郭 進(jìn)，徐盈之

(東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 211189)

基于技術(shù)進(jìn)步視角的我國(guó)碳鎖定與碳解鎖路徑研究

郭 進(jìn)，徐盈之

(東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，江蘇 南京 211189)

本文基于技術(shù)進(jìn)步視角，運(yùn)用投入產(chǎn)出分析方法和PLS結(jié)構(gòu)方程模型分析方法，分別對(duì)我國(guó)的碳鎖定狀況和碳解鎖技術(shù)路徑進(jìn)行了研究。研究結(jié)果表明:從1995—2009年，我國(guó)的碳鎖定形勢(shì)得到了較大改善，大部分產(chǎn)業(yè)部門(mén)從部門(mén)內(nèi)和部門(mén)間兩個(gè)層面實(shí)現(xiàn)了較大程度的碳解鎖；增加科技活動(dòng)資金投入和人力資本投入以及改善科技活動(dòng)環(huán)境都會(huì)推動(dòng)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)我國(guó)的碳解鎖，其中改善科技活動(dòng)環(huán)境產(chǎn)生的碳解鎖效應(yīng)最大；雖然技術(shù)進(jìn)步本身會(huì)產(chǎn)生一定程度的碳解鎖效應(yīng)，但技術(shù)進(jìn)步主要依靠?jī)?yōu)化我國(guó)的能源消耗狀況和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況來(lái)間接地產(chǎn)生更大的碳解鎖效應(yīng)。

碳鎖定；碳解鎖路徑；技術(shù)進(jìn)步

1 引言

低碳技術(shù)能夠改變經(jīng)濟(jì)過(guò)程的能源和物質(zhì)基礎(chǔ)，轉(zhuǎn)變社會(huì)發(fā)展的能源資源結(jié)構(gòu)和提高能源資源的利用效率，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)碳的低排放和零排放。然而，由于現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中碳鎖定的存在，導(dǎo)致低碳技術(shù)的創(chuàng)新、應(yīng)用和擴(kuò)散十分緩慢[1]。因此，擺脫碳鎖定效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)碳解鎖是中國(guó)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的基礎(chǔ)和條件，對(duì)推動(dòng)全球低碳化進(jìn)程和應(yīng)對(duì)全球氣候變暖也具有重要的現(xiàn)實(shí)意義。

關(guān)于碳鎖定的形成原因，技術(shù)體制中圍繞碳基技術(shù)形成的技術(shù)體系導(dǎo)致了碳鎖定的存在，而社會(huì)生產(chǎn)中具有不同資源和利益訴求的群體逐漸形成的以碳基技術(shù)體系為共同基礎(chǔ)的制度體制，則對(duì)碳鎖定起到了維持和加強(qiáng)的作用。因此，碳鎖定是技術(shù)體制和制度體制共同作用的結(jié)果[2－5]。關(guān)于碳解鎖的實(shí)現(xiàn)路徑，技術(shù)層面，能夠影響技術(shù)體制發(fā)展速度和發(fā)展方向的宏觀因素變化、碳基技術(shù)體系的局部或整體調(diào)整、低碳技術(shù)的創(chuàng)新擴(kuò)散都會(huì)對(duì)碳鎖定產(chǎn)生影響[6－8]。制度層面，國(guó)家政策、產(chǎn)業(yè)組織、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)、社會(huì)文化等方面的演化進(jìn)步都會(huì)產(chǎn)生一定程度的碳解鎖效應(yīng)[9－12]。

綜上所述，近年來(lái)碳鎖定和碳解鎖問(wèn)題受到了各國(guó)政府和學(xué)者們的廣泛關(guān)注和研究，但是既存的研究仍然存在諸多不足之處。首先，現(xiàn)有的文獻(xiàn)未能給出定量測(cè)度和描述碳鎖定狀況的科學(xué)方法；其次，現(xiàn)有的文獻(xiàn)鮮有對(duì)碳解鎖路徑進(jìn)行實(shí)證分析和檢驗(yàn)的研究。本文將關(guān)注這些問(wèn)題，基于技術(shù)進(jìn)步視角，首先借助投入產(chǎn)出模型對(duì)1995—2009年我國(guó)的碳鎖定狀況進(jìn)行定量分析，其次通過(guò)構(gòu)建技術(shù)層面的碳解鎖結(jié)構(gòu)方程模型，實(shí)證分析和檢驗(yàn)實(shí)現(xiàn)中國(guó)碳解鎖的技術(shù)進(jìn)步路徑。

2 我國(guó)碳鎖定狀況的動(dòng)態(tài)分析

2.1 研究方法

一國(guó)或地區(qū)的碳鎖定都一致地表現(xiàn)為以高碳投入和高碳排放為特征的投入產(chǎn)出關(guān)系。本文借鑒里昂惕夫投入產(chǎn)出分析方法，將其拓展到碳投入和碳產(chǎn)出層面:一個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)的碳排放量tci可以分成兩部分，一部分是使用部門(mén)內(nèi)部資源進(jìn)行生產(chǎn)時(shí)所產(chǎn)生的碳排放inci；另一部分是使用其他部門(mén)產(chǎn)品作為中間投入品時(shí)所產(chǎn)生的碳排放exci，即:

式 (1)中，xji表示j部門(mén)向i部門(mén)投入的中間產(chǎn)品量，ej表示各部門(mén)的碳排放系數(shù)。因此可以定義碳鎖定系數(shù)kji為:

式 (2)中，當(dāng)i＝j(luò)時(shí)，kii為部門(mén)內(nèi)碳鎖定系數(shù)；當(dāng)i≠j時(shí)，kji為部門(mén)間碳鎖定系數(shù)，綜合碳鎖定系數(shù)ki為部門(mén)內(nèi)碳鎖定系數(shù)kii和部門(mén)間碳鎖定系數(shù)kji之和。

2.2 數(shù)據(jù)來(lái)源和處理

數(shù)據(jù)主要來(lái)源于世界投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)庫(kù) (WIOD Database) 中 的 《National Input-Output Tables (China)》和 《Time Series Air Emission Accounts (China)》1995—2009年的相關(guān)數(shù)據(jù)。這兩類數(shù)據(jù)都將我國(guó)的產(chǎn)業(yè)體系分成35個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)，本文根據(jù)研究的需要，同時(shí)參照聯(lián)合國(guó)頒布的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類準(zhǔn)則，將我國(guó)產(chǎn)業(yè)體系合并成20個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)。

2.3 實(shí)證結(jié)果分析

基于以上的研究方法和數(shù)據(jù)來(lái)源，本文計(jì)算出1995—2009年我國(guó)產(chǎn)業(yè)部門(mén)整體的綜合碳鎖定系數(shù)ki、部門(mén)內(nèi)碳鎖定系數(shù)kii和部門(mén)間碳鎖定系數(shù)kji(j≠i)，如圖1所示。

同時(shí)，圖2所示的網(wǎng)絡(luò)圖呈現(xiàn)了1995年和2009年我國(guó)各產(chǎn)業(yè)部門(mén)的碳鎖定系數(shù)。其中，網(wǎng)絡(luò)圖中的節(jié)點(diǎn)代表產(chǎn)業(yè)部門(mén)，節(jié)點(diǎn)越大表示部門(mén)內(nèi)碳鎖定系數(shù)kii越大，網(wǎng)絡(luò)圖中的線段代表部門(mén)間碳鎖定系數(shù)kji(kji＞0.01)，線條越粗表示部門(mén)間碳鎖定系數(shù)kji越大。

首先，從整體上分析我國(guó)的碳鎖定形勢(shì)可以發(fā)現(xiàn)，我國(guó)的綜合碳鎖定系數(shù)ki從1995年的25.30下降到2009年的8.32，下降了約67%，部門(mén)內(nèi)碳鎖定系數(shù) kii從1995年的4.73下降到2009年的2.89，下降了約39%，部門(mén)間碳鎖定系數(shù) kji從1995年的20.57下降到2009年的5.43，下降了約74%。這說(shuō)明我國(guó)的碳鎖定形勢(shì)從整體上得到了較大的改善，部門(mén)內(nèi)碳鎖定系數(shù)和部門(mén)間碳鎖定系數(shù)均呈現(xiàn)出不同幅度的下降趨勢(shì)。

圖1 我國(guó)產(chǎn)業(yè)部門(mén)整體的碳鎖定系數(shù)及其變化趨勢(shì)

圖2 1995年和2009年我國(guó)各產(chǎn)業(yè)部門(mén)的碳鎖定系數(shù)及其變化趨勢(shì)

其次，分析我國(guó)各產(chǎn)業(yè)部門(mén)的碳鎖定狀況可以發(fā)現(xiàn)，除電、燃?xì)饧八?yīng)業(yè)外，其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)的綜合碳鎖定系數(shù) ki平均降低幅度達(dá)到了75.02%；除電、燃?xì)饧八?yīng)業(yè)和建筑業(yè)外，其他產(chǎn)業(yè)部門(mén)的部門(mén)內(nèi)碳鎖定系數(shù)kii平均降低幅度達(dá)到了77.87%；就各產(chǎn)業(yè)部門(mén)的部門(mén)間碳鎖定系數(shù)kji來(lái)看，所有產(chǎn)業(yè)部門(mén)的部門(mén)間碳鎖定系數(shù)平均降低幅度達(dá)到了75.18%。這說(shuō)明從1995—2009年，我國(guó)大部分產(chǎn)業(yè)部門(mén)從部門(mén)內(nèi)和部門(mén)間兩個(gè)層面實(shí)現(xiàn)了不同程度的碳解鎖。

盡管從1995—2009年，我國(guó)的碳鎖定形勢(shì)得到了較大改善，但是由于我國(guó)低碳技術(shù)的研發(fā)、培育和推廣存在諸多困難和不足之處，因此碳鎖定問(wèn)題依然是阻礙我國(guó)經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型發(fā)展的重要障礙。接下來(lái)，本文將基于技術(shù)進(jìn)步的視角，探討技術(shù)進(jìn)步對(duì)我國(guó)碳鎖定形勢(shì)的影響以及如何通過(guò)技術(shù)進(jìn)步來(lái)進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)我國(guó)的碳解鎖。

3 我國(guó)碳解鎖技術(shù)進(jìn)步路徑分析

3.1 基本假設(shè)和研究方法

技術(shù)進(jìn)步是在一定的社會(huì)環(huán)境和資金投入下，科學(xué)技術(shù)人才進(jìn)行的一種創(chuàng)造性生產(chǎn)活動(dòng)，因此產(chǎn)生技術(shù)進(jìn)步的科技活動(dòng)本身就是一個(gè)具有低碳特征的生產(chǎn)過(guò)程。同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步又可以通過(guò)改善能源消耗結(jié)構(gòu)和提高能源利用效率、促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)和優(yōu)化各產(chǎn)業(yè)部門(mén)間的投入產(chǎn)出關(guān)系來(lái)間接對(duì)我國(guó)的碳鎖定形勢(shì)產(chǎn)生影響?；诖?，本文進(jìn)行如下假設(shè):

H1a:科技活動(dòng)環(huán)境 (r3)的改善對(duì)科技活動(dòng)資金 (r1)產(chǎn)生積極影響；H1b:科技活動(dòng)環(huán)境(r3)的改善對(duì)科技人力資本 (r2)產(chǎn)生積極影響；

H2a:科技活動(dòng)資金 (r1)對(duì)技術(shù)進(jìn)步 (r4)產(chǎn)生積極影響；H2b:科技活動(dòng)人力資本 (r2)對(duì)技術(shù)進(jìn)步 (r4)產(chǎn)生積極影響；H2c:科技活動(dòng)環(huán)境 (r3)對(duì)技術(shù)進(jìn)步 (r4)產(chǎn)生積極影響；

H3a:技術(shù)進(jìn)步 (r4)對(duì)能源消耗 (r5)產(chǎn)生積極影響；H3b:技術(shù)進(jìn)步 (r4)對(duì)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)(r6)產(chǎn)生積極影響；

H4a:技術(shù)進(jìn)步 (r4)促進(jìn)碳鎖定狀況 (r7)的改善；H4b:能源消耗 (r5)的改善促進(jìn)碳鎖定狀況 (r7)的改善；H4c:產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) (r6)的優(yōu)化促進(jìn)碳鎖定狀況 (r7)的改善。

PLS結(jié)構(gòu)方程模型是一種基于偏最小二乘分析法 (PLS)的結(jié)構(gòu)路徑分析模型，由于其對(duì)數(shù)據(jù)分布沒(méi)有要求，且在小樣本量情況下對(duì)路徑分析比較理想。因此，本文通過(guò)建立技術(shù)層面的PLS結(jié)構(gòu)方程模型，對(duì)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的碳解鎖效應(yīng)和路徑進(jìn)行實(shí)證研究。技術(shù)層面的碳解鎖路徑模擬圖如圖3所示。

圖3 基于技術(shù)進(jìn)步視角的我國(guó)碳解鎖路徑模擬圖

3.2 數(shù)據(jù)來(lái)源和處理

本文選取科技經(jīng)費(fèi)支出總額和R＆D經(jīng)費(fèi)占GDP比重來(lái)衡量科技活動(dòng)資金 (r1)；選取科技活動(dòng)人員數(shù)和本科以上學(xué)歷授予學(xué)位人數(shù)來(lái)衡量科技人力資本 (r2)；選取技術(shù)市場(chǎng)成交額和科技活動(dòng)經(jīng)費(fèi)籌集總額來(lái)衡量科技活動(dòng)環(huán)境 (r3)；選取重大科學(xué)技術(shù)研究成果和三種專利申請(qǐng)批準(zhǔn)量來(lái)衡量我國(guó)的技術(shù)進(jìn)步 (r4)；選取能源強(qiáng)度和水電、核電、風(fēng)電消耗總量來(lái)衡量我國(guó)的能源消耗 (r5)；選取高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)值占GDP比重和第三產(chǎn)業(yè)貢獻(xiàn)率來(lái)衡量我國(guó)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu) (r6)；選取綜合碳鎖定系數(shù) (ki)來(lái)衡量我國(guó)的碳鎖定狀況 (r7)。

本文所使用的數(shù)據(jù)主要來(lái)源于 《National Input-Output Tables(China)》、 《Time Series Air E-mission Accounts(China)》、 《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》、《中國(guó)科技統(tǒng)計(jì)年鑒》以及 《中國(guó)能源統(tǒng)計(jì)年鑒》中1995—2009年的相關(guān)數(shù)據(jù)，依照相同的方法將我國(guó)產(chǎn)業(yè)體系合并成20個(gè)產(chǎn)業(yè)部門(mén)。

3.3 實(shí)證結(jié)果分析

本文通過(guò) SmartPLS2.0測(cè)算結(jié)果中的 Cronbachs Alpha值、AVE值以及R2值來(lái)綜合評(píng)價(jià)本文所使用數(shù)據(jù)的信度和效度。其中，所有潛變量的Cronbachs Alpha值均超過(guò)了 0.90(門(mén)檻值為0.70)，所有潛變量的AVE值均超過(guò)了0.90(門(mén)檻值為0.50)，R2值均超過(guò)了0.80(門(mén)檻值為0.50)，說(shuō)明本文所使用數(shù)據(jù)通過(guò)了信度和效度檢驗(yàn)，即所采用的數(shù)據(jù)具有良好的一致性和有效性。

通過(guò)SmartPLS2.0軟件估計(jì)出各假設(shè)路徑的標(biāo)準(zhǔn)化系數(shù)，并通過(guò)檢驗(yàn)各路徑系數(shù)的顯著性，其結(jié)果如表1所示。

第一，考察直接產(chǎn)生碳解鎖效應(yīng)的三個(gè)因素可以發(fā)現(xiàn)，首先，能源消耗對(duì)我國(guó)碳鎖定狀況的路徑系數(shù)達(dá)到了0.74(t＝43.92)。能源消耗產(chǎn)生的碳解鎖效應(yīng)來(lái)源于兩個(gè)方面:一方面能源結(jié)構(gòu)的優(yōu)化導(dǎo)致了我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展對(duì)化石能源依賴程度的降低，另一方面能源利用效率的提升導(dǎo)致了我國(guó)能源強(qiáng)度的降低；其次，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)對(duì)我國(guó)碳鎖定狀況的路徑系數(shù)為0.49(t＝18.32)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)產(chǎn)生的碳解鎖效應(yīng)也來(lái)源于兩個(gè)方面:一方面是我國(guó)產(chǎn)業(yè)的高端化發(fā)展減少了對(duì)化石能源的使用量，另一方面我國(guó)各產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間投入產(chǎn)出關(guān)系的優(yōu)化提高了產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)效率；最后，相對(duì)于能源消耗和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)我國(guó)碳鎖定狀況的路徑系數(shù)為0.33(t＝25.37)，處于較低水平，說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步本身所產(chǎn)生的碳解鎖效應(yīng)非常有限。

表1 基于技術(shù)進(jìn)步視角的我國(guó)碳解鎖結(jié)構(gòu)路徑系數(shù)

第二，技術(shù)進(jìn)步除了可以產(chǎn)生一定程度的碳解鎖效應(yīng)之外，還可以對(duì)我國(guó)的能源消費(fèi)狀況和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況產(chǎn)生影響。其中，技術(shù)進(jìn)步對(duì)我國(guó)能源消耗的路徑系數(shù)達(dá)到了0.93(t＝49.30)，說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步對(duì)改善我國(guó)的能源消耗結(jié)構(gòu)、提高我國(guó)的能源利用效率具有顯著的促進(jìn)效果。同時(shí)，技術(shù)進(jìn)步對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的路徑系數(shù)也達(dá)到了0.80(t＝23.18)，說(shuō)明技術(shù)進(jìn)步對(duì)優(yōu)化我國(guó)各產(chǎn)業(yè)部門(mén)之間的投入產(chǎn)出關(guān)系，促進(jìn)我國(guó)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高端化發(fā)展具有積極的促進(jìn)作用。

接著，本文將增加科技活動(dòng)資金投入、增加科技活動(dòng)人力資本投入和改善科技活動(dòng)環(huán)境作為進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)我國(guó)碳解鎖的三種技術(shù)進(jìn)步手段，同時(shí)依據(jù)技術(shù)進(jìn)步對(duì)實(shí)現(xiàn)我國(guó)碳解鎖的作用途徑，將這三種技術(shù)進(jìn)步手段的碳解鎖效應(yīng)分解為直接碳解鎖效應(yīng)和間接碳解鎖效應(yīng)，計(jì)算結(jié)果如表2所示。

從表2可以看出，改善科技活動(dòng)環(huán)境產(chǎn)生的碳解鎖效應(yīng)是增加科技資金投入產(chǎn)生的碳解鎖效應(yīng)的約3倍，是增加科技活動(dòng)人力資本投入的約2倍。產(chǎn)生這一現(xiàn)象的原因是因?yàn)楦纳瓶萍蓟顒?dòng)環(huán)境除了可以直接地推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步進(jìn)而實(shí)現(xiàn)碳解鎖之外，還可以通過(guò)對(duì)科技活動(dòng)資金和科技活動(dòng)人力資本產(chǎn)生積極的影響，進(jìn)而間接地推動(dòng)技術(shù)進(jìn)步，增強(qiáng)其碳解鎖效應(yīng)。

通過(guò)比較三種技術(shù)進(jìn)步手段的直接碳解鎖效應(yīng)和間接碳解鎖效應(yīng)可以得出，間接碳解鎖效應(yīng)是直接碳解鎖效應(yīng)的約3.3倍。這一結(jié)論再次證明，科技活動(dòng)本身產(chǎn)生的碳解鎖效應(yīng)十分有限，技術(shù)進(jìn)步在更大程度上依靠間接地優(yōu)化我國(guó)的能源消耗狀況和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況來(lái)實(shí)現(xiàn)更大程度的碳解鎖。

表2 三種技術(shù)進(jìn)步手段對(duì)我國(guó)的碳解鎖效應(yīng)

4 結(jié)論與對(duì)策建議

研究結(jié)果表明:①?gòu)?995—2009年，我國(guó)的碳鎖定形勢(shì)從總體上得到了較大改善，大部分產(chǎn)業(yè)部門(mén)從部門(mén)內(nèi)和部門(mén)間兩個(gè)層面實(shí)現(xiàn)了較大程度的碳解鎖；②雖然技術(shù)進(jìn)步本身存在一定程度的碳解鎖效應(yīng)，但技術(shù)進(jìn)步更加依賴于通過(guò)優(yōu)化我國(guó)的能源消耗狀況和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)狀況來(lái)間接地產(chǎn)生更大的碳解鎖效應(yīng)；③增加科技活動(dòng)資金投入和人力資本投入以及改善科技活動(dòng)環(huán)境都會(huì)推動(dòng)我國(guó)技術(shù)進(jìn)步，進(jìn)而實(shí)現(xiàn)我國(guó)的碳解鎖；④由于改善科技活動(dòng)環(huán)境還能夠?qū)ξ覈?guó)的科技活動(dòng)資金和科技人力資本產(chǎn)生積極的影響。據(jù)此對(duì)進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)我國(guó)的碳解鎖提出以下對(duì)策建議:

第一，實(shí)現(xiàn)我國(guó)的碳解鎖需要擴(kuò)大低碳技術(shù)的應(yīng)用范圍，促進(jìn)技術(shù)進(jìn)步的間接碳解鎖效應(yīng)的良好發(fā)揮。

第二，促進(jìn)我國(guó)低碳技術(shù)的進(jìn)一步發(fā)展需要協(xié)調(diào)科技資金、人才和環(huán)境的投資。注重產(chǎn)學(xué)研的協(xié)同發(fā)展。

第三，通過(guò)完善我國(guó)科技活動(dòng)的基礎(chǔ)設(shè)施來(lái)改善我國(guó)科技活動(dòng)的硬件環(huán)境和活躍我國(guó)科技活動(dòng)的交易市場(chǎng)來(lái)改善我國(guó)科技活動(dòng)的軟件環(huán)境，進(jìn)一步實(shí)現(xiàn)我國(guó)的碳解鎖。

[1]Gregory C Unruh.Understanding Carbon Lock-in[J].Energy Policy，2000，28(12):817－830.

[2]Rasmus Karlsson.Carbon Lock-in，Rebound Effects and China at the Limits of Statism[J].Energy Policy，2012，(51):939－945.

[3]Philip JVergragt，Nils Markusson，Henrik Karlsson.Carbon Capture and Storage，Bio-energy with Carbon Capture and Storage，and the Escape from the Fossil-fuel Lock-in[J].Global Environmental Change，2011，21(2):282－292.

[4]Nuno Bento.Is Carbon Lock-in Blocking Investments in the Hydrogen Economy?A Survey of Actors Strategies[J].Energy Policy，2010，38(11):7189－7199.

[5]李宏偉.“碳鎖定”與“碳解鎖”研究:技術(shù)體制的視角[J].中國(guó)軟科學(xué)，2013，(4):39－49.

[6]Kivimaaa P，Loviob R，Mickwitz P.The Role of System Inter Linkages for Path Dependence and Path Creation in Energy Systems: Energy Transitions in an InterdependentWorld:Whatand Where are the Future Social Science Research Agendas，2010[C].Brighton，University of Sussex.

[7]T JFoxon.Technological Lock-in[J].Earth Systems and Environmental Sciences，2013，1:123－127.

[9]李宏偉，楊梅錦.低碳經(jīng)濟(jì)中的“碳鎖定”問(wèn)題與“碳解鎖”治理體系[J].科技進(jìn)步與對(duì)策，2012，(13):1－6.

[9]屈錫華，楊梅錦，申毛毛.我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的“碳鎖定”成因及“解鎖”策略[J].科技管理研究，2013，(07):201－204.

[10]Sanya Carley.Historical Analysis of U.S.Electricity Markets:Reassessing Carbon Lock-in[J].Energy Policy，2011，39(2):720－732.

[11]楊玲萍，呂濤.我國(guó)碳鎖定原因分析及解鎖策略[J].工業(yè)技術(shù)經(jīng)濟(jì)，2011，(4):151－157.

[12]Berkhout F，Verbong G，Wieczorek A J，et al.Sustainability Experiments in Asia:Innovations Shaping Alternative Development Pathways?[J].Environmental Science＆Policy，2010，13(4):261－271.

(責(zé)任編輯 譚果林)

An Em pirical Study on Carbon Lock-in and Unlocking Path in China w ith Technological Progress Perspective

Guo Jin，Xu Yingzhi
(School of Economics and Management，Southeast University，Nanjing 211189，China)

This paper applied input-outputanalysismethod and PLS-SEM analysismethod tomake a study of China's carbon lock-in and its carbon unlocking path with technological progress perspective.The results indicate that China's carbon lock-in situation had achieved a great improvement from 1995 to 2009，most industrial sectors have realized a great carbon unlocking from both internal and external aspects.There are the threemainmethods in promoting China's carbon unlocking:increasing capital investment of technological activities and human capital investment；improving the environment of technological progress And the method of improving technological progress'environment can generate the greatest carbon unlocking effect.While technological progress itselfwill generate a part of carbon unlocking effect directly，itmainly relies on optimizing China's energy consumption and industrial structure to generate a greater carbon unlocking effect indirectly.

Carbon lock-in；Carbon unlocking path；Technological progress

F206

A

國(guó)家社科基金重大招標(biāo)項(xiàng)目 “中國(guó)產(chǎn)業(yè)生態(tài)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)優(yōu)化與運(yùn)行機(jī)制研究”(12＆ZD207)，江蘇省哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究基地重點(diǎn)課題 “江蘇縣域科學(xué)發(fā)展績(jī)效評(píng)價(jià)研究”(10JD011)，江蘇省高校哲學(xué)社會(huì)科學(xué)研究重點(diǎn)項(xiàng)目 “江蘇省大學(xué)科技園與地方高新園區(qū)協(xié)同創(chuàng)新體制機(jī)制研究”(2013ZDIXM029)。

2014－05－21

郭進(jìn) (1989－)，男，安徽宣城人，東南大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院博士研究生；研究方向:區(qū)域經(jīng)濟(jì)學(xué)，環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)。