葉江

[提要] “共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則內(nèi)涵可追溯到20世紀(jì)50年代的國際發(fā)展合作。隨著2015年后聯(lián)合國可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的普遍化，該原則成為建構(gòu)聯(lián)合國新的全球發(fā)展議程的重要基礎(chǔ)和前提。在未來落實2015年后可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的過程中，“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則將在加強(qiáng)落實措施、重振全球伙伴關(guān)系等方面扮演重要的角色。

[關(guān)鍵詞] 聯(lián)合國、2015年后發(fā)展議程、可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)、千年發(fā)展目標(biāo)、共同但有區(qū)別的責(zé)任

[中國分類號] D993.9

[文獻(xiàn)標(biāo)識碼] A

[文章編號] 0452 8832（2015）5期0102-14

根據(jù)聯(lián)合國秘書長的要求以及聯(lián)合國大會通過的一系列文件，聯(lián)合國將在第70屆大會（2015年9月-2016年9月）期間通過2015年后全球發(fā)展議程，用一整套新的可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)（Sustainable Development Goals，SDGs）取代2015年底到期的聯(lián)合國千年發(fā)展目標(biāo)（Millennium DevelopmentGoals，MDGs）。然而，值得注意的是，有關(guān)“共同但有區(qū)別的責(zé)任”（Commonbut Differentiated Responsibilities，CBDR）原則是否將全面地體現(xiàn)在聯(lián)合國2015年后全球發(fā)展議程之中，以及該原則是否應(yīng)該在新的發(fā)展議程確立之后，成為落實各項新的發(fā)展目標(biāo)的重要原則，都將成為令人矚目的問題。本文擬就此通過簡要分析“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則的緣起及其內(nèi)涵，全面探索和分析該原則與聯(lián)合國2015年后發(fā)展議程之間的關(guān)系，進(jìn)一步考察該原則對未來落實2015年后議程各項可持續(xù)發(fā)展目標(biāo)的作用與影響。

一、“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則源流及內(nèi)涵

作為人類應(yīng)對環(huán)境與發(fā)展問題的重要原則，“共同但有區(qū)別的責(zé)任”于1992年正式出現(xiàn)在聯(lián)合國文件中。1992年6月，聯(lián)合國環(huán)境與發(fā)展會議在巴西里約熱內(nèi)盧召開，會議發(fā)表的《里約環(huán)境與發(fā)展宣言》在第7項原則中指出：“鑒于造成全球環(huán)境退化的原因不同，各國負(fù)有共同但有區(qū)別的責(zé)任?！?992年5月，聯(lián)合國政府間談判委員會就氣候變化問題達(dá)成《聯(lián)合國氣候變化框架公約》，公約在里約環(huán)發(fā)會議期間向各國開放簽署，并于1994年3月21日正式生效。該公約第4條正式明確提出了“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則。1997年12月通過的《聯(lián)合國氣候變化框架公約京都議定書》第10條再度確認(rèn)，在應(yīng)對氣候變化問題方面，國際社會必須遵循“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則，并以法律形式予以明確和細(xì)化?！毒┒甲h定書》規(guī)定了發(fā)達(dá)國家應(yīng)承擔(dān)的減少溫室氣體排放的量化義務(wù)，對發(fā)展中國家應(yīng)當(dāng)承擔(dān)的義務(wù)未做嚴(yán)格的規(guī)定，正是該原則的具體體現(xiàn)。

“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則實際上由國際法的重要概念和原則——“人類的共同遺產(chǎn)”（common heritage of mankind）發(fā)展演化而來。在堅持國際法強(qiáng)調(diào)的保護(hù)“人類共同遺產(chǎn)”方面普遍公平原則的同時，“共同但有區(qū)別的責(zé)任”進(jìn)一步關(guān)注發(fā)達(dá)國家和發(fā)展中國家在共同應(yīng)對全球環(huán)境、發(fā)展和氣候變化問題上應(yīng)承擔(dān)的不同歷史責(zé)任，并強(qiáng)調(diào)兩者在經(jīng)濟(jì)和技術(shù)能力方面的差異，反映出發(fā)達(dá)國家與發(fā)展中國家在共同承擔(dān)國際責(zé)任中客觀存在的歷史和能力的不同。

一般認(rèn)為，“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則發(fā)端于1972年6月發(fā)布的《聯(lián)合國斯德哥爾摩人類環(huán)境會議宣言》，最初主要是針對環(huán)境問題。宣言提出保護(hù)環(huán)境是全人類的“共同責(zé)任”，同時指出，發(fā)展中國家的環(huán)境問題“在很大程度上是發(fā)展不足造成的”，因此發(fā)達(dá)國家應(yīng)該為環(huán)境保護(hù)做主要貢獻(xiàn)，同意在國際環(huán)境法體制內(nèi)給予發(fā)展中國家特別的、有差別的待遇等。但值得注意的是，早在20世紀(jì)50年代，“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則的內(nèi)涵在國際發(fā)展合作或國際發(fā)展援助領(lǐng)域已有所體現(xiàn)。

在相當(dāng)程度上，國際發(fā)展合作或國際發(fā)展援助緣起于美國總統(tǒng)杜魯門的“第四點(diǎn)計劃”（Point Four Program）。1949年1月20日，杜魯門在就職演講中宣布了美國對發(fā)展中國家進(jìn)行技術(shù)援助的計劃，提出援助范圍將從其盟國擴(kuò)展至發(fā)展中國家。該計劃史稱“第四點(diǎn)計劃”，實質(zhì)是加強(qiáng)美國在冷戰(zhàn)中的對外經(jīng)濟(jì)擴(kuò)張、遏制共產(chǎn)主義、控制不發(fā)達(dá)國家和稱霸世界，但在客觀上開啟了現(xiàn)代國際發(fā)展合作和國際發(fā)展援助的新局面，對當(dāng)代國際發(fā)展合作走向具有重要影響。20世紀(jì)50-60年代，美國及其西方盟國逐漸建構(gòu)起發(fā)達(dá)國家（北方國家）向發(fā)展中國家（南方國家）提供援助的國際發(fā)展合作范式，即所謂的南北發(fā)展合作關(guān)系。這種合作的前提是：南方國家獲得發(fā)展成為南北國家的共識，而促進(jìn)南方國家發(fā)展是南北國家共同的責(zé)任。在合作方式上，南方發(fā)展中國家相互合作雖很重要，但不以提供發(fā)展援助為主導(dǎo)；通過北方發(fā)達(dá)國家提供發(fā)展援助促進(jìn)南方國家發(fā)展的南北合作，體現(xiàn)出北方國家與南方國家在國際發(fā)展合作中承擔(dān)了共同但又有區(qū)別的責(zé)任。

1961年，經(jīng)濟(jì)發(fā)展與合作組織（OECD）建立了發(fā)展援助委員會（DAC），以協(xié)調(diào)北方發(fā)達(dá)國家對南方發(fā)展中國家的發(fā)展援助。申請加入DAC的發(fā)達(dá)國家需制定發(fā)展合作戰(zhàn)略和政策、組建發(fā)展援助機(jī)構(gòu)，并將援助規(guī)模提高到國民總收入（GNI）的0.2%以上或官方發(fā)展援助總額超過1億美元。1961年聯(lián)合國大會通過的《聯(lián)合國發(fā)展十年決議》提出了發(fā)達(dá)國家官方援助占其國民總收入1%的目標(biāo)，1970年聯(lián)合國大會通過的《第二個聯(lián)合國發(fā)展十年的國際發(fā)展戰(zhàn)略》提出這一比例應(yīng)至少達(dá)到0.7%，雖然DAC對成員向發(fā)展中國家提供援助的要求遠(yuǎn)遠(yuǎn)低于上述目標(biāo)，但這一承諾本身在很大程度上體現(xiàn)了發(fā)達(dá)國家承諾在國際發(fā)展合作中承擔(dān)的特殊責(zé)任。

盡管“共同但有區(qū)別的責(zé)任”原則在上述國際發(fā)展合作的具體實踐中已有相當(dāng)明顯的體現(xiàn)，但在傳統(tǒng)的國際發(fā)展合作文件中并沒有具體表述。這是

由于長期以來“南北合作”與“南南合作”是相互分割的，且二者差異十分明顯。南北合作建立在不平等的垂直伙伴關(guān)系之上，北方發(fā)達(dá)國家具有自上而下向南方發(fā)展中國家提供援助的責(zé)任，而南南合作則建立在平等的伙伴關(guān)系之上，南方發(fā)展中國家相互合作完全出于自愿而不是承擔(dān)責(zé)任。