李小娜　李素琴

摘 要：密歇根州立大學(xué)是較為系統(tǒng)地提出在研究生中開展負(fù)責(zé)任研究行為教育的機構(gòu)，也是長時間進行研究生負(fù)責(zé)任研究行為教育且較有影響的高校。密歇根州立大學(xué)在開展研究生負(fù)責(zé)任研究行為教育中運用問卷調(diào)查、學(xué)生手冊的宣傳等方式，通過校內(nèi)不同學(xué)科的合作、學(xué)校間的交流與合作形成了覆蓋范圍較大的混合層級系統(tǒng)。文章通過介紹密歇根州立大學(xué)研究生負(fù)責(zé)任研究行為教育的發(fā)展歷程和開展方法，為我國開展負(fù)責(zé)任研究行為教育提供啟示和借鑒。

關(guān)鍵詞：美國；密歇根州立大學(xué)；研究生；負(fù)責(zé)任研究行為教育

美國科研不端行為的頻繁曝光，引起了學(xué)術(shù)界、政府和科研機構(gòu)的重視。近年來，美國采取一系列措施，加強對學(xué)術(shù)不端行為的研究，后逐漸演變成“負(fù)責(zé)任研究行為”（Responsible Conduct of Research，RCR）的研究。將這項研究結(jié)果付諸實踐最直接的方法就是對科研人員進行RCR教育。

大學(xué)中的研究生院作為科研的重要機構(gòu)，需要加強對研究生的誠信教育。今天的研究生可能就是未來的專家、學(xué)者，他們養(yǎng)成的習(xí)慣、價值觀會影響下一代學(xué)者的研究風(fēng)氣，以致影響整個學(xué)術(shù)研究氛圍。因此，各大學(xué)都積極在教育教學(xué)和專門的負(fù)責(zé)任研究行為的訓(xùn)練中加強對研究生的學(xué)術(shù)誠信教育。密歇根州立大學(xué)（Michigan State University，MSU）經(jīng)過多年的實踐研究，形成了獨特的研究生負(fù)責(zé)任研究行為教育方式。

一、發(fā)展歷程

（一）探索期（1984-1998年）

1984年，密歇根州立大學(xué)學(xué)術(shù)誠信聯(lián)合工作組在《維護學(xué)術(shù)誠信》的報告中首次提出在研究生中開展學(xué)術(shù)誠信教育，以提高未來研究人員的科研誠信質(zhì)量。報告同時提出應(yīng)為研究生開設(shè)誠信研究的相關(guān)課程，并對相關(guān)課程的教學(xué)方法進行了探討。該報告在美國科研機構(gòu)、大學(xué)等得到了廣泛的傳播和認(rèn)可。這次報告為密歇根州立大學(xué)和其他大學(xué)開展誠信研究奠定了基礎(chǔ)。根據(jù)報告內(nèi)容，密歇根州立大學(xué)逐步加強對研究生誠信教育的重視，開始對研究生誠信教育問題展開討論和研究。

（二）發(fā)展期（1998-2003年）

1998年，密歇根州立大學(xué)研究生院建立了自己的RCR項目。這個項目主要包括兩方面的內(nèi)容：一是對密歇根州立大學(xué)研究生院的負(fù)責(zé)任研究行為教育進行調(diào)查；二是邀請不同機構(gòu)的成員共同商討如何建立密歇根州立大學(xué)研究生院的負(fù)責(zé)任研究環(huán)境。在調(diào)查之前，MSU為之成立了論壇，討論當(dāng)時的研究生RCR教育狀況。之后，研究生院所有教職人員和研究生在網(wǎng)站①上完成調(diào)查。這次的調(diào)查結(jié)果成為人們商討的焦點。通過這項調(diào)查，項目組對密歇根州立大學(xué)研究生院的RCR教育進行診斷，最后把結(jié)果通知學(xué)院相關(guān)行政人員、教師和研究生問題的政策制定者，以期幫助他們營造誠信研究的教育環(huán)境。

1998年春，密歇根州立大學(xué)召開了關(guān)于建立“研究生學(xué)習(xí)研究的良好道德環(huán)境”的會議。此次會議主要討論誠信研究的教育實施問題。例如，如何在密歇根州立大學(xué)建立誠信研究的標(biāo)準(zhǔn)并將之傳授給學(xué)生。此外，這次會議還針對研究生學(xué)術(shù)誠信環(huán)境的建設(shè)，對研究生和教師的具體任務(wù)提出了如下建議：研究生要以成熟、專業(yè)和文明的方式規(guī)范自己與教師的交流，并定期參加學(xué)術(shù)誠信的考試、分析考試結(jié)果。教師要在教室、實驗室、工作室做好監(jiān)督工作，鼓勵學(xué)生進行創(chuàng)新、獨立的研究學(xué)習(xí)；學(xué)生和教師要對學(xué)生誠信研究的責(zé)任有清晰的認(rèn)識。

密歇根州立大學(xué)通過建立RCR項目和召開以解決誠信教育問題為主的會議，使其RCR教育有了較為明確的目標(biāo)和方法。

（三）規(guī)范化時期（2003-2007年）

為了使RCR教育更加規(guī)范化，密歇根州立大學(xué)在2003-2004年間制定了《誠信研究和創(chuàng)新活動的指導(dǎo)條例》，并把這些條例編入研究生手冊中。密歇根州立大學(xué)制定這些條例的目的有兩個：一是強調(diào)高質(zhì)量研究需要誠信研究；二是強調(diào)導(dǎo)師對研究生和博士后的學(xué)術(shù)誠信研究的監(jiān)督和其他教師的建議是確保誠信研究的基礎(chǔ)。同時，學(xué)校成立了密歇根州立大學(xué)負(fù)責(zé)任研究顧問小組（The Research Mentoring Task Force）。顧問小組強調(diào)研究生誠信教育的一個關(guān)鍵因素是教職人員和研究生建立良好的合作關(guān)系。教職人員和研究生必須結(jié)成伙伴關(guān)系，共同承擔(dān)責(zé)任，共同討論負(fù)責(zé)任研究行為教育的實踐。顧問小組對合作團體中的領(lǐng)導(dǎo)、教師、研究生等也提出了具體的任務(wù)要求。各個層級的人員在指導(dǎo)條例的指引下有條不紊地開展各自活動，使密歇根州立大學(xué)研究生負(fù)責(zé)任研究行為教育在各個參與者的協(xié)調(diào)下更加規(guī)范有效。

（四）完善期（2007年以后）

2007年，密歇根州立大學(xué)成立了誠信研究委員會（Research Integrity Council），對科研不端行為作出判斷并給予相應(yīng)的處罰。2008-2009年，該機構(gòu)進行了詳細(xì)的調(diào)查研究。2011年，學(xué)校建立“負(fù)責(zé)任研究和獎學(xué)金教育項目”（Program for Education in Responsible Research and Scholarships）。通過將RCR教育與獎學(xué)金相結(jié)合，引導(dǎo)科研人員、研究生開展負(fù)責(zé)任研究。

從密歇根州立大學(xué)研究生負(fù)責(zé)任研究行為教育的發(fā)展歷程看，密歇根州立大學(xué)的研究生負(fù)責(zé)任研究行為教育一脈相承并且不斷推進、擴充和完善。通過建立項目、條例、專門機構(gòu)，密歇根州立大學(xué)的負(fù)責(zé)任研究行為教育逐漸走向規(guī)范化、制度化，研究生院誠信研究氛圍日益濃厚。

二、開展方式

美國高校的RCR教育已經(jīng)形成了較完備的體系，并采用多元化的方式激發(fā)參與者的熱情，包括系列演講、開放式論壇、專題研討會、學(xué)分制課程、工作坊②、在線學(xué)習(xí)、角色扮演等形式。

密歇根州立大學(xué)除采用這些方式外，還聯(lián)合其他學(xué)校開展了五門網(wǎng)絡(luò)課程，涉及自然和物理科學(xué)、生物醫(yī)學(xué)科學(xué)、社會和行為科學(xué)、藝術(shù)與人文科學(xué)、工程和技術(shù)領(lǐng)域，涵蓋的主題包括科研誠信介紹、數(shù)據(jù)管理、師生關(guān)系、利益沖突、出版流程、同行評審、社會責(zé)任。每位參與者只要注冊賬戶就可以免費聽課。

密歇根州立大學(xué)定期開展研討會，如在2013年召開了關(guān)于誠信研究教育在研究和教學(xué)技術(shù)方面的秋季研討會。研討會建議通過在線學(xué)習(xí)和使用各種形式的教學(xué)軟件工具，輔助教師、學(xué)術(shù)科研人員、研究生助教明確在RCR教育中扮演的角色。

密歇根州立大學(xué)開設(shè)了實驗室廣播（Lab Video），請學(xué)術(shù)人員現(xiàn)場模擬一些科研不端行為并進行評價。參與者通過換位思考的方式可以更好地體會和理解科研不端行為的后果，并將自己的感受以廣播的形式傳播給更多的學(xué)術(shù)人員，讓他們體會誠信研究的重要性。

密歇根州立大學(xué)在運用這些具有廣泛的、共同的活動方式進行RCR教育的同時，探索出了一些具有自己特色的方式來加強研究生RCR教育。

（一）混合層級系統(tǒng)

采用混合層級系統(tǒng)（Multiple Levels）的觀點開展負(fù)責(zé)任研究行為教育，即采用多校、跨學(xué)科間混合的模式和學(xué)校不同層級人員合作的模式。合作研究的方式在不同專業(yè)領(lǐng)域和實踐研究中起到了舉足輕重的作用，為參與者提供從不同角度、不同方面分析問題的機會，并規(guī)范合作者各自的責(zé)任和義務(wù)。

密歇根州立大學(xué)聯(lián)合賓夕法尼亞州立大學(xué)（Pennsylvania State University，PSU）和威斯康星大學(xué)麥迪遜分校（University of Wisconsin- Madison，UW-M）積極開展多校、多層的研究。他們認(rèn)為，單獨的RCR教育并不能確保學(xué)術(shù)誠信，建立誠信的學(xué)術(shù)研究環(huán)境才是有效遏制不端行為的重要舉措?？蒲胁欢诵袨闀饾u影響學(xué)術(shù)大環(huán)境中的良性研究，因此，需要通過合作改善整體學(xué)術(shù)研究環(huán)境來避免“包抄”現(xiàn)象的出現(xiàn)。

密歇根州立大學(xué)的RCR教育采用跨學(xué)科合作的方式，農(nóng)業(yè)和自然資源學(xué)院、藝術(shù)和文學(xué)學(xué)院、藝術(shù)和科學(xué)學(xué)院、教育學(xué)院、商學(xué)院、護理學(xué)院、骨療學(xué)院、社會科學(xué)學(xué)院、獸醫(yī)學(xué)院等學(xué)院都根據(jù)自身優(yōu)勢制定了教育計劃，教育學(xué)院的負(fù)責(zé)任研究行為教育計劃在密歇根州立大學(xué)所有學(xué)生都要進行的RCR訓(xùn)練的基礎(chǔ)上補充了以下計劃：每位學(xué)生、專家、博士后研究者都要經(jīng)歷在網(wǎng)絡(luò)上學(xué)習(xí)或面對面交流，參加由研究生學(xué)院、教育學(xué)院教學(xué)與學(xué)習(xí)研究協(xié)會組織的研討會，或直接參與RCR項目研究工作、RCR教育課程；研究生學(xué)術(shù)顧問有責(zé)任確保每個人都要完成RCR培訓(xùn)，會使用研究培訓(xùn)跟蹤系統(tǒng)（Research Training Tracking System）監(jiān)控RCR培訓(xùn)的進展情況。學(xué)院將根據(jù)碩士、博士的不同學(xué)術(shù)水平和不同需求對RCR的內(nèi)容和課時做出調(diào)整。

密歇根州立大學(xué)對學(xué)校內(nèi)不同層級參與RCR教育的人員的責(zé)任進行了詳細(xì)規(guī)定，主要包括學(xué)術(shù)團體的責(zé)任、學(xué)術(shù)團體中領(lǐng)導(dǎo)者的責(zé)任、教師顧問的責(zé)任、指導(dǎo)委員會的責(zé)任和研究生的責(zé)任。學(xué)術(shù)團體的責(zé)任主要包括在研究生手冊中增加誠信研究的內(nèi)容；為研究生提供系列講座、學(xué)術(shù)研討會等各種交流活動；幫助研究生了解自己所在領(lǐng)域的學(xué)術(shù)規(guī)范；與指導(dǎo)委員會、教師顧問共同承擔(dān)研究生專業(yè)成長、職業(yè)發(fā)展的責(zé)任；提供場館進行誠信表達(dá)和寫作的訓(xùn)練；組織研討會，討論倫理、專業(yè)誠信的問題。學(xué)術(shù)團體領(lǐng)導(dǎo)者的主要責(zé)任是制定研究生開展誠信教育的規(guī)則；組織開展新入學(xué)研究生的誠信定位教育課程，并確保這些課程和課程考試有嚴(yán)格的規(guī)則可循；對參與誠信教育的畢業(yè)生進行測驗，觀察其進步程度。指導(dǎo)委員會的責(zé)任是為研究生誠信研究、創(chuàng)新活動提供建議；組織公正、專業(yè)的考試，對每年的考核數(shù)據(jù)進行分析、反饋。研究生的主要責(zé)任是了解學(xué)校規(guī)則、遵循科研道德。不同層級的工作人員各司其職、合作研究，共同為研究生RCR教育舉辦豐富多樣的活動，提供良好的環(huán)境，制定嚴(yán)格的評判標(biāo)準(zhǔn)，促進研究生RCR教育的全面、可持續(xù)開展。

密歇根州立大學(xué)為實現(xiàn)其科研誠信目標(biāo)，積極參加研究誠信辦公室（Office of Research Integrity，ORI）組織的針對科研誠信的會議、教育與培訓(xùn)活動，這些活動的主要目的是向大學(xué)及研究機構(gòu)普及調(diào)查學(xué)術(shù)不端行為的方法、保護舉報者等在內(nèi)的各項規(guī)范。此外，研究誠信辦公室還注意與大學(xué)、學(xué)會和專業(yè)團體的專家進行各種形式的交流合作，開展以研究誠信和研究倫理為主題的教育活動。需要強調(diào)的是，研究誠信辦公室十分重視幫助有關(guān)機構(gòu)和社會團體對其成員進行RCR教育。研究誠信辦公室試圖促進RCR教育成為一種文化。通過各項教育和培訓(xùn)計劃，研究生誠信辦公室在這一領(lǐng)域取得了良好的效果。

密歇根州立大學(xué)的混合層級系統(tǒng)使其建立了“研究生-學(xué)術(shù)團體領(lǐng)導(dǎo)-誠信教育委員會”的縱向?qū)蛹壪到y(tǒng)和研究生“入學(xué)教育-畢業(yè)考核”的縱向教育規(guī)則，以及與多校、跨學(xué)科合作的橫向教育方式。通過采納參與者、領(lǐng)導(dǎo)者的建議，學(xué)習(xí)校外不同學(xué)科的教育經(jīng)驗，密歇根州立大學(xué)建立了較完善的研究生RCR教育體系。

（二）自我教育

密歇根州立大學(xué)負(fù)責(zé)任研究顧問小組成員強調(diào)通過科研機構(gòu)、院系和科研人員內(nèi)部的自我教育實現(xiàn)誠信研究。正如科研誠信辦公室在《科研倫理入門——負(fù)責(zé)任研究行為》中提到的，“廣義上講，負(fù)責(zé)任研究行為僅僅是將公民道德應(yīng)用到專業(yè)活動中”?？蒲胁欢诵袨楫a(chǎn)生的根源相當(dāng)復(fù)雜，單純地依靠學(xué)術(shù)條例對科研不端行為進行事后懲罰并不能杜絕此類現(xiàn)象的發(fā)生。只有當(dāng)研究人員自覺意識到學(xué)術(shù)不端行為不合法，并對學(xué)術(shù)不端行為規(guī)范產(chǎn)生畏懼，進而內(nèi)化為其從事研究工作的準(zhǔn)則，才能真正遏制學(xué)術(shù)不端行為的發(fā)生。

因此，密歇根州立大學(xué)在建立誠信研究委員會的基礎(chǔ)上，仍強調(diào)自律的重要性。科研人員的自我管理教育要求包括科研人員要有科研道德，不做明知故犯的事；要對誠信研究的規(guī)范有清晰的認(rèn)識，避免因無知導(dǎo)致科研不端行為的發(fā)生。密歇根州立大學(xué)進行研究生負(fù)責(zé)任研究行為教育時，要求研究生、研究生負(fù)責(zé)人等熟悉自己的責(zé)任，明確誠信研究的基本要求。

（三）問卷調(diào)查

美國近年加入負(fù)責(zé)任研究行為教育的大學(xué)、科研機構(gòu)逐漸增加，規(guī)模也不斷擴大，但是他們很少從已有的研究數(shù)據(jù)出發(fā)，既不看其他學(xué)校的原有調(diào)查結(jié)果，也不去調(diào)查實踐項目的結(jié)果。密歇根州立大學(xué)聯(lián)合賓夕法尼亞大學(xué)、威斯康星大學(xué)麥迪遜分校管理、分析并使用現(xiàn)有的RCR調(diào)查研究數(shù)據(jù)，通過大量的問卷調(diào)查、數(shù)據(jù)分析、量化研究的方式開展負(fù)責(zé)任行動研究及教育。

2008-2009年間，密歇根州立大學(xué)集合調(diào)查小組完善了現(xiàn)存的RCR研究，使其轉(zhuǎn)向更加多元的學(xué)科并適合更多受眾的研究。調(diào)查小組召開了3次調(diào)查會議，每次會議都會對調(diào)查中存在的問題進行討論并提出改進建議。對所有的研究生項目（除了生物醫(yī)學(xué)）和所有教職人員和學(xué)生都進行調(diào)查。最后，通過數(shù)據(jù)資源共享避免重復(fù)研究和走彎路，這也符合量化研究的要求。

對研究生進行RCR教育的調(diào)查，本身就是一種教育的過程。通過填寫問卷、回答問題，可以激發(fā)起學(xué)生個人價值觀和科學(xué)研究規(guī)范的反思。另外，通過調(diào)查，對RCR教育對象、形式、成效、反響等因素進行仔細(xì)調(diào)研，可以傾聽來自學(xué)生群體的合理化建議，有助于提高教育活動的成效。問卷調(diào)查可反映學(xué)生對負(fù)責(zé)任研究行為態(tài)度和認(rèn)知程度，將調(diào)查結(jié)果公布在工作坊，可作為很好的案例討論材料。調(diào)查結(jié)果，尤其是顯示對某項問題持不同意見的結(jié)果，將成為工作坊討論的催化劑，可以讓學(xué)生、教職人員等更好地探討科學(xué)研究的共同誠信規(guī)范。

（四）研究生手冊

研究生手冊作為研究生了解其權(quán)利、責(zé)任的指南在研究生群體中有廣泛的傳播性、普及性。通過研究生手冊的廣泛傳播和使用，可以在研究生心中播種下科研誠信的種子，讓研究生了解已有的、不斷變化的和新出現(xiàn)的科研行為規(guī)范。然而，密歇根州立大學(xué)通過2010年的調(diào)查發(fā)現(xiàn)研究生使用研究生手冊學(xué)習(xí)負(fù)責(zé)任研究相關(guān)知識的情況并不樂觀。因此，有必要分析研究生手冊的內(nèi)容，并在其中適當(dāng)?shù)卦黾诱\信研究的內(nèi)容。

目前，研究生手冊將負(fù)責(zé)任的科研行為理念融入其中，幫助學(xué)生更加清楚地理解和學(xué)習(xí)負(fù)責(zé)任的科研行為規(guī)范，并熟練地運用這些知識來解決問題。

三、啟示

密歇根州立大學(xué)形成的獨特的RCR教育方式給其他學(xué)校、科研機構(gòu)開展RCR教育提供了借鑒。實現(xiàn)誠信研究需要在各方的合作下建立誠信研究的環(huán)境，形成誠信研究的學(xué)術(shù)氛圍。密歇根州立大學(xué)、賓夕法尼亞州立大學(xué)、威斯康星大學(xué)麥迪遜分校這三所學(xué)校合作設(shè)計調(diào)查問卷、確定調(diào)查須知等相關(guān)準(zhǔn)則，為建立以研究者自律為基礎(chǔ)的良好的科研環(huán)境起了重要的作用。

隨著各國科學(xué)界交流日益頻繁，科研活動走出國門，走向世界的趨勢不斷加強。然而，科研不端事件在國際范圍的頻繁出現(xiàn)，使世界許多國家加入了RCR教育的行列。三次世界性的誠信研究會議（Conference on Research Integrity）的召開也表明重視誠信研究的國家的數(shù)量在逐漸增加，對誠信研究的要求更具體，目標(biāo)更明確。這種方式有利于實現(xiàn)世界范圍的誠信研究。

2002年起，我國提出要在教育工作者中間開展誠信教育相關(guān)學(xué)習(xí)、訓(xùn)練和培訓(xùn)。2009年，中國科學(xué)技術(shù)協(xié)會提出要將誠信教育納入高校課程體系。然而，目前我國高校的誠信教育方式往往扎堆于新生入學(xué)階段。RCR教育是一項復(fù)雜長久的工程，應(yīng)貫穿于學(xué)生的整個研究階段，學(xué)習(xí)其學(xué)術(shù)規(guī)范課程、學(xué)習(xí)方案必須由師生共同合作設(shè)計方能實施。在密歇根州立大學(xué)，RCR教育不是一種短期的行為，而是貫穿于研究生的整個學(xué)習(xí)過程，甚至通過跟蹤系統(tǒng)延伸到其職業(yè)生涯。

注釋：

①網(wǎng)址：http：//gradweb.grd.msu.edu/nsurvey。

②工作坊是一種可以將群眾聚集起來，針對一項或多項討論議題，發(fā)表自己的意見想法、相互交流、相互凝聚共識的開會方式。

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編輯 呂伊雯 校對 郭偉