董銀果　梁根　尚慧琴

摘 要： 加入WTO以來，隨著中國農產品市場開放程度加大，國外大量農產品和直接投資進入中國市場，對中國農業(yè)產業(yè)安全形成一定威脅。采用熵權法實證測量加入WTO以來大豆、玉米和棉花三類敏感性農產品產業(yè)安全水平的演變，進而從進口來源地和進口依賴性兩方面探尋產業(yè)安全的威脅源頭。研究表明：大豆產業(yè)已處于“危機”狀態(tài)，主要威脅來自美國；玉米產業(yè)由“基本安全”轉為“不安全”狀態(tài)，主要威脅來自美國；棉花產業(yè)也處于“危機”狀態(tài)，主要威脅來自美國和印度。針對中國農業(yè)產業(yè)安全狀況，提出加強農業(yè)產業(yè)安全風險預警預控研究，確保農產品進口量與國內產業(yè)保護力度成正比以及構建農業(yè)產業(yè)安全保護體系的對策建議。

關鍵詞：產業(yè)安全；農產品貿易；熵權法；進口來源地；進口依賴性

中圖分類號：F302.2 文獻標識碼：A 文章編號：1009-9107（2015）02-0062-06

引 言

產業(yè)安全，即在經濟開放的前提下，一個產業(yè)的國際競爭力和對本國市場的控制力。農業(yè)產業(yè)安全既是經濟安全的基礎，也是國家安全的重要組成部分。作為一個農業(yè)和人口大國，中國農業(yè)產業(yè)安全狀況更值得關注。特別是中國加入WTO以來，農業(yè)開放力度加大，農產品貿易進入前所未有的快速發(fā)展階段。根據商務部中國農產品進出口月度數(shù)據統(tǒng)計，2002-2012年中國農產品貿易額由305.8億美元增加到1 739.4億美元，增長了468.8%，年均遞增18.9%，已躍居成為全球第三大農產品貿易國。其中，進口額由124.4億美元增加到1 114.4億美元，年均遞增24.5%。其中2012年中國進口谷物1 398.3萬噸，同比增長156%，突破歷史記錄，成為全球最大的農產品進口國。主要糧食作物小麥、玉米、大米均成為凈進口國，若將2012年進口大豆計算在內，中國進口糧食高達7 236萬噸，糧食自給率不僅突破傳統(tǒng)提出的95 %，而且首次跌破90%，尤其是2012年中國進口大豆5 838萬噸，大豆對外依存度超過80%，雖然有其正面效應，但傷及國內大豆產業(yè)發(fā)展安全，損害豆農利益的問題不能忽視。另外，農業(yè)產業(yè)安全不僅來自進口農產品的巨大挑戰(zhàn)，也來自于國內農業(yè)資源約束的壓力[1]。如供給農業(yè)灌溉的水源減少，水體嚴重污染，由于工業(yè)化城鎮(zhèn)化的快速發(fā)展，耕地資源大量被占用，耕地質量下降，特別對水土資源保護不力，從而嚴重影響了農產品供給能力，加大了國內農產品供求矛盾和產業(yè)安全風險。中國是世界上最大的產棉國家，同時也是全球最大的棉花進口國[2]。棉花進口從2001年的2.6萬噸增至2012年的513萬噸。

農產品貿易的發(fā)展尤其是進口貿易的快速增長，一定程度上彌補了中國土地和水資源短缺的劣勢，滿足了人民生活日益增長的需求，但同時也給中國農業(yè)產業(yè)安全帶來了嚴峻的挑戰(zhàn)[3]。農業(yè)貿易開放使國內農產品價格下降，尤其是畜產品和水產品；完全的貿易開放會降低農產品的自給率，不利于農業(yè)產業(yè)安全[4]。Diao等認為，單純的農產品貿易開放會惡化農業(yè)產業(yè)安全，而全面的農業(yè)貿易自由化才能使農業(yè)部門受益，但一些落后地區(qū)仍會受到貿易自由化的沖擊[5]。曹秋菊認為，開放貿易對農業(yè)管理體制、市場競爭環(huán)境、國際貿易競爭力和貿易條件帶來沖擊，因而不利于中國農業(yè)產業(yè)安全[6]。趙麗佳等利用1998-2007年油料和植物油的相關數(shù)據研究表明，在進口供給基本保障的前提下，大量的進口也會降低農業(yè)產業(yè)安全度[7]。

農業(yè)產業(yè)安全的度量主要延續(xù)了產業(yè)安全評價指標體系的框架。如何維達等從產業(yè)國際競爭力、產業(yè)對外依存和產業(yè)控制力三個方面構建了產業(yè)安全評價指標體系，并對中國農業(yè)、工業(yè)和服務業(yè)三大產業(yè)安全進行評估[8]。何維達等在之前產業(yè)安全評價指標體系的基礎上，將產業(yè)安全狀態(tài)進一步劃分為安全、基本安全、不安全和危機四種狀態(tài)[9]。朱麗萌采用農業(yè)產業(yè)國際競爭力指數(shù)、糧食自給率、農業(yè)產業(yè)進口對外依存度和農業(yè)產業(yè)出口對外依存度評價中國農業(yè)產業(yè)安全[10]。

對于農業(yè)產業(yè)安全評價指標體系中各指標的權重，常用的定量方法有：多指標綜合法、層次分析法，但操作的難度較大，目前產業(yè)評價中很少采用這些定量方法。而專家評分法和各指標平均賦值法被廣泛應用于對農業(yè)產業(yè)安全的研究中。因而現(xiàn)有農業(yè)產業(yè)安全的實證研究對各指標的賦值方法帶有一定的主觀性，從而會影響最終產業(yè)安全評估的準確性。同時，多數(shù)學者將注意力集中于貿易開放是否對農業(yè)產業(yè)安全造成影響，而忽視了對不同農產品的影響程度和威脅源頭的關注。尤其在保護農業(yè)產業(yè)安全，提升安全保護水平方面，富有創(chuàng)新性的研究不足。基于現(xiàn)有研究文獻的不足，本文采用熵權賦值法實證度量大豆、玉米和棉花三類農業(yè)產業(yè)的安全程度，進而探尋其產業(yè)安全的威脅源頭。并就保護農業(yè)產業(yè)提出有針對性的對策建議。

一、評價指標與方法

2001年12月，中國加入世界貿易組織，融入到世界多邊貿易體制中，這意味著中國農業(yè)和農產品市場開放的幅度加大。在開放經濟條件下，因外部影響產生的產業(yè)安全大致包括國際貿易誘導型和國際投資誘導型兩種類型[11]。

首先，開放意味著中國農產品獲得了更大的出口市場。加入WTO，中國農產品可以享受WTO成員國給予的最惠國稅率，免受其他非關稅壁壘的限制，在被削平的國際市場上同其他國家農產品進行相對公平地競爭，因此，中國農產品的出口表現(xiàn)更多地取決于自身的國際競爭力，中國農產品的國際競爭力越強，就可以占領更大的國際市場份額，中國的農業(yè)產業(yè)就越安全。因此貿易競爭力，即農產品順（逆）差與同類農產品貿易總額之比是產業(yè)安全的重要指標。

其次，開放也意味著中國市場原有的平衡被打破。入世后，中國必須根據承諾，逐漸放開農產品市場，削減關稅，非關稅措施進行關稅化改革，這樣其他成員國的農產品就可以順利進入中國市場，打破中國農產品市場的平衡，造成農產品自給率（即國內產量與國內消費量之比）的波動和對外依存度的上升。自給率表明中國生產滿足國內需求的能力，代表中國產業(yè)的穩(wěn)定性。出口依存度上升意味著本國產品必須借助出口國際市場才能達到本國市場的均衡，而出口面臨著匯率變動、國際貿易爭端、跨國產業(yè)并購和國際產業(yè)技術標準調整四大風險[12]。而這些風險無疑提高了對中國農業(yè)產業(yè)的要求，加大了對農業(yè)產業(yè)安全的威脅。進口依存度上升，說明國內生產對進口的依賴增強。進出口依存度的上升都說明，國際市場的供給能力及其價格變化會傳導到中國市場，影響國內價格、供給以及農民收入[13]。因而，農業(yè)產業(yè)安全的不穩(wěn)定因素增加。

國際資本（FDI）對產業(yè)安全的影響主要表現(xiàn)在：（1）通過對國內大中型龍頭企業(yè)的戰(zhàn)略收購，控制重要農產品產業(yè)鏈的關鍵環(huán)節(jié)，進而控制市場上大宗農產品的貨源和定價權[14]。這種控制可以用外資市場控制率表示，即外資控制企業(yè)的市場銷售額與國內該產業(yè)的市場銷售額之比，該指標值越高，說明產業(yè)受外資的控制越強，產業(yè)安全度越低。（2）通過增加注冊資本或增資擴股或者股權收購的形式以較少的資金達到對中國大多數(shù)企業(yè)的控制，可以用外資股權控制率表示。該比值越高，產業(yè)越不安全。（3）國際跨國公司，控制農產品的進口貨源和期貨價格，通過降低國內進口企業(yè)的談判能力抬高進口價格達到對中國農業(yè)產業(yè)的影響，如目前國際四大糧商（ADM、邦吉、嘉吉、路易達孚）已控制了中國80%的大豆進口貨源，可以用國際大公司的貨源控制率表示，該指標越高，中國產業(yè)安全度越低。（4）通過前述股權控制或者戰(zhàn)略收購達到對農業(yè)產業(yè)中的某些重要企業(yè)的控制，從而利用這些企業(yè)在整個農業(yè)產業(yè)中的重要地位和作用達到對整個農業(yè)產業(yè)的控制?？梢杂弥匾髽I(yè)受外資影響度表示，影響度越高，產業(yè)越不安全。

一般來說，研究農業(yè)產業(yè)安全問題主要取決于對敏感性農產品安全狀態(tài)的研究[15]，若能確保敏感性農產品的產業(yè)安全，就意味著其他農產品也處于安全狀態(tài)，也就能確保整個農業(yè)產業(yè)安全。產業(yè)控制力指標的相關數(shù)據無法獲取造成各指標不能量化，故筆者僅選取產業(yè)國際競爭力各項指標，利用2002-2012年中國大豆、玉米和棉花的數(shù)據重點探討入世十余年來大宗農產品貿易對相關產業(yè)安全的影響。

“熵”是信息論中的重要概念，它表示從一組不確定事物中所能提取信息量的多寡，用于度量已知數(shù)據所包含的有效信息量并以此為依據確定權重[16]。當評價對象在某項指標上的指標值相差較大，表示該指標提供的有效信息量較大，熵值較小，對應的熵權則較大；相反，熵值較大，對應的熵權則較?。划斣u價對象在某項指標上的指標值完全相同時，即表示該指標并不能對最終評價結果提供任何有用的信息，可以將該指標從評價體系中剔除[17]。

我們將農產品產業(yè)安全狀態(tài)分為四種，分別是安全（A）、基本安全（B）、不安全（C）、危機（D），賦值范圍分別為[0，20]、[20，50]、[50，80]和[80，100]，其他各指標取值詳見表1。

二、結果分析

利用熵值法對各指標賦予權重，賦予大豆各指標的權重依次為0.28，0.33，0.27和0.12；玉米各指標的權重依次為0.28，0.25，0.28和0.19；棉花各指標的權重依次為0.74，0.15，0.06，0.05。再根據農業(yè)產業(yè)安全度指數(shù)的計算方法，可以得到中國農業(yè)產業(yè)安全度指數(shù)及安全等級（表2）。

研究結果顯示，加入WTO以來，中國大豆產業(yè)一直處于危機狀態(tài)，特別是2005年后，大豆產業(yè)完全喪失了安全性，主要原因是大豆的國際競爭力指數(shù)較低，而進口對外依存度很高。2007-2012年這6年的平均進口依存度高于80%。進口存在極大的不確定性會加大產業(yè)安全風險，而中國大豆過渡依賴進口導致安全性極低。

2002-2008年，中國玉米產業(yè)一直處于基本安全狀態(tài)，從2009年開始，玉米產業(yè)由基本安全降級為不安全。究其原因，2009年玉米進口量較上年增加了26倍多，由2008年的4.7萬噸上升到2009年的129.6萬噸。與此同時，2007年以來，玉米出口量也在縮減，由2006年的526.9萬噸下降到2008年的17.2萬噸，下降了97%。2009年以來，中國玉米進口量增長迅猛，玉米產業(yè)進入“不安全”狀態(tài)。

棉花產業(yè)安全變化較大，由剛入世的基本安全到不安全，又很快陷入危機。棉花的自給率顯著下降，2002和2003年的自給率分別為87%和77%，而到2010年自給率只有66%，說明棉花的消費增長遠快于生產的增長。同時，自入世以來，中國棉花的進口量變化較大，2002年，棉花進口量僅有9.8萬噸，而2012年已高達513萬噸。

可見，目前我國大豆、玉米、棉花產業(yè)均處于“不安全”或“危機”狀態(tài)。如果這個還只是“數(shù)”的變化帶來的安全度，那么另一個“質”的安全度更值得關注。我國進口的大豆、玉米和棉花大多為轉基因產品，而目前針對轉基因產品的安全風險跟蹤監(jiān)測與評估研究，仍不能科學證明進口轉基因大豆、玉米、棉花所含成分和結構與中國傳統(tǒng)種植的大豆、玉米、棉花所含成分和結構具有“實質等同性”。如果二者在成分和結構存在某些差異，其差異對人體健康和環(huán)境安全是否會構成危害尚不明晰。如果其潛藏著對農業(yè)環(huán)境的不安全因素，這將為中國農業(yè)產業(yè)安全帶來極大的威脅，如轉基因種衣劑的進入將替代中國的種源，使國外從種源上完全控制中國農業(yè)產業(yè)命脈。

三、產業(yè)安全的威脅源頭探析

進口市場集中度與產業(yè)安全密切相關。進口市場集中度越高表明農業(yè)產業(yè)安全度越低。統(tǒng)計分析顯示，大豆的市場集中度最高，CR4的平均值高達0.998，并且這十年中每年都超過0.99；玉米進口市場集中度居中，CR4的平均值為0.876，2006年之后一直處于高位，2011年高達0.996；棉花進口市場集中度在三類產品中最低，CR4的平均值為0.792（見圖1）。

可見，中國這三類農產品的CR4的平均值都超過0.75。根據貝恩市場結構標準分析可知，這三類農產品的進口市場都屬于極高寡占型。那么到底又是誰壟斷了進口市場，就需要對具體品種的進口來源地進行分析。通過對中國大豆進口市場的考察可以發(fā)現(xiàn)，美國、巴西、阿根廷為主要來源地。近十年來，美國在進口來源地中盤踞首位，其中2009-2011年其市場份額高達45%左右，可見美國占據了中國大豆進口近一半的市場份額 （見表3）。

2002-2012年玉米進口來源地及市場份額顯示，中國玉米進口主要來自美國、老撾、緬甸、德國和阿根廷等國家。2005年以來，美國和老撾兩國處于中國玉米進口市場的主導地位。2010年中國首次從玉米凈出口國轉為凈進口國，而這一轉變的主因來自美國，2009年美國只占中國進口市場的7.33%，而2010年迅速飆升到95.51%。2012年達到98.19%。從棉花進口來源地分析發(fā)現(xiàn)，加入WTO以來，美國一直穩(wěn)居榜首并在中國棉花進口市場中的份額相對穩(wěn)定。2006年以來，印度所占的市場份額不斷攀升，2012年其市場份額占中國棉花進口市場已達28.01%，首次超過美國（見表4）。

貿易的產生離不開買賣雙方，因此，單純分析農產品的進口來源地并不能真正得知中國能否安全地在國際市場上獲得保障，到底誰才是真正可靠的供應商？這就需要對農產品進口的依賴性進行分析，考察中國農產品進口與世界主要農產品出口國之間的依賴關系[18]。依賴系數(shù)的計算方法是：首先，用中國從某個來源國該商品進口量除以中國全部該類商品進口量；其次，用中國從該國的進口金額除以該國同種農產品總出口額；再次，用第一步計算的數(shù)值除以第二步得出一個數(shù)值；最后，用該出口國的產量除以世界總產量，再與第三步的結果相乘，即是最終要計算出的進口依賴性系數(shù)。三類農產品的依賴系數(shù)見表4。

對中國大豆進口依賴系數(shù)的分析發(fā)現(xiàn)，中國對美國的進口依賴性最大，最高曾達0.95。其次是巴西與阿根廷。但從縱向來看，中國大豆對以上三個國家的依賴系數(shù)都呈下降趨勢，這說明以上國家對中國市場的依賴性在加強?？傮w來看，中國對各國大豆的依賴系數(shù)不算太高，所以大豆貨源基本可靠。

對中國玉米進口依賴系數(shù)的分析可知，中國對美國、法國的依賴性最強，其次是阿根廷。從縱向來看，中國玉米進口的依賴性在逐年下降，中國玉米進口依賴性最強的是2003年，主要原因是2003年進口玉米的數(shù)量急劇下降，即由2002年的632萬公斤降到2003年的12萬公斤，中國從主要進口國的玉米進口量占總進口量的比重明顯上升。2006-2009年的玉米進口依賴性普遍較低，說明在此期間的來中國進口玉米的安全性較高。2010-2012年的三年期間中國玉米進口依賴性明顯上升，其中對美國的依賴性尤其的嚴重，2010年的依賴系數(shù)高達10.31。故應分散玉米進口來源地，降低對單一市場依賴系數(shù)過大的現(xiàn)象。

對中國棉花進口依賴系數(shù)的分析可知，中國棉花進口主要依賴于美國，印度和澳大利亞次之。對美國的依賴性最強，原因在于美國棉花出口對中國市場的依賴較弱，即中國進口美國棉花金額占美國總棉花出口收入的比例低， 2002年為2.13%，2010年為17.15%。對印度的依賴性略有所增強，究其原因，中國進口印度的棉花占棉花總進口的比重在不斷上升，由2003年的0.21%上升到2012年的28.01%。對巴西的依賴性一直保持穩(wěn)定狀態(tài)。總體來看，棉花對各市場的依賴均不強。

四、結論與政策建議

通過對加入WTO以來中國農業(yè)產業(yè)安全狀況的研究發(fā)現(xiàn)：中國大豆產業(yè)已經處于“危機”狀態(tài)。大豆的進口主要來自美國、巴西和阿根廷，其中對美國的依賴性最強，美國對中國大豆產業(yè)安全形成威脅。中國玉米產業(yè)一直較為安全，2009年由“基本安全”轉變?yōu)椤安话踩?，玉米對美國的依賴性最強。棉花產業(yè)從2003由“不安全”轉為“危機”狀態(tài)。棉花進口主要來自美國，對其依賴性也最大，其次是印度。

根據目前中國農業(yè)產業(yè)安全的狀況，本文提出以下建議：第一，加強農業(yè)產業(yè)安全風險預警預控研究?！胺彩骂A則立”，考慮中國大豆產業(yè)已進入危機狀態(tài)，當前重在做好進口大豆的風險預警工作。根據國內大豆需求量，平衡好進口大豆與國內大豆產業(yè)發(fā)展需要，深入研究進口大豆與國產大豆的合理比例，探尋大豆最適應的進口量，同時，確定進口大豆保護紅線（比如大豆年進口量不超過5 000萬噸，按7∶3考慮進口和國產比例），連續(xù)三年突破進口紅線，對大豆進口風險危害構建早發(fā)現(xiàn)，早報告、早控制制度，為保護國內大豆產業(yè)安全和豆農利益提供決策依據。

第二，確立農產品進口需求量越大，對國內產業(yè)保護力度應該越高的理念和措施。針對2012年中國進口大豆5 838萬噸，大豆對外依存度超過80%，從國內大豆產業(yè)安全處于危機狀態(tài)的實際，一是建議國內加大對大豆產業(yè)科技投入力度，下大力氣提高國產大豆的畝產量，均勻度、出油率和競爭力，不斷提高大豆科技創(chuàng)新與推廣效益；二是加大大豆振興計劃投入力度和政策性支持力度，使同等面積種植國產大豆的收益與種植玉米，水稻收益大體相當，從經濟利益上再次調動農民種植大豆的積極性，促進國內大豆產業(yè)恢復性增長。

第三，構建農業(yè)產業(yè)安全保護體系，用制度保護農業(yè)產業(yè)安全。一是確立保護農業(yè)產業(yè)安全，就是保護農業(yè)生產力，發(fā)展農業(yè)生產力的理念。二是以安全風險控制和安全保障為中心，構建與農業(yè)產業(yè)安全發(fā)展要求相適應的保護性法規(guī)、政策、措施、行為，有效發(fā)揮法規(guī)、政策、措施行為的綜合協(xié)同效應，為提高農業(yè)產業(yè)安全保障水平提供制度保證。三是確保農業(yè)產業(yè)安全提升安全保障水平應有合理預期，考慮提高國產大豆的科技競爭力，實現(xiàn)大豆產業(yè)安全和恢復性增長都需要時間，不能操之過急。眼下還不能通過限制進口，過分壓低大豆進口量。但相關主管部門應確保到2020年在國內大豆產業(yè)安全和發(fā)展領域取得決定性成果，形成內容完善，運行有效，保護有力的安全制度體系。

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Abstract：Since China got access to WTO in 2001， a large number of foreign agricultural products and FDI flooded into China's market， which inevitably threatened the security of its agriculture at some extent. This paper chooses three types of sensitive agricultural products including soybean， maize and cotton， sets up industry security indices and make empirical study on Chinese agricultural industry security， and finally explores the real threat to agricultural industry safety by analyzing the sources of imports and import dependency. The study reveals that the soybean industry is in crisis and the main threat is from the United States， the maize industry changed from basically safe to unsafe and the main threat also comes from the United States， and the cotton industry is in crisis and the main threat comes from the United States and India. Finally， we propose to strengthen the agricultural industry security risk warning and pre-control study， to establish countermeasure allowing intensity of the domestic industry protection directly proportional to quantity of importing agricultural products， and to construct agricultural industry security protection system.

Key words：trade； industry security； trade of agricultural products； entropy weight method；sources of imports； import dependency