盛克勤，劉思峰，3

（1．南京航空航天大學經(jīng)濟與管理學院，江蘇南京 211106；2．南京航空航天大學創(chuàng)新與發(fā)展研究中心，江蘇南京 211106；3．英國德蒙福德大學計算智能研究中心，英國萊斯特 LE1 9BH）

新興產業(yè)“基因”的特征及其形成模式

盛克勤1，2，劉思峰1，2，3

（1．南京航空航天大學經(jīng)濟與管理學院，江蘇南京 211106；2．南京航空航天大學創(chuàng)新與發(fā)展研究中心，江蘇南京 211106；3．英國德蒙福德大學計算智能研究中心，英國萊斯特 LE1 9BH）

新興產業(yè)的“基因”被定義為形成某一區(qū)域新興產業(yè)的誘因。新興產業(yè)“基因”具有多樣性、不易辨識性等特征，其形成主要有滋生和移植兩種不同模式。類似于生物基因，新興產業(yè)“基因”也存在著復制、表達與修復等過程，對其進行研究將為我國促進新興產業(yè)“基因”的滋生、移植和發(fā)育成長提供新的思路。

新興產業(yè)；“基因”；滋生；移植；發(fā)育成長

新興產業(yè)標志著科學技術創(chuàng)新成果及其產業(yè)化的新高度，反映市場對經(jīng)濟系統(tǒng)整體產出的新要求，代表產業(yè)轉型升級的新方向，同時也體現(xiàn)了世界范圍內產業(yè)演進的基本趨勢。戰(zhàn)略性新興產業(yè)拓展了區(qū)域經(jīng)濟增長空間，是區(qū)域經(jīng)濟新的增長點。戰(zhàn)略性新興產業(yè)的快速崛起對于縮小地區(qū)經(jīng)濟差距，促進經(jīng)濟系統(tǒng)協(xié)調發(fā)展具有十分重要的作用［1-2］。可以說，在新興產業(yè)領域取得突破是每一個國家或地區(qū)躋身先進行列的基本標志，是落后國家或地區(qū)實現(xiàn)跨越式發(fā)展、后來居上的有效途徑。事實上，任何國家或地區(qū)只有在新興產業(yè)中占據(jù)一席之地，才有可能躋身于先進行列。

人類社會發(fā)生的每一次技術革命，都伴隨著新興產業(yè)的誕生。在新興產業(yè)興起并成長為主導產業(yè)的過程中，有的國家抓住產業(yè)更替機遇后來居上，有的國家卻因喪失機遇而日趨衰落。日本和韓國的崛起都是在政府強力推動下通過在新興產業(yè)領域不斷突破而實現(xiàn)的。到20世紀末，日韓兩國在新興產業(yè)領域均已走在世界前列?？梢哉f，幾乎在所有現(xiàn)代的關鍵性產業(yè)領域這兩個國家都占有舉足輕重的地位。事實上，就連世界上第一個實現(xiàn)現(xiàn)代化的國家英國也是抓住新興產業(yè)的機遇而后來居上的［3］。隨著科學技術的迅猛發(fā)展，從基礎科學研究成果到應用技術開發(fā)所需要的時間越來越短，新技術的壽命周期也越來越短，導致產業(yè)更替越來越頻繁，這無疑給落后國家趕超先進國家提供了更多的機會。

邁克爾·波特將新興產業(yè)界定為新建立的或是重新塑型的產業(yè)，它出現(xiàn)的原因包括科技創(chuàng)新、相對成本結構的改變、新的顧客需求，或是因為經(jīng)濟、社會的演變使得某項新產品或服務具備了開創(chuàng)新事業(yè)的機會［4］。

新興產業(yè)是從“無”到“有”逐步成長起來的產業(yè)。將某一區(qū)域新興產業(yè)形成的誘因統(tǒng)稱為新興產業(yè)“基因”［5-6］，以“基因”為基礎形成的未來產業(yè)雛形或胚胎稱為新興產業(yè)的“種子”。“基因”的形成和發(fā)育對新興產業(yè)的產生和發(fā)展至關重要。筆者基于對新興產業(yè)的”基因”特征的分析，探索新興產業(yè)“基因”的滋生和移植兩種形成模式，解析新興產業(yè)“基因”復制、表達與修復機理，為我國促進新興產業(yè)“基因”的滋生、移植和發(fā)育成長提供新思路。

一、新興產業(yè)“基因”的特征

新興產業(yè)“基因”具有以下特征。

（一）多樣性

“基因”的多樣性指新興產業(yè)的誘因可以表現(xiàn)為多種不同形式，一種技術、一位優(yōu)秀人才、一種資源、一個骨干企業(yè)、一項政策，甚至獨特的歷史文化背景或地理區(qū)位優(yōu)勢等均有可能成為新興產業(yè)的“基因”。按照基因表現(xiàn)方式的不同可概括為創(chuàng)新型“基因”、資源類“基因”和投資類“基因”三大類。

1．創(chuàng)新型“基因”。創(chuàng)新是促使新興產業(yè)基因滋生的重要誘因。尤其是資源相對匱乏地區(qū)，基于創(chuàng)新型“基因”發(fā)展新興產業(yè)更是必然選擇。新產品、新技術、新工藝以及高水平的創(chuàng)新人才等都是新興產業(yè)發(fā)展的創(chuàng)新型“基因”。

2．資源類“基因”。有時新興產業(yè)的滋生和發(fā)展基于某些優(yōu)越的資源稟賦，比如得天獨厚的自然資源和豐富廉價的勞動力資源等皆屬于資源類“基因”?；谫Y源類“基因”發(fā)展新興產業(yè)主要依靠稀缺資源或價格優(yōu)勢，產品設計和工藝技術往往具有外源性特征，產業(yè)技術層次和進入的壁壘一般不是很高。

3．投資類“基因”?；谕顿Y類“基因”發(fā)展新興產業(yè)主要依賴企業(yè)投資意愿和投融資能力，如企業(yè)通過投資獲得國外某些產品、技術或生產工藝（比如通過購買技術許可、興辦合資企業(yè)及以其他方式獲得國外產品、技術或生產工藝。這些產品、技術或生產工藝一般難以達到國際領先水平，因為外企通常不愿出售最新一代技術）。企業(yè)具有引進、吸收和再創(chuàng)新能力是基于投資類“基因”發(fā)展新興產業(yè)的關鍵。

（二）不易辨識性

新興產業(yè)“基因”的不易辨識性是指在“基因”潛伏期正確識別“基因”有一定難度，而且往往是創(chuàng)新型“基因”、資源類“基因”、投資類“基因”交互作用，難以識別真正起主導作用的基因。

這種特征有可能使人們對潛在的甚至是已經(jīng)形成的新興產業(yè)“基因”視而不見或漠然置之，最終導致“基因”枯萎、凋敝。這也是許多具有一定潛在優(yōu)勢的欠發(fā)達國家或地區(qū)屢屢喪失機遇、長期難以崛起的根本原因。

（三）動態(tài)性

新興產業(yè)“基因”的動態(tài)性包括：隨著時間推移和外部條件的變化，某種“基因”發(fā)育成長為新興產業(yè)“種子”的內在優(yōu)勢消失，不再具備新興產業(yè)“基因”的特征。這種動態(tài)變化可分為以下幾種情況［6-8］：

1．科學技術創(chuàng)新層出不窮，某些創(chuàng)新型“基因”可能由于下一代新技術的出現(xiàn)而喪失優(yōu)勢。另外，人才流失也是造成創(chuàng)新型“基因”動態(tài)變化的重要原因。

2．由于其他區(qū)域同樣因素或替代性要素優(yōu)勢的提高，使得其他區(qū)域的同類產業(yè)得到長足發(fā)展，導致本區(qū)域市場剩余空間變小，產業(yè)競爭優(yōu)勢減弱，該地區(qū)發(fā)展相關新興產業(yè)的“基因”優(yōu)勢不再。

3．投資性因素有較強的主觀性，且影響投資選擇的因素也十分復雜。由于決策層或宏觀投資環(huán)境的變化，投資活動可能減緩甚至于停止，導致投資類“基因”對新興產業(yè)發(fā)展的促進作用減弱或消失。

基因的動態(tài)性要求政府及企業(yè)積極捕捉并百倍珍惜新興產業(yè)“基因”的滋生機遇，充分利用“基因”出現(xiàn)造成的可能稍縱即逝的優(yōu)勢，促進新興產業(yè)的形成和發(fā)展。

（四）非必然性

新興產業(yè)“基因”的非必然性是指：雖然新興產業(yè)的形成和發(fā)展必然要求“基因”的存在，但擁有“基因”卻不一定能發(fā)展成新興產業(yè)的“種子”，進而也難以萌發(fā)成為新興產業(yè)。主要原因是任何“種子”的萌發(fā)、生長都離不開環(huán)境。新興產業(yè)“基因”發(fā)育也離不開適宜的產業(yè)政策和社會經(jīng)濟環(huán)境條件。

產業(yè)政策的正確引導能夠促進新興產業(yè)的成長。從很多國家和地區(qū)的產業(yè)發(fā)展歷程看，制定合理的產業(yè)政策，通過產業(yè)政策的積極引導可以促進各種要素資源向目標產業(yè)聚集，促進新興產業(yè)的形成和發(fā)展。

有利的社會經(jīng)濟環(huán)境條件、強有力的新興產業(yè)培育和扶持政策，是有利于新興產業(yè)“基因”滋生、發(fā)育和“種子”萌發(fā)、生長的土壤。新興產業(yè)“基因”雖然具有旺盛生命力，但也十分脆弱，如果缺乏必要的土壤和環(huán)境，就難以滋生和發(fā)育。因此，無論是以市場經(jīng)濟為主導的歐美國家，還是政府主導經(jīng)濟運行的國家和地區(qū)，都十分重視對新興產業(yè)發(fā)展的培育和扶持。扶持的手段一是及時建立完善、配套的政策體系，二是直接注入資金支持其研發(fā)和相關支撐體系建設。

1993年，美國政府確定半導體、電腦、通訊、環(huán)境保護、咨詢軟件業(yè)及服務業(yè)等高科技產業(yè)和知識密集型產業(yè)為六大重點出口產業(yè)，對“軍民兩用”的技術如計算機程序、人工智能、機器人等領域的合作與開發(fā)給予扶持等，這些有效的產業(yè)政策促進了美國經(jīng)濟的再度繁榮，使以信息產業(yè)為主的新興產業(yè)蓬勃發(fā)展起來。

20世紀90年代，經(jīng)濟陷于停滯狀態(tài)的日本提出了發(fā)展“創(chuàng)造性知識密集型”產業(yè)，但由于推動力度不夠，效果不太明顯。此后，日本政府也一直未能及時出臺更加有效的產業(yè)政策，發(fā)展“創(chuàng)造性知識密集型”產業(yè)作為一種理念并未真正付諸實施。因此，對于促進產業(yè)結構調整，改變日本經(jīng)濟停滯不前的狀況沒有發(fā)揮應有的積極作用。

二、新興產業(yè)“基因”的形成模式

新興產業(yè)“基因”形成主要有滋生和移植兩種不同模式。

（一）新興產業(yè)“基因”的滋生

區(qū)域新興產業(yè)“基因”滋生是指依靠區(qū)域內部原始創(chuàng)新活動和成果形成新興產業(yè)的“基因”。這些原始創(chuàng)新包括構成新興產業(yè)誘因的所有創(chuàng)新活動。其中最重要的是原始創(chuàng)新產品或原創(chuàng)性的核心技術，亦即基于區(qū)域內部資源，獨立開發(fā)全新產品或核心技術，并成功實現(xiàn)商業(yè)化。原始創(chuàng)新的內在因素包括原始積累、核心人物、團隊協(xié)作、原創(chuàng)技巧、科研興趣等，外在因素包括創(chuàng)新氛圍、激勵機制（包括經(jīng)費支持、合理的立項審查和成果評價體系、人才政策等政策體系及相應制度）等。

西方發(fā)達國家對新思想、新學說、新技術、新工藝以及新的產業(yè)苗頭和經(jīng)營模式歷來十分重視，尤其是長期高強度支持暫時看不到實際應用前景的基礎研究，形成了新興產業(yè)“基因”滋生的環(huán)境條件。這也是最近幾百年來世界產業(yè)革命均源于西方的根本原因。

隨著我國經(jīng)濟的不斷繁榮發(fā)展，特別是進入新世紀以來，各級政府開始高度重視和支持創(chuàng)新活動，也為促進新興產業(yè)的發(fā)展出臺了一系列政策。但作為一個發(fā)展中國家，出于對“發(fā)展”的強烈渴求，從上到下都希望能夠盡快摘取發(fā)展的“果實”。尤其是各級地方政府，只關注有“轉化”價值能夠盡快實現(xiàn)“產業(yè)化”的成果，對于暫時看不到實際應用前景的基礎研究沒有興趣。原始創(chuàng)新活動得不到支持，自然導致了原始創(chuàng)新成果匱乏，因此，新興產業(yè)“基因”的滋生成了無源之水、無本之木，甚至幾乎沒有滋生的可能。

除通過原始創(chuàng)新滋生新興產業(yè)“基因”之外，還可以通過積極創(chuàng)造條件放大區(qū)域既有優(yōu)勢促使某些新興產業(yè)“基因”滋生。任何區(qū)域總是在一定的區(qū)位環(huán)境中生存與發(fā)展的，即使是對許多欠發(fā)達地區(qū)而言，也必有其自身的優(yōu)勢因素。如資源稟賦，包括自然資源和人力資源以及臨近擁有資源優(yōu)勢的地區(qū)；或擁有交通運輸優(yōu)勢，甚至臨近交通便捷的大都市；乃至于由于經(jīng)濟欠發(fā)達而擁有大量未曾開發(fā)的處女地，甚而至于資源匱乏、土地貧瘠，似乎是一無所有，但當?shù)厝酥\生存、謀發(fā)展的能力強，頭腦靈活，善于經(jīng)營，等等。這些都可成為新興產業(yè)“基因”滋生的優(yōu)勢因素［8，10 11］。

（二）新興產業(yè)“基因”的移植

區(qū)域新興產業(yè)“基因”移植主要通過產業(yè)“基因”在地區(qū)間的流動實現(xiàn)，即生產要素主體之間通過一定方式和途徑進行要素轉移，創(chuàng)造出新技術并最終形成新興產業(yè)的“基因”，或從相關區(qū)域引入新興產業(yè)“基因”。如：通過政策吸引重要科技型企業(yè)和科技機構整體搬遷到該區(qū)域，或通過新知識、新產品、新技術、新工藝以及高水平創(chuàng)新人才的引進，把新興產業(yè)的“基因”移植過來。

新興產業(yè)“基因”在不同區(qū)域的潛在價值落差決定了“基因”流動方向。由于區(qū)域發(fā)展的不均衡特征，同樣要素放到不同地區(qū)，其潛在價值差別很大。如有的“基因”在某一地區(qū)生長空間受到限制，或是沒有發(fā)育、生長的土壤和環(huán)境，潛在價值自然有限，甚至有可能喪失新興產業(yè)“基因”的特征；但如果將其移植到一個環(huán)境、條件更適合其發(fā)育、生長的新地區(qū)，其潛在價值就有可能迅速放大。潛在價值落差是推動產業(yè)國際、區(qū)際轉移的主要動因。在某一特定環(huán)境下難以發(fā)揮作用的科技人才，通過流動實現(xiàn)個人價值和社會價值增值，正是人才潛在價值落差的體現(xiàn)。

尤其是在市場經(jīng)濟體制下，新興產業(yè)“基因”在不同區(qū)域的潛在價值落差直接表現(xiàn)為“投入-產出收益落差”，而這一落差成為新興產業(yè)“基因”流動的導向標?！盎颉蓖ǔ飨蛲度?產出收益更高的地區(qū)，并且收益落差越大，“基因”流動的動力也越大，收益落差成為產業(yè)要素流動的主要驅動力。

創(chuàng)新型“基因”的移植主要通過科技要素的流動來實現(xiàn)?？萍家刂饕萍既瞬拧⒅R、技術、設備和信息等，科技要素的流動可分為科技人才流動、科技知識流動、科技信息流動、科技資金流動和科技管理流動等。與之相對應，新興產業(yè)“基因”的移植要通過各類科技要素的流動來實現(xiàn)。

科技人才流動主要由三個基本要素決定：一是對工作是否滿意；二是對在本單位內部或區(qū)域內改變工作角色從而實現(xiàn)個人價值的預期；三是對通過改變工作單位或向區(qū)外流動，實現(xiàn)個人價值的預期。通常工作滿意度低，又難以通過在本單位內部或區(qū)域內改變工作角色以實現(xiàn)個人價值最大化的科技人才具有較強的流動傾向。當然，科技人才流動同時也會受到其家庭成員以及地域文化、自然氣候條件和社會資源等多種因素影響。

科技知識流動則可以有多種不同方式。科技知識既可以有相對分立的形態(tài)，也可以寓于其他科技要素之中。前者表現(xiàn)為科技成果、專利、成套技術文獻、編制好的程序，以及其他作為技術知識說明的文字、圖像等信息資料，后一種情況如提供技術知識服務的人員以其思維、語言、動作等智力行為，便可傳授、輸出技術，同時，作為有一定結構與功能的技術裝備，本身就有科學技術知識凝結其中。

科技信息是在現(xiàn)代科技體系中居于特殊重要地位的一種科技要素，它可以無處不在地滲透到生產過程以及其他生產力要素的空間流動過程中，發(fā)揮反饋與調節(jié)的功能。作為生產活動的控制與決策要素，它具有無法替代的特殊功效。及時捕捉、識別、占有具有重要價值的科技信息，可以大幅度減少人力物力的消耗和滯留時間，降低生產成本，提高生產效率，并有助于合理組織資源，打開銷路，貨暢其流，獲得流通效益。

科技資金主要包括政府資金、自籌資金、銀行貸款、風險投資和其他資金等。其中政府資金是指由各級政府部門直接劃撥的科技活動經(jīng)費，包括科學事業(yè)費、科技專項費、科學技術基金、各種科技獎勵經(jīng)費等；自籌資金是指各單位從自有資金中提取的科技活動經(jīng)費；銀行貸款是指從銀行獲得的支持科技活動的各類貸款；風險投資是由職業(yè)金融家投入到新興的、迅速發(fā)展的、具有巨大競爭潛力的企業(yè)中的一種權益資本；其他經(jīng)費是指除上述各項以外得到的科技資金，如捐贈、國際援助等。積極承擔國家和上級各部門下達的重大科技項目，是爭取科技資金的重要渠道。大力發(fā)展風險投資，吸引擁有資本者“炒作”新興產業(yè)“基因”，是西方實現(xiàn)新興產業(yè)“基因”快速增值的成功經(jīng)驗。

科技管理是指政府和企事業(yè)單位關于科技人才、科技知識、科技信息和科技資金的相關政策、法規(guī)和管理辦法及其執(zhí)行情況。學習和模仿是實現(xiàn)科技管理流動的主要途徑。同時，在科技人才、科技知識、科技信息和科技資金流動過程中，也會伴隨著科技管理要素的流動。

科技要素的國際、區(qū)際流動是新興產業(yè)“基因”移植的主要方式。在時機成熟情況下，整體引進重要科技型企業(yè)、科技機構或科技創(chuàng)新團隊也是實現(xiàn)新興產業(yè)移植生長的重要途徑。

三、新興產業(yè)“基因”的復制、表達與修復

類似于生物基因復制、表達與修復的概念，新興產業(yè)“基因”的形成和生長過程也伴隨著“基因”的復制、表達與修復。攜帶新興產業(yè)特征的信息需要通過復制傳遞和擴散；新興產業(yè)“基因”要靠各種不同的企業(yè)形態(tài)、組織結構和商業(yè)模式實現(xiàn)自身的表達；新興產業(yè)“基因”一旦受損，也要及時采取企業(yè)重組或生產經(jīng)營方式的轉換進行修復。

（一）新興產業(yè)“基因”的復制

生物“基因”的復制是以親代DNA分子為模板，經(jīng)多種酶的作用，合成一個具有與親代序列相同的新子代DNA分子的過程。新興產業(yè)“基因”作為一種具有自體復制能力的產業(yè)基本單元，也要通過“基因”復制傳遞新興產業(yè)的特征信息。新興產業(yè)“基因”的復制可以通過知識、技術擴散，專門人才培養(yǎng)，隱形資源發(fā)現(xiàn)，跟隨企業(yè)的創(chuàng)辦和產業(yè)政策模仿等方式實現(xiàn)。

（二）新興產業(yè)“基因”的表達

生物“基因”表達是指細胞在生命過程中，把儲存在DNA順序中的遺傳信息經(jīng)過轉錄和翻譯，轉變成具有生物活性的蛋白質分子。新興產業(yè)“基因”通過不同的企業(yè)形態(tài)、組織結構和商業(yè)模式完成自身的表達。尋求適宜的企業(yè)形態(tài)、組織結構和商業(yè)模式，是實現(xiàn)新興產業(yè)“基因”正確表達的關鍵。

（三）新興產業(yè)“基因”的修復

正如生物“基因”一樣，新興產業(yè)“基因”也難免會遭受內生性與外生性損害，必須針對各種可能的損害采取相應的修復補救措施，以確保新興產業(yè)“基因”的健康發(fā)育。受損新興產業(yè)“基因”可以通過重組或轉換方式完成修復過程。

為促進新興產業(yè)的迅速發(fā)育和成長，區(qū)域經(jīng)濟管理部門需要制定適宜的產業(yè)政策，營造適宜的市場環(huán)境以加快新興產業(yè)“基因”的復制、表達與修復進程。如：促進知識、技術在企業(yè)間傳遞和擴散，鼓勵創(chuàng)新，大力培養(yǎng)創(chuàng)新人才，支持創(chuàng)業(yè)等都是有利于加快新興產業(yè)“基因”復制的政策；對適宜于各種不同企業(yè)的企業(yè)形態(tài)、組織結構和商業(yè)模式進行探索，建立便于企業(yè)重組或生產經(jīng)營方式轉換的市場環(huán)境，則有利于新興產業(yè)“基因”的正確表達和快速修復。

四、結語

筆者借用生物學概念，將某一區(qū)域新興產業(yè)形成誘因統(tǒng)稱為新興產業(yè)“基因”，把以“基因”為基礎形成的未來產業(yè)雛形或胚胎稱為新興產業(yè)的“種子”，重點討論了新興產業(yè)”基因”特征及其形成模式，解析新興產業(yè)“基因”復制、表達與修復機理，為區(qū)域經(jīng)濟管理部門促進新興產業(yè)“基因”的滋生、移植和發(fā)育成長提供了新的思路和借鑒。

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（責任編輯：劉明泓）

Features and Models of Genes of Emerging Industries

SHENGKeqin1，2，LIUSifeng1，2，3
（1．College of Econo mics and Management，Nanj ing University of Aeronautics and Astronautics，Nanj ing Jiangsu 211106，China；2．Centre for Innovation and Develop ment，Nanjing Unversity of Aeronsuties and Astronauties，Nanj ing Jiangsu 211106，China；3．Centre for Co m putational Intelligence，De Montfort University，Leicester LE1 9BH，UK）

“Genes”of emerging industries are defined as the incentive for emerging industries in a region．“Genes”of emerging industries have such characteristics as diversity and difficulty to identify．There are two main forming m odes：“breeding”m ode and“transplanting”m ode，similar to biological genes．“Genes”of emerging industries also have replication，expression and repair．Our study will provide new ideas for China to help“genes”of emerging industries to breed，transplant，grow and develop．

emerging industry；gene；breeding；transplanting；growth and development

F127文獻標示碼：A

1673－0453（2015）03－0094－06

2015－07－02

國家社會科學基金重大招標項目（10zd＆014）；歐盟第7研究框架瑪麗·居里國際人才引進計劃項目（FP7－2013－IIF－629051）；國家自然科學基金與英國皇家學會國際合作交流項目（71111130211）；國家自然科學基金（91324003）；中央高?；究蒲袠I(yè)務費專項基金（NP2015208）；江蘇省科技思想庫項目（BR2014100）；江蘇省高等學校哲學社會科學重點研究基地（2014JDXM015）和國家級教學團隊基金（10td128）資助項目

盛克勤（1956－），男，江蘇常州人，南京航空航大博士研究生，主要從事技術創(chuàng)新與科技人才管理研究。