王康慧

摘要：案例研究法是高等教育研究中較為常用的一種研究方法。通過(guò)案例研究在我國(guó)高校治理研究中的運(yùn)用情況，借鑒其經(jīng)驗(yàn)或教訓(xùn)，更好的進(jìn)行高校治理研究，促進(jìn)我國(guó)大學(xué)的發(fā)展。

關(guān)鍵詞：案例研究；高校治理

案例研究法是高等教育研究中較為常用的一種研究方法。對(duì)某一類(lèi)型的高校進(jìn)行細(xì)致的案例研究，可更深入細(xì)致地了解某些高校治理成功或失敗的原因，有利于明確中國(guó)高校的未來(lái)走勢(shì)。合理有效地利用案例研究，對(duì)我國(guó)高校治理研究有很大的推動(dòng)作用。

一、案例研究

案例研究（case study）是社會(huì)科學(xué)研究方法中的一種重要類(lèi)型，最適合回答“怎么樣？”和“為什么？”的問(wèn)題。所謂案例，字面上就是“實(shí)例”、“個(gè)案”，即真實(shí)把握案例細(xì)節(jié)、細(xì)致梳理事件前因后果，用事實(shí)描述的語(yǔ)言再現(xiàn)某一事件或過(guò)程。它是“具體情境下發(fā)生的典型事件”?！熬唧w情境”體現(xiàn)為事件發(fā)生的人物、時(shí)間、地點(diǎn)、條件和起因等背景信息，是案例的構(gòu)成要素；“典型事件”是指在具體情境下發(fā)生的最能反映事物本質(zhì)的有代表性、有意義的實(shí)例。

“案例撰寫(xiě)需要掌握完整、豐富的事實(shí)資料。但并不是資料的繁瑣冗長(zhǎng)、面面俱到，而是在翔實(shí)的資料基礎(chǔ)上進(jìn)一步去粗取精、抽絲剝繭。要保證案例的完整性就需要掌握關(guān)鍵性的資料。”一個(gè)好的案例研究，就像是一個(gè)真實(shí)生動(dòng)的故事加上精彩的理論解析?！皬摹馄事槿钢酗@露、展開(kāi)事件的來(lái)龍去脈、前因后果及其中固有的機(jī)理。”[1]

二、案例研究在高校治理研究中的運(yùn)用

（一）案例研究對(duì)象的確定

案例的篩選是收集資料準(zhǔn)備中很重要的一項(xiàng)內(nèi)容。案例的選擇有三個(gè)判斷標(biāo)準(zhǔn)：能夠?yàn)檠芯空咛峁┳銐虻臄?shù)據(jù)；能夠提供正確的聚焦點(diǎn)；能使研究者解決問(wèn)題。選擇案例還要考慮兩個(gè)重要的因素：一是所選案例能夠?yàn)檠芯刻峁┯杏玫?、有意義的經(jīng)驗(yàn)材料或場(chǎng)景；二是這些經(jīng)驗(yàn)材料或場(chǎng)景如何讓研究者產(chǎn)生觀點(diǎn)與思想，從而加深研究者對(duì)具體現(xiàn)象的理解。[2]案例的選擇是案例研究順利進(jìn)行并成功實(shí)施的關(guān)鍵，不僅要考慮其意義與典型性，也要兼顧研究的信度和效度。所以，案例的選擇要考慮到調(diào)查的方便與可行性，要能從多種渠道收集到相互印證的材料。

目前，我國(guó)有關(guān)高校治理的研究中，所選案例的數(shù)量并不固定，有的僅確立一所學(xué)校為研究對(duì)象，如劉葉通過(guò)對(duì)研究對(duì)象的典型性和調(diào)查的可行性分析，在其博士論文中以華中科技大學(xué)為例，研究建立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)在管理上轉(zhuǎn)型的路徑，；部分學(xué)者則選擇多個(gè)學(xué)校作為研究對(duì)象。譬如沈有祿和馬繼遷通過(guò)對(duì)沈陽(yáng)師范大學(xué)部分二級(jí)學(xué)院實(shí)行教育股份制的實(shí)例進(jìn)行了考察與分析，提出我國(guó)部分公立高校實(shí)行教育股份制應(yīng)注意的問(wèn)題；范文曜、劉承波等選擇地處東西方文化交匯處、西方現(xiàn)代文明和傳統(tǒng)的東方文化理念有機(jī)地融和在一起并實(shí)現(xiàn)本土化的香港地區(qū)的8所大學(xué)來(lái)考察現(xiàn)代大學(xué)制度[3]

（二）研究方案的確定

案例研究設(shè)計(jì)的關(guān)鍵步驟與順利進(jìn)行的前提是提出假設(shè)。恰當(dāng)?shù)募僭O(shè)能為之后的調(diào)查、資料收集指明方向，確定未來(lái)的研究定向。以建立創(chuàng)業(yè)型大學(xué)管理上轉(zhuǎn)型的路徑疑問(wèn)為例。作者劉葉確定研究對(duì)象（中華科技大學(xué)）后，首先通過(guò)對(duì)該校進(jìn)行摸底調(diào)查，確認(rèn)案例的典型性與研究的可行性，并通過(guò)初步分析，提出假設(shè)。在此基礎(chǔ)上，思考研究的切入點(diǎn)，進(jìn)行第二階段的深度調(diào)查，進(jìn)一步明確資料收集的方向主要是多渠道搜尋在該時(shí)期發(fā)生的能證明假設(shè)的典型文獻(xiàn)信息。并有意識(shí)的深度訪談，獲取史料不曾記載的有關(guān)典型事件的詳細(xì)信息。訪談的對(duì)象分層次展開(kāi)，并針對(duì)每一層設(shè)計(jì)相應(yīng)的訪談提綱。第三階段進(jìn)行全面審查，重點(diǎn)回訪以驗(yàn)證理論。再如浣堅(jiān)在其《民辦高校治理結(jié)構(gòu)研究》一文中，首先對(duì)民辦高校治理的理論、模式及外國(guó)的治理經(jīng)驗(yàn)進(jìn)行分析，在此基礎(chǔ)上提出研究假設(shè)，選取湖南省的民辦高校進(jìn)行針對(duì)性調(diào)研，采用跨案例分析技術(shù)，編制文檔表格，指出目前存在的一些問(wèn)題并進(jìn)行原因分析，同時(shí)結(jié)合個(gè)案研究，探討其成功的治理實(shí)踐帶給我們的啟示。

有些高校治理研究中雖然也運(yùn)用了案例研究法，但其中的案例往往僅起到例證或反證其觀點(diǎn)的作用。對(duì)研究對(duì)象并沒(méi)有深入調(diào)查研究。如，鄭文全在其博士論文中指出校長(zhǎng)的產(chǎn)生程序需要有一個(gè)合理的平衡制度保證，以臺(tái)灣各大學(xué)校長(zhǎng)遴選過(guò)程中頻頻發(fā)生的謠言、綁樁、黑函、分贓、拉票等行為給美國(guó)大學(xué)校長(zhǎng)制度設(shè)計(jì)的有效性提供反證。

（三）調(diào)查途徑和資料來(lái)源

案例研究中的資料收集要遵行資料來(lái)源多樣、建立案例研究數(shù)據(jù)庫(kù)、形成證據(jù)鏈這三個(gè)原則。案例研究數(shù)據(jù)的來(lái)源主要有檔案、文獻(xiàn)、訪談、直接觀察、參與性觀察和實(shí)物證據(jù)六種。以下主要介紹現(xiàn)有研究中最常用的兩種信息來(lái)源。

1.文獻(xiàn)信息

文獻(xiàn)信息是每個(gè)案例研究都要使用到的數(shù)據(jù)，除非研究對(duì)象是文字產(chǎn)生以前的事物或現(xiàn)象。每個(gè)案例的文獻(xiàn)資料包括書(shū)面的和電子交流的，譬如中國(guó)高校聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究所需的文獻(xiàn)信息包括：聯(lián)盟章程、合作協(xié)議、會(huì)議報(bào)告、會(huì)議通知、備忘錄、議事日程以及其它的書(shū)面報(bào)告等，管理文件包括概念性文件、進(jìn)度報(bào)告和通知等，相關(guān)研究領(lǐng)域的正式報(bào)告與評(píng)價(jià)報(bào)告，大眾媒體的新聞報(bào)道及文章等。案例研究需要通過(guò)各種渠道搜集相關(guān)的官方或者非官方的各種文獻(xiàn)資料。“對(duì)于案例研究而言，文獻(xiàn)的首要作用是證實(shí)或證偽通過(guò)其他來(lái)源獲取的資料?！笔褂梦墨I(xiàn)還可以推導(dǎo)結(jié)果以作為進(jìn)一步研究的線(xiàn)索。

2.訪談

訪談是一種基本的調(diào)查研究手段。案例研究的訪談?dòng)砂虢Y(jié)構(gòu)化的、開(kāi)放式的問(wèn)題組成，設(shè)計(jì)的這些問(wèn)題是用來(lái)引導(dǎo)信息提供者談出事實(shí)以及一些觀點(diǎn)。每次訪談持續(xù)時(shí)間一個(gè)小時(shí)左右，一些訪談?wù)呱踔敛恢挂淮伪辉L。訪談一般采取面對(duì)面的形式，有時(shí)采取電話(huà)或電郵的方式進(jìn)行訪談，當(dāng)然這是為了對(duì)問(wèn)題進(jìn)一步跟蹤，以使研究更加深入。遵循自愿參與與對(duì)參與者無(wú)害兩個(gè)原則，采取匿名制與保密措施，可以在調(diào)查過(guò)程中降低產(chǎn)生困擾的可能性。

被訪者的篩選遵循三個(gè)標(biāo)準(zhǔn)：他們知曉被研究的文化或者現(xiàn)狀或者經(jīng)歷；他們?cè)敢饨徽劊划?dāng)該領(lǐng)域內(nèi)的人們表達(dá)觀點(diǎn)時(shí)，被訪者應(yīng)該表達(dá)不同的觀點(diǎn)。當(dāng)沒(méi)有新的信息出現(xiàn)或收集到的額外信息看起來(lái)產(chǎn)生了相反的效果時(shí)，每個(gè)案例的訪談就可以結(jié)束了。

（四）數(shù)據(jù)處理

在數(shù)據(jù)分析階段，除了熟悉分析工具和處理技術(shù)外，最重要的是一開(kāi)始就確定總的分析策略。在總的分析策略指導(dǎo)下，分析工具才能發(fā)揮更大的作用。總的分析策略主要有三種：依據(jù)理論觀點(diǎn)；考慮與之相反的競(jìng)爭(zhēng)性解釋?zhuān)贿M(jìn)行案例描述。數(shù)據(jù)分析總策略體現(xiàn)在具體分析技術(shù)中。案例研究方法的具體分析技術(shù)包括五種：模式匹配；建構(gòu)性解釋?zhuān)粫r(shí)序分析；邏輯模型；跨案例分析。[4]前四種分析技術(shù)既可以用于單案例分析，也可以用于多案例分析，第五種專(zhuān)門(mén)用于多案例研究的分析。“多案例聚類(lèi)分析最常用的辦法就是編制文檔表格，構(gòu)建一個(gè)總體框架來(lái)呈現(xiàn)單案例的資料。”這樣可以提高案例研究的內(nèi)在效度。

三、案例研究中存在的問(wèn)題

在案例研究設(shè)計(jì)階段，研究者要對(duì)研究設(shè)計(jì)的質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估。雖然案例研究屬于一種實(shí)證研究方法，但傳統(tǒng)上還是存在一些偏見(jiàn)：研究分析一部分是以訪談?wù)呋貞洈?shù)據(jù)的基礎(chǔ)，可能由于個(gè)人的記憶或構(gòu)建而被當(dāng)作是傳統(tǒng)的偏見(jiàn)，存在遺漏重要數(shù)據(jù)的可能性，被認(rèn)為缺少?lài)?yán)密性。同時(shí)，研究者預(yù)先構(gòu)想的概念、價(jià)值或理論可能影響數(shù)據(jù)的收集或分析，被認(rèn)為不能提供科學(xué)歸納的基礎(chǔ)。此外，案例研究需要投入太多的時(shí)間，如果研究者缺乏耐性和信息敏感性，不能及時(shí)抓住有用信息進(jìn)而有針對(duì)性的研究，則無(wú)法保證研究的順利進(jìn)行。而得出來(lái)的結(jié)論又過(guò)于煩瑣冗長(zhǎng)。

四、啟示

（一）掌握案例研究的分析技術(shù)

要做好案例研究，首先要了解如何做好研究設(shè)計(jì)，掌握數(shù)據(jù)分析的方法。例如一個(gè)涉及到多個(gè)案例的高校治理結(jié)構(gòu)研究，可以采用跨案例分析技術(shù)。編制一個(gè)文檔表格，呈現(xiàn)幾個(gè)高校案例的研究，從幾個(gè)高校收集資料。這種跨案例聚類(lèi)分析同時(shí)也涵蓋了更為廣泛的對(duì)象和特征，文檔表格中將涉及以下幾個(gè)研究的主題：高校的產(chǎn)權(quán)、內(nèi)部機(jī)制、外部機(jī)制等問(wèn)題。通過(guò)分析所有的表格，就可以對(duì)高校治理存在的問(wèn)題、可能的原因等做出跨案例分析的結(jié)論。必須注意的是分析跨案例表格的關(guān)鍵不是羅列數(shù)據(jù)，而是辨別和解釋。為了確保數(shù)據(jù)分析的質(zhì)量，研究堅(jiān)持四項(xiàng)原則：分析基于所有的資料基礎(chǔ)之上；盡可能提出所有主要的競(jìng)爭(zhēng)性解釋?zhuān)磺宄f(shuō)明案例研究中最有意義的方面；合理應(yīng)用自己原有的專(zhuān)業(yè)知識(shí)。

（二）案例研究屬于實(shí)證性的研究，同樣也需要效度與信度的檢驗(yàn)。羅伯特指出三種措施可以提高案例研究的建構(gòu)效度：采用多證據(jù)來(lái)源；形成證據(jù)鏈；主要的證據(jù)提供對(duì)案例研究報(bào)告草案的檢查與核對(duì)。《中國(guó)高校聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究》中數(shù)據(jù)收集采用了多證據(jù)來(lái)源，從文獻(xiàn)信息、檔案材料以及個(gè)人訪談等多種渠道得來(lái)；從案例研究報(bào)告、案例研究數(shù)據(jù)庫(kù)到數(shù)據(jù)來(lái)源、案例研究草案與最初的問(wèn)題之間，方法步驟與支持結(jié)論的證據(jù)之間具有明確的相互參照體系；數(shù)據(jù)提供者確認(rèn)案例研究草案中數(shù)據(jù)的真實(shí)性。采對(duì)案例數(shù)據(jù)進(jìn)行多案例聚類(lèi)分析檢驗(yàn)了案例研究的內(nèi)在效度，案例研究草案以及案例研究數(shù)據(jù)庫(kù)將提高研究的信度。

（三）在現(xiàn)有的高校治理結(jié)構(gòu)研究中幾乎沒(méi)有對(duì)某一人或某一主要事件進(jìn)行采訪，然后有針對(duì)性的對(duì)采訪到的內(nèi)容進(jìn)行評(píng)析的案例研究，如果大量積累這樣的案例，逐步構(gòu)建高校治理結(jié)構(gòu)研究案例庫(kù)，對(duì)于高校治理結(jié)構(gòu)的研究有很大裨益，也有利于高校治理結(jié)構(gòu)建設(shè)。（作者單位：南通大學(xué)教務(wù)處）

基金項(xiàng)目：南通大學(xué)教學(xué)改革研究課題“教改課題成果推廣應(yīng)用研究”（編號(hào)：2014B115）

參考文獻(xiàn)：

[1]陳學(xué)飛，賀武華.積極開(kāi)展高等教育管理與政策案例研究[J].高校教育管理，2009（01）.18.

[2]吳越.中國(guó)高校聯(lián)盟運(yùn)行機(jī)制研究[D].華中科技大學(xué)，2011.

[3]范文曜，劉承波，席時(shí)桐.現(xiàn)代大學(xué)制度香港案例研究[J].中國(guó)高等教育，2004.12.

[4][美]羅伯特·K·殷.案例研究設(shè)計(jì)與方法[M].周海濤主譯.重慶：重慶大學(xué)出版社，2004.124—141.