李儉國(guó)，肖 磊

（西南財(cái)經(jīng)大學(xué)科研處，成都610074）

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)與我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變

李儉國(guó)，肖 磊

（西南財(cái)經(jīng)大學(xué)科研處，成都610074）

隨著我國(guó)市場(chǎng)化改革進(jìn)入后期階段，以及2008年國(guó)際金融危機(jī)對(duì)我國(guó)外部需求造成的巨大沖擊，在未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，制度創(chuàng)新紅利對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的支撐作用會(huì)逐漸減弱。我國(guó)經(jīng)濟(jì)將進(jìn)入中高速增長(zhǎng)階段，這個(gè)階段我國(guó)必須大力實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略”，以便在低成本要素投入的優(yōu)勢(shì)喪失前，實(shí)現(xiàn)技術(shù)模仿和技術(shù)引進(jìn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式向以技術(shù)創(chuàng)新為主導(dǎo)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)換。

創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)；經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式；制度創(chuàng)新；內(nèi)涵式發(fā)展

近年來(lái)，創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略已經(jīng)成為了我國(guó)的重要研究課題。中國(guó)共產(chǎn)黨第十七次全國(guó)代表大會(huì)提出將“建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家”作為國(guó)家發(fā)展戰(zhàn)略的核心，“十二五”規(guī)劃從“實(shí)施科教興國(guó)戰(zhàn)略和人才強(qiáng)國(guó)戰(zhàn)略”方面進(jìn)一步提出了推進(jìn)“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”的戰(zhàn)略部署，黨的十八大報(bào)告則明確地提出“實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”的號(hào)召，并將“科技創(chuàng)新”提升到“國(guó)家發(fā)展全局的核心”地位。2015年，中共中央國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見(jiàn)》，提出了若干對(duì)制約創(chuàng)新的體制機(jī)制因素進(jìn)行實(shí)踐層面改革的措施。這些政策措施表明，在現(xiàn)階段研究創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)理論具有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

一、研究述評(píng)

學(xué)術(shù)界關(guān)于創(chuàng)新理論的研究起始于20世紀(jì)70年代，但現(xiàn)有的大多數(shù)研究主要側(cè)重于技術(shù)創(chuàng)新的微觀方面、創(chuàng)新過(guò)程和創(chuàng)新管理等領(lǐng)域，在創(chuàng)新與發(fā)展、創(chuàng)新與宏觀經(jīng)濟(jì)、創(chuàng)新與國(guó)民經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期轉(zhuǎn)型等領(lǐng)域的研究并不充分。［1］［2］現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)在研究技術(shù)進(jìn)步與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系時(shí)，也主要是基于新古典模型和內(nèi)生增長(zhǎng)模型的定量分析和經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行研究，關(guān)于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的內(nèi)在機(jī)制則是建立在庸俗經(jīng)濟(jì)學(xué)基礎(chǔ)之上的，我們無(wú)法從中提煉出創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)在邏輯?！皠?chuàng)新驅(qū)動(dòng)”（innovation-driven）的概念最早來(lái)自于波特的國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)理論。①波特將國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力階段化，即根據(jù)每個(gè)國(guó)家的產(chǎn)業(yè)表現(xiàn)，將各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為不同的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)階段。這種階段論的思想最早可以追溯到李斯特的趕超模型，該模型將各國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展分成三個(gè)階段：第一階段是落后國(guó)家（農(nóng)業(yè)國(guó)家）先實(shí)行自由貿(mào)易，使自己擺脫未開(kāi)化狀態(tài)；第二階段用商業(yè)限制政策促進(jìn)工業(yè)、漁業(yè)、海運(yùn)事業(yè)和國(guó)外貿(mào)易的發(fā)展；最后一個(gè)階段即財(cái)富和力量達(dá)到相當(dāng)高程度階段，該階段則再恢復(fù)自由貿(mào)易，在國(guó)外市場(chǎng)展開(kāi)無(wú)限制的競(jìng)爭(zhēng)，通過(guò)競(jìng)爭(zhēng)保持既得的優(yōu)勢(shì)②。［3］

與李斯特不同，波特主要從競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的來(lái)源判斷國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力的不同發(fā)展階段：第一階段是生產(chǎn)要素驅(qū)動(dòng)階段。該階段的國(guó)家在資源、自然環(huán)境、勞動(dòng)力等方面具有優(yōu)勢(shì)，基本生產(chǎn)要素是國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的主要來(lái)源。第二階段是投資驅(qū)動(dòng)階段。當(dāng)一個(gè)國(guó)家處于這個(gè)階段時(shí)，基本生產(chǎn)要素仍然是一項(xiàng)優(yōu)勢(shì)，但創(chuàng)造了更多先進(jìn)的生產(chǎn)要素，企業(yè)戰(zhàn)略、企業(yè)結(jié)構(gòu)和競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境得到了一連串的改善，政府和企業(yè)都有積極投資的意愿和能力，國(guó)內(nèi)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)激烈，市場(chǎng)規(guī)模成為了一項(xiàng)重要的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。第三階段是創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)階段。此時(shí)依賴生產(chǎn)要素而形成的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)越來(lái)越少，競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)主要來(lái)源于持續(xù)的創(chuàng)新能力，即不僅能夠創(chuàng)造并提升先進(jìn)和專業(yè)化的生產(chǎn)要素，而且生產(chǎn)要素的選擇性不利條件加速了競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的提升，企業(yè)投資國(guó)外、服務(wù)業(yè)走向國(guó)際化，產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)是技術(shù)和產(chǎn)品差異，政府無(wú)為而治；第四階段為富裕驅(qū)動(dòng)階段。經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)入疲軟的局面，國(guó)家的目標(biāo)中心轉(zhuǎn)移為社會(huì)價(jià)值，人們對(duì)其它領(lǐng)域的興趣大于產(chǎn)業(yè)界，持續(xù)的投資和創(chuàng)新動(dòng)機(jī)下降、競(jìng)爭(zhēng)衰退，產(chǎn)業(yè)投資不足，過(guò)去在生產(chǎn)要素的創(chuàng)造機(jī)制上的累積投資仍然作為一項(xiàng)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，但需求面的優(yōu)勢(shì)窄化到相關(guān)的富裕型產(chǎn)業(yè)，如精致和高級(jí)需求的產(chǎn)業(yè)、該國(guó)長(zhǎng)時(shí)間投資特定領(lǐng)域所形成的產(chǎn)業(yè)（基礎(chǔ)科學(xué)、藝術(shù)、高級(jí)專業(yè)化教育、健康醫(yī)療）等。［4］

中國(guó)經(jīng)濟(jì)的成就主要是利用比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的結(jié)果，這種發(fā)展模式是以社會(huì)主義計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為初始條件的一種東亞經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的變體。［5］其戰(zhàn)略背景在于：20世紀(jì)80年代，韓國(guó)、臺(tái)灣等東亞國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展為我國(guó)提供了發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)的成功經(jīng)驗(yàn)，同時(shí)，這一時(shí)期也是國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、國(guó)際產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整的一個(gè)重要的戰(zhàn)略機(jī)遇期。顯然，選擇利用比較優(yōu)勢(shì)、承接國(guó)際產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、加入國(guó)際分工等符合當(dāng)時(shí)中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的實(shí)際，也符合世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的趨勢(shì)。事實(shí)證明，比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略在我國(guó)的實(shí)施是成功的，我國(guó)利用30多年的時(shí)間就走完了西方發(fā)達(dá)國(guó)家至少需要上百年才能完成的發(fā)展歷程，我國(guó)不僅是世界制造業(yè)的生產(chǎn)基地，而且成為了世界第二大經(jīng)濟(jì)體。但是，任何事情都是雙面的，理論的適用性也受具體的歷史條件限制。比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略在推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)破浪前進(jìn)的同時(shí)，也為我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展造成了深層次的局限。當(dāng)前我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式所面臨的主要問(wèn)題是長(zhǎng)期實(shí)施比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略的結(jié)果，主要表現(xiàn)在以下方面：一是充分利用了勞動(dòng)、資源和環(huán)境的資源稟賦參與國(guó)際分工，形成了投資驅(qū)動(dòng)型的粗放發(fā)展方式，并付出了昂貴的資源和環(huán)境成本；二是逐步融入了世界市場(chǎng)，但處于國(guó)際分工和全球價(jià)值鏈的底端，在參與國(guó)際生產(chǎn)過(guò)程中獲利有限；三是出口導(dǎo)向的外向型經(jīng)濟(jì)受到國(guó)際經(jīng)濟(jì)的嚴(yán)重制約，2008年國(guó)際金融危機(jī)對(duì)我國(guó)外向經(jīng)濟(jì)部門(mén)造成了嚴(yán)重負(fù)面影響，倒逼公共部門(mén)不斷擴(kuò)大政府投資；四是國(guó)際大循環(huán)導(dǎo)致大量資金、資源和勞動(dòng)力被吸引到沿海出口導(dǎo)向部門(mén)，形成了內(nèi)需和外向相分割的“二元經(jīng)濟(jì)”，加劇了“三農(nóng)”問(wèn)題，成為內(nèi)需長(zhǎng)期無(wú)法啟動(dòng)、民企投資被外企擠占及經(jīng)濟(jì)泡沫的主要原因。［6］

經(jīng)濟(jì)發(fā)展是一個(gè)辯證的過(guò)程，一定的經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略必須適應(yīng)具體的歷史條件，隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展的環(huán)境和自身?xiàng)l件的改變，發(fā)展戰(zhàn)略也必須進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整。李斯特給予后發(fā)國(guó)家的重要訓(xùn)誡就在于：“經(jīng)濟(jì)政策是同變動(dòng)中的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)有關(guān)的，所以不能由一套不變的處方構(gòu)成”［7］。在生產(chǎn)技術(shù)相差較大的情況下，運(yùn)用比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，吸收發(fā)達(dá)國(guó)家的先進(jìn)技術(shù)和管理經(jīng)驗(yàn)，是追趕的必然選擇，但是當(dāng)技術(shù)差距被鎖定后，后發(fā)國(guó)家被動(dòng)地利用要素稟賦，而不能在改變生產(chǎn)技術(shù)方面有所助益時(shí)，就必須適時(shí)地、主動(dòng)地調(diào)整戰(zhàn)略。縱觀東亞國(guó)家和地區(qū)的發(fā)展歷程，在強(qiáng)勢(shì)政府的主導(dǎo)下，依據(jù)比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，利用自身的要素稟賦發(fā)展外向型經(jīng)濟(jì)，在發(fā)展過(guò)程中形成具有競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，是這些國(guó)家和地區(qū)經(jīng)濟(jì)成功的主要原因。而拉美國(guó)家由于實(shí)施新自由主義的改革方案，迷信“華盛頓共識(shí)”，缺乏具有競(jìng)爭(zhēng)能力的產(chǎn)業(yè)部門(mén)，最終陷入了“依附性發(fā)展”的泥沼。兩者對(duì)比可以發(fā)現(xiàn)，后發(fā)國(guó)家在對(duì)外開(kāi)放的過(guò)程中，必須要有自主性，要超越靜態(tài)的比較利益，要通過(guò)自主創(chuàng)新在開(kāi)放經(jīng)濟(jì)中獲取發(fā)展空間和后發(fā)優(yōu)勢(shì)。正如李斯特所指出的，后起國(guó)家要向發(fā)達(dá)國(guó)家開(kāi)放，但到了一定的時(shí)期，就必須保護(hù)自己的工業(yè)，保護(hù)自己的生產(chǎn)力，獲取競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，只有在成為世界市場(chǎng)上具有同等競(jìng)爭(zhēng)力的國(guó)家之后，才能實(shí)施進(jìn)一步的開(kāi)放政策。美國(guó)、德國(guó)以及日本等發(fā)達(dá)國(guó)家崛起的經(jīng)驗(yàn)也同樣如此。因此，實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略，超越比較優(yōu)勢(shì)陷阱，是轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的關(guān)鍵。

目前，我國(guó)已經(jīng)進(jìn)入了中等收入國(guó)家行列，處于工業(yè)化中期的后半階段，面臨著從工業(yè)大國(guó)轉(zhuǎn)變?yōu)楣I(yè)強(qiáng)國(guó)的任務(wù)。雖然我國(guó)的城鎮(zhèn)化率達(dá)到了50%左右，經(jīng)濟(jì)發(fā)展還有較大的空間和潛力，但是外部環(huán)境已經(jīng)發(fā)生了較大變化。2008年以來(lái)的國(guó)際金融危機(jī)，以及持續(xù)數(shù)年的歐債危機(jī)均表明：世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展正進(jìn)入一個(gè)轉(zhuǎn)折時(shí)期，未來(lái)很可能是一個(gè)長(zhǎng)波的下行周期，這一局面使我國(guó)長(zhǎng)期施行的對(duì)外經(jīng)濟(jì)發(fā)展戰(zhàn)略越來(lái)越不適應(yīng)實(shí)際情況的變化，因此，必需進(jìn)行戰(zhàn)略調(diào)整，應(yīng)更加注重內(nèi)源發(fā)展，更加注重發(fā)揮內(nèi)生潛力。正是基于這樣的背景和現(xiàn)實(shí)訴求，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展成為了黨的十八大的一項(xiàng)重要國(guó)策。“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展”的涵義就是將“科技創(chuàng)新”作為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的第一驅(qū)動(dòng)力，作為提高社會(huì)生產(chǎn)力和綜合國(guó)力的戰(zhàn)略支撐。按照熊彼特的創(chuàng)新理論，創(chuàng)新是打破循環(huán)流轉(zhuǎn)的關(guān)鍵，經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本現(xiàn)象是由“創(chuàng)新”所帶來(lái)的結(jié)構(gòu)變遷。所謂“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”，指的就是后發(fā)國(guó)家在利用自身要素稟賦發(fā)展經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，由于路徑依賴和創(chuàng)新不足，產(chǎn)業(yè)升級(jí)受阻，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)被鎖定在既定的模式和狀態(tài)中，也就是熊彼特所指的靜態(tài)的“循環(huán)流轉(zhuǎn)”狀態(tài)。打破這種結(jié)構(gòu)，就必須超越比較優(yōu)勢(shì)戰(zhàn)略，代之以創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略。眾多的發(fā)展中國(guó)家在從低收入國(guó)家進(jìn)入中等收入國(guó)家之后，不能進(jìn)入更高水平的發(fā)展行列，就是因?yàn)檫@些國(guó)家不能在既有的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)上進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、形成新的產(chǎn)品種類和產(chǎn)業(yè)類型，缺乏競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，落入了既有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和受發(fā)達(dá)國(guó)家主導(dǎo)的國(guó)際分工模式之中，以至于經(jīng)濟(jì)發(fā)展在低水平上循環(huán)。

二、創(chuàng)新和結(jié)構(gòu)變遷對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的影響

1.計(jì)劃和管制領(lǐng)域的逐步放開(kāi)

改革開(kāi)放是一個(gè)制度變革過(guò)程，這一過(guò)程最突出的特征就是市場(chǎng)化。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論強(qiáng)調(diào)了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)相對(duì)于計(jì)劃經(jīng)濟(jì)的激勵(lì)優(yōu)勢(shì)、效率優(yōu)勢(shì)和信息優(yōu)勢(shì)，認(rèn)為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)更有利于發(fā)揮勞動(dòng)者的積極性，更有利于資源的優(yōu)化配置，更有利于節(jié)約信息成本、減少信息扭曲，但對(duì)于制度轉(zhuǎn)型的創(chuàng)新優(yōu)勢(shì)重視不夠。我國(guó)從1978年以來(lái)的改革，核心就是從計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)型，這一轉(zhuǎn)型實(shí)際上是一個(gè)制度創(chuàng)新帶動(dòng)企業(yè)家活動(dòng)的過(guò)程，表現(xiàn)為計(jì)劃和管制領(lǐng)域的逐步放開(kāi)，每放開(kāi)一個(gè)領(lǐng)域（產(chǎn)業(yè)、部門(mén)）都會(huì)吸引大量資本進(jìn)入，并推動(dòng)大量的企業(yè)家創(chuàng)新行為。計(jì)劃經(jīng)濟(jì)通常表現(xiàn)為短缺狀態(tài)，將一個(gè)計(jì)劃部分進(jìn)行市場(chǎng)化，相當(dāng)于一次創(chuàng)新，在初期該部門(mén)表現(xiàn)為極高的利潤(rùn)率，產(chǎn)業(yè)發(fā)展也存在較大的不確定性，在經(jīng)歷了大量資本進(jìn)入，形成相互競(jìng)爭(zhēng)態(tài)勢(shì)，產(chǎn)品才開(kāi)始從供不應(yīng)求進(jìn)入供過(guò)于求的局面，這時(shí)市場(chǎng)化的“制度創(chuàng)新”紅利消失，部門(mén)利潤(rùn)率下降，質(zhì)量提升、產(chǎn)品差異化、工藝創(chuàng)新以及替代該行業(yè)的創(chuàng)新成為產(chǎn)業(yè)發(fā)展的主要?jiǎng)恿Α?/p>

圖1 行業(yè)制度創(chuàng)新與技術(shù)創(chuàng)新紅利變化曲線

圖1反映了新的市場(chǎng)化部門(mén)的利潤(rùn)率變化情況。在原點(diǎn)處開(kāi)始市場(chǎng)化進(jìn)程，由于市場(chǎng)需求旺盛，行業(yè)的利潤(rùn)率水平較高，隨著進(jìn)入該行業(yè)的資本的逐漸增加，利潤(rùn)率開(kāi)始逐步下降，到t1點(diǎn)時(shí)行業(yè)利潤(rùn)率下降到r1，假定r1為當(dāng)時(shí)的社會(huì)平均利潤(rùn)率，這意味著此時(shí)制度紅利消失，該行業(yè)的市場(chǎng)化進(jìn)程完成，成為市場(chǎng)化條件下的社會(huì)再生產(chǎn)的一部分，進(jìn)入整個(gè)社會(huì)的利潤(rùn)率平均化的一般均衡過(guò)程。從原點(diǎn)到t1點(diǎn)為一個(gè)市場(chǎng)化行業(yè)的“制度紅利期”，它使計(jì)劃部門(mén)的范圍縮小，使市場(chǎng)化部門(mén)的范圍擴(kuò)大、社會(huì)的總資本量增加，是一次制度創(chuàng)新所導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)時(shí)期。根據(jù)所放開(kāi)部門(mén)的重要性及其在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的影響力大小，這一次創(chuàng)新所引起的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)幅度也會(huì)有所不同。過(guò)了“制度紅利期”，產(chǎn)品市場(chǎng)的競(jìng)爭(zhēng)會(huì)通過(guò)技術(shù)創(chuàng)新（質(zhì)量升級(jí)、產(chǎn)品差異、工藝創(chuàng)新、創(chuàng)新）來(lái)獲取新的壟斷收益，t1到t2為制度紅利消失后一次技術(shù)創(chuàng)新所帶來(lái)的利潤(rùn)率波動(dòng)。一個(gè)經(jīng)濟(jì)體在運(yùn)行過(guò)程中，會(huì)不斷地出現(xiàn)大小不等的制度創(chuàng)新，以及由科技創(chuàng)新轉(zhuǎn)化成的創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新，它們構(gòu)成了一個(gè)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的整體。這從制度創(chuàng)新以及隨之而來(lái)的結(jié)構(gòu)變遷解釋了我國(guó)經(jīng)濟(jì)自改革開(kāi)放以來(lái)高速增長(zhǎng)的原因。這種增長(zhǎng)主要是通過(guò)不斷地市場(chǎng)化而產(chǎn)生出制度紅利，而每一次市場(chǎng)化的制度紅利期過(guò)后的技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)并不起主要作用。因此，我國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式才表現(xiàn)為要素投入驅(qū)動(dòng)和投資驅(qū)動(dòng)的特征。

2.我國(guó)走向市場(chǎng)化制度創(chuàng)新的頂層設(shè)計(jì)

根據(jù)歷次中央的重大改革文件，我們可以總結(jié)出我國(guó)逐步走向市場(chǎng)化的歷程。1978年12月，十一屆三中全會(huì)做出把全黨的工作重心轉(zhuǎn)移到社會(huì)主義現(xiàn)代化建設(shè)上來(lái)的重要決定，揭開(kāi)了改革開(kāi)放的序幕。改革的突破口是從農(nóng)村開(kāi)始的。1979年召開(kāi)的十一屆四中全會(huì)通過(guò)了《關(guān)于加快農(nóng)業(yè)發(fā)展若干問(wèn)題的決定》，允許農(nóng)民在國(guó)家統(tǒng)一計(jì)劃指導(dǎo)下，因時(shí)因地制宜，保障農(nóng)民的物質(zhì)利益和政治權(quán)利，加強(qiáng)國(guó)家對(duì)農(nóng)業(yè)的物質(zhì)支持和技術(shù)支持，發(fā)揮農(nóng)民的積極性。1980年中共中央印發(fā)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)和完善農(nóng)業(yè)生產(chǎn)責(zé)任制的幾個(gè)問(wèn)題》的文件，肯定了自十一屆三中全會(huì)以來(lái)的農(nóng)村改革措施，總結(jié)了各地多種生產(chǎn)責(zé)任制，特別是包產(chǎn)到戶（包括包干到戶）的經(jīng)驗(yàn)。1982年中共中央批轉(zhuǎn)了《全國(guó)農(nóng)村工作會(huì)議紀(jì)要》，指出農(nóng)村實(shí)行的各種責(zé)任制，包括小段包工定額計(jì)酬，專業(yè)承包聯(lián)產(chǎn)計(jì)酬，聯(lián)產(chǎn)到勞，包產(chǎn)到戶、到組，等等，都是社會(huì)主義集體經(jīng)濟(jì)的生產(chǎn)責(zé)任制。1983年中央下發(fā)文件，指出聯(lián)產(chǎn)承包制是在黨的領(lǐng)導(dǎo)下中國(guó)農(nóng)民的偉大創(chuàng)造，是馬克思主義農(nóng)業(yè)合作化理論在中國(guó)實(shí)踐中的新發(fā)展，農(nóng)村家庭聯(lián)產(chǎn)承包責(zé)任制在全國(guó)推廣，從而正式確立了我國(guó)農(nóng)村經(jīng)濟(jì)的基本經(jīng)濟(jì)制度。

1984年十二屆三中全會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于經(jīng)濟(jì)體制改革的決定》，指出加快以城市為重點(diǎn)的整個(gè)經(jīng)濟(jì)體制改革的步伐，將增強(qiáng)企業(yè)活力作為經(jīng)濟(jì)體制改革的中心環(huán)節(jié)，確認(rèn)中國(guó)社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)是公有制基礎(chǔ)上的有計(jì)劃的商品經(jīng)濟(jì)③，提出了改革價(jià)格體系、實(shí)施政企職責(zé)分開(kāi)、建立多種形式的經(jīng)濟(jì)責(zé)任制、積極發(fā)展多種經(jīng)濟(jì)形式等方面的改革藍(lán)圖，這是全面進(jìn)行經(jīng)濟(jì)體制改革的一份綱領(lǐng)性文件。1986年國(guó)務(wù)院下發(fā)了《關(guān)于深化企業(yè)改革增強(qiáng)企業(yè)活力的若干規(guī)定》，進(jìn)一步落實(shí)在全民所有制和集體所有制企業(yè)推行多種形式的經(jīng)營(yíng)承包責(zé)任制，提出改革企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)體制、分配制度、發(fā)展企業(yè)集團(tuán)、開(kāi)展股份制試點(diǎn)的要求，全民所有制企業(yè)改革啟動(dòng)。

1992年初，鄧小平南巡講話重申了深化改革、加速發(fā)展的必要性和重要性，闡釋了市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的理論原則，明確了蘇東巨變之后的社會(huì)主義中國(guó)的發(fā)展道路，中國(guó)的改革開(kāi)放進(jìn)入了第二個(gè)發(fā)展階段。1993年，中國(guó)共產(chǎn)黨第十四次全國(guó)代表大會(huì)確定了中國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革的目標(biāo)是建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制。1993年十四屆三中全會(huì)通過(guò)了《中共中央關(guān)于建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》，指出建立社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，就是要使市場(chǎng)在國(guó)家宏觀調(diào)控下對(duì)資源配置起基礎(chǔ)性作用，提出了建立現(xiàn)代企業(yè)制度、培育和發(fā)展市場(chǎng)體系、建立健全宏觀經(jīng)濟(jì)調(diào)控體系等各環(huán)節(jié)構(gòu)成的社會(huì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的基本框架，以及改革的基本舉措。1995年黨的十四屆五中全會(huì)提出了兩個(gè)具有全局意義的轉(zhuǎn)變：一是經(jīng)濟(jì)體制從傳統(tǒng)的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制向社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制轉(zhuǎn)變；二是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式從粗放型向集約型轉(zhuǎn)變。轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式的任務(wù)開(kāi)始提上日程。1997年“十五大”報(bào)告第一次提出“非公有制經(jīng)濟(jì)是社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要組成部分”，多種經(jīng)濟(jì)成份長(zhǎng)期共同發(fā)展成為我國(guó)的國(guó)策。在具體層面上，從1992年至2001年，中央先后進(jìn)行了分稅制改革、金融體制改革、外貿(mào)體制綜合配套改革、醫(yī)療和住房市場(chǎng)化改革、外匯管理體制改革等適應(yīng)社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的改革措施。

2002年，第十六次全國(guó)代表大會(huì)的報(bào)告指出：本世紀(jì)頭二十年我國(guó)經(jīng)濟(jì)建設(shè)和改革的主要任務(wù)是完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制、推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)戰(zhàn)略性調(diào)整，基本實(shí)現(xiàn)工業(yè)化，大力推進(jìn)信息化，加快建設(shè)現(xiàn)代化，保持國(guó)民經(jīng)濟(jì)持續(xù)快速健康發(fā)展，不斷提高人民生活水平。2003年召開(kāi)的十六屆中央委員會(huì)第三次會(huì)議通過(guò)了《中共中央關(guān)于完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制若干問(wèn)題的決定》，根據(jù)會(huì)議精神，國(guó)務(wù)院成立了國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)，將推進(jìn)國(guó)有企業(yè)產(chǎn)權(quán)制度改革、完善市場(chǎng)退出機(jī)制、加大國(guó)有經(jīng)濟(jì)布局和結(jié)構(gòu)調(diào)整、完善國(guó)有經(jīng)濟(jì)監(jiān)督管理體制等改革措施提上日程；針對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)，根據(jù)中央“毫不動(dòng)搖地鼓勵(lì)、支持和引導(dǎo)非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展”的要求，國(guó)務(wù)院于2005年出臺(tái)了《關(guān)于鼓勵(lì)支持和引導(dǎo)個(gè)體私營(yíng)等非公有制經(jīng)濟(jì)發(fā)展的若干意見(jiàn)》，明確提出放寬非公有制經(jīng)濟(jì)市場(chǎng)準(zhǔn)入、加大對(duì)非公有制經(jīng)濟(jì)財(cái)政金融支持等7個(gè)方面的36條政策措施。在要素市場(chǎng)化方面，2004年國(guó)務(wù)院頒布了《關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開(kāi)放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見(jiàn)》，提出以擴(kuò)大直接融資、完善現(xiàn)代市場(chǎng)體系、更大程度地發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的基礎(chǔ)性作用為目標(biāo)，建設(shè)透明高效、結(jié)構(gòu)合理、機(jī)制健全、功能完善、運(yùn)行安全的資本市場(chǎng)的任務(wù)；在金融體制改革方面，2004年中國(guó)銀行和中國(guó)建設(shè)銀行兩家由國(guó)家獨(dú)資的國(guó)有商業(yè)銀行整體改制為國(guó)家控股的股份制商業(yè)銀行，2005年中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了《關(guān)于上市公司股權(quán)分置改革試點(diǎn)有關(guān)問(wèn)題的通知》，宣布啟動(dòng)股權(quán)分置改革試點(diǎn)工作。另外，2004年國(guó)務(wù)院還下發(fā)了《國(guó)務(wù)院關(guān)于深化改革嚴(yán)格土地管理的規(guī)定》，指出推進(jìn)土地資源的市場(chǎng)化配置的任務(wù)、原則和方法。

與經(jīng)濟(jì)體制改革相適應(yīng)，我國(guó)政府管理體制也進(jìn)行了調(diào)整，通過(guò)科學(xué)界定政府與市場(chǎng)的關(guān)系，確立了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)模式的政府組織結(jié)構(gòu)和管理方式。2007年第十七次全國(guó)代表大會(huì)提出：“要完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制，推進(jìn)各方面體制改革創(chuàng)新，加快重要領(lǐng)域和關(guān)鍵環(huán)節(jié)改革步伐，全面提高開(kāi)放水平，著力構(gòu)建充滿活力、富有效率、更加開(kāi)放、有利于科學(xué)發(fā)展的體制機(jī)制，為發(fā)展中國(guó)特色社會(huì)主義提供強(qiáng)大動(dòng)力和體制保障”，從確立體制機(jī)制的角度提出了完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的要求。2010年國(guó)務(wù)院發(fā)布了《關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》，進(jìn)一步放開(kāi)民間投資的市場(chǎng)領(lǐng)域，鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本進(jìn)入法律法規(guī)未明確禁止準(zhǔn)入的行業(yè)和領(lǐng)域（基礎(chǔ)產(chǎn)業(yè)和基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域、市政公用事業(yè)和政策性住房建設(shè)領(lǐng)域、社會(huì)事業(yè)領(lǐng)域、金融服務(wù)領(lǐng)域、商貿(mào)流通領(lǐng)域、國(guó)防科技工業(yè)領(lǐng)域），鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間資本重組聯(lián)合和參與國(guó)有企業(yè)改革。2013年召開(kāi)的中國(guó)共產(chǎn)黨第十八屆三中全會(huì)審議通過(guò)了《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問(wèn)題的決定》，提出“經(jīng)濟(jì)體制改革是全面深化改革的重點(diǎn)，核心問(wèn)題是處理好政府和市場(chǎng)的關(guān)系，使市場(chǎng)在資源配置中起決定性作用和更好發(fā)揮政府作用”，對(duì)中國(guó)進(jìn)一步完善社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制提出了更高的要求。

3.我國(guó)經(jīng)濟(jì)形成了由發(fā)達(dá)板塊和欠發(fā)達(dá)板塊構(gòu)成的“二元經(jīng)濟(jì)”結(jié)構(gòu)

對(duì)外開(kāi)放在很大程度上塑造了我國(guó)目前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式，使我國(guó)經(jīng)濟(jì)形成了由發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)板塊和欠發(fā)達(dá)板塊所構(gòu)成的“二元經(jīng)濟(jì)”結(jié)構(gòu)。這種外向型的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式長(zhǎng)期地決定著我國(guó)資源、人力的流動(dòng)方向，以及當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，其具體表現(xiàn)為以下幾個(gè)方面。

第一，F(xiàn)DI和加工貿(mào)易帶動(dòng)了發(fā)達(dá)板塊的巨大發(fā)展，使發(fā)達(dá)板塊成為了國(guó)際分工的一部分。在國(guó)際分工格局中，發(fā)達(dá)板塊發(fā)揮加工基地和制造工廠的功能，承擔(dān)低端產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)和交換，與國(guó)際經(jīng)濟(jì)的耦合機(jī)制日益緊密。這種低端產(chǎn)業(yè)的發(fā)展逐漸被鎖定在既定的軌道上，中國(guó)與世界發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的生產(chǎn)結(jié)構(gòu)較深入地被國(guó)家之間的“體腦分工”所支配。這種結(jié)構(gòu)性的特征導(dǎo)致了三種結(jié)果：一是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式表現(xiàn)為要素投入驅(qū)動(dòng)的數(shù)量擴(kuò)張型增長(zhǎng)，科技在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體所達(dá)到的80%左右的水平；二是經(jīng)濟(jì)發(fā)展呈現(xiàn)高耗能、高污染、高成本的特征，資源環(huán)境壓力大；三是外需成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要方面，經(jīng)濟(jì)發(fā)展長(zhǎng)期表現(xiàn)為內(nèi)需不足的狀況。

第二，發(fā)達(dá)板塊的崛起成為了我國(guó)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)極，資本、勞動(dòng)等生產(chǎn)要素從不發(fā)達(dá)板塊向發(fā)達(dá)板塊流動(dòng)。珠三角、長(zhǎng)三角、京津唐等地區(qū)成為了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)板塊，是我國(guó)吸引外資和對(duì)外開(kāi)放的前沿陣地，這些地區(qū)與欠發(fā)達(dá)板塊形成了“中心-半外圍-外圍”的結(jié)構(gòu)。這種結(jié)構(gòu)性的特征表現(xiàn)為兩個(gè)方面：一是我國(guó)勞動(dòng)力從廣大內(nèi)地向發(fā)達(dá)板塊的大量流動(dòng)，大量人口每年在發(fā)達(dá)板塊和欠發(fā)達(dá)板塊之間遷徙，形成了中國(guó)特色的農(nóng)民工階層；二是“中心”成為吸收剩余的主要聚集地。經(jīng)濟(jì)剩余從欠發(fā)達(dá)板塊以各種途徑向發(fā)達(dá)板塊轉(zhuǎn)移，區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距、農(nóng)村和城市之間的發(fā)展差距均被拉大。

4.我國(guó)未來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式將轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍紕?chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)涵式發(fā)展

我國(guó)三十多年的高速增長(zhǎng)主要是通過(guò)改革開(kāi)放的制度創(chuàng)新而實(shí)現(xiàn)的。在改革開(kāi)放的過(guò)程中，從各個(gè)層面進(jìn)行的持續(xù)制度創(chuàng)新（市場(chǎng)化改革和對(duì)外開(kāi)放）通過(guò)釋放內(nèi)部投資力量和吸引外部投資力量，成功實(shí)現(xiàn)了經(jīng)濟(jì)的大起飛。麥迪森將1978～2003年中國(guó)經(jīng)濟(jì)的快速增長(zhǎng)歸結(jié)為農(nóng)業(yè)資源的重新配置而獲得的巨大的效率提高、外貿(mào)方面爆炸式的迅速擴(kuò)張以及通過(guò)大規(guī)模的外國(guó)直接投資而加快吸收外國(guó)技術(shù)。但他認(rèn)為，雖然如此，中國(guó)仍然是一個(gè)較為落后的國(guó)家：“到2003年時(shí)，中國(guó)大陸的人均收入僅相當(dāng)于美國(guó)的17%，日本的23%，以及韓國(guó)的31%。任何處于這種相對(duì)落后狀態(tài)、遠(yuǎn)離現(xiàn)代技術(shù)前沿的國(guó)家都有可能實(shí)現(xiàn)快速增長(zhǎng)，其條件是它們可以有效地動(dòng)員和配置自然資源和人力資源，可以把外國(guó)技術(shù)與國(guó)內(nèi)要素協(xié)調(diào)，并且能夠利用與世界經(jīng)濟(jì)接軌所帶來(lái)的種種機(jī)會(huì)實(shí)現(xiàn)專業(yè)化?！保?］97他預(yù)測(cè)，2003～2030年中國(guó)的人均收入增長(zhǎng)速度將從1978～2003年的6.6%下降到4.5%，中國(guó)人均收入到2030年將達(dá)到西歐和日本1990年的水平，這是中國(guó)追趕終止的時(shí)間，當(dāng)接近這一水平時(shí)，技術(shù)進(jìn)步的成本會(huì)提高，要通過(guò)創(chuàng)新取代模仿。［8］7這與本文的預(yù)期是一致的，我們認(rèn)為，隨著市場(chǎng)化改革進(jìn)入后期階段，以及2008年國(guó)際金融危機(jī)對(duì)我國(guó)外部需求造成的巨大沖擊，未來(lái)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)期內(nèi)，制度創(chuàng)新紅利對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的支撐作用會(huì)逐漸減弱，我國(guó)經(jīng)濟(jì)將進(jìn)入中高速增長(zhǎng)階段，這個(gè)階段必須大力實(shí)施“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略”，以便在低成本要素投入的優(yōu)勢(shì)喪失前，實(shí)現(xiàn)技術(shù)模仿和技術(shù)引進(jìn)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式向技術(shù)創(chuàng)新的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)換。因此，如果將我國(guó)改革開(kāi)放以來(lái)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式概括為“制度創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)的數(shù)量型擴(kuò)張”，那么，未來(lái)的發(fā)展方式將轉(zhuǎn)變?yōu)椤翱萍紕?chuàng)新驅(qū)動(dòng)的內(nèi)涵式發(fā)展”。

三、創(chuàng)新對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的戰(zhàn)略意義

1.創(chuàng)新是擴(kuò)大內(nèi)需的基點(diǎn)

我國(guó)當(dāng)前的經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式是導(dǎo)致我國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期面臨內(nèi)需不足狀態(tài)的根源。由于長(zhǎng)期維持較低的勞動(dòng)力成本優(yōu)勢(shì)，我國(guó)收入分配在資本和勞動(dòng)之間的差距越來(lái)越大，這是我國(guó)收入差距拉大的主要原因。④當(dāng)勞動(dòng)者收入在整個(gè)國(guó)民收入中的比例降低時(shí)，隨之而來(lái)的就是消費(fèi)支出在國(guó)民收入中的比例越來(lái)越低，消費(fèi)需求在有效需求中的地位不斷下降。因此，有效需求就不得不依賴于投資和凈出口。1978～2012年，我國(guó)消費(fèi)率總體上呈下降趨勢(shì)，特別是2000年以后消費(fèi)率迅速下降，投資率大幅上升，這是我國(guó)自2001年加入WTO之后深度嵌入世界經(jīng)濟(jì)的結(jié)果。從我國(guó)凈出口占GDP的比例可以看出，凈出口總體上占比并不高，但從2001年到2012年表現(xiàn)為逐步增長(zhǎng)然后下降的趨勢(shì)，2007年達(dá)到8.8%的最高點(diǎn)，這表明2008年的國(guó)際金融危機(jī)對(duì)我國(guó)外貿(mào)產(chǎn)生了影響，降低了我國(guó)凈出口在GDP中的比例。

我國(guó)采用的擴(kuò)大內(nèi)需措施面臨的突出矛盾是：用增加投資的方法雖然能夠在短期內(nèi)緩解有效需求不足的問(wèn)題，但投資的增加最終是服務(wù)于生產(chǎn)消費(fèi)品的，在消費(fèi)率不斷下降、投資率不斷上升的情況下，生產(chǎn)和消費(fèi)之間的矛盾會(huì)因投資增長(zhǎng)而進(jìn)一步加劇，而通過(guò)外部尋找出路又面臨著世界經(jīng)濟(jì)形勢(shì)的不確定性。我國(guó)進(jìn)出口在1978～1993年存在周期性的平衡機(jī)制，但在1994年之后的年份全部表現(xiàn)為出口大于進(jìn)口的情況，這是通過(guò)外部失衡來(lái)平衡內(nèi)部失衡的反映。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，內(nèi)需不足的壓力反映了經(jīng)濟(jì)機(jī)制的內(nèi)在作用，是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家的普遍情況。凱恩斯主義的方法是一個(gè)短期內(nèi)緩解矛盾的有效措施，但從中長(zhǎng)期來(lái)看，緩解矛盾的最重要的突破口還是創(chuàng)新，通過(guò)創(chuàng)新、形成新的生產(chǎn)部門(mén)，并由此引致投資增加，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)鍵。政府投資公共工程，雖然并不是直接地引起生產(chǎn)能力增長(zhǎng)，但是政府投資所產(chǎn)生的乘數(shù)效應(yīng)，會(huì)導(dǎo)致私人部門(mén)生產(chǎn)能力增加，從中長(zhǎng)期來(lái)看將加劇產(chǎn)能過(guò)剩。因此，政府投資與由創(chuàng)新引發(fā)的私人投資，在經(jīng)濟(jì)效率上也是完全不同的，前者是被動(dòng)的，容易導(dǎo)致價(jià)格扭曲，后者是經(jīng)濟(jì)內(nèi)生的，是一種良性的經(jīng)濟(jì)發(fā)展現(xiàn)象。

2.創(chuàng)新是我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要引擎

2008年是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展進(jìn)程中的一個(gè)重要轉(zhuǎn)折點(diǎn)，1978～2008年可稱為“高速增長(zhǎng)期”，2008年后我國(guó)經(jīng)濟(jì)將逐步進(jìn)入“中高速增長(zhǎng)期”。支撐未來(lái)20年增長(zhǎng)的主要支柱是發(fā)達(dá)板塊的技術(shù)創(chuàng)新、發(fā)達(dá)板塊向欠發(fā)達(dá)板塊的產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移以及農(nóng)業(yè)現(xiàn)代化。中國(guó)經(jīng)濟(jì)還有較大的發(fā)展空間和發(fā)展?jié)摿?，能否利用好這些條件，取決于社會(huì)的穩(wěn)定、政府的有效管理以及良好的國(guó)際環(huán)境。

如果不能夠通過(guò)創(chuàng)新支撐經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，那么中國(guó)將進(jìn)入“比較優(yōu)勢(shì)陷阱”，徘徊在國(guó)際分工的底端，隨著勞動(dòng)力低成本優(yōu)勢(shì)的喪失，中國(guó)的制造業(yè)優(yōu)勢(shì)也會(huì)耗盡。培育具有國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的、前沿技術(shù)的產(chǎn)品和產(chǎn)業(yè)是中國(guó)后高速增長(zhǎng)時(shí)期的主要增長(zhǎng)點(diǎn)。20世紀(jì)成功實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展的日本和韓國(guó)，都走的是引進(jìn)、模仿和創(chuàng)新的路子，創(chuàng)新是其技術(shù)追趕的關(guān)鍵。20世紀(jì)50年代中期，日本的技術(shù)水平落后于歐美國(guó)家二、三十年，但通過(guò)大量引進(jìn)技術(shù)，進(jìn)行消化、吸收、改良和創(chuàng)新，經(jīng)過(guò)二十余年的時(shí)間就趕上歐美水平，在技術(shù)的開(kāi)發(fā)和應(yīng)用方面（創(chuàng)新）一度超過(guò)了美國(guó)。弗里曼對(duì)日本崛起的總結(jié)是：二戰(zhàn)后的日本企業(yè)和日本政府具有這樣一種能力：他們很清楚對(duì)于未來(lái)經(jīng)濟(jì)績(jī)效和市場(chǎng)拓展來(lái)說(shuō)什么才是最重要的技術(shù)，這種能力在日本戰(zhàn)后的發(fā)展中至關(guān)重要。他們?cè)趪?guó)際競(jìng)爭(zhēng)中的另一個(gè)重要優(yōu)點(diǎn)是能夠?qū)⒆钕冗M(jìn)的技術(shù)同時(shí)運(yùn)用在已有的領(lǐng)域（如“機(jī)電一體化”）以及新產(chǎn)品領(lǐng)域（如計(jì)算機(jī)和電子技術(shù)領(lǐng)域之中）。［9］

韓國(guó)在20世紀(jì)60年代還是一個(gè)技術(shù)落后、工業(yè)基礎(chǔ)薄弱的國(guó)家，工業(yè)發(fā)展主要是通過(guò)引進(jìn)資金、技術(shù)和原料，利用廉價(jià)的勞動(dòng)力優(yōu)勢(shì)進(jìn)行加工組裝。1973年發(fā)表的《重工業(yè)和化學(xué)工業(yè)宣言》中提出了集中發(fā)展重工業(yè)和化學(xué)工業(yè)的決定，并確定了鋼鐵、石化、造船、機(jī)械、采礦和電子六個(gè)戰(zhàn)略性產(chǎn)業(yè)部門(mén)，開(kāi)始大量引進(jìn)國(guó)外的復(fù)雜技術(shù)、大量引進(jìn)外資，到20世紀(jì)80年代后半期，韓國(guó)開(kāi)始建立自身的內(nèi)生技術(shù)能力，由政府主導(dǎo)的技術(shù)開(kāi)發(fā)體制向民間主導(dǎo)的技術(shù)開(kāi)發(fā)體制過(guò)渡。經(jīng)過(guò)30多年的工業(yè)化過(guò)程，20世紀(jì)90年代韓國(guó)在與勞動(dòng)力密集型工程相關(guān)的技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)達(dá)到先進(jìn)國(guó)家的76%；在汽車工業(yè)領(lǐng)域，其加工組裝技術(shù)相當(dāng)于美日兩國(guó)的90%，關(guān)鍵部件的設(shè)計(jì)技術(shù)約為美日兩國(guó)的80%；在家電生產(chǎn)領(lǐng)域，韓國(guó)的設(shè)計(jì)技術(shù)相當(dāng)于日本的50～60%，生產(chǎn)和組裝技術(shù)相當(dāng)于日本的80%；在機(jī)械自動(dòng)化方面，韓國(guó)達(dá)到先進(jìn)國(guó)家的50%，產(chǎn)品自給率為50～60%，簡(jiǎn)易自動(dòng)化率也達(dá)到25～30%；在計(jì)算機(jī)原件技術(shù)方面，韓國(guó)已經(jīng)達(dá)到先進(jìn)國(guó)家水平的80%左右，在美、日之后居世界第三位；在電子計(jì)算機(jī)方面相當(dāng)于先進(jìn)國(guó)家的37%，大中型電腦相當(dāng)于先進(jìn)國(guó)家的10%。在4兆位芯片的國(guó)際市場(chǎng)上，韓國(guó)的市場(chǎng)份額為25%，次于日本的50%，高于美國(guó)的16%。在船舶工業(yè)方面韓國(guó)也達(dá)到了較高水平。［10］

日本和韓國(guó)的經(jīng)驗(yàn)表明，從技術(shù)引進(jìn)和技術(shù)模仿進(jìn)入內(nèi)生的技術(shù)創(chuàng)新，是經(jīng)濟(jì)發(fā)展能否成功的關(guān)鍵轉(zhuǎn)折點(diǎn)。這兩個(gè)國(guó)家都是經(jīng)常引進(jìn)國(guó)外的技術(shù)，而在生產(chǎn)和應(yīng)用方面超過(guò)了原創(chuàng)國(guó)的國(guó)家。19世紀(jì)的李斯特研究的是德國(guó)如何趕超英國(guó)的故事，20世紀(jì)日本和韓國(guó)成功地實(shí)現(xiàn)了趕超，我們必須深入地研究德國(guó)、日本和韓國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展轉(zhuǎn)型的歷程，吸收經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)向更高發(fā)展階段轉(zhuǎn)變。

3.創(chuàng)新是推動(dòng)結(jié)構(gòu)變遷的動(dòng)力

我國(guó)從1949～1978年的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)主要以第一代技術(shù)—經(jīng)濟(jì)范式為主。1979～2008年我國(guó)的第一代技術(shù)和產(chǎn)品成熟并處于產(chǎn)品生命周期的下降期，第二代技術(shù)和產(chǎn)品確立了主體地位，并進(jìn)入成長(zhǎng)的鼎盛時(shí)期，第三代技術(shù)經(jīng)濟(jì)范式在個(gè)別領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)了突破，但與發(fā)達(dá)國(guó)家有較大差距。當(dāng)前我國(guó)面臨的主要問(wèn)題是：我國(guó)的第二代技術(shù)有相當(dāng)部分是通過(guò)FDI或合資、合作實(shí)現(xiàn)的，是由外資企業(yè)及其技術(shù)、品牌和銷售網(wǎng)絡(luò)主導(dǎo)的?！皵?shù)據(jù)顯示，在輕工、化工、醫(yī)藥、機(jī)械、電子等21個(gè)國(guó)民經(jīng)濟(jì)最重要行業(yè)中，跨國(guó)公司子公司已占據(jù)國(guó)內(nèi)1/3以上的市場(chǎng)份額，部分行業(yè)已經(jīng)接近半壁江山，也就是在產(chǎn)業(yè)中擁有絕對(duì)控制權(quán)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，外資的強(qiáng)大控制力在流通行業(yè)中比例已高達(dá)80%以上；在手機(jī)行業(yè)、電腦行業(yè)、IA服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備行業(yè)、計(jì)算機(jī)處理器等行業(yè)，外資均在中國(guó)占絕對(duì)壟斷地位。此外，汽車工業(yè)的外資控制度在95%以上；日用化工行業(yè)已接近整體被外資壟斷控制；啤酒行業(yè)只剩下青島和燕京兩民族品牌，其余全部是外資?！保?1］

外資對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)的深度控制，成為制約我國(guó)進(jìn)行創(chuàng)新和技術(shù)升級(jí)的重要因素。我國(guó)當(dāng)前面臨的情況不同于李斯特時(shí)代的情況。李斯特時(shí)代是落后的德國(guó)面臨強(qiáng)大的英國(guó)的貿(mào)易競(jìng)爭(zhēng)，因而他主張開(kāi)放后再實(shí)施貿(mào)易保護(hù)政策，達(dá)到同等生產(chǎn)力水平，再開(kāi)放市場(chǎng)，進(jìn)行平等的競(jìng)爭(zhēng)。我國(guó)所處的時(shí)代是生產(chǎn)國(guó)際化的時(shí)代，我們面臨的是開(kāi)放之后國(guó)際生產(chǎn)的直接競(jìng)爭(zhēng)。因此，政府應(yīng)當(dāng)實(shí)施產(chǎn)業(yè)保護(hù)政策，扶持本國(guó)企業(yè)進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新，在國(guó)際市場(chǎng)上與外資公司競(jìng)爭(zhēng)，瞄準(zhǔn)第三代技術(shù)，開(kāi)發(fā)新產(chǎn)品，在幾個(gè)重要領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)突破，并以此帶動(dòng)相關(guān)部門(mén)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)從第二代技術(shù)向第三代技術(shù)變遷、搶抓第三次產(chǎn)業(yè)革命的先機(jī)等應(yīng)成為我國(guó)轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)的重中之重。

四、結(jié)語(yǔ)

從長(zhǎng)期來(lái)看，堅(jiān)持穩(wěn)中求進(jìn)的基調(diào)，在保持一定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度的前提下推動(dòng)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要戰(zhàn)略方針。經(jīng)濟(jì)新常態(tài)意味著我們必需在追求增長(zhǎng)速度和追求產(chǎn)業(yè)升級(jí)之間進(jìn)行權(quán)衡，片面地追求經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，不適當(dāng)?shù)赝ㄟ^(guò)信用擴(kuò)張和財(cái)政擴(kuò)張的方式推動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，很容易導(dǎo)致滯漲，這是西方國(guó)家實(shí)施凱恩斯主義政策的經(jīng)驗(yàn)；片面地追求經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的調(diào)整，忽視經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)對(duì)我們這樣一個(gè)發(fā)展中大國(guó)的戰(zhàn)略意義，極易引起各種不穩(wěn)定因素，從而損害經(jīng)濟(jì)機(jī)體的健康性，根據(jù)奧肯定律，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度與就業(yè)具有較強(qiáng)的相關(guān)性，維持一定的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度是保證就業(yè)的需要，也是穩(wěn)定的需要。因此，在合理平衡速度和質(zhì)量?jī)蓚€(gè)目標(biāo)的前提下，加大力氣推動(dòng)創(chuàng)新（科技創(chuàng)新、微觀和宏觀制度創(chuàng)新），由創(chuàng)新所產(chǎn)生的高利潤(rùn)刺激推動(dòng)投資增加，進(jìn)而推動(dòng)我國(guó)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，是我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要方向，也是緩解我國(guó)面臨的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題的主要手段，這是一個(gè)長(zhǎng)期的過(guò)程，需要政府發(fā)揮重要的作用，同樣也要發(fā)揮市場(chǎng)的基礎(chǔ)性作用。能否有效地實(shí)施創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)和結(jié)構(gòu)調(diào)整，推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式從制度創(chuàng)新的數(shù)量型擴(kuò)張轉(zhuǎn)變?yōu)榭萍紕?chuàng)新的內(nèi)涵式發(fā)展，是我國(guó)從一個(gè)發(fā)展中大國(guó)進(jìn)入發(fā)達(dá)國(guó)家行列的保證。

注 釋

①這一概念不同于“Creative industry”、“Creative economy”（創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)）。有學(xué)者將經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為農(nóng)業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代、工業(yè)經(jīng)濟(jì)時(shí)代、服務(wù)經(jīng)濟(jì)時(shí)代和創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)時(shí)代，這里的創(chuàng)意經(jīng)濟(jì)與創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)在涵義上有重合，但不完全相同。

②李斯特的理論是以生產(chǎn)力發(fā)展為核心展開(kāi)的，關(guān)注的是德國(guó)趕超英國(guó)的問(wèn)題，對(duì)后來(lái)以弗里曼為代表的“國(guó)家創(chuàng)新系統(tǒng)”理論有明確的預(yù)見(jiàn)。

③1982年黨的十二大報(bào)告提出“計(jì)劃經(jīng)濟(jì)為主、市場(chǎng)調(diào)節(jié)為輔”的觀點(diǎn)。

④在經(jīng)濟(jì)發(fā)展的初期階段，這是必然的。劉易斯的“二元經(jīng)濟(jì)”結(jié)構(gòu)理論提供了勞動(dòng)力無(wú)限供給條件下維持既定工資水平的工業(yè)擴(kuò)張的解釋。

［1］傅家驥.技術(shù)創(chuàng)新學(xué)［M］.北京：清華大學(xué)出版社，1998：21.

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責(zé)任編輯：蔡 強(qiáng)

F403.6

A

1005-2674（2015）08-068-08

2015-05-18

定稿日期：2015-06-12

教育部人文社會(huì)科學(xué)規(guī)劃基金項(xiàng)目（12YJA9016）

李儉國(guó)（1975-），男，重慶人，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)科研處助理研究員，主要從事社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論研究；肖磊（1981-），男，河南信陽(yáng)人，西南財(cái)經(jīng)大學(xué)科研處助理研究員，主要從事社會(huì)主義經(jīng)濟(jì)理論研究。