摘 要：美國強制執(zhí)行中的補充程序，植根于衡平法，誕生之初就被賦予了替代債權(quán)人訴訟之責(zé)。其主要功能是發(fā)現(xiàn)判決債務(wù)人的財產(chǎn)，將不適用于執(zhí)行令程序的衡平法上的財產(chǎn)利益用于金錢判決的給付和取消欺詐性財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。該程序主體由詢問債務(wù)人聽證和法院的命令兩部分組成，內(nèi)部諸要素之間各司其職、相輔相成，推動金錢判決的整個強制執(zhí)行程序有效運行。該程序注重發(fā)掘當(dāng)事人各方的潛力，事半功倍地解決查找判決債務(wù)人財產(chǎn)的關(guān)鍵問題;兼顧判決債務(wù)人及相關(guān)第三人的權(quán)益保障;富有靈活性，能更好地應(yīng)對復(fù)雜多變的實際情況。這些都對我國強制執(zhí)行法的制定具有一定的借鑒意義。

關(guān)鍵詞：美國;強制執(zhí)行;補充程序;債權(quán)人訴訟;詢問債務(wù)人聽證

作者簡介：張曉冰，男，法學(xué)博士，中央財經(jīng)大學(xué)法學(xué)院教師，從事民事訴訟法及司法制度研究。

基金項目：教育部人文社會科學(xué)研究青年基金項目“美國民事執(zhí)行制度研究”，項目編號：13YJC820106

中圖分類號：D915.183 文獻標(biāo)識碼：A 文章編號：1000-7504（2015）03-0094-08

強制執(zhí)行中的關(guān)鍵問題之一，就是對被執(zhí)行人財產(chǎn)的查找和掌控，只有控制了被執(zhí)行人的財產(chǎn)，才能把握強制執(zhí)行的主動權(quán)，從這個意義上講，此環(huán)節(jié)對于整個強制執(zhí)行程序而言至關(guān)重要。美國強制執(zhí)行中的補充程序（supplementary proceedings）就是各州為了幫助判決債權(quán)人1發(fā)現(xiàn)判決債務(wù)人可以用來滿足判決的財產(chǎn)所設(shè)立的。[1]（P4-5）適值我國著手制定強制執(zhí)行法之際，對它的深入研究應(yīng)當(dāng)具有一定的參考與借鑒意義。

一、補充程序的歷史考察

補充程序的誕生與衡平法中的債權(quán)人訴訟（creditors bill）有著極為密切的關(guān)系。債權(quán)人訴訟是一種憑借衡平法的力量，使某些財產(chǎn)或一定條件下的財產(chǎn)可以用來滿足判決的手段。[2]受盎格魯-撒克遜習(xí)慣法的影響，英國普通法起初逐步形成了嚴格的“令狀”制度，法院的任何訴訟或行為都以存在相應(yīng)的令狀為前提，即所謂的“無令狀則無權(quán)利”[3]（P26-34）。這就往往會導(dǎo)致一些合理的請求因相應(yīng)令狀的缺失，得不到法院的保護。由此，衡平法應(yīng)運而生。具體到強制執(zhí)行的問題上，英國普通法主要有兩種執(zhí)行令狀，分別是債務(wù)人財產(chǎn)扣押令（fieri facias）[4]（P550）和占地執(zhí)行令（writ of elegit）[4]（P465）。受此限制，可用于執(zhí)行的財產(chǎn)范圍較窄，如衡平法上的利益（equitable interests）[4]（P482）和權(quán)利動產(chǎn)（choses in action）[4]（P224）都超出了上述兩種令狀的執(zhí)行范圍，這樣也就不能有效應(yīng)對判決債務(wù)人隱匿財產(chǎn)和欺詐性財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的情況。對此，英國的衡平法院通過債權(quán)人訴訟進行了干預(yù)。債權(quán)人訴訟有三大顯著功能：（1）判決債務(wù)人財產(chǎn)的發(fā)現(xiàn);（2）將衡平法上的財產(chǎn)用于金錢判決的給付;（3）避免欺詐性財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓（fraudulent transfer）。[5]（P266）

受英國法的影響，美國最初也繼受了債權(quán)人訴訟。但當(dāng)時衡平法上的救濟實際上所花的時間較長，帶有任意性且搖擺不定。[6]（P161）為此，美國開始嘗試將衡平法的程序立法化，以彌補上述缺陷。直到1849年，紐約州立法中，明確為判決提供了一個補充程序，使其擺脫了債權(quán)人訴訟煩瑣的流程。通過該程序，判決債權(quán)人可以發(fā)現(xiàn)判決債務(wù)人的財產(chǎn)。其主要內(nèi)容是，在未滿足的執(zhí)行令（execution）1被返回時2或者在執(zhí)行令發(fā)出后，有宣誓陳述書（affidavit）[4]（P47）表明判決債務(wù)人有財產(chǎn)但卻拒絕用以清償判決債務(wù)的情況下，判決債權(quán)人有權(quán)向法院申請，命令判決債務(wù)人到庭并回答有關(guān)其財產(chǎn)情況的詢問。如果判決債務(wù)人拒絕到庭或藏匿，法院可出具拘捕令。出庭的命令同樣適用那些宣誓陳述書中提到的持有債務(wù)人財產(chǎn)的人和第三債務(wù)人。條款還規(guī)定了對債務(wù)人和第三人以及各方證人的詢問。法官有權(quán)命令用債務(wù)人所擁有的任何不屬于豁免執(zhí)行范圍內(nèi)的財產(chǎn)清償判決;同時，法官有權(quán)對于判決債務(wù)人的財產(chǎn)指定接管人（receiver）和禁止轉(zhuǎn)移或者以其他方式處分不屬于豁免執(zhí)行的財產(chǎn)。[7]（P442-443）紐約州將該程序命名為“執(zhí)行令的補充程序”（proceedings supplementary to execution）。自此，該程序就以此名或相似的名稱，逐漸被各州立法所采納，但其具體的形式和功能在各州之間還存在較大差異，并主要依據(jù)各州其他可行的執(zhí)行措施的適用范圍而定。[5]（P267）

紐約州補充程序的締造者們在制定該程序時，就明確提出其是替代債權(quán)人訴訟的救濟方法。[7]（P444）正因如此，許多州在強制執(zhí)行制度中逐漸廢除了債權(quán)人訴訟這一途徑，其中就以紐約州為代表。但實際上，補充程序又沒有完全取代債權(quán)人訴訟，現(xiàn)在有的州仍然將債權(quán)人訴訟視為最后的救濟途徑。[5]（P269）此外，法院在補充程序中能否直接對判決債務(wù)人欺詐性財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓以及第三人就與判決債務(wù)人有關(guān)的物權(quán)或債權(quán)提出的異議進行裁決，各州對此的態(tài)度并不一致。起初，普遍的原則是在補充程序中不能就上述存在爭議的事項直接進行判定，而只能由法院指定的接管人或債權(quán)人本人通過一個獨立的訴訟來解決。而后來，有些州突破了這一限制，如印第安納州、佛羅里達州等，它們都明確規(guī)定，允許法院在補充程序中對上述爭議直接做出裁決。[7]（P445）

二、補充程序的功能及地位

補充程序植根于衡平法，誕生之初就被賦予了替代債權(quán)人訴訟之責(zé)，因而其也繼承了債權(quán)人訴訟的主要功能：

首先，是發(fā)現(xiàn)判決債務(wù)人的財產(chǎn)。這也是補充程序最主要的功能，因為只有發(fā)現(xiàn)了判決債務(wù)人的財產(chǎn)，才有用來清償債務(wù)或主張撤銷欺詐性財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓之說，從這個意義上講，判決債務(wù)人財產(chǎn)的發(fā)現(xiàn)是其他功能的基礎(chǔ)和前提。

其次，是將執(zhí)行令程序中無法涉及的衡平法上的利益或其他財產(chǎn)用來清償判決債務(wù)。如對知識產(chǎn)權(quán)等無形財產(chǎn)的執(zhí)行，美國目前最主要的執(zhí)行方法之一就是補充程序。[8]

再次，是取消欺詐性財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓。當(dāng)判決債務(wù)人將財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給第三人后，各州的司法執(zhí)行官1就無法憑借執(zhí)行令程序?qū)υ撠敭a(chǎn)進行扣押、拍賣，并以此清償判決債務(wù)。此時，判決債權(quán)人可以在補充程序中主張取消該欺詐性財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，如果勝訴，這一轉(zhuǎn)讓在轉(zhuǎn)讓人（grantor，即判決債務(wù)人）與受讓人（grantee）之間依然有效，但盡管該財產(chǎn)仍然在受讓人名下，其已經(jīng)適用于執(zhí)行令程序。2當(dāng)然，如前所述，并非所有州都準許法院直接在補充程序中對欺詐性財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓進行裁決，故此功能的發(fā)揮因州而異。

此外，有必要將補充程序與判決后披露程序（post-judgment discovery）加以區(qū)分。兩者區(qū)別主要有：一是判決后披露程序僅是對判決債務(wù)人財產(chǎn)信息的披露，但是補充程序要比判決后披露程序作用更大，原因就在于補充程序中法院可以要求判決債務(wù)人或者第三方到庭參加詢問聽證，并要求他們服從一個或更多的有利于判決執(zhí)行的命令。[1]（P4-5）也正因如此，有人將法院的命令比喻成補充程序的“牙齒”。3二是判決后披露程序主要適用的規(guī)定與判決前披露程序基本相同，前者與后者的最大區(qū)別僅在于，判決前披露程序中不允許對被告財務(wù)狀況的相關(guān)信息進行問詢或披露，而判決后披露程序則無此限制。4因此，判決后披露程序可以在判決登記后任何時候啟動，而沒有前置程序的要求。而補充程序主要適用的規(guī)定是為其量身定制的，且只適用于判決后的階段，并常常伴有前置程序的要求，如規(guī)定只有在未滿足的執(zhí)行令被返回后才能啟動補充程序。5

三、補充程序的法律依據(jù)及大體框架6

聯(lián)邦層面上，補充程序的法律依據(jù)主要是《聯(lián)邦民事訴訟規(guī)則》第69條（a）款（1）項，其中規(guī)定“執(zhí)行令的程序、補充程序以及輔助判決或執(zhí)行令的程序應(yīng)當(dāng)遵守聯(lián)邦法院所在州的程序，但適用聯(lián)邦法律的情況除外”[9]（P284）。這條規(guī)定不僅對于補充程序提供了支持，同時指出各個聯(lián)邦法院進行該程序時應(yīng)依照所在州的程序規(guī)定，也就明確了補充程序具體的相關(guān)規(guī)定因州而異。盡管如此，補充程序的框架還是有章可循的。因為無論各州如何規(guī)定，其目的或初衷都是一樣的，就是發(fā)揮補充程序的主要功能——發(fā)現(xiàn)判決債務(wù)人的財產(chǎn)，將執(zhí)行令程序中無法涉及的衡平法上的利益或其他財產(chǎn)用來清償判決債務(wù)和取消欺詐性財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓等。該程序主體由兩部分組成，即詢問債務(wù)人聽證和法院的命令。前者是為了實現(xiàn)第一項功能，后者是為了實現(xiàn)后兩項功能。

有關(guān)補充程序的啟動，通常是由判決債權(quán)人在其已取得該判決的訴訟中向法院提交申請，其中還要寫明建議法院對判決債務(wù)人出具的命令。另外，判決債權(quán)人還需提交宣誓陳述書和已被返回且未得到清償?shù)膱?zhí)行令，但對后者，要視各州的具體要求而定，若該州規(guī)定啟動補充程序必須以未得到清償?shù)膱?zhí)行令的返回為前提，則需提交該文件，否則不用提交。[1]（P4-5）

（一）詢問債務(wù)人聽證（Debtor Examination Hearing）7

詢問債務(wù)人聽證的主要目的，就是要掌握判決債務(wù)人的經(jīng)濟條件、資產(chǎn)狀況以及有可能被其欺詐性轉(zhuǎn)讓的財產(chǎn)信息。1在詢問債務(wù)人聽證中，判決債權(quán)人既可以向判決詢問債務(wù)人其財產(chǎn)情況，也可以向第三方詢問有關(guān)判決債務(wù)人的財產(chǎn)情況。該程序雖然在流程和具體操作上因各州的規(guī)定存在差異，但其大體會涉及以下內(nèi)容：

1. 聽證的啟動。一般是由判決債權(quán)人在取得執(zhí)行令后向法院提出申請并履行相關(guān)手續(xù)。但除了之前所說的是否需要未滿足的執(zhí)行令被返還外，可能還會存在其他前置程序的要求，如佐治亞州、新澤西州、肯塔基州等，都要求判決債權(quán)人先以書面的方式向判決債務(wù)人提出問詢，若判決債務(wù)人未在一定期限內(nèi)回復(fù)此書面問詢，判決債權(quán)人方可啟動詢問債務(wù)人聽證。[10]（P52-53）

2. 聽證的管轄。對此，各州會有明確的規(guī)定。例如，有的州規(guī)定由判決債務(wù)人近期的居住地所在的地方法院管轄。有的地方甚至對此有更加嚴格的限制，如要求判決債務(wù)人必須居住在距該法院多少距離的范圍內(nèi)，該法院對聽證才具有管轄權(quán)。[10]（P54）

3. 聽證的傳票與具體時間。法院通過傳票命令需要參加聽證的相關(guān)人員到庭。判決債權(quán)人還有權(quán)利申請法院使用提交書面文件傳票（Subpoena duces tecum）[4]（P1301），通過此種傳票，可要求判決債務(wù)人攜帶所有可能與其財務(wù)狀況相關(guān)的文件或證照出席聽證。當(dāng)然，這里具體的“文件或證照”，通常需要判決債權(quán)人向法院提出明確的主張，其中不僅可包括判決債務(wù)人的銀行存款憑證、納稅憑證等，而且還可以包括其與第三人有關(guān)的債權(quán)債務(wù)關(guān)系的憑證等。[10]（P57-58）關(guān)于聽證的具體時間，有的州是按法院規(guī)定的時間，有的則可以是判決債權(quán)人自行選擇的時間。[10]（P55-56）

4. 相關(guān)文件的送達及其法律后果。各州會對傳票等相關(guān)文件的送達時間有明確的規(guī)定，即在聽證前不少于多長時間完成送達。[10]（P55）在向判決債務(wù)人送達相關(guān)文件后，通常會在判決債務(wù)人的動產(chǎn)上形成一個優(yōu)先權(quán)，該優(yōu)先權(quán)最多可持續(xù)一年時間，此期限內(nèi)禁止判決債務(wù)人將這些財產(chǎn)轉(zhuǎn)移給他人，否則判決債權(quán)人有權(quán)主張撤銷或要求將該財產(chǎn)扣押。[10]（P61）

5. 參加聽證的主體及詢問的方式。詢問債務(wù)人聽證不同于審判，在大多數(shù)州，聽證不會是在法官或其他法院工作人員面前進行。通常，先是在法院書記官主持下，由各方當(dāng)事人宣誓，然后被安排到法院的特定地點，由判決債權(quán)人自行對判決債務(wù)人或第三人進行詢問。因此，詢問的主體常常是判決債權(quán)人本人;而被詢問的主體可以是判決債務(wù)人、第三債務(wù)人、占有判決債務(wù)人財產(chǎn)的或者了解判決債務(wù)人財產(chǎn)情況的第三人。詢問的方式一般是由判決債權(quán)人直接面對面地對判決債務(wù)人進行詢問。但是，如果判決債務(wù)人不配合，或者判決債權(quán)人認為無法或者沒有能力進行詢問時，也可以請求法院工作人員主持聽證。當(dāng)然，有些州的法官或者法院任命的公斷人（referee）會參加聽證，如緬因州，法官會出席詢問債務(wù)人聽證，并在聽證結(jié)束后，對判決債務(wù)人應(yīng)何時以何種方式還款做出決定。[10]（P58-59）

6. 聽證詢問的內(nèi)容。詢問的內(nèi)容比較廣泛，可以包括判決債務(wù)人的財產(chǎn)和與財產(chǎn)有關(guān)的各種信息，如工作或經(jīng)營情況、工資收入、納稅情況、保險、銀行賬號、機動車、其他動產(chǎn)、不動產(chǎn)、股票和債權(quán)以及相關(guān)訴訟的情況等等。[10]（P217-233）

7. 聽證中的舉證問題。聽證中，各方均可傳喚證人，并提交證據(jù)證明自己的主張。但在涉及欺詐性財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓時，有些州會有特殊的規(guī)定。如佛羅里達州規(guī)定，在補充程序傳票送達的前一年內(nèi)，判決債務(wù)人若存在轉(zhuǎn)讓或贈與財產(chǎn)的行為，且其配偶、親屬或者與其存在密切關(guān)系的人在聽證中對相關(guān)財產(chǎn)主張權(quán)利時，判決債務(wù)人則對該轉(zhuǎn)讓或贈與行為并非出于妨礙、拖延執(zhí)行或欺騙判決債權(quán)人的故意負有舉證責(zé)任。2

8. 聽證費用的承擔(dān)。通常，判決詢問債務(wù)人聽證的相關(guān)費用會由判決債務(wù)人承擔(dān)，除非法院認為其被卷入了一個毫無必要的詢問中。3

9. 聽證頻率的限制。在絕大多數(shù)州內(nèi)，詢問債務(wù)人聽證都會被限定在幾個月內(nèi)只能進行一次。[10]（P63）如根據(jù)緬因州的規(guī)定，除有正當(dāng)理由外，判決詢問債務(wù)人聽證平均每六個月才能進行一次。1

10. 判決債務(wù)人不配合時的法律責(zé)任。如果判決債務(wù)人拒不到庭，或者拒絕提供傳票中列明的相關(guān)文件，又或者拒絕回答判決債權(quán)人合理的相關(guān)問題，判決債務(wù)人就會面臨被追究藐視法庭的責(zé)任，其后果是非常嚴厲的。2此外，判決債務(wù)人若存在欺詐性財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、隱匿財產(chǎn)欺騙債權(quán)人等行為，還有可能面臨更嚴厲的處罰，如馬薩諸塞州就規(guī)定，若法院認定債務(wù)人存在上述行為，最多可將其監(jiān)禁一年。3

（二）法院的命令

通過詢問債務(wù)人聽證，如果發(fā)現(xiàn)了判決債務(wù)人的財產(chǎn)或者財產(chǎn)線索，只有立即采取相應(yīng)的措施才能使補充程序真正發(fā)揮出其應(yīng)有的功效。為此，各州都會賦予法院下達各種命令的權(quán)力，以便將聽證中所查到的財產(chǎn)或財產(chǎn)線索用來清償判決債務(wù)。從這個意義上講，作為補充程序的“牙齒”，法院的命令具有不可或缺的重要意義。法院的命令通常是為了達到某些特定的目的，例如：（1）防止債務(wù)人的財產(chǎn)被轉(zhuǎn)移、處置或受到妨害;（2）用債務(wù)人的財產(chǎn)來清償判決債務(wù)，而無論其是在債務(wù)人手中，還是在第三人手中4;（3）讓債務(wù)人分期清償債務(wù);（4）就債務(wù)人的財產(chǎn)任命一個接管人。[11]（P432-431）

原則上，所有通過補充程序查找出來的判決債務(wù)人的財產(chǎn)，只要不屬于執(zhí)行令程序中豁免執(zhí)行的范圍，無論是在其自己手中，還是在第三人的控制下，法院都有權(quán)命令將該財產(chǎn)用來清償判決債務(wù)，很多州對此都有明文規(guī)定。5除此之外，補充程序中主要的法院命令還有以下幾種類型：

1. 防止判決債務(wù)人脫逃的命令。如愛達荷州，補充程序啟動后，如果發(fā)現(xiàn)判決債務(wù)人有逃跑的危險，法院基于判決債權(quán)人的申請，有權(quán)命令司法執(zhí)行官將判決債務(wù)人拘捕并帶回，同時可以命令其提供足夠的擔(dān)保并作出隨時按要求到庭的承諾，若違反承諾，就可能面臨被監(jiān)禁的處罰。6

2. 讓判決債務(wù)人或第三人交出財產(chǎn)的命令。如在詢問債務(wù)人聽證中，判決債務(wù)人身上攜帶一定數(shù)量的現(xiàn)金或名貴的珠寶首飾等，判決債權(quán)人就可申請法院命令判決債務(wù)人將這些財產(chǎn)交出，用以清償判決債務(wù)。[10]（P131）另如，阿肯色州，法院有權(quán)命令判決債務(wù)人或第三人交出在補充程序中發(fā)現(xiàn)的財產(chǎn)，并有權(quán)對拒不交出的判決債務(wù)人或第三人予以監(jiān)禁。7

3. 限制判決債務(wù)人或第三人對有關(guān)財產(chǎn)進行處置的命令。如阿拉斯加州，法院可發(fā)布命令，限制判決債務(wù)人出售、轉(zhuǎn)讓或以任何方式處置可適用于執(zhí)行令程序的任何財產(chǎn)，如果判決債務(wù)人不服從該命令，會因蔑視法院被予以處罰。8再如，馬里蘭州，法院可對任何人下達必要和適當(dāng)?shù)拿睿蛊錃?、改變、轉(zhuǎn)讓、移動或以其他形式處分可供執(zhí)行的財產(chǎn)。9

4. 任命接管人的命令。如密歇根州，法官有權(quán)對判決債務(wù)人已有的和以后可能會獲得的任何財產(chǎn)指定一個接管人。10再如，蒙大拿州，在發(fā)出要求判決債務(wù)人和第三人到庭的命令之后，法官有權(quán)指定對判決債務(wù)人財產(chǎn)的接管人。11通過接管人的方式接收判決債務(wù)人的財產(chǎn)，可以彌補執(zhí)行令程序中對于財產(chǎn)類型的限制。如，北卡羅來納州，法院或法官有權(quán)對判決債務(wù)人的財產(chǎn)指定接管人，而無論該財產(chǎn)是否適用于執(zhí)行令程序下的拍賣，除非該財產(chǎn)屬于豁免執(zhí)行的范圍。1

5. 針對欺詐性財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的命令。主要有兩種，一種是依法能在補充程序中，直接做出司法確認的命令。如佛羅里達州，一旦證實判決債務(wù)人存在欺詐性財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓，法院可命令取消該轉(zhuǎn)讓，并指示司法執(zhí)行官對該財產(chǎn)直接采取措施用以滿足執(zhí)行令。2另一種是不能在補充程序中直接進行司法確認時的命令。如內(nèi)華達州，若第三方主張其合法享有判決債務(wù)人相關(guān)財產(chǎn)上的權(quán)利，法院有權(quán)命令判決債權(quán)人針對該第三方提起訴訟，以便對權(quán)利予以確認。3

6. 確定還款方式及金額的命令。如緬因州，通過詢問債務(wù)人聽證，法院可以確定判決債務(wù)人分期還款的數(shù)額。4再如馬薩諸塞州，若查明判決債務(wù)人具有支付能力，法院可相應(yīng)地命令其支付全部或部分欠款。5

需要說明的是：（1）上述法院的命令在各州的具體表述及相關(guān)的程序性要求等方面的內(nèi)容，都會因各州的規(guī)定而有所不同。（2）法院的命令通常需要判決債權(quán)人提出書面申請（motion），但有的命令，判決債務(wù)人也可以主張，如確定還款方式的命令。[10]（P123-124）（3）上述命令并沒有涵蓋所有的法院命令，而且這也是不可能的，因為補充程序源于衡平法上的救濟，是法院基于公平、正義的原則進行裁決的，從某種程度上講，法院在補充程序中的權(quán)力是比較大的，正如密歇根州的規(guī)定所述，“為了更好地實現(xiàn)補充程序的目的和意義，該州法官可以在其自由裁量權(quán)的權(quán)限范圍內(nèi)，做出任何適當(dāng)?shù)拿睿瑢⑴袥Q債務(wù)人任何不豁免執(zhí)行的財產(chǎn)用于清償判決債務(wù)”6。

此外，除在補充程序中判決債務(wù)人直接履行了全部還款義務(wù)的情況外，強制執(zhí)行程序并不會因為補充程序的結(jié)束而終止，只是根據(jù)不同的情況進入到其他相應(yīng)的執(zhí)行程序而已。例如，法院發(fā)布命令控制住判決債務(wù)人的財產(chǎn)后，還會通過執(zhí)行令程序，對判決債務(wù)人的財產(chǎn)進行扣押和拍賣，用以清償判決債務(wù);若所控制的財產(chǎn)不能在執(zhí)行令程序中處理，可以通過接管人直接予以處理，然后清償判決債務(wù);若查到判決債務(wù)人有債權(quán)，通常會啟動債權(quán)扣押程序（Garnishment）;等等。

四、借鑒與啟示

通過對補充程序的梳理，不難發(fā)現(xiàn)，其中判決債權(quán)人的責(zé)任較重，如程序的啟動、傳票的選用、對判決債務(wù)人的詢問以及法院擬做出的命令，都可能需要判決債權(quán)人“自力更生”。這是美國“當(dāng)事人主義”傳統(tǒng)在強制執(zhí)行階段的延續(xù)和體現(xiàn)，其有著美國發(fā)達的律師行業(yè)作為基礎(chǔ)，因而對于中國未必全然適用。但就補充程序本身而言，還有不乏值得參考與借鑒的地方。例如：

第一，補充程序內(nèi)部諸要素之間各司其職，相輔相成，推動金錢判決的整個強制執(zhí)行程序有效運行。補充程序主要有三大基本要素，即詢問債務(wù)人聽證、法院的命令以及對藐視法院的行為進行的處罰，三者缺一不可。詢問債務(wù)人聽證發(fā)現(xiàn)財產(chǎn)或財產(chǎn)線索，法院的命令促成聽證的進行并及時對發(fā)現(xiàn)的財產(chǎn)或線索采取相應(yīng)的措施，對藐視法院的行為進行的處罰確保了程序的運行，而不至于因為判決債務(wù)人或相關(guān)第三人的不配合而導(dǎo)致整個程序停滯。正是在這三種要素形成的合力之下，補充程序的作用才得以彰顯。此時，補充程序就如同一個高效的執(zhí)行“裝置”和執(zhí)行“中樞”，通過詢問債務(wù)人聽證和法院的命令有效地將財產(chǎn)調(diào)查、執(zhí)行令程序、接管人程序、債權(quán)扣押程序等其他相關(guān)的強制執(zhí)行程序及時緊密地連接在一起，從而保證整個強制執(zhí)行程序的效率。

第二，補充程序注重發(fā)掘當(dāng)事人各方的“潛力”。強制執(zhí)行中，最關(guān)鍵的環(huán)節(jié)之一，就在于發(fā)現(xiàn)判決債務(wù)人可供執(zhí)行的財產(chǎn)。為此，補充程序一方面注重調(diào)動判決債權(quán)人的積極性，這在很大程度上促進了程序的運行。其合理性在于，判決債權(quán)人往往會比法院更了解判決債務(wù)人的經(jīng)濟情況，通過對判決債務(wù)人面對面的詢問，可及時提出質(zhì)疑，從而更有利于財產(chǎn)的發(fā)現(xiàn)。另一方面，該程序通過對藐視法院的行為進行處罰以及過程的嚴肅性讓判決債務(wù)人及相關(guān)第三人盡可能地配合執(zhí)行。其合理性在于，最清楚判決債務(wù)人財產(chǎn)情況的，自然是其本人及與其有著利害關(guān)系的知情人，如果不在他們身上“下功夫”，無疑是一種“資源的浪費”。如前文所述，藐視法院的后果極為嚴重，動輒可能是數(shù)額不低的罰款或直到配合法院才能結(jié)束的監(jiān)禁，這就像一把懸在判決債務(wù)人和相關(guān)第三人頭上的“達摩克利斯之劍”。程序的嚴肅性體現(xiàn)在傳喚判決債務(wù)人及相關(guān)第三人到法院接受詢問，且要先經(jīng)過宣誓，這無疑比到判決債務(wù)人及第三人的家中或辦公地進行詢問更為嚴肅，效果也會大不一樣。補充程序正是從上述兩個方面入手，事半功倍地解決查找判決債務(wù)人財產(chǎn)的關(guān)鍵問題。

第三，補充程序兼顧判決債務(wù)人及相關(guān)第三人的權(quán)益保障。補充程序雖然對于判決債務(wù)人及相關(guān)第三人具有強制性，但同時各州的相關(guān)立法中又都不乏保障他們權(quán)益的內(nèi)容。這主要體現(xiàn)在以下幾個方面：一是詢問債務(wù)人聽證中有關(guān)管轄和頻率的規(guī)定，都含有對判決債務(wù)人利益的維護。二是基于正當(dāng)理由和判決債務(wù)人的申請，法院可以更改詢問債務(wù)人聽證的時間和地點，如俄勒岡州。1三是有些州賦予了判決債務(wù)人回贖權(quán)，即在按照法院命令交出財產(chǎn)后，于法定期限內(nèi)可依法贖回，若逾期未贖回，該財產(chǎn)將會被依法公開拍賣，如馬薩諸塞州;2 四是有些州規(guī)定法定節(jié)假日也不會影響對相關(guān)權(quán)利人權(quán)益的保障，如印第安納州明確規(guī)定，在補充程序中法院作出凍結(jié)相關(guān)銀行賬戶的命令后，受到影響的權(quán)利人可以申請聽證，且聽證應(yīng)于申請后5日內(nèi)進行，其中包括周末和法定節(jié)日;3五是為促使判決債務(wù)人如實陳述和減輕其心理壓力，有些州明確規(guī)定，除作偽證的情形外，其在詢問債務(wù)人聽證中的證言不會被用作對其進行刑事指控的證據(jù)，如路易斯安那州。4

第四，補充程序富有靈活性，能更好地應(yīng)對復(fù)雜多變的實際情況。補充程序是基于衡平法產(chǎn)生的救濟方式，自正式確立至今已有一百多年，其中傾注了許許多多法官的智慧和心血。中間的每一個環(huán)節(jié)，從程序的啟動到對情況變化的把握，從對財產(chǎn)的甄別與處理到采取必要的各種措施，甚至到對相關(guān)主體的權(quán)利保護等等，都見證了法官們對于公平正義的理解。也正因如此，法官可憑借自由裁量權(quán)根據(jù)具體情況下達相應(yīng)的命令，甚至有些州明文規(guī)定，這些命令可以隨時更改、調(diào)整或暫緩執(zhí)行。5這些都凸顯了補充程序的靈活性，也正因如此，才使補充程序能拓寬執(zhí)行的廣度，突破判決債務(wù)人為逃避債務(wù)設(shè)置的重重阻礙，甚至逾越執(zhí)行令程序中遇到的法律屏障。

通過上述分析，我們可以將美國強制執(zhí)行中的補充程序定義為，金錢判決的強制執(zhí)行過程中，由判決債權(quán)人啟動的，為查明判決債務(wù)人的財產(chǎn)情況，以對藐視法院的行為進行處罰為后盾，以法院命令為核心，以詢問債務(wù)人聽證為途徑，促使判決債務(wù)人及相關(guān)第三人配合執(zhí)行的一種輔助程序。而反觀我國的強制執(zhí)行制度，就缺乏像補充程序這樣的程序設(shè)置。盡管我們已經(jīng)開始要求被執(zhí)行人書面申報財產(chǎn)以及申請執(zhí)行人提供財產(chǎn)線索，但卻缺乏像美國詢問債務(wù)人聽證那樣，既能讓雙方到庭進行對質(zhì)，也能傳喚相關(guān)第三方到庭接受詢問的強制且嚴肅的法定程序，因而難以充分調(diào)動起申請執(zhí)行人的積極性，也不利于及時發(fā)現(xiàn)和解決問題，更不利于法院及時地采取相應(yīng)措施。此外，執(zhí)行的方法和手段，也有待進一步地豐富，如增加指定接管人的方法等等。

參 考 文 獻

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[責(zé)任編輯 李宏弢]