(tài)補償?shù)幕A(chǔ)理論。這些理論能夠闡明生態(tài)補償?shù)膬?nèi)在根據(jù)及合理的必然性，并為實施生態(tài)補償?shù)木唧w措施提供指導(dǎo)。

(一) 外部性理論

外部性也稱為外部效應(yīng)或是外在性，首先由美國經(jīng)濟學(xué)家馬歇爾提出，后經(jīng)福利經(jīng)濟學(xué)創(chuàng)始人庇古的發(fā)展，形成了較為完善的外部性理論體系，并被廣泛用于環(huán)境保護領(lǐng)域的研究。從最初的含義來看，外部性是私人成本與社會成本或私人收益與社會收益不一致的現(xiàn)象，簡單地說，外部性是指某個經(jīng)濟主體對另一個經(jīng)濟主體產(chǎn)生的溢出效應(yīng)(有積極的，也有消極的)，而這一溢出效應(yīng)因市場缺失是無市場交易的40。由于外部性獨立于市場機制之外，因此它的影響不通過市場來發(fā)揮作用，對它帶來的問題只能通過非市場手段來解決。在大多情況下，外部性帶來的經(jīng)濟活動溢出效應(yīng)具有強制性，這種溢出效應(yīng)的承受者沒有選擇只能是接受。而且外部性伴隨著經(jīng)濟活動而產(chǎn)生，是不能夠完全消除的。

外部性效應(yīng)包括外部經(jīng)濟性(正外部效應(yīng))和外部不經(jīng)濟性(負(fù)外部效應(yīng))兩種形式。外部經(jīng)濟性是指一個經(jīng)濟主體的經(jīng)濟活動對其他人的經(jīng)濟活動產(chǎn)生有利的影響;反之，不利的影響就是外部不經(jīng)濟性。由于外部性是經(jīng)濟活動的必然結(jié)果，而且沒有通過市場交易就表現(xiàn)出來，所以它的影響不會反映在市場價格上。這樣出現(xiàn)的情況是：在外部經(jīng)濟性的情況下，經(jīng)濟主體并沒有因為產(chǎn)生的正外部效應(yīng)而得到任何經(jīng)濟報酬，而得到正外部效應(yīng)的接受者也并沒有支付任何成本；在外部不經(jīng)濟性的情況下，經(jīng)濟主體并沒有因為產(chǎn)生的負(fù)外部效應(yīng)而支付任何成本，而受到負(fù)外部性影響的受害者也沒有得到任何經(jīng)濟補償。在生態(tài)保護及相關(guān)問題上，存在著大量外部性現(xiàn)象。生態(tài)保護建設(shè)一般會產(chǎn)生外部經(jīng)濟性，而利用開發(fā)資源一般會產(chǎn)生外部不經(jīng)濟性。解決的辦法就是通過建立合理的生態(tài)補償制度和實施有效的措施，實現(xiàn)外部性內(nèi)部化，對產(chǎn)生外部經(jīng)濟性的行為進行補償，對產(chǎn)生外部不經(jīng)濟性的行為進行征稅。這樣就糾正了因市場缺失而導(dǎo)致的生態(tài)問題外部性不合理問題，有效地促進了生態(tài)環(huán)境保護和經(jīng)濟社會發(fā)展。

(二) 公共產(chǎn)品理論

在現(xiàn)代經(jīng)濟學(xué)中把社會產(chǎn)品分為公共產(chǎn)品和私人產(chǎn)品兩類不同的產(chǎn)品，而對公共產(chǎn)品理論的研究是從美國著名經(jīng)濟學(xué)家薩繆爾森開始的。他認(rèn)為,公共產(chǎn)品是整個社會每一個成員都能夠獲益的物品，而且社會向任何一個成員提供公共產(chǎn)品所付出的成本與向全體成員提供公共產(chǎn)品所付出的成本是一樣的。公共產(chǎn)品的公共屬性完全不同于私人產(chǎn)品的私人屬性，具有顯著的非競爭性和非排他性特點。非競爭性是指一個人對公共產(chǎn)品的使用和消費并不會妨礙其他人對公共產(chǎn)品的使用和消費，而且公共產(chǎn)品的數(shù)量和質(zhì)量并不會因此而減少和下降。非排他性是指不管是支付費用的人還是沒有支付費用的人都能夠享受公共產(chǎn)品帶來的益處，在技術(shù)上是不可能阻止不付費者對公共產(chǎn)品消費的。公共產(chǎn)品的這兩個特征就容易產(chǎn)出“公地的悲劇”和“搭便車”問題。

“公地的悲劇”是美國環(huán)保主義者加勒特·哈丁講的一則寓言故事：一片公共牧場的牧人們都希望增加自己的牲畜數(shù)量來獲得更多的收益，而隨著畜群的擴大，公共的牧場已達到能夠承受的極限，再增加更多的牲畜都會損害公共的牧場。但每個牧人都這么想，增加的牲畜帶來的收益歸自己所有，而造成的損失由全體牧人來分擔(dān)。這樣每個牧人都各自繁育自己的牧群，最終整個牧場毀滅了。“公地的悲劇”說明，如果一種資源的所有權(quán)沒有排他功能成為公共性質(zhì)時，那么每個人都可以為自己的利益而過度使用這些資源，但結(jié)果是導(dǎo)致全體成員的利益并沒有因此而增加。長期以來人們總是認(rèn)為自然的各種資源都是大自然無償?shù)酿佡?，是每個人的公共產(chǎn)品，誰都可以利用，結(jié)果卻造成了嚴(yán)重的生態(tài)問題?！按畋丬嚒眴栴}是由英國思想家大衛(wèi)·休謨在1740年提出來的54。他認(rèn)為，一個社會如果有公共產(chǎn)品的存在，就會有免費搭車者的存在，可是如果社會的所有人都成為了免費搭車者之后，那么誰也就無法享受公共產(chǎn)品了。由于社會公共產(chǎn)品的非排他性，人們即便減少對公共產(chǎn)品的出資份額，也不會影響他們從中獲得的收益。這樣人們在付出很少或是沒有任何付出的情況下，也能夠獲得由他人付出而帶來的公共產(chǎn)品的效益，于是“搭便車”現(xiàn)象就出現(xiàn)了。由于生態(tài)保護具有公共產(chǎn)品的非排他性，使得一些非生態(tài)保護的經(jīng)濟主體也能夠獲得同生態(tài)保護的經(jīng)濟主體一樣的生態(tài)效益，而生態(tài)保護的經(jīng)濟主體卻投入大量的財力物力保護環(huán)境，如不對他們進行補償，就會導(dǎo)致生態(tài)保護投入不足而帶來生態(tài)問題。

生態(tài)產(chǎn)品屬于公共產(chǎn)品，它就具有了公共產(chǎn)品的非競爭性和非排他性特征。而在生產(chǎn)實踐過程中對生態(tài)產(chǎn)品的消費就必然會出現(xiàn)“公地的悲劇”和“搭便車”現(xiàn)象，由此造成了嚴(yán)重的生態(tài)環(huán)境問題。通過生態(tài)補償措施的實施，使得生態(tài)產(chǎn)品的提供者得到合理的經(jīng)濟報酬，生態(tài)產(chǎn)品的受益者支出相應(yīng)的費用，這樣才能夠維持生態(tài)保護的公平性，保證生態(tài)保護的資金投入，從而解決日益嚴(yán)重的生態(tài)問題，促進經(jīng)濟社會的發(fā)展。

(三) 馬克思的社會再生產(chǎn)理論

社會要連續(xù)不斷地發(fā)展，就必須進行周而復(fù)始的再生產(chǎn)，馬克思是通過社會總資本運動來考察這一過程的。研究社會總資本運動，需了解社會總產(chǎn)品。社會總產(chǎn)品是指社會各物質(zhì)資料生產(chǎn)部門在一定時間內(nèi)生產(chǎn)的全部物質(zhì)資料的總和，也就是全社會商品資本的總和，既包括生產(chǎn)資料，也包括生活資料，在價值上表現(xiàn)為社會的總產(chǎn)值。社會總資本再生產(chǎn)的核心問題就是社會總產(chǎn)品的實現(xiàn)問題。這個問題包括兩個方面，一是價值補償，即“耗費的價值部分在貨幣形式上的補償”506。這就是社會總產(chǎn)品從商品形式(商品資本)轉(zhuǎn)化為貨幣形式(貨幣資本)，使得資本再生產(chǎn)過程中轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中的價值得到補償。二是物質(zhì)補償，這是社會總資本從貨幣形式(貨幣資本)轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)形式(生產(chǎn)資本)，使得資本再生產(chǎn)過程中消耗掉的生產(chǎn)資料和生活資料能夠得到物質(zhì)上的補償。這兩個方面是社會總資本再生產(chǎn)得以進行的必須滿足條件，價值補償是前提，物質(zhì)補償是關(guān)鍵。

馬克思說:“除了用貨幣補償損耗部分外，還用實物補償壽命全部完結(jié)的固定資本?！?11當(dāng)然每次生產(chǎn)過程流動資本也是要補償?shù)摹＿@是馬克思在理論上的經(jīng)濟分析，但在實際中能否實現(xiàn)還是個問題。充分考慮時代特點的變化，應(yīng)該說馬克思的社會再生產(chǎn)理論也是適用現(xiàn)當(dāng)代的?？墒?，我們現(xiàn)在看到，工業(yè)化的生產(chǎn)已經(jīng)污染了環(huán)境，資源日益匱乏，那么再生產(chǎn)過程需要的物質(zhì)單純靠自然界的提供，已經(jīng)補償不了消耗的物質(zhì)能量。也就是說，自然再生產(chǎn)過程中自然物質(zhì)能量的減少已無法滿足社會再生產(chǎn)過程對生產(chǎn)物質(zhì)能量的大量需求。這就需要適時地建立生態(tài)補償機制和制定相應(yīng)的法律法規(guī)，對生態(tài)系統(tǒng)進行價值補償和物質(zhì)補償，恢復(fù)建設(shè)生態(tài)環(huán)境，提高自然的生產(chǎn)能力，使得生態(tài)系統(tǒng)再生產(chǎn)的總供給能夠與經(jīng)濟系統(tǒng)再生產(chǎn)的總需求平衡，從而能夠?qū)崿F(xiàn)社會再生產(chǎn)的順利進行。

三、生態(tài)補償?shù)闹黧w與對象

從某種角度講，生態(tài)補償是生態(tài)服務(wù)在不同經(jīng)濟主體之間的轉(zhuǎn)移，如果不明確補償?shù)闹黧w和對象，生態(tài)補償就失去了應(yīng)有的意義，不僅浪費了社會資源，而且會使生態(tài)進一步惡化。

(一)生態(tài)補償?shù)闹黧w

生態(tài)補償?shù)闹黧w應(yīng)該是生態(tài)保護的受益者，但由于生態(tài)環(huán)境的公共產(chǎn)品特性，就決定了所有人都是生態(tài)保護的受益者，那么代表社會所有人利益的國家行政機關(guān)就應(yīng)該是生態(tài)補償?shù)闹黧w。這些行政機關(guān)包括中央政府和各級地方政府。中央政府是最為重要的生態(tài)補償主體，事關(guān)國家不同地區(qū)重大民生的環(huán)境問題由中央財政進行補償，如我國的三江源生態(tài)保護工程、“三北”防護林工程等。各級地方政府除配合中央政府進行相關(guān)補償外，還應(yīng)對當(dāng)?shù)氐纳鷳B(tài)保護項目給予補償。生態(tài)補償主體除了政府部門外，還應(yīng)包括各個生態(tài)受益的工礦企業(yè)。這些企業(yè)為獲取可觀的經(jīng)濟效益而占有自然資源并破壞了生態(tài)環(huán)境，按照權(quán)責(zé)對等的原則，他們有責(zé)任和義務(wù)對所破壞的生態(tài)環(huán)境進行補償，以維護區(qū)域內(nèi)生態(tài)系統(tǒng)的正常運行。在生態(tài)補償過程中，必須劃清生態(tài)服務(wù)的歸屬，確定清晰的產(chǎn)權(quán)所屬，這樣才能明確補償主體，使生態(tài)補償發(fā)揮應(yīng)有的生態(tài)調(diào)節(jié)作用。

(二)生態(tài)補償?shù)膶ο?/p>

生態(tài)補償?shù)膶ο笠卜Q為受償主體，包括生態(tài)保護的貢獻者和生態(tài)破壞的受害者。由于生態(tài)系統(tǒng)是公共性很強的物品，它給社會產(chǎn)生的積極效益是不通過市場來體現(xiàn)的，因此按照市場機制的運行模式公共性的生態(tài)系統(tǒng)是得不到有效保護的。這就需要社會的經(jīng)濟主體或個人付出勞動進行生態(tài)保護和生態(tài)建設(shè)，以維護生態(tài)系統(tǒng)功能的正常運行。理所應(yīng)當(dāng)，對這些付出勞動的經(jīng)濟主體或個人就應(yīng)予以補償，這是對他們付出生態(tài)保護勞動的價值報酬，也是對生態(tài)保護行為的鼓勵，在社會上能夠形成保護環(huán)境的新風(fēng)尚。對生態(tài)破壞的受害者進行生態(tài)補償，是符合經(jīng)濟倫理原則和公平原則的。生態(tài)破壞者的行為，不僅使受害者的生存環(huán)境惡化，影響到他們的生活質(zhì)量，甚至?xí)＜八麄兊慕】?，而且還會使受害者蒙受巨大的經(jīng)濟損失，有些損失是當(dāng)前的，有些損失則是潛在的。因此，生態(tài)破壞的受害者理應(yīng)得到生態(tài)破壞者的補償。生態(tài)補償?shù)氖軆斨黧w還應(yīng)包括對生態(tài)保護不作為的實施主體和減少對生態(tài)破壞的實施主體。生態(tài)保護不作為并不是說就會破壞生態(tài)，如不開發(fā)對環(huán)境有負(fù)面影響的采礦或放牧的行為、不殺害損害農(nóng)田的野生動物的行為等等。對這些生態(tài)保護不作為的實施主體進行適當(dāng)?shù)纳鷳B(tài)補償，也能夠起到保護生態(tài)的積極作用。對減少生態(tài)破壞的實施主體的補償是為了減少生態(tài)破壞的程度直至消除破壞。有些生態(tài)破壞是因“貧窮”所致，越是貧窮，對生態(tài)資源的依賴性越強。這些地區(qū)的人們本想通過對生態(tài)資源的開發(fā)利用擺脫貧窮的境況，但結(jié)果是反倒沒有脫貧，生態(tài)環(huán)境也遭到了破壞，走上了越貧窮越破壞、越破壞越貧窮的惡性循環(huán)軌道。對減少生態(tài)破壞的實施主體進行生態(tài)補償，不僅能夠提高這些人的生活質(zhì)量，而且能夠改善這些地區(qū)日益惡化的生態(tài)環(huán)境狀況。

總之，生態(tài)補償主體和對象的明確，能夠正確解決“誰補償”和“補償誰”的問題，使得生態(tài)補償真正實現(xiàn)了對生態(tài)保護者帶來的生態(tài)環(huán)境正外部性所給予的補償和生態(tài)服務(wù)受益者對生態(tài)服務(wù)提供者所給予的補償。

四、生態(tài)補償?shù)脑瓌t、方式及類型

(一)生態(tài)補償?shù)脑瓌t

生態(tài)補償?shù)脑瓌t是生態(tài)補償政策制度制定的基本準(zhǔn)則，是生態(tài)補償實施過程中的指導(dǎo)規(guī)范。毋庸置疑，生態(tài)補償?shù)脑瓌t是非常重要的。具體來說，生態(tài)補償有三個基本原則。一是“誰污染、誰付費”原則(Polluter Pays Princinple，簡稱PPP原則),這是對生態(tài)環(huán)境破壞者所采取的原則，是指環(huán)境污染者應(yīng)該承擔(dān)治理和消除環(huán)境污染的責(zé)任，并向環(huán)境污染的受害者賠償損失的費用。這個原則是由國際經(jīng)濟合作與發(fā)展組織環(huán)境委員會在1972年最先提出來的，旨在反對污染者把外部不經(jīng)濟性的不合理行為轉(zhuǎn)嫁給社會，促使污染者將外部不經(jīng)濟性內(nèi)部化。后來，PPP原則就轉(zhuǎn)換為“誰使用、誰付費”的原則，要求向那些過度利用生態(tài)資源、損害他人或社會的企業(yè)征收費用，用以補償那些因生態(tài)資源過度利用而遭到損失的個人或企業(yè)。二是“誰保護、誰受益” 原則(Protector Gets Princinple，簡稱PGP原則),這是對生態(tài)保護者所采取的原則。生態(tài)保護是具有生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的正外部性效應(yīng)，能夠維持生態(tài)系統(tǒng)的正常運轉(zhuǎn)。付出努力的生態(tài)環(huán)境保護者應(yīng)當(dāng)?shù)玫较鄳?yīng)的資金補償或是相應(yīng)的優(yōu)惠政策，將環(huán)保帶來的正外部性內(nèi)部化。對保護生態(tài)環(huán)境者給予補償，是對他們付出生態(tài)保護勞動的認(rèn)可，在一定程度上激發(fā)了他們進行生態(tài)保護勞動的積極性，并且消除了不付出任何代價就能享受生態(tài)公共產(chǎn)品的不合理現(xiàn)象，維護了生態(tài)保護問題上的公平與公正。三是“誰受益、誰付費”原則(Beneficiary Pays Princinple，簡稱BPP原則)，這是對生態(tài)保護受益者所采用的原則。不同地區(qū)由于自然環(huán)境條件的差異，所屬生態(tài)系統(tǒng)提供的生態(tài)服務(wù)也是不一樣的，這就使得不同區(qū)域為其所需的生態(tài)服務(wù)而進行交易。生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)服務(wù)是有價值的，由生態(tài)服務(wù)的實際享受者向生態(tài)服務(wù)的提供者付費，生態(tài)服務(wù)的提供者得到了價值上的補償，實現(xiàn)了生態(tài)服務(wù)正外部性的內(nèi)部化，有益地促進了生態(tài)環(huán)境的保護。

(二)生態(tài)補償?shù)姆绞?/p>

生態(tài)補償?shù)姆绞街饕小拜斞汀毖a償和“造血型”補償兩種[10]。“輸血型”補償是指補償主體把籌集起來的資金直接交付給受償主體(補償對象)，這種補償方式的最大優(yōu)點在于受償主體得到補償之后，彌補因生態(tài)保護而損失的利益，依照自己的意愿靈活地支配這部分補償資金去進行環(huán)境保護工作。但是，這種補償方式的最大缺點是有可能使補償資金轉(zhuǎn)化為其他消費性支出，而不去投入到環(huán)境保護中，惡化的生態(tài)環(huán)境并未得到改善。這樣的補償沒有任何的生態(tài)效果，已經(jīng)失去生態(tài)補償?shù)恼嬲饬x了?！霸煅汀毖a償是指補償主體把補償資金轉(zhuǎn)化為技術(shù)項目交付給受償主體，以“項目支持”的形式幫助受償主體建立無污染的生態(tài)經(jīng)濟產(chǎn)業(yè)。這些支持項目主要包括生態(tài)保護與建設(shè)項目、生態(tài)環(huán)境重點保護區(qū)域替代產(chǎn)業(yè)項目、循環(huán)經(jīng)濟建設(shè)項目和生態(tài)移民項目等。通過這些項目的實施，使受償主體及所在地區(qū)能夠把外部補償轉(zhuǎn)化為自我的內(nèi)生發(fā)展能力，形成了“造血功能”，從而提升了這些地區(qū)的發(fā)展水平和綜合實力?！霸煅汀毖a償方式通常是針對貧困地區(qū)和生態(tài)脆化地區(qū)來實施的，這種補償方式不僅能夠改善這些地區(qū)的生態(tài)面貌，而且還能夠促進這些地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展，實現(xiàn)了社會與自然的和諧共榮。

(三)生態(tài)補償?shù)念愋?/p>

生態(tài)補償?shù)念愋椭饕幸哉鲗?dǎo)的生態(tài)補償和基于市場交易的生態(tài)補償。政府主導(dǎo)的生態(tài)補償原因在于生態(tài)問題的外部性是絕對的。解決生態(tài)問題所產(chǎn)生的外部成本由誰來承擔(dān)，解決生態(tài)問題帶來的外部效益由誰來分享，單靠市場機制來調(diào)節(jié)是不能完全做到的。只有政府才能夠明確利益相關(guān)方的權(quán)責(zé)和義務(wù)，通過誰污染誰付費、誰保護誰受益、誰受益誰付費的原則進行生態(tài)補償，實現(xiàn)利益相關(guān)方的利益均衡和公平。在某些事關(guān)全局、規(guī)模龐大的生態(tài)環(huán)境建設(shè)工程中很難界定建設(shè)成本外部性的承擔(dān)主體和生態(tài)效益外部性的受眾群體，只能由政府進行生態(tài)補償來合理支付成本和分配受益。政府主導(dǎo)的生態(tài)補償通過制定相關(guān)政策法規(guī)制度，解決生態(tài)資源的最優(yōu)配置問題和生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的代際分配問題，維持社會公平，保障全局長遠利益。基于市場交易的生態(tài)補償是指通過市場調(diào)節(jié)使生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的外部性內(nèi)部化。由于不同地區(qū)間存在地理條件、自然稟賦的絕對差異，有些地區(qū)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能有絕對的優(yōu)勢，而另一些地區(qū)則處于劣勢。而且不同地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展水平各異，對資源的利用消耗程度不同，這就使得有些地區(qū)提供的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能有相對的比較優(yōu)勢。不同地區(qū)的生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)功能存在絕對優(yōu)勢和相對優(yōu)勢的差異，就為跨地區(qū)的利用和交易創(chuàng)造了機會。生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的跨區(qū)提供者與跨區(qū)占有者通過市場交易，實現(xiàn)了資源共享、優(yōu)勢互補、利益均衡，將生態(tài)系統(tǒng)服務(wù)的外部性效益內(nèi)部化。

綜上所述，自然生態(tài)系統(tǒng)是人類生存和發(fā)展的基礎(chǔ)和保障，而生態(tài)補償是維持生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)和功能穩(wěn)定的重要措施和手段。當(dāng)人類對自然的干預(yù)非常小而沒有影響到生態(tài)系統(tǒng)的正常運行時，生態(tài)系統(tǒng)以其自我的調(diào)節(jié)機制來維持系統(tǒng)的平衡。而當(dāng)人類對自然的干預(yù)程度超過生態(tài)系統(tǒng)的承載能力時，生態(tài)問題隨之出現(xiàn)，生態(tài)系統(tǒng)的服務(wù)功能喪失，嚴(yán)重地影響了經(jīng)濟社會的持續(xù)發(fā)展。通過生態(tài)補償相關(guān)制度的建立及具體措施的實施，大力投入環(huán)境保護的補償資金和支持項目，不斷為生態(tài)系統(tǒng)輸入物質(zhì)和能量，這樣就維護了生態(tài)系統(tǒng)結(jié)構(gòu)的穩(wěn)定與平衡，恢復(fù)了生態(tài)系統(tǒng)的生態(tài)容量及服務(wù)功能，使得社會經(jīng)濟發(fā)展建立在穩(wěn)固的生態(tài)基礎(chǔ)之上。生態(tài)補償作為新型生態(tài)創(chuàng)新的經(jīng)濟手段，最大程度提升了生態(tài)系統(tǒng)的承載能力，保障了自然對社會的資源供給，促進了經(jīng)濟社會與自然生態(tài)的協(xié)調(diào)和可持續(xù)發(fā)展，在大力推進生態(tài)文明建設(shè)的進程中，實現(xiàn)了人與自然的和諧發(fā)展。

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[10] 沈滿洪.生態(tài)經(jīng)濟學(xué).北京：中國環(huán)境科學(xué)出版社，2008：324-325.

On the Theory of Ecological Compensation from the

Perspective of Sustainable Development

Zhang Shengwang,Xu Jikai

(SchoolofHumanitiesandSocialScience,NorthUniversityofChina,Taiyuan030051,China)

[Abstract] The sustainable development, founded on basis of the harmonious relationship between social economy and natural ecology, is the intrinsic quality of the ecological turn in the civilization development and it comes up to the ideal state in which social economic systems and natural ecological systems can evolve coordinately. As an important means to restoring and preserving the ecological systems, the ecological compensation can keep economic systems well functioning and thus the society can be impelled to develop sustainably. Since the ecological compensation is a very important problem in the present era, the research of the problem and the effective ways sought under the guidance of the research have great realistic significance to the construction of socialist ecological civilization with Chinese characteristics.

[Key words] sustainable development;ecological compensation；externalities;theory;public products;reproduction theory

[收稿日期]2015-04-04

[作者簡介]張勝旺(1970-)，男，山西太原人，中北大學(xué)講師；天津師范大學(xué)馬克思主義學(xué)院博士生。研究方向：馬克思主義基本原理。 徐繼開(1945-)，男，遼寧蓋州人，中北大學(xué)教授。研究方向：馬克思主義理論與思想政治教育。

[中圖分類號]C912.81

[文獻標(biāo)識碼]A

[文章編號]1008-6285(2015)07-0030-06

[Abstract]The scientific measurement method facilitates the study on the visualization of the internal structure of network governance theory, and thereby map of scientific knowledge is analyzed on this basis. Through the state distribution of download documents, and the authors cited, this paper analyzes the regional distribution of network management research in the field of research, and by using the analysis about the highly cited literature and the keywords of high frequency, the hot issues in the field of network governance have been preliminarily sorted, and with the combination of keywords emergence index, the further prospect for its future development direction is also made.

[Key words]network governance;hot theoretical issues;map of scientific knowledge;analysis on visualization

*中北大學(xué)2014年度哲學(xué)社會科學(xué)研究經(jīng)費資助課題(2014G004)。